路曉鴿,王文福,張德福,趙曉明,劉常達

(1.黑龍江工程學(xué)院 學(xué)術(shù)理論研究部,哈爾濱 150050;2.黑龍江工程學(xué)院 科研處,哈爾濱 150050)

高校學(xué)報是由高校主辦的、以反映高校師生科研和教學(xué)成果為主的學(xué)術(shù)理論刊物,是我國學(xué)術(shù)期刊的重要組成部分,占據(jù)著學(xué)術(shù)期刊的半壁江山。作為高?？蒲畜w系不可或缺的組成部分,高校學(xué)報是高校師生開展科技交流的重要學(xué)術(shù)平臺,為高校推廣科研成果、培養(yǎng)科研人才起到了重要的促進作用,是高校的“名片”和“門面”,是高校科研和人文精神的體現(xiàn)。高校學(xué)報主要的作者和讀者對象是高校師生,其中本校師生是較為固定的作者群和讀者群,因此,辦刊育人是高校學(xué)報編輯的崇高職責(zé)。

作為科學(xué)研究成果的集中展現(xiàn)陣地,高校學(xué)報要不斷提高論文質(zhì)量,提升學(xué)術(shù)影響力。就論文質(zhì)量而言,如果說學(xué)術(shù)創(chuàng)新水平主要取決于論文作者,那么論文的學(xué)術(shù)規(guī)范則主要取決于學(xué)報編輯的科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度。參考文獻是論文質(zhì)量的一個有機組成部分,是學(xué)者進行學(xué)術(shù)研究時應(yīng)該遵守的規(guī)則和學(xué)術(shù)界有序健康發(fā)展的保證,近年來出現(xiàn)的一些學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)失范問題,多與參考文獻引用不規(guī)范、不充分、不嚴(yán)謹(jǐn)有關(guān)。因而提高高校學(xué)報參考文獻著錄規(guī)范化水平勢在必行。

1 參考文獻的功用

參考文獻是為了學(xué)習(xí)或研究而查閱的資料,是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分,二者融為一體,密不可分。它既反映了論文本身的學(xué)術(shù)價值和學(xué)術(shù)內(nèi)涵,又反映了科學(xué)研究上的承續(xù)關(guān)系和學(xué)術(shù)動態(tài),并能為讀者的進一步研究指引方向[1],是評價期刊質(zhì)量和論文影響力的依據(jù)之一。規(guī)范著錄參考文獻可以強化作者科研倫理、科研誠信以及科研立人的學(xué)術(shù)規(guī)范,對學(xué)報辦刊育人有著重要意義。

1.1 啟發(fā)和激發(fā)作者的創(chuàng)作靈感

對于論文作者而言,開始任何一項學(xué)術(shù)研究工作,首先都是搜集各種資料、查閱相關(guān)文獻,了解本領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀以及研究熱點,然后是對相關(guān)資料和文獻的篩選、甄別和評價,最后去粗取精,去偽存真。作者應(yīng)根據(jù)參考文獻選用的“充分性” “必要性”和“相關(guān)性”原則,精選參考文獻。參考文獻中的數(shù)據(jù)或觀點,可使研究者開闊眼界、激發(fā)靈感,結(jié)合自身研究生成創(chuàng)新點,為理論創(chuàng)新做鋪墊。

對于論文讀者而言,規(guī)范的參考文獻著錄,標(biāo)識了引用數(shù)據(jù)的出處、借鑒學(xué)術(shù)觀點的來源,向讀者展示更加寬廣的研究畫卷,使讀者獲得更多角度的觀點和思想。在閱讀論文時,通過文后著錄的參考文獻,可以使讀者更全面地了解所研究問題的前世今生,質(zhì)疑質(zhì)證作者的觀點,讓所關(guān)注的研究問題更嚴(yán)謹(jǐn)合理,增加信服力[2]。因此,規(guī)范參考文獻著錄,既是研究工作本身繼承性的需要,又體現(xiàn)著科研工作者的科學(xué)倫理與道德,對讀者研究習(xí)慣的養(yǎng)成產(chǎn)生潛移默化的影響。

1.2 是論文學(xué)術(shù)價值評價的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)

