李鳳祥 竇文章(.北京計算機技術(shù)及應(yīng)用研究所，北京 00854；.北京大學(xué)軟件與微電子學(xué)院金融信息與工程管理系，北京 0087)

0 引言

當(dāng)前，軍工企業(yè)和科研院所武器裝備科研任務(wù)保密管理存在一些困難和問題。武器裝備研制具有技術(shù)含量高、原理結(jié)構(gòu)復(fù)雜、涉及領(lǐng)域多、戰(zhàn)技指標高、相關(guān)單位多等特點，容易產(chǎn)生進度逾期、成本超支、戰(zhàn)技指標不達標等問題，甚至導(dǎo)致項目失敗。因此，急需加強針對保密約束條件下的項目績效優(yōu)化，以實現(xiàn)保密工作與科研項目管理相融合，提升武器裝備科研項目成功率。

本文從總體視角出發(fā)，運用扎根理論對H公司進行案例研究，識別和分析保密約束條件下項目績效提升影響因素，并建立相關(guān)理論模型。運用項目管理理論和方法提出具體改進建議，并對實施效果進行有效性驗證，旨在有效提升科研項目管理績效與水平。

1 項目績效提升影響因素相關(guān)研究概述

以“軍工企業(yè)項目管理”“武器裝備研制項目管理”為關(guān)鍵詞，在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫進行主題檢索，得到相關(guān)文獻321篇，剔除重復(fù)性文獻并進行相關(guān)性篩選后，得到有效文獻229篇。在項目績效提升影響因素研究方面，沈建明[1]指出，美國國防部提出了多種用于武器裝備研制項目管理的理論和方法，包括費效分析理論、規(guī)劃計劃預(yù)算管理理論等，旨在提升項目管理整體效率。強音[2]對科研院所研發(fā)項目的成本管理策略進行了探討。張沁生等[3]以多單位、多項目并行工作為研究對象，提出了協(xié)調(diào)、優(yōu)化決策的多項目管理方案。劉天立等[4]從設(shè)計、外協(xié)、生產(chǎn)等7個方面，總結(jié)了22個武器裝備研制項目進度影響因素，并采用統(tǒng)計學(xué)方法和因素分析與識別法對其進行研究。尤莉娟[5]將PERT技術(shù)應(yīng)用于科研項目進度計劃設(shè)計，研究關(guān)鍵線路設(shè)計及各階段關(guān)鍵工作。馮大彬[6]針對當(dāng)前電子信息裝備研制項目面臨的現(xiàn)實問題開展項目管理優(yōu)化措施研究。劉小梅等[7]分析了某航空制造企業(yè)成本管理中存在的缺陷，并提出了改進流程與措施建議。

然而，針對保密約束條件下項目績效提升的相關(guān)研究較少。以“軍工企業(yè)項目績效”“科研院所項目績效”“國防項目績效”“武器裝備研制項目績效”“重大工程項目績效”為關(guān)鍵詞在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫進行主題搜索，進行去重與相關(guān)性篩選后僅得到42篇文獻，其中大多數(shù)為項目績效評價和考核方面的研究。許勁[8]將項目成功模型和平衡計分卡相結(jié)合，建立涵蓋產(chǎn)品生命周期的項目績效記分卡，構(gòu)建項目績效評價指標體系。王超等[9]將CSF和KPI相結(jié)合，建立PPP項目績效評價指標。王德東等[10]使用QCA法對重大工程項目績效影響因素進行分析，提出了兩種驅(qū)動項目績效顯著提升的組合。趙雪飛[11]使用KPI法建立了軍工項目績效指標體系，包括項目產(chǎn)出、過程、特性等多個方面。武博祎等[12]建立了重大工程項目全過程績效評價模型，涵蓋成本、質(zhì)量、進度、協(xié)同4個維度。魏立恒[13]對科研院所項目預(yù)算績效進行研究，提出了解決預(yù)算控制問題的改進措施。在軍工項目績效評價指標方面，劉彬等[14]基于軍隊重大項目績效特點，建立了軍工項目績效評價指標體系，涵蓋投資前決策、投資執(zhí)行、項目收尾等階段。楊林超等[15]針對軍口重大專項綜合績效評價的獨特性，結(jié)合我國政府部門相關(guān)指標體系和國外同類指標體系，建立了包含效果、效益、效率三大項、35個小項的軍口重大專項績效評價指標體系，包含突破關(guān)鍵技術(shù)數(shù)量、裝備技術(shù)性能、用戶滿意度等指標。

2 研究方法與數(shù)據(jù)收集

2.1 研究方法

本文以扎根理論為主要研究方法對H公司進行案例分析，目的是在保密約束條件下識別項目績效評價關(guān)鍵指標，探討指標之間的內(nèi)在作用機理，并提出提升項目績效的相關(guān)建議。

扎根理論以從實證資料基礎(chǔ)上建立理論為原則和宗旨，包含從資料中歸納概念、將概念范疇化、將范疇理論化、將理論呈現(xiàn)化等具體步驟。在案例數(shù)量上，由于需要剖析項目管理全過程，單案例的縱向分析可以清晰揭示保密約束下項目績效提升的關(guān)鍵因素作用機理。

