祁林攀 王丹丹 韓毅 郭熹(中國(guó)電建集團(tuán)西北勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司，陜西 西安 710065)

0 引言

隨著國(guó)家“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)的提出，我國(guó)開始加速構(gòu)建以新能源為主體的新型電力系統(tǒng)，新能源工程建設(shè)行業(yè)獲得新一輪的快速發(fā)展，逐漸呈現(xiàn)規(guī)?；?、系統(tǒng)化、專業(yè)化和市場(chǎng)化的發(fā)展趨勢(shì)。在此背景下，EPC總承包模式逐漸成為新能源工程建設(shè)行業(yè)的主流。EPC是指受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過程或若干階段的承包[1]。在“雙碳”戰(zhàn)略背景下，EPC作為新能源行業(yè)主流的工程建設(shè)承包模式，尤其在風(fēng)電和光伏大基地建設(shè)中發(fā)揮著重要作用。EPC項(xiàng)目的核心價(jià)值在于管理融合，但在實(shí)際工程中，往往存在設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工相互制約、相互脫節(jié)的問題，未能充分實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段的合理銜接和集成整合，無法充分發(fā)揮EPC模式的優(yōu)勢(shì)。

新能源EPC項(xiàng)目具有建設(shè)工期緊、規(guī)?；?、受政策和行業(yè)形勢(shì)影響大等特點(diǎn)。如何避免設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工相互分離和脫節(jié)，以一體化融合管理理念，系統(tǒng)化地統(tǒng)籌設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工資源[2]，實(shí)現(xiàn)新能源EPC項(xiàng)目的高效管理、穩(wěn)步推進(jìn)和降本增效，成為行業(yè)急需解決的問題。

本文以新能源EPC總承包項(xiàng)目為研究對(duì)象，探討一體化融合管理的內(nèi)涵和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，分析各類資源的系統(tǒng)化統(tǒng)籌方法，旨在發(fā)揮新能源EPC項(xiàng)目資源整合和整體優(yōu)化作用，實(shí)現(xiàn)EPC項(xiàng)目管理模式創(chuàng)新。

1 一體化融合管理的概念和內(nèi)涵

1.1 概念

一體化融合管理是指集設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工為一體的融合管理，即在EPC總承包項(xiàng)目管理中，統(tǒng)籌考慮設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工等因素，通過總體協(xié)調(diào)、深度縱橫和管理融合，進(jìn)行全過程的集成管理整合和資源優(yōu)化配置，達(dá)到設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等各階段交叉協(xié)作、深度融合，實(shí)現(xiàn)對(duì)EPC項(xiàng)目的高效管理、穩(wěn)步推進(jìn)和降本增效。

1.2 內(nèi)涵

一體化融合管理旨在將設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段緊密聯(lián)系，將項(xiàng)目作為一個(gè)整體實(shí)現(xiàn)高效協(xié)調(diào)運(yùn)作，各環(huán)節(jié)相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充、相互強(qiáng)化，達(dá)到節(jié)省工期、降低成本、提升質(zhì)量和效益的目的。主要理論依據(jù)如下：

(1)系統(tǒng)工程理念。欒恩杰[3]認(rèn)為，系統(tǒng)是由一些相互關(guān)聯(lián)、相互作用、相互影響的分部構(gòu)成并具有特定功能的有機(jī)整體。在觀察問題、分析問題和解決問題的過程中，應(yīng)堅(jiān)持整體思維、大局思維、宏觀思維，堅(jiān)持統(tǒng)籌意識(shí)、協(xié)同理念，堅(jiān)持用發(fā)展的、整體的、辯證的眼光認(rèn)識(shí)問題。