在現(xiàn)代文獻計量體系中,科學(xué)文獻的重要價值體現(xiàn)在文獻的被利用(即引證),它真實客觀地反映了科技的傳播鏈?？萍嘉墨I的被引證情況,直接表現(xiàn)在參考文獻的著錄上,成為追蹤和評定科技期刊學(xué)術(shù)價值的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)[3]。目前期刊學(xué)術(shù)影響力的評估仍依賴于引文數(shù)據(jù)分析,參考文獻著錄行為已不再是一種單純的表象學(xué)術(shù)聯(lián)系的行為,已演變?yōu)樵u定學(xué)術(shù)期刊的隱形“選票”和“價碼”。

基于參考文獻在學(xué)術(shù)評價中的基礎(chǔ)地位,高校學(xué)報在編輯論文時,更要有強烈的社會責(zé)任感,對論文所引用文獻的權(quán)威性、所引用文獻的學(xué)術(shù)深度、所引用文獻關(guān)涉的內(nèi)容廣度、所總結(jié)引文觀點的準(zhǔn)確程度等多方面審核參考文獻著錄行為。

2 高校學(xué)報參考文獻不規(guī)范著錄的表現(xiàn)

2.1 主要責(zé)任者著錄項不規(guī)范

一是參考文獻中缺少主要責(zé)任者項,或是主要責(zé)任者帶有“編”“著”等字樣[4];二是主要責(zé)任者著錄有誤,或張冠李戴,或顛三倒四。著錄不全容易被編輯發(fā)現(xiàn),并補充完整;而著錄有誤便不易被發(fā)現(xiàn),危害很大。若主要責(zé)任者不詳,而未在主要責(zé)任者位置標(biāo)明“作者不詳”或“主要責(zé)任者不詳”等有關(guān)字樣,都是著錄不規(guī)范的表現(xiàn)。

2.2 混淆引文型參考文獻和閱讀型參考文獻

如作者在文章末尾著錄了閱讀型參考文獻,但并未標(biāo)注在文中,又如,雖在文中進行了標(biāo)注,但引文型參考文獻著錄的是文章起訖頁而不是引文所在頁,讀者不知具體引用的是哪部分的內(nèi)容;再如,故意將引文型參考文獻蛻變成閱讀型參考文獻,還美其名曰沒有參考別人的研究成果,這種行為其實是漠視學(xué)術(shù)寫作規(guī)范的表現(xiàn)。

2.3 注釋與參考文獻混為一談

現(xiàn)代漢語詞典對“注釋”的解釋為“書刊中對作品的某些內(nèi)容、文字或引文出處等所作的簡要說明”[5]?？梢?文中的注釋是一種說明、介紹和解釋的文字,一般排印在該頁地腳。注釋在論文中不是必備的,根據(jù)需要選擇使用。而參考文獻是論文不可或缺的組成部分,重點是標(biāo)識借鑒內(nèi)容的出處和歸屬。

2.4 不當(dāng)引用

為某目的而不恰當(dāng)?shù)匾米陨戆l(fā)表的文獻、投稿期刊的文獻、過時的文獻以及缺乏權(quán)威部門審核審定的文獻資料。比如“百度百科”,其實它是一個“人人可編輯的百科全書”,隨意性很大。這個“開放的知識內(nèi)容平臺”缺乏權(quán)威部門認(rèn)證把關(guān)。因此,其中的內(nèi)容僅可以做為參考,不宜做為論證材料引用出處。還有如非權(quán)威單位或部門發(fā)布的電子公告,就把它作為論文的參考文獻,具有較大的風(fēng)險性和不確定性。

2.5 濫引和偽造

濫引即隨意引用。完全不顧及與本論文主題的關(guān)系。比如為了篇幅的需要,亦或是為了滿足編輯部特殊的要求,大量引用一些和論文毫無關(guān)聯(lián)的文獻;偽造是指有意篡改并編造參考文獻,有意錯誤著錄參考文獻出處,格式看起來都對,實際上根本就檢索不到該文獻,目的是為了隱匿原文獻,掩蓋抄襲剽竊行為。這些不恰當(dāng)行為都比較隱蔽,難以被發(fā)現(xiàn)。相對于濫引,偽造的行為更為惡劣,是學(xué)術(shù)道德的淪喪。

