摘要：本文基于高校與科研機構(gòu)項目限項管理現(xiàn)狀，探討科學有效的項目申報人員資格管理模式。文章從科研項目申報人員管理現(xiàn)狀、需求分析、管理系統(tǒng)模型化設計和應用實踐情況等方面，詳細介紹了中國醫(yī)學科學院北京協(xié)和醫(yī)學院科研項目申報人員管理系統(tǒng)模式的設計方案與實踐情況，闡述了科研項目申報系統(tǒng)中人員管理模式信息化轉(zhuǎn)型的具體意義，以期為我國高校與科研機構(gòu)科研項目申報中人員的科學管理模式提供參考。

關(guān)鍵詞：科研項目信息化申報系統(tǒng)；科研項目數(shù)字化管理；申報資格

一、科研項目管理是高校和科研機構(gòu)日常的重點工作

黨的二十大報告提出，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，加快建設科技強國。報告中明確表明，在未來5年，我國應實現(xiàn)科技自立自強能力的顯著提升[1]。早在2022年，教育部就將實施教育數(shù)字化戰(zhàn)略行動作為重點任務進行部署，提出數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型已成為教育改革發(fā)展的重心，要求“加快推進教育數(shù)字轉(zhuǎn)型和智能升級”[2]。在此背景下，探討采用信息化手段進行科研項目管理，是高校和科研機構(gòu)信息化建設及數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的重要內(nèi)容。

科研項目申報，尤其是涉及自有資金支持的項目申報，通常會對項目申報的范圍做出具體的限制。不同的項目類型通常要求不同類型的人員參與項目申報。做好項目申報人員管理，尤其是申報人員資格的管理，一直是科研項目申報管理過程中的難點問題。傳統(tǒng)項目申報的資格審查往往需要翻閱相關(guān)聯(lián)的項目申報書，反復核對項目申報人員，持續(xù)關(guān)注項目申報或者參與申報情況，不僅耗時耗力，而且存在較大誤差。而信息化手段恰好是降低限項查重誤差、減少工作量，提升限項查重效率的重要路徑。

二、 科研項目管理現(xiàn)狀與需求設計

（一）現(xiàn)狀

1.科研項目管理現(xiàn)狀

筆者所在單位（以下簡稱“院?！保閲翌I(lǐng)先的醫(yī)學科研機構(gòu)，是國家醫(yī)學衛(wèi)生健康領(lǐng)域屈指可數(shù)的醫(yī)學高等學府。長期以來，科研工作一直是院校工作的重點。院校當前管理的科研項目除了國自然、地方自然基金、橫向課題以及其他國家部委管理的項目外，還管理中國醫(yī)學科學院創(chuàng)新工程（簡稱“創(chuàng)新工程”）、中國醫(yī)學科學院基本科研業(yè)務費（簡稱“院基科費”）、北京協(xié)和醫(yī)學院基本科研業(yè)務費（簡稱“?；瀑M”）三類核心科研項目。

這三類項目，每類可以分為不同的子類，分別面向不同的申報對象。校基科費項目分為學生項目、青年教師項目等；院基科費項目分為健康長壽大賽、科技創(chuàng)新、人才引進培養(yǎng)等；創(chuàng)新工程項目分為重大協(xié)同創(chuàng)新、臨床轉(zhuǎn)化、重大協(xié)同創(chuàng)新等。

不同的項目類型面向不同的人員開放申報權(quán)限，比如，學生可以作為負責人申報學生項目，可以作為參與人員申報青年教師項目、部分院基科費項目、創(chuàng)新工程項目等項目，但是部分項目不允許學生參與。院基科費項目、創(chuàng)新工程部分項目允許院外單位作為項目負責人或參與人員申報項目。同時，院校對人員同時申報或者參與不同類型項目的數(shù)量有相應的限制，這類限制會依據(jù)項目類型的不同而經(jīng)常變化。