(2)集約化管理理念。集約化是指在充分利用資源的基礎(chǔ)上，集中、合理地運(yùn)用現(xiàn)代管理方法與技術(shù)，充分發(fā)揮人力資源的積極效應(yīng)，提高工作效益和效率。集約化管理是現(xiàn)代企業(yè)提高效率與效益的基本取向?！凹笔侵讣先肆?、物力、財(cái)力、管理等生產(chǎn)要素，進(jìn)行統(tǒng)一配置；“約”是指在集中、統(tǒng)一配置生產(chǎn)要素的過程中，以節(jié)儉、約束、高效為價(jià)值取向，實(shí)現(xiàn)高效管理。

綜上所述，一體化融合管理是一個(gè)系統(tǒng)-集約化的過程，運(yùn)用整體思維、大局思維、宏觀思維，秉持系統(tǒng)工程、整體策劃和統(tǒng)籌管理的思想[4]，總體考慮項(xiàng)目建設(shè)的各類因素，融合管理各種資源，提供全過程集成整合服務(wù)，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工管理環(huán)節(jié)的銜接和配合[5]，避免放大單一或部分因素而忽視整體性，促使EPC項(xiàng)目整體高效協(xié)調(diào)運(yùn)作。

2 案例研究與SWOT分析

2.1 案例研究

以某電力行業(yè)大型設(shè)計(jì)院為研究對(duì)象，收集2017—2022年該設(shè)計(jì)院新能源EPC總承包業(yè)務(wù)涉及的項(xiàng)目管理問題，分為設(shè)計(jì)、合同、招標(biāo)、采購(gòu)、管理、施工及其他七大類，共計(jì)151個(gè)問題，如圖1所示。

圖1 某電力行業(yè)大型設(shè)計(jì)院新能源EPC項(xiàng)目管理問題分類

通過調(diào)研案例發(fā)現(xiàn)，在EPC項(xiàng)目實(shí)施過程中，設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等各階段的銜接和配合問題較多，說明未真正實(shí)現(xiàn)一體化融合管理。其中，設(shè)計(jì)問題占比最高，加之此類問題容易導(dǎo)致采購(gòu)、施工或其他方面的連帶問題，對(duì)工程整體推進(jìn)和成本影響最大。因此，在EPC項(xiàng)目一體化融合管理中，設(shè)計(jì)是最關(guān)鍵的影響因素。應(yīng)以強(qiáng)化設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)，完善整體方案，優(yōu)化技術(shù)路線和方案，充分考慮采購(gòu)和施工各環(huán)節(jié)的銜接，持續(xù)改進(jìn)融合機(jī)制。

2.2 SWOT分析

新能源EPC項(xiàng)目具有區(qū)域化和規(guī)?；忍攸c(diǎn)，必須通過一體化融合管理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，優(yōu)化資源配置，快速、高效、靈活地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境。然而，受行業(yè)傳統(tǒng)管理模式影響，一體化融合管理面臨復(fù)雜的內(nèi)外部形勢(shì)?；诖?，本文采用SWOT分析法對(duì)新能源EPC項(xiàng)目一體化融合管理模式進(jìn)行分析，結(jié)果見表1。

表1 新能源EPC項(xiàng)目一體化融合管理SWOT分析

3 一體化融合管理的關(guān)鍵方法

依據(jù)一體化融合管理的內(nèi)涵，秉持系統(tǒng)-集約化的理念，結(jié)合新能源EPC項(xiàng)目特點(diǎn)，對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工等因素進(jìn)行整體策劃、統(tǒng)籌管理和全過程集成整合，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工各環(huán)節(jié)的銜接和配合，融合各類因素和資源，從項(xiàng)目總體考慮，實(shí)現(xiàn)管理增值增效。

(1)整合管理。通過整體策劃，推進(jìn)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工過程的交叉協(xié)作和資源整合，降低運(yùn)作成本。以設(shè)計(jì)為先導(dǎo)，將設(shè)計(jì)與采購(gòu)、施工緊密配合，結(jié)合新能源項(xiàng)目特點(diǎn)和行業(yè)形勢(shì)優(yōu)選材料和設(shè)備。在關(guān)鍵或重要工程實(shí)體設(shè)計(jì)時(shí)，將施工經(jīng)驗(yàn)總結(jié)融入設(shè)計(jì)方案，提高產(chǎn)品的可施工性，降低實(shí)施成本[6]。

