王 欣, 徐 野

(1.江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 南昌 33013; 2.江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院, 南昌 330013)

黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào),我國(guó)需要統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、污染治理、生態(tài)保護(hù)、應(yīng)對(duì)氣候變化,協(xié)同推進(jìn)降碳、減污、擴(kuò)綠、增長(zhǎng),推進(jìn)生態(tài)優(yōu)先、節(jié)約集約、綠色低碳發(fā)展。由于環(huán)境污染問(wèn)題對(duì)工業(yè)生產(chǎn)和居民生活均具有負(fù)外部性影響,僅憑市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法有效引導(dǎo)和實(shí)現(xiàn)由“工業(yè)文明”向“生態(tài)文明”的轉(zhuǎn)變[1]。因此,為應(yīng)對(duì)全球氣候危機(jī),如期實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo),需要不斷優(yōu)化環(huán)境治理機(jī)制以及治理工具,樹(shù)立環(huán)境多主體協(xié)同治理思想。隨著“綠水青山就是金山銀山”理念的深入貫徹,公眾媒體的環(huán)保意識(shí)和綠色需求持續(xù)提升,第三方監(jiān)管者的加入可以有效改善政府環(huán)境規(guī)制“失靈”,因此以環(huán)境管理體系認(rèn)證(ISO140001認(rèn)證)為規(guī)制背景的自愿努力已經(jīng)成為世界各地環(huán)境保護(hù)的一個(gè)突出特征。在可持續(xù)性發(fā)展要求下,作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和綠色發(fā)展理念的一種有機(jī)融合,綠色創(chuàng)新能夠有效解決經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩、資源限制等問(wèn)題,從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的雙贏。企業(yè)尤其是高污染高能耗企業(yè)是污染物排放的重要源頭,由于綠色技術(shù)創(chuàng)新與常規(guī)技術(shù)相比研發(fā)投入高、周期長(zhǎng)、成功概率不確定,具有顯著的雙重外部性特征,在激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型中,政府部門的研發(fā)補(bǔ)助資金和第三方參與者的引導(dǎo)、監(jiān)督都發(fā)揮著重要作用。本文通過(guò)構(gòu)建企業(yè)-第三方機(jī)構(gòu)雙方演化博弈模型,探究環(huán)境管理體系認(rèn)證背景下各主體之間的相互作用關(guān)系,這對(duì)于促進(jìn)雙方利益均衡、提升自愿型環(huán)境工具規(guī)制效果具有重要意義。

近年來(lái),國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)如何協(xié)調(diào)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了廣泛而深入研究。

一是環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證研究。一部分研究支持新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn),認(rèn)為環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)運(yùn)行成本和規(guī)制遵循成本,從而導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新邊際效益下降,損害企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用[2-4]。另一部分研究支持波特假說(shuō),認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)推動(dòng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新,即合理的環(huán)境規(guī)制可以倒逼企業(yè)加大研發(fā)投入、改進(jìn)生產(chǎn)工藝、提升生產(chǎn)效率,通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)降低污染和提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的共贏[5-7]。這些研究中有許多側(cè)重說(shuō)明不同類型環(huán)境規(guī)制政策工具對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效果存在差異,相比于強(qiáng)制型環(huán)境規(guī)制,Sun和Zhang[8]認(rèn)為市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制政策,如排污稅、排污許可證、碳排放權(quán)交易等,在鼓勵(lì)企業(yè)選擇自主創(chuàng)新綠色技術(shù)方面發(fā)揮著更大作用;Jiang等[9]指出自愿型環(huán)境規(guī)制更加強(qiáng)調(diào)參與企業(yè)不僅客觀上具備展開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新的能力,而且能夠自愿自覺(jué)地通過(guò)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效與環(huán)境績(jī)效長(zhǎng)期改善。另外,不少研究也發(fā)現(xiàn)二者之間并非純粹地具有線性作用,產(chǎn)業(yè)行業(yè)[10]、技術(shù)研發(fā)階段[11]、地區(qū)發(fā)展情況[12]等因素的差異性使得環(huán)境規(guī)制政策對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用效果存在不確定性。