3 高校學(xué)報容易被忽視的幾種不規(guī)范著錄

3.1 羅列式引用

羅列式引用是指作者大量著錄和堆砌標(biāo)引與本文主題相關(guān)性弱的文獻,即著而無用,引而多余。與濫引不同的是,羅列式引用與論文主題相關(guān)性不強,但不是沒有。正文中籠統(tǒng)地標(biāo)引大量文獻并虛假標(biāo)識引用內(nèi)容,常見的表現(xiàn)就是一處標(biāo)注多個文獻。羅列式引用的負面影響是:制造無效信息,干擾讀者視線,誤導(dǎo)讀者;浪費期刊版面資源,助推學(xué)術(shù)浮躁之風(fēng),擾亂了文獻之間的引證關(guān)系,影響引文作為學(xué)術(shù)影響力表征的客觀性和真實性。造成這一現(xiàn)象的原因是一些編輯部硬性規(guī)定來稿論文參考文獻的數(shù)量,作者為了湊數(shù),不得已而為之。編輯部或?qū)徃鍖＜覒?yīng)具體明確有必要參考的文獻,否則要避免在退修意見中籠統(tǒng)要求作者補充有數(shù)量要求的參考文獻。編輯發(fā)現(xiàn)作者羅列式堆砌引用參考文獻,應(yīng)提醒作者選用具有代表性和權(quán)威性的文獻并標(biāo)注。

3.2 核心觀點或重要結(jié)論引用

著錄文獻時應(yīng)該遵循“不可繞過”和“最小必要引用量”的原則,禁止抄襲和剽竊他人學(xué)術(shù)觀點和結(jié)論作為自身核心觀點或重要結(jié)論。將他人文章揉碎組合,通過引用堆砌他人學(xué)術(shù)觀點而拼湊形成的新作,看似邏輯嚴(yán)密,實則缺乏創(chuàng)新的觀點,參考文獻著錄看似整齊規(guī)范,但文章整體沒有新義。雖規(guī)避了顯性抄襲,但卻是隱形剽竊。此風(fēng)不禁,有些學(xué)術(shù)論文將演變?yōu)閷W(xué)術(shù)垃圾。

3.3 參考的是電子文獻卻標(biāo)注的是紙質(zhì)文獻

目前由于網(wǎng)絡(luò)的普及和便捷,作者在撰寫論文時大都利用網(wǎng)上資源。尤其是CNKI學(xué)術(shù)期刊網(wǎng),論文檢索查閱極為方便,紙質(zhì)期刊幾乎盡皆收錄。眾所周知,紙質(zhì)文獻在存儲、傳遞、查閱和獲取中都存在一定的困難,紙質(zhì)文獻的獲取要比電子文獻難得多。但縱觀作者的文后參考文獻,很少著錄中國知網(wǎng)上的獲取網(wǎng)址,很少標(biāo)注為電子文獻,大都著錄為紙質(zhì)文獻。當(dāng)然出現(xiàn)這種現(xiàn)象不排除是一些編輯為了簡化、簡捷著錄而刻意刪除了繁長的電子資源獲取的地址。將電子期刊簡捷標(biāo)注為紙質(zhì)期刊,這在業(yè)內(nèi)是一個非常普遍的不規(guī)范著錄現(xiàn)象。

3.4 多次引用同一文獻時的不規(guī)范著錄

論文中多次引用同一著者的同一文獻時,很多作者包括期刊編輯的處理方式,都是重復(fù)標(biāo)注這一參考文獻的序號。其實這是一個被忽略的不規(guī)范著錄行為?！缎畔⑴c文獻參考文獻著錄規(guī)則》(GT/T 7714-2015)(以下簡稱“2015新文獻著錄規(guī)則”)規(guī)定,多次引用同一文獻時,除正常標(biāo)注引文序號外,需在序號[]外著錄引文所在頁碼[6]。只有當(dāng)引文在同一頁碼時,才不需要額外標(biāo)注。

3.5 網(wǎng)絡(luò)電子文獻著錄混亂

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展使得網(wǎng)上資源獲取更為方便,但著錄不規(guī)范現(xiàn)象尤為突出。主要表現(xiàn)為:著錄格式不規(guī)范,著錄項目時多時少,特別是網(wǎng)址,大多標(biāo)注的是首頁網(wǎng)址,而不是獲取該文獻資源的實際網(wǎng)址(當(dāng)然也存在實際網(wǎng)址太長,不方便著錄的現(xiàn)象);缺少“載體類型標(biāo)識”,以及“數(shù)字對象唯一標(biāo)識符”;遺漏更新或修改日期、引用日期[7]。在實際編校實踐中,網(wǎng)址著錄最不統(tǒng)一,不規(guī)范。