由于院校項目申報類型的多樣性，項目限項的要求也不盡相同，這就導致每年對項目申報人員的限項控制成為耗時耗力的工作。采用信息化手段提升項目限項控制的效率，確保項目查重工作質(zhì)量，是院?？蒲泄芾砻媾R的迫切需求。

2.科研信息化現(xiàn)狀

較長一段時間內(nèi)，院校沒有建設統(tǒng)一的科研管理平臺。限項查重不得不依靠人工手段開展。2017年以來，院校大力推進國家醫(yī)學科技創(chuàng)新體系與核心基地建設，啟動數(shù)字化支撐工程建設，規(guī)劃建設辦公、人事、財務、科研等業(yè)務系統(tǒng)，并于2021年上線運行。當前科研系統(tǒng)初步實現(xiàn)了對項目申報的全過程管理，能夠滿足院校及下屬院所日常科研管理的需求。

但是，系統(tǒng)尚未真正實現(xiàn)對項目申報人員資格的全面管理。每輪項目申報仍然需要通過電子表格等傳統(tǒng)工具進行限項查詢。系統(tǒng)初步實現(xiàn)的限項控制也未能實現(xiàn)“面向?qū)ο蠡保颗雾椖可陥蠖夹枰M行代碼層面的程序處理后才能使用。系統(tǒng)未能真正實現(xiàn)對人員主持項目、參與項目的情況進行查重查詢，也不具備人員申報過程中的限項提醒功能。

（二）科研項目申報人員管理需求

院?？蒲许椖可陥笕藛T的管理需求，主要分為兩大方面的需求：其一，要求實現(xiàn)三類項目申報過程中對人員資格的自動化管理，包括自動化限項攔截、自動化提醒、限項規(guī)則的動態(tài)化設置；其二，要求充分考慮院校、學院/研究所/外部單位兩級的科研管理需求，提供兩級超限查詢功能；其三，要能夠充分考慮項目申報人員的用戶體驗，提供超項提醒、超限查詢等功能。

三、科研項目申報人員管理體系設計與應用

基于院?？蒲许椖可陥笕藛T的管理需求，科研管理系統(tǒng)將設計獨立的項目申報限項管理模塊，實現(xiàn)對各類項目限項控制的統(tǒng)一管理，便于對各類項目申報限項規(guī)則的靈活配置調(diào)用。

（一）業(yè)務流程設計

按照具體限項控制對象的不同，可將申報人員管理分為條件符合性管理、單位申報資格管理、個人申報資格管理。

1.條件復合型管理

一般情況下，項目對申報人（項目負責人）的職稱、年齡、人員類型和所在單位有一定的要求和限制。例如，某一個項目類型，要求中級以上職稱的人員才能進行項目申報，且年齡不得超過65歲，申報人必須是老師，供職單位必須是內(nèi)部單位等。除了對申報人有所要求和限制，對于項目的參與人員、申報和參與單位同樣會有所要求和限制。例如，參與人員的職稱、年齡和人員類型均須符合一定的條件，聯(lián)合申請單位必須是創(chuàng)新單元和內(nèi)部單位等。

總結(jié)來看，對于條件符合型管理，基本可以分為四個限項來理解，如表1所示。

2.允許參加項目

2.單位申報資格管理

單位申報資格管理主要圍繞牽頭單位進行檢查，包括單位的資格、單位可以申報項目的數(shù)量。其主要按照要求，對于全部單位或者部分單位進行申報數(shù)量的限制。例如，某一項目類別允許A單位申報4個項目，允許B單位申報5個項目。

3.人員資格管理

人員資格管理涉及對項目負責人的條件進行審查，主要包括年齡、學歷、職稱等；對項目參與人員的條件進行審查，主要包括參與人員類型、是否允許學生參與、是否允許外部單位人員參與等。