二是環(huán)境規(guī)制下企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的動(dòng)態(tài)博弈?，F(xiàn)有研究大多從企業(yè)-企業(yè)[13]、政府-企業(yè)[14-15]、政府-企業(yè)-公眾[16-17]、中央政府-地方政府[18]等不同博弈主體視角,通過(guò)分析環(huán)境研發(fā)、污染治理投入、公眾參與等因素,探討企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)決策過(guò)程?？傮w來(lái)看,上述研究表明,企業(yè)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的決策選擇或有效性不僅受政府實(shí)施的差異化環(huán)境規(guī)制工具的影響,還受到企業(yè)、政府、環(huán)保社會(huì)組織等多方主體的相互作用影響。無(wú)論現(xiàn)有文獻(xiàn)從哪個(gè)視角展開(kāi)分析,都是在探索如何協(xié)調(diào)各主體之間的利益關(guān)系,以促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施和可持續(xù)發(fā)展。

綜上所述,現(xiàn)有關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究成果已然豐碩,卻基本集中在探討環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用上。而基于博弈視角,討論企業(yè)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型模式選擇與演化的文獻(xiàn)還相對(duì)匱乏。值得注意的是,這些從博弈視角出發(fā)的研究中,雖考察了不同環(huán)境規(guī)制下博弈主體行為演化對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型的影響,但只在博弈模型設(shè)定中簡(jiǎn)單假設(shè)為是否采取綠色技術(shù)創(chuàng)新,無(wú)法準(zhǔn)確判斷某一類環(huán)境規(guī)制對(duì)差異化創(chuàng)新模式的具體影響。另外,現(xiàn)有研究對(duì)于行政命令型和市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的效果較多,尚未針對(duì)性的考察環(huán)境管理體系認(rèn)證等自愿型規(guī)制工具的作用?；诖?本文擬在環(huán)境管理體系認(rèn)證背景下,構(gòu)建雙方演化博弈模型,探究第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查對(duì)企業(yè)不同綠色技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的影響。

1 問(wèn)題提出與模型構(gòu)建

1.1 問(wèn)題提出

面對(duì)日益嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題,國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織于1996年發(fā)布了ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)。這一標(biāo)準(zhǔn)不僅適用于制造業(yè)和加工業(yè),而且適用于建筑、運(yùn)輸、廢棄物管理、維修及咨詢等服務(wù)業(yè)。ISO14001標(biāo)準(zhǔn)在原有質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行拓展,涵蓋了環(huán)境管理體系、環(huán)境審核、環(huán)境標(biāo)志、生命周期分析等國(guó)際環(huán)境管理領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)鍵問(wèn)題,旨在指導(dǎo)各類組織(企業(yè)、公司)實(shí)施正確的環(huán)境行為。

ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的主要目標(biāo)是促進(jìn)全球環(huán)境質(zhì)量的改善。它通過(guò)一套環(huán)境管理框架文件,加強(qiáng)組織(公司、企業(yè))的環(huán)境意識(shí)、管理能力和保障措施,以達(dá)到改善環(huán)境質(zhì)量的目的。該標(biāo)準(zhǔn)目前是自愿自覺(jué)采用的,即組織(公司、企業(yè))可以自主選擇是否實(shí)施。在我國(guó),通常采用第三方獨(dú)立認(rèn)證來(lái)驗(yàn)證組織(公司、企業(yè))所生產(chǎn)的產(chǎn)品是否符合要求。ISO14001認(rèn)證不僅為組織提供了在環(huán)境管理方面的認(rèn)可,成為打破綠色貿(mào)易壁壘(非關(guān)稅貿(mào)易壁壘),走向全球貿(mào)易的關(guān)鍵“武器”,而且增強(qiáng)了組織的競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力,成為名副其實(shí)的國(guó)際貿(mào)易綠色通行證。