3.6 著錄中文雙字姓名時中間留有空格

中國人姓名中三個字的居多,文章正文作者署名排版時,兩個字的中文姓名之間會空一格。但空格并不是姓名的一部分。一些參考文獻著錄時,中文雙字姓名兩字間依然留有空格。參考文獻功能在于其檢索,檢索是按字段匹配的,空格在檢索時沒有意義。因此論文檢索時中文雙字姓名都是不含空格的[8]?；诖?參考文獻著錄是中文兩字姓名時,中間不留空格。

4 利用高校圖書館文獻資源數(shù)據(jù)庫,提高參考文獻著錄檢核效率

高校是人才培養(yǎng)的搖籃,高校圖書館具有豐富的文獻資源。當(dāng)前各高校圖書館數(shù)字資源建設(shè)均取得了豐碩成果,自建和購買了大量的文獻資源數(shù)據(jù)庫,包括提供一些相關(guān)網(wǎng)站資源的鏈接,通過校園網(wǎng)IP可以實現(xiàn)免費查詢、閱覽、下載。高校學(xué)報可以將這些資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為辦刊優(yōu)勢,根據(jù)論文中參考文獻已有的著錄信息,利用圖書館文獻資源數(shù)據(jù)庫檢核參考文獻著錄,保證參考文獻著錄的真實性、準(zhǔn)確性。

4.1 中國境內(nèi)出版圖書資料的查詢檢核

按照圖書出版要求,圖書出版后必須繳送一定數(shù)量的圖書樣本至中國國家圖書館,使中國國家圖書館成為國內(nèi)最大最權(quán)威的書籍收藏單位。在其官方網(wǎng)站(http://www.nlc.cn/),可以進行中國境內(nèi)全部出版圖書的詳細查詢(包括漢語和其他語種)。進入國家圖書館的官網(wǎng)后,在首頁“檢索框”中輸入需要查詢的圖書名就可以查詢到完整信息[9]。此外還可以通過登陸讀秀學(xué)術(shù)網(wǎng)(https://www.duxiu.com/)對圖書進行查詢。

4.2 期刊等其他文獻的查詢檢核

期刊查詢途徑較多,比較齊全并成規(guī)模的數(shù)據(jù)庫主要有:中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)、維普資訊等,此外還有超星期刊、博看期刊等數(shù)據(jù)庫。這些數(shù)據(jù)庫除能查詢、下載期刊文獻外,大多都可以提供中文文獻的全方位查詢。以中國知網(wǎng)為例,提供查詢和下載的項目有:“學(xué)術(shù)期刊”“會議論文”“學(xué)位論文”“圖書”“學(xué)術(shù)輯刊”“年鑒”“報紙”“標(biāo)準(zhǔn)”“專利”“法律法規(guī)”“政府文件”“企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”等。目前“學(xué)術(shù)期刊”“學(xué)位論文”“會議”“專利”“標(biāo)準(zhǔn)”等資源庫建設(shè)比較完備,“圖書”“政府文件”等資源庫正在逐步完善中。

以“學(xué)術(shù)期刊”查詢?yōu)槔?中國知網(wǎng)提供了多種形式的引用該文獻的著錄格式。在知網(wǎng)主頁檢索欄檢索所需文獻,點擊選定的期刊文獻題名項,在出現(xiàn)的該文獻界面右上角出現(xiàn)如圖1所示的6個圖標(biāo)按鈕。

圖1 中國知網(wǎng)導(dǎo)出參考文獻引用格式圖標(biāo)