(2)進(jìn)度管理。從一體化的角度總體考慮進(jìn)度計(jì)劃安排和工作分解，做好界面與搭接管理，有效整合關(guān)鍵路徑資源。設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工三者之間合理交叉進(jìn)行，以節(jié)約工期。分包、設(shè)計(jì)、設(shè)備/材料的招采前置或根據(jù)進(jìn)展分批招采。設(shè)計(jì)分區(qū)域、分專業(yè)、分批次出圖，減少不協(xié)調(diào)或不銜接導(dǎo)致的時(shí)間消耗。

(3)成本管理。提升投標(biāo)階段設(shè)計(jì)深度，控制報(bào)價(jià)的準(zhǔn)確性。在EPC項(xiàng)目履約時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)限額設(shè)計(jì)、優(yōu)化設(shè)計(jì)，控制設(shè)計(jì)變更，做好變更與索賠應(yīng)對(duì)，動(dòng)態(tài)跟蹤與控制成本。設(shè)計(jì)與采購(gòu)和施工相關(guān)方積極溝通與配合，使設(shè)計(jì)更有利于現(xiàn)場(chǎng)施工，降低工程成本。

(4)質(zhì)量管理。從一體化融合管理角度考慮，提升設(shè)計(jì)質(zhì)量，從源頭控制工程質(zhì)量。加強(qiáng)設(shè)備/材料招采過程管理，建立優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商庫(kù)，提升設(shè)備/材料供應(yīng)質(zhì)量。從設(shè)計(jì)施工一體化的角度，加強(qiáng)技術(shù)方案和實(shí)施過程管理，提升工程實(shí)體質(zhì)量。

(5)安全管理。從工程整體角度，對(duì)設(shè)計(jì)方案、施工圖樣和施工方案嚴(yán)格把關(guān)，統(tǒng)籌考慮設(shè)計(jì)和施工技術(shù)，減小或控制安全風(fēng)險(xiǎn)，從行政、生產(chǎn)、技術(shù)和監(jiān)督4個(gè)方面出發(fā)，系統(tǒng)化加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理。

(6)技術(shù)管理。加強(qiáng)設(shè)計(jì)方案和施工方案技術(shù)管理，多方案比選最優(yōu)。促進(jìn)設(shè)計(jì)技術(shù)和施工技術(shù)深度融合，從設(shè)計(jì)施工一體化的角度優(yōu)化設(shè)備選型和技術(shù)方案，創(chuàng)新技術(shù)路線，選擇最優(yōu)組合和資源配置。

4 一體化融合管理的實(shí)現(xiàn)路徑

新能源EPC項(xiàng)目一體化融合管理應(yīng)在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益提升的同時(shí)，最大限度地降低產(chǎn)品的生命周期成本?；谡{(diào)研結(jié)果和工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可從整體方案的最優(yōu)策劃、全過程的設(shè)計(jì)管理和創(chuàng)新技術(shù)手段的推廣和應(yīng)用三個(gè)方面入手。

4.1 整體方案的最優(yōu)策劃

(1)從源頭做好整體方案的最優(yōu)策劃，厘清實(shí)施條件，分析工程重難點(diǎn)，界定工作范圍，確定建設(shè)目標(biāo)，核算實(shí)施成本。

(2)統(tǒng)籌資源，融合要素，實(shí)現(xiàn)EPC項(xiàng)目的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