在標(biāo)準(zhǔn)頒布之初,由于環(huán)境管理體系認(rèn)證成本較高,需要參與企業(yè)投入一定的人力、物力和財(cái)力,并且展開(kāi)深度持續(xù)的自查和改進(jìn),并不是所有企業(yè)都愿意參與該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)論證。但是,隨著產(chǎn)品出口環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要求越來(lái)越高,以及國(guó)家對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視程度不斷提高,社會(huì)公眾的環(huán)保意識(shí)不斷增強(qiáng)、對(duì)綠色產(chǎn)品的需求持續(xù)增加,環(huán)境管理體系認(rèn)證程序的規(guī)范化、認(rèn)證成本的逐漸降低,進(jìn)一步促進(jìn)了我國(guó)不同規(guī)模、不同所有制的企業(yè)普遍參與ISO14001認(rèn)證的愿望和趨勢(shì)。截至2021年底,已有超過(guò)28萬(wàn)個(gè)中國(guó)企業(yè)獲得環(huán)境管理體系認(rèn)證證書,位居全球第一。因此,可以認(rèn)為,ISO14001認(rèn)證已成為中國(guó)制造業(yè)企業(yè)提升自身核心競(jìng)爭(zhēng)力和社會(huì)形象的重要途徑以及實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的一種重要工具。

企業(yè)參與ISO14001認(rèn)證項(xiàng)目的關(guān)鍵環(huán)節(jié)就是制定、實(shí)施和維護(hù)完整有效的環(huán)境管理體系,確保其符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求,并能夠持續(xù)地改進(jìn)。其中,企業(yè)自主開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新和購(gòu)買清潔生產(chǎn)設(shè)備均屬于環(huán)境管理的實(shí)施和運(yùn)行環(huán)節(jié)。第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)將對(duì)企業(yè)的環(huán)境管理體系進(jìn)行審核和評(píng)估,以確定其是否符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。對(duì)于符合要求、具備較高環(huán)境管理水平和能力的企業(yè),認(rèn)證機(jī)構(gòu)將頒發(fā)認(rèn)證證書。然而,具有認(rèn)證資質(zhì)并不代表企業(yè)的環(huán)境管理工作已經(jīng)完美無(wú)缺,企業(yè)仍需在獲得認(rèn)證資質(zhì)的基礎(chǔ)上不斷維持和改善環(huán)境管理體系,持續(xù)提升環(huán)境管理的水平和能力,以達(dá)到環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。同時(shí),在認(rèn)證證書有效期內(nèi)(三年),第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行定期和不定期的監(jiān)督審查,以確保企業(yè)的環(huán)境管理體系仍舊符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的狀態(tài),若企業(yè)通過(guò)了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審查,則能夠繼續(xù)保持通過(guò)認(rèn)證的狀態(tài)并且獲得良好的社會(huì)聲譽(yù)反饋;反之,則需要加大改進(jìn)力度,甚至面臨被撤銷認(rèn)證證書的嚴(yán)重后果,企業(yè)形象將會(huì)受到損害。

企業(yè)規(guī)模、類型的不同、資源稟賦的差異均會(huì)影響其環(huán)境管理體系的制定與實(shí)施。如ISO14001認(rèn)證預(yù)期誘導(dǎo)規(guī)模較小的模仿型企業(yè)充分利用技術(shù)轉(zhuǎn)化效率、購(gòu)買綠色清潔生產(chǎn)設(shè)備獲取短期綠色收益[19-20],而規(guī)模較大的創(chuàng)造型企業(yè)則可能會(huì)自主進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新獲取長(zhǎng)期綠色收益[21],因此不同企業(yè)依據(jù)ISO14001認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)結(jié)合自身的特點(diǎn)制定有所差異的環(huán)境管理體系。然而,對(duì)于一般企業(yè)而言,考慮到自愿型環(huán)境政策和政府激勵(lì)相互作用,其綠色轉(zhuǎn)型行為或許同時(shí)具備上述兩種不同類型企業(yè)的典型特征[15]。獲得認(rèn)證的企業(yè)在維護(hù)和改進(jìn)環(huán)境管理體系時(shí)進(jìn)行成本收益的比較,為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的追求,企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型行為呈現(xiàn)出策略性或?qū)嵸|(zhì)性回應(yīng)的并存現(xiàn)象,且兩者存在演化關(guān)系。此外,第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審查監(jiān)管策略將對(duì)環(huán)境管理體系產(chǎn)生差異化影響。