2.2 數(shù)據(jù)收集

H公司承擔(dān)了多項國家重大工程研發(fā)任務(wù)，項目任務(wù)繁重、進度緊張，大部分項目都處于趕進度、趕指標的狀態(tài)，存在的問題比較突出和典型。此外，該公司部分成員參與了軍工項目管理過程，實際體驗了項目管理制度、項目績效管理的執(zhí)行和運作，可以保證研究數(shù)據(jù)的可獲得性和可靠性。

按照扎根理論研究方法，數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)分析是同步或交替進行的，直至達到理論飽和才能停止數(shù)據(jù)收集。本文在數(shù)據(jù)收集階段收集了兩大類案例數(shù)據(jù)，一類是文件資料，另一類是對H公司員工的訪談數(shù)據(jù)。其中，文件資料主要包括項目管理規(guī)定、保密管理規(guī)定、項目作業(yè)流程等制度文件，以及領(lǐng)導(dǎo)講話、知悉范圍內(nèi)的項目文件等。針對上述資料進行脫密、匯編，以便用于后續(xù)編碼。在收集訪談數(shù)據(jù)的過程中，采用了半結(jié)構(gòu)化訪談的方法，對H公司的部門負責(zé)人、項目調(diào)度、項目負責(zé)人、相關(guān)專家等共9人進行深度訪談，在每輪訪談結(jié)束后及時整理資料，形成備忘錄，并及時進行編碼分析以指導(dǎo)下一輪的訪談。H公司數(shù)據(jù)收集情況統(tǒng)計表見表1。

表1 H公司數(shù)據(jù)收集情況統(tǒng)計表

3 保密約束下項目績效提升影響因素模型構(gòu)建

3.1 開放性編碼

開放性編碼的目的是根據(jù)已有數(shù)據(jù)標定現(xiàn)象、界定概念、歸納范疇。編碼序號中的p代表從文件資料中歸納抽象的標簽，s代表從領(lǐng)導(dǎo)講話中歸納抽象的標簽，i代表從訪談數(shù)據(jù)中歸納抽象的標簽。保密約束條件下項目績效提升影響因素開放性編碼示例見表2。

表2 保密約束條件下項目績效提升影響因素開放性編碼示例

在開放性編碼階段，首先從“目前現(xiàn)有問題”入手對訪談對象進行訪談，進而與訪談對象討論“針對問題的解決辦法或建議”，共歸納出標簽147條，生成概念47個、范疇18個。

3.2 主軸編碼

使用程序化扎根理論提供的典范模型在范疇與范疇、范疇與概念間建立聯(lián)系，并根據(jù)相互關(guān)系歸納出主范疇：保密業(yè)務(wù)鏈條、涉密科研條件、科研人員隊伍、技術(shù)能力、過程數(shù)據(jù)庫、研制聯(lián)合體關(guān)系、財務(wù)行為表現(xiàn)、黨的領(lǐng)導(dǎo)。其中，保密業(yè)務(wù)鏈條、涉密科研條件、研制聯(lián)合體關(guān)系、黨的領(lǐng)導(dǎo)4項是因項目特點而新生的因素；科研人員隊伍、技術(shù)能力、財務(wù)行為表現(xiàn)、過程數(shù)據(jù)庫是重新賦予含義的因素。保密約束條件下項目績效提升影響因素主軸編碼示例見表3。

表3 保密約束條件下項目績效提升影響因素主軸編碼示例

3.3 選擇性編碼

通過分析不同主范疇之間的關(guān)系得到核心范疇，即保密業(yè)務(wù)鏈條、涉密科研條件、科研人員隊伍、過程數(shù)據(jù)庫。保密約束條件下項目績效提升影響因素核心范疇關(guān)系見表4。

表4 保密約束條件下項目績效提升影響因素核心范疇關(guān)系

3.4 模型構(gòu)建

通過上述分析可知：在保密約束條件下項目績效提升過程中，“涉密科研條件”是約束因素，從最底層影響項目績效；“科研人員隊伍”是決定性因素，影響項目績效的各個要素，通過科研能力影響產(chǎn)品績效，作為最大的主觀因素影響過程績效和保密績效，從內(nèi)部外部交互方面影響客戶績效；“保密業(yè)務(wù)鏈條”覆蓋項目該階段各個方面，通過保密流程再造提升項目運轉(zhuǎn)過程的流暢度，通過保密心態(tài)建設(shè)影響保密績效的提升?！斑^程數(shù)據(jù)庫”是連續(xù)性影響因素，通過留存知識、經(jīng)驗，還原項目過程，為后續(xù)項目提供參考，促進后續(xù)項目的績效提升。由此，構(gòu)建保密約束條件下項目績效提升影響因素關(guān)系模型，如圖1所示。