(3)做好溝通協(xié)調(diào)管理，實(shí)現(xiàn)跨板塊、跨專業(yè)的聯(lián)動(dòng)和資源優(yōu)化配置[7]。

(4)以合同為基準(zhǔn)，確定建設(shè)目標(biāo)和建造標(biāo)準(zhǔn)；以目標(biāo)為導(dǎo)向，確定實(shí)施計(jì)劃和資源配置；以成本為限額，確定實(shí)施方案和合約招采；以商務(wù)為核心，以設(shè)計(jì)為手段，從全專業(yè)視角實(shí)現(xiàn)總承包效益。

(5)以效益為根本，以商務(wù)為核心，以設(shè)計(jì)為抓手，融合各方資源和需求，統(tǒng)籌全局，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目整體利益最大化。

4.2 全過程的設(shè)計(jì)管理

(1)加強(qiáng)全過程設(shè)計(jì)管理，充分考慮采購(gòu)和施工條件，借鑒已建項(xiàng)目履約經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，以滿足合同要求、總成本最低和可施工性好為目標(biāo)，優(yōu)化設(shè)計(jì)技術(shù)路線和方案，形成整體最優(yōu)的設(shè)計(jì)方案，持續(xù)改進(jìn)融合機(jī)制。

(2)以業(yè)主需求為導(dǎo)向提升設(shè)計(jì)產(chǎn)品水平、以驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)為條件挖掘利潤(rùn)空間、以專業(yè)協(xié)同為原則實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)整合。做好設(shè)計(jì)管理策劃，組織專家評(píng)審，針對(duì)技術(shù)難題、技術(shù)方案提前討論和決策，指導(dǎo)具體設(shè)計(jì)工作。

(3)以滿足總承包項(xiàng)目履約要求為原則，組建設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)、厘清專業(yè)對(duì)口責(zé)權(quán)關(guān)系、梳理設(shè)計(jì)成果目錄和明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)，避免設(shè)計(jì)工作滯后、遺漏和重復(fù)。

(4)建立合適的設(shè)計(jì)激勵(lì)和考核機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)融入總承包成本管理的積極性。加強(qiáng)總承包設(shè)計(jì)監(jiān)督和管理力度，推行內(nèi)部匯報(bào)和評(píng)審制度，增強(qiáng)設(shè)計(jì)人員的成本控制意識(shí)[8]。

(5)嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更，避免不合理的設(shè)計(jì)修改引起的工程成本增加。合同履約應(yīng)以清單價(jià)格為限額，動(dòng)態(tài)跟蹤成本情況，確保實(shí)際成本不超過總承包合同價(jià)。

(6)針對(duì)性地前置設(shè)備選型和技術(shù)要求確定，優(yōu)化設(shè)備選型，節(jié)約采購(gòu)成本和工期。倡導(dǎo)“全員設(shè)計(jì)管理”理念，創(chuàng)新設(shè)計(jì)與采購(gòu)、施工等環(huán)節(jié)的交互，充分考慮設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工各個(gè)細(xì)節(jié)，采取整體優(yōu)化或改進(jìn)措施，盡可能地降低成本、增加利潤(rùn)。

(7)嚴(yán)格落實(shí)限額設(shè)計(jì)，鼓勵(lì)設(shè)計(jì)優(yōu)化，加強(qiáng)設(shè)計(jì)審查，以節(jié)約成本、減少損失，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理創(chuàng)效[9]。

(8)做好全過程設(shè)計(jì)管理和服務(wù)工作，鼓勵(lì)設(shè)計(jì)人員長(zhǎng)期駐扎現(xiàn)場(chǎng)，深度了解現(xiàn)場(chǎng)情況，對(duì)項(xiàng)目施工經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)和歸納，并融入施工設(shè)計(jì)[10]。

4.3 創(chuàng)新技術(shù)手段的推廣和應(yīng)用

(1)實(shí)現(xiàn)基于數(shù)字化、可視化和智能化的一體化融合管理。考慮新能源風(fēng)電、光伏和儲(chǔ)能等項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域大、地形復(fù)雜的特點(diǎn)，采用無人機(jī)攝影測(cè)量技術(shù)輔助總承包項(xiàng)目選址踏勘、地形圖測(cè)繪和項(xiàng)目全過程數(shù)據(jù)采集，以便更宏觀、全局地掌握項(xiàng)目進(jìn)展的實(shí)時(shí)狀況、細(xì)微變化和發(fā)展趨勢(shì)，有利于信息溝通、變化趨勢(shì)分析和項(xiàng)目總體決策。