綠色技術(shù)創(chuàng)新是指在環(huán)保方面的技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)過(guò)程中,采用新的研究思路和創(chuàng)新方法,創(chuàng)造性地開(kāi)發(fā)出更環(huán)保、更高效、更具競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù),幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排、改善環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。購(gòu)買清潔生產(chǎn)設(shè)備是指企業(yè)通過(guò)外部市場(chǎng)購(gòu)買或升級(jí)清潔生產(chǎn)設(shè)備,采取各種措施減少對(duì)環(huán)境的污染和資源的浪費(fèi),幫助企業(yè)降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、提高生產(chǎn)效率、實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)目標(biāo)。企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型行為的差異化選擇側(cè)重于不同的方面,綠色技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是新技術(shù)的研究和開(kāi)發(fā),通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)環(huán)保進(jìn)步;購(gòu)買清潔生產(chǎn)設(shè)備則通過(guò)更新設(shè)備和技術(shù),進(jìn)而改善生產(chǎn)過(guò)程,降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。盡管綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)成功難度大,短期內(nèi)很難迅速獲得預(yù)期效果,但長(zhǎng)期更符合社會(huì)公眾的綠色環(huán)保需求和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。

那么,在環(huán)境管理體系論證視域下,針對(duì)第三方論證機(jī)構(gòu)的不同審查行為,企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為策略選擇如何演化、是否存在穩(wěn)定策略、穩(wěn)定策略如何影響企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效,等等,這些問(wèn)題正是本文需要解答的問(wèn)題。

1.2 模型假設(shè)

假設(shè)1參與主體。設(shè)自愿參與環(huán)境管理體系認(rèn)證并獲得認(rèn)證資質(zhì)的企業(yè),采取實(shí)質(zhì)性回應(yīng)即實(shí)行自主綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率為x(t),采取策略性回應(yīng)即購(gòu)買清潔生產(chǎn)設(shè)備的概率為1-x(t)。第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)在周期性審查中,選擇嚴(yán)格審查的概率為y(t),寬松審查的概率為1-y(t),且0≤x(t),y(t)≤1。

假設(shè)2外生收益。為了激勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新,緩解企業(yè)的資金壓力,以及鼓勵(lì)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督審查工作,本地政府不僅給予自愿參與環(huán)境管理體系認(rèn)證的企業(yè)研發(fā)補(bǔ)助G,還向第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放審查獎(jiǎng)勵(lì)J。

假設(shè)3自研收益。若企業(yè)選擇進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新,研發(fā)投資的成本為I,同時(shí)假定研發(fā)成功的概率為α(0<α<1)。若企業(yè)自研成功,將獲得綠色創(chuàng)新收益R1;反之無(wú)任何收益。

假設(shè)4外購(gòu)收益。若企業(yè)選擇購(gòu)買清潔生產(chǎn)設(shè)備,短期內(nèi)迎合本地政府和第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)環(huán)境績(jī)效的要求,則設(shè)購(gòu)買設(shè)備的成本為C,所獲得的綠色績(jī)效收益為R2。同時(shí)假設(shè)企業(yè)購(gòu)買清潔設(shè)備的短期投機(jī)行為不能使企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)的綠色轉(zhuǎn)型,綠色績(jī)效的改善尚不能達(dá)到綠色創(chuàng)新收益水平,即R1>R2>0。