點擊最左側(cè)的“左雙引號圖標(biāo)”,即可導(dǎo)出論文被引用的著錄格式。選擇“GB/T 7714-2015格式引文”復(fù)制粘貼即可。需要說明的是,這個格式是“CNKI”式的參考文獻著錄格式,由于“2015新文獻著錄規(guī)則”關(guān)于參考文獻著錄格式的不明確,導(dǎo)致各數(shù)據(jù)出版商或資源平臺認(rèn)識有差別,理解不一致,表示不統(tǒng)一,需要按編輯部認(rèn)可的統(tǒng)一格式進行修改才能應(yīng)用(這里主要是刊期不足兩位時補0和轉(zhuǎn)頁文獻的表示,編輯界尚未達成一致)。萬方數(shù)據(jù)網(wǎng)和維普資訊網(wǎng)導(dǎo)出論文的引用著錄格式與中國知網(wǎng)大同小異,也存在自身對“2015新文獻著錄規(guī)則”理解的問題。具體使用時編輯要根據(jù)期刊編輯部的實際規(guī)定,按照“2015新文獻著錄規(guī)則”要求進行適當(dāng)修改。中國知網(wǎng)等數(shù)據(jù)平臺同時也可以實現(xiàn)專利、標(biāo)準(zhǔn)的查詢。另外,專利的查詢還可以通過“佰騰網(wǎng)”(https://www.baiten.cn/),“企知道專利數(shù)據(jù)庫”(https://patents.qizhidao.com/)查詢;標(biāo)準(zhǔn)的查詢可以登陸“標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)”(https://www.biaozhuns.com/),查詢快捷方便。

4.3 外文資料的查詢檢核

外文文獻中主要以英文文獻為主,現(xiàn)以查詢英文文獻為例:1)查詢圖書,可以使用亞馬遜網(wǎng)(http://www.amazon.com/),檢索時注意甄別書名和作者,并注意版本號。根據(jù)書名或著者名或出版社名稱等信息,在檢索結(jié)果中篩出對應(yīng)的圖書。點擊圖書進入頁面后,在“prodcet details”(圖書詳情)里找“publisher”(出版者)查到出版地和出版時間。2)其他文獻,可以使用百度學(xué)術(shù)、谷歌學(xué)術(shù)、知網(wǎng)、Springer(1)Springer是Springer-Verlag的簡稱,是世界上最大的科技出版社之一,有著170多年發(fā)展歷史,以出版學(xué)術(shù)性出版物而聞名于世,它也是最早將紙本期刊做成電子版發(fā)行的出版商。Springer-Verlag通過Springer Link系統(tǒng)提供其學(xué)術(shù)期刊及電子圖書的在線服務(wù),該數(shù)據(jù)庫包括了各類期刊、叢書、圖書、參考工具書以及回溯文檔。、Elsevier(2)Science Direct是全球著名出版公司愛思唯爾(www.elsevier.com)的全文數(shù)據(jù)庫平臺,是全世界最大的STM(科學(xué)、科技、醫(yī)學(xué))全文與書目電子資源數(shù)據(jù)庫,超過全球核心期刊品種的25%,包含超過3 800種同行評議期刊與37 000多本電子書,共有1 400余萬篇文獻。、IEEE(3)IEEE/IEE 電子數(shù)據(jù)庫,提供對目前世界上將近三分之一的電子工程和計算機科學(xué)文獻的訪問,提供超過200萬篇全文文獻,最早可回溯至1913年。數(shù)據(jù)庫查詢,從而獲得完整信息[10]。

5 結(jié)束語

參考文獻著錄失范主要責(zé)任在作者,但多數(shù)作者并非主觀惡意錯誤著錄參考文獻,而是著錄不得法,不知如何著錄;一些編輯也并非是編校水平低下,而是不知如何便捷核查,或核查不得要領(lǐng),效率低而放棄。文中闡述了利用高校圖書館文獻資源數(shù)據(jù)庫便捷核查參考文獻的方法,以期對編輯同行有所裨益;但所述方式方法難免掛一漏萬。

比較而言,期刊論文參考最多的還是期刊,因為期刊在追蹤科技前沿發(fā)展問題上較其它文獻具有無法比擬的優(yōu)勢。目前已有在線投稿平臺開發(fā)核查參考文獻的功能,這無疑是作者和編輯的福音。

無論是論文作者還是高校學(xué)報編輯,都要以嚴(yán)格的學(xué)術(shù)規(guī)范去核查參考文獻的真實性、關(guān)聯(lián)性、規(guī)范性,讓科學(xué)研究成果經(jīng)得起時間的檢驗、科學(xué)的檢驗。