(2)推動(dòng)智慧工地技術(shù)在EPC總承包項(xiàng)目中的應(yīng)用。在設(shè)計(jì)階段即開始考慮智慧工地建設(shè)，通過三維設(shè)計(jì)平臺(tái)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行精確設(shè)計(jì)和施工模擬，圍繞施工過程管理，建立互聯(lián)協(xié)同、智能生產(chǎn)、科學(xué)管理的施工項(xiàng)目信息化管理平臺(tái)，提高各參建人員交互的明確性、靈活性和響應(yīng)速度，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工可視化智能管理和融合管理[11]。

(3)加強(qiáng)BIM技術(shù)和數(shù)字孿生技術(shù)在項(xiàng)目全生命周期管理中的應(yīng)用。在BIM模型中進(jìn)行三維碰撞檢查、接口檢查，更有效地解決隱蔽性強(qiáng)的設(shè)計(jì)問題，提高工作效率，強(qiáng)化總進(jìn)度管理。同時(shí)，BIM技術(shù)和數(shù)字孿生技術(shù)可使各參建方實(shí)時(shí)掌控項(xiàng)目進(jìn)展，便于信息溝通和決策。

5 結(jié)語(yǔ)

(1)在“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)下，通過統(tǒng)籌設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工因素進(jìn)行資源整合和整體優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)新能源EPC項(xiàng)目一體化融合管理，提升項(xiàng)目管理水平和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，是未來新能源EPC項(xiàng)目發(fā)展趨勢(shì)。

(2)新能源EPC項(xiàng)目一體化融合管理具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，一方面，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)反向促使企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)型調(diào)整和融合管理以降本增效；另一方面，基于系統(tǒng)工程和集約化管理理論，進(jìn)行一體化融合管理有利于各參建方實(shí)現(xiàn)共贏。

(3)在進(jìn)行EPC項(xiàng)目管理時(shí)，應(yīng)系統(tǒng)考慮進(jìn)度、成本、質(zhì)量、安全和技術(shù)等因素。將設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工深度融合、合理交叉，在關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的資源整合，從而實(shí)現(xiàn)集中、高效的項(xiàng)目管理。

(4)優(yōu)化整體方案的源頭策劃是項(xiàng)目高效管理的關(guān)鍵。融合各方資源和需求，以商務(wù)為核心、以設(shè)計(jì)為手段、以目標(biāo)為導(dǎo)向、以成本為限額，統(tǒng)籌全局，實(shí)現(xiàn)跨板塊、跨專業(yè)的聯(lián)動(dòng)和資源優(yōu)化配置。

(5)應(yīng)做好全過程設(shè)計(jì)管理和延伸服務(wù)工作。通過限額設(shè)計(jì)、優(yōu)化設(shè)計(jì)、可施工性設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)審查等手段節(jié)約成本、減少損失，實(shí)現(xiàn)管理創(chuàng)效。堅(jiān)持精細(xì)化設(shè)計(jì)，充分考慮采購(gòu)和施工條件，形成整體最優(yōu)和持續(xù)改進(jìn)的融合管理機(jī)制。

(6)在“雙碳”背景下，新能源EPC項(xiàng)目工程需要優(yōu)化設(shè)計(jì)管理、創(chuàng)新技術(shù)手段、推進(jìn)設(shè)計(jì)-施工一體化。通過激發(fā)人才技術(shù)優(yōu)勢(shì)，應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)和管理手段，實(shí)現(xiàn)基于數(shù)字化、可視化和智能化的一體化融合管理，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。