假設(shè)5為響應(yīng)本地政府對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì),確保企業(yè)在獲得認(rèn)證資質(zhì)后仍能達(dá)到環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn),第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要對(duì)企業(yè)進(jìn)行周期性審查。并且,嚴(yán)格審查將付出較高的審查成本SC,為簡(jiǎn)化分析將寬松審查的成本設(shè)為0。當(dāng)?shù)谌秸J(rèn)證機(jī)構(gòu)選擇寬松審查時(shí),認(rèn)證企業(yè)被抽查的概率為φ(0<φ<1)。

通過(guò)核定審查結(jié)果,認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)出具審核報(bào)告,對(duì)企業(yè)環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià),確定其是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求,并且向企業(yè)提出適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)建議。對(duì)于積極主動(dòng)進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā)的企業(yè),繼續(xù)保留認(rèn)證資質(zhì),企業(yè)獲得綠色聲譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)S1;對(duì)于購(gòu)買清潔生產(chǎn)設(shè)備,即采取投機(jī)策略,環(huán)境績(jī)效未達(dá)到監(jiān)管要求的企業(yè),需要向第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)支付罰款F。且除了罰款,對(duì)于外購(gòu)設(shè)備的企業(yè)還要承受綠色聲譽(yù)損失S2,甚至可能被取消認(rèn)證資質(zhì)。為了再次獲得認(rèn)證資質(zhì)和符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn),企業(yè)可能需要支付一定的成本P以改進(jìn)當(dāng)前的環(huán)境管理體系。此外,若發(fā)現(xiàn)獲得環(huán)境管理體系認(rèn)證的企業(yè)選擇策略性回應(yīng),則假設(shè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)未能有效履行職責(zé),本地政府將會(huì)質(zhì)疑認(rèn)證結(jié)果的可信度,不利于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的自身長(zhǎng)期發(fā)展,進(jìn)而導(dǎo)致聲譽(yù)損失S3。

由獲證企業(yè)和第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)可供選擇的策略可知,雙方共有四種博弈策略,由此構(gòu)建雙方的演化博弈支付矩陣,如表1所示。

表1 獲證企業(yè)-第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)雙方演化博弈支付矩陣

2 雙方演化博弈模型求解及穩(wěn)定性分析

2.1 動(dòng)力系統(tǒng)

企業(yè)選擇自主進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的期望收益為U11,選擇購(gòu)買清潔生產(chǎn)設(shè)備行為的期望收益為U12,平均收益為U1,則

U11=y(αR1-I+G+S1)+
(1-y)(αR1-I+G+φS1)

(1)

U12=y(G+R2-C-F-S2-P)+
(1-y)(G+R2-C-φF-φS2-φP)

(2)

U1=xU11+(1-x)U12=x[y(αR1-I+G+
S1)+(1-y)(αR1-I+G+φS1)]+
(1-x)[y(G+R2-C-F-S2-P)+
(1-y)(G+R2-C-φF-φS2-φP)]

(3)

企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

(4)

第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)采取嚴(yán)格審查策略的期望收益為U21,采取寬松審查策略的期望收益為U22,平均收益為U2,則

U21=x(J-SC)+(1-x)(J+F-SC-S3)

(5)

U22=xJ+(1-x)(J+φF-φS3)

(6)

U2=yU21+(1-y)U22=y[x(J-SC)+
(1-x)(J+F-SC-S3)]+
(1-y)[xJ+(1-x)(J+φF-φS3)]

(7)

第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

(8)

式中:a=αR1-I+C-R2;b=F+P+S1+S2;c=S3-F。

2.2 主體策略選擇分析

2.2.1 獲得認(rèn)證資質(zhì)企業(yè)

對(duì)獲得認(rèn)證資質(zhì)企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(x)=x(1-x)[a+φb+(1-φ)yb]求一階偏導(dǎo),得