人員資格審查的核心是對項目負責人、項目參與人員申報資格的管理，包括人員資格及其可負責及參與項目的數(shù)量。

一般項目類別要求是“每人至多可牽頭和參與各1項項目或參與2項項目”，部分項目類別可能有項目數(shù)量上的不同限制要求，如“牽頭或參與最多一項”。除此之外，還可能有更高的校驗規(guī)則，如高級職稱人員可牽頭2項或牽頭1項參與1項或參與2項；中級職稱人員可牽頭和參與1項或參與2項；低級職稱人員不可牽頭，可參與2項。

限項的前置條件，是在一定的范圍內(nèi)不能超項，即限項校驗要在一定的數(shù)據(jù)范圍內(nèi)進行核驗。所以，限項查重功能可以抽象為兩個部分，一個是某種條件下的數(shù)量上限；一個是一定條件下限項范圍內(nèi)的項目數(shù)量統(tǒng)計，具體見表2。

（二）功能設計與實現(xiàn)

1.功能設計

基于限項流程的設計，院?？蒲邢到y(tǒng)設計研發(fā)了限項管理模塊，主要分為限項規(guī)則管理、限項管理子模塊。限項規(guī)則管理模塊實現(xiàn)符合性校驗、單位限項校驗和個人校驗等三類規(guī)則的創(chuàng)建與管理。限項管理功能將項目限項校驗功能抽象為一個可配置的功能，實現(xiàn)項目類型與限項規(guī)則的匹配與關(guān)聯(lián)。

限項管理模塊設計規(guī)則如圖1所示，通過菜單切換可以進行限項規(guī)則的設置與項目類型的關(guān)聯(lián)。

2.系統(tǒng)實現(xiàn)與應用

由于院校三類科研項目申報周期不盡相同，具體應用時，需要根據(jù)當期申報的項目類型對限項管理功能進行驗證，以此來優(yōu)化限項管理規(guī)則設置，進行系統(tǒng)功能的優(yōu)化。院校在研發(fā)科研項目限項管理功能過程中，采取“漸進式替代”的策略，逐步推進三類項目申報的限項管理。

由于2018年一期建設的科研系統(tǒng)已經(jīng)實現(xiàn)了較為深入的應用，院校日常科研項目申報過程管理已經(jīng)納入系統(tǒng)。新設計的限項功能需要對系統(tǒng)現(xiàn)有功能進行較大的調(diào)整，采取迭代式改造，逐步實現(xiàn)系統(tǒng)限項功能從過程化到配置化的轉(zhuǎn)變。

2021年—2022年，分別在創(chuàng)新工程臨床轉(zhuǎn)化項目申報、協(xié)和醫(yī)院高水平醫(yī)院研究專項項目申報過程中進行項目的限項管理，充分驗證了限項規(guī)則的有效性。2023年，實現(xiàn)了在創(chuàng)新工程、基本科研業(yè)務費項目申報過程中的限項管理。通過限項管理模塊的應用，極大地提升了科研項目申報過程中的申報資格管理效率，降低了兩級人員管理的工作量。

當單位不滿足申報條件（如超過數(shù)量限制）、人員不滿足申報條件（如人員超限、人員類型不符合等），系統(tǒng)就會彈窗提醒。

四、 結(jié)束語

雖然項目申報人員管理功能的設計與上線有效地提升了科研項目申報控制的效率。但是，系統(tǒng)在項目申報人員資格管理方面尚存在不足。系統(tǒng)對于限項規(guī)則的設置還不夠靈活，未能實現(xiàn)靈活化配置；限項規(guī)則的設置存在限制失效的現(xiàn)象，從而導致限項攔截失敗。同時，由于院?？蒲许椖可陥笠?guī)則的動態(tài)調(diào)整，會導致有些配置化的規(guī)則設置失效，這就對項目申報資格的功能靈活性提出了更高的要求。

作者單位：魏旗鵬 李亞子 中國醫(yī)學科學院北京協(xié)和醫(yī)學院

參考文獻

[1] 國務院辦公廳， 黨的二十大報告[M].人民出版社，2023.

[2] 教育部2022年工作要點[J].中華人民共和國教育部公報，2022，（05）：11-21.