圖1 保密約束條件下項目績效提升影響因素關(guān)系模型圖

3.5 模型闡釋

3.5.1 涉密科研條件對項目績效提升的影響機制

涉密科研條件是項目績效提升的基本條件。一方面，在一定的邊界值下適當(dāng)豐富涉密生產(chǎn)工具并對其進行高效管理能夠提升項目效率，進而提升項目績效；另一方面，提前搭建涉密環(huán)境可以降低保密風(fēng)險、提升聯(lián)試效率，從而提升保密績效與過程績效。涉密科研條件對項目績效提升的影響機制如圖2所示。

圖2 涉密科研條件對項目績效提升的影響機制

通過調(diào)研可知，H公司目前配備了完善的涉密工作場所，并按保密要求采取了防護隔離措施，提升了保密績效，但對科研生產(chǎn)工作設(shè)置了障礙，降低了過程績效，需要通過其他方法降低此影響。

3.5.2 科研人員隊伍對項目績效提升的影響機制

科研人員隊伍影響項目績效的各個關(guān)鍵指標。首先，科研能力的提升能夠提升產(chǎn)品戰(zhàn)技指標，從而提升產(chǎn)品競爭力和顧客滿意度；其次，人力調(diào)度決策水平的提升同樣能夠提升項目效率、改進項目過程控制；再次，科研人員生產(chǎn)力的提升使得項目效率提升，從而提升過程績效；科研人員隊伍建設(shè)也能提升技術(shù)能力，從而間接影響項目績效的提升；最后，科研人員的主觀行為直接影響保密結(jié)果?？蒲腥藛T隊伍對項目績效提升的影響機制如圖3所示。

H公司提出了“堅持人才引領(lǐng)發(fā)展，加大高端人才引進；實踐培養(yǎng)骨干中間力量，提高人才密度”的策略，用以提升科研人員生產(chǎn)力；通過提升內(nèi)部管理水平，為員工發(fā)展創(chuàng)造和諧良好的氛圍；通過管理方法的改進推動科研人員隊伍建設(shè)。

3.5.3 保密業(yè)務(wù)鏈條對項目績效提升的影響機制

保密業(yè)務(wù)鏈條涉及項目實施過程的各階段。保密流程再造能夠提升項目運轉(zhuǎn)的流暢度，進而提升項目效率；保密心態(tài)建設(shè)有助于不斷提升員工保密意識，轉(zhuǎn)換保密心態(tài)，從而促進保密績效的提升。保密業(yè)務(wù)鏈條對項目績效提升的影響機制如圖4所示。

圖4 保密業(yè)務(wù)鏈條對項目績效提升的影響機制

以H公司為例，一方面，提出業(yè)務(wù)安全保密管理與實際相結(jié)合的口號，持續(xù)優(yōu)化保密業(yè)務(wù)流程，并固化至信息化解決方案；另一方面，項目管理人員在項目策劃過程中將保密業(yè)務(wù)與科研任務(wù)相結(jié)合，并制定相應(yīng)的管理方法。

3.5.4 過程數(shù)據(jù)庫對項目績效提升的影響機制

過程數(shù)據(jù)庫對項目績效提升的影響是一個連續(xù)性和反饋性的過程。當(dāng)過程數(shù)據(jù)庫有效運行后，通過留存知識、經(jīng)驗，還原項目過程，為后續(xù)同類項目提供參考，促進后續(xù)項目的績效提升。過程數(shù)據(jù)庫對項目績效提升的影響機制如圖5所示。

圖5 過程數(shù)據(jù)庫對項目績效提升的影響機制

按照國防軍工保密要求，H公司的過程三庫在脫密后可以為全公司共用，而過程檔案只能由知悉范圍內(nèi)的人員調(diào)閱。因此，H公司目前正在以部門為單位建立各自的過程數(shù)據(jù)庫，以期生成行業(yè)大腦，提升項目績效。

4 具體措施

本文基于項目績效理論和項目管理方法，從涉密科研條件、科研人員隊伍、保密業(yè)務(wù)鏈條、過程數(shù)據(jù)庫4個方面提出保密約束條件下項目績效提升措施，具體見表5。

表5 保密約束條件下項目績效提升措施

在H公司實際運行過程中，除第8條、第10條措施因涉及其他保密業(yè)務(wù)部門，需征得其同意并配合后才能執(zhí)行，以及第13條涉及復(fù)雜制度的變更需經(jīng)過嚴謹論證，其他措施均取得良好效果。保密約束條件下項目績效提升效果對比結(jié)果見表6。

表6 保密約束條件下項目績效提升效果對比結(jié)果

5 結(jié)語

本文運用扎根理論對H公司進行案例研究，識別和分析保密約束條件下項目績效提升影響因素，以及各因素間的相互關(guān)系，建立項目績效提升影響機制，并提出改進措施，可為類似項目績效管理提供參考。

但是，受時間跨度小、策略實施周期短等因素制約，未形成量化評價的充足條件。在后續(xù)研究中，可優(yōu)化和改進評價方法，如組織專家利用德爾菲法進行指標評價，以提高評價結(jié)果的全面性和準確性。