F′(x)=(1-2x)[a+φb+(1-φ)yb]

(9)

1)若y=y0,則F(x)=0,即無(wú)論企業(yè)選擇何種策略,均處于穩(wěn)定狀態(tài)。但這種穩(wěn)定狀態(tài)價(jià)值不大。

2)若y≠y0,令F(x)=0,則穩(wěn)定點(diǎn)為x=0、x=1。

y

y>y0,有F′(x)|x=1<0,則x=1為均衡點(diǎn),對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)此時(shí)選擇自主綠色技術(shù)創(chuàng)新是穩(wěn)定策略。博弈演化如圖1所示。

圖1 獲得認(rèn)證資質(zhì)企業(yè)策略選擇動(dòng)態(tài)演化路徑示意圖

在圖1中,企業(yè)的策略平面以y=y0為界劃分為Ⅰ和Ⅱ兩部分,當(dāng)處于區(qū)域Ⅰ(即y>y0)中時(shí),x=1為均衡點(diǎn),即企業(yè)趨向于選擇自研行為;當(dāng)處于區(qū)域Ⅱ(即y

結(jié)論1獲得認(rèn)證資質(zhì)的企業(yè)選擇“綠色技術(shù)創(chuàng)新”的概率,會(huì)隨著第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)選擇“嚴(yán)格審查”的概率的增加而提高。

2.2.2 第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)

對(duì)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(y)=y(1-y)[(1-φ)xc-(1-φ)c-SC]求一階偏導(dǎo),得

F′(y)=(1-2y)[(1-φ)xc-(1-φ)c-SC]

(10)

1)若x=x0,則F(y)=0,即無(wú)論第三方審查機(jī)構(gòu)如何選擇策略均處于穩(wěn)定狀態(tài)。

2)若x≠x0,令F(y)=0,則穩(wěn)定點(diǎn)為y=0,y=1。

x

x>x0,有F′(y)|y=1<0,則y=1均衡點(diǎn),對(duì)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)此時(shí)選擇嚴(yán)格審查是穩(wěn)定策略。博弈演化如圖2所示。

圖2 第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)策略選擇動(dòng)態(tài)演化路徑示意圖

在圖2中,第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的策略平面以x=x0為界劃分為Ⅲ和Ⅳ兩部分,當(dāng)處于區(qū)域Ⅲ(即x>x0)中時(shí),第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)采取嚴(yán)格審查是穩(wěn)定策略;當(dāng)處于區(qū)域Ⅳ(即x

結(jié)論3第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)選擇“嚴(yán)格審查”的概率隨獲得認(rèn)證資質(zhì)企業(yè)選擇“綠色技術(shù)創(chuàng)新”的概率的增加而降低。

2.3 均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

由二維復(fù)制動(dòng)力系統(tǒng)構(gòu)建雅可比矩陣:

(11)

將復(fù)制動(dòng)力系統(tǒng)的5個(gè)均衡點(diǎn)代入雅可比矩陣,得到均衡點(diǎn)對(duì)應(yīng)的雅可比矩陣特征值如表2所示。

表2 參數(shù)的均衡點(diǎn)和特征值

根據(jù)演化博弈理論,局部演化穩(wěn)定點(diǎn)(ESS)是指在復(fù)制動(dòng)態(tài)方程均衡點(diǎn)的雅可比矩陣中,所有特征值均為非正的情況下產(chǎn)生的。因此,根據(jù)表1中各個(gè)均衡點(diǎn)特征值符號(hào),可以判斷復(fù)制動(dòng)力系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略點(diǎn)為E2(1,0)。具體動(dòng)態(tài)過(guò)程如何趨向于E2(1,0),則取決于相應(yīng)區(qū)間內(nèi)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的正負(fù)值以及博弈雙方在初始狀態(tài)下策略選擇概率。系統(tǒng)演化相位圖如圖3所示。

圖3 獲證企業(yè)-第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的演化相位圖

結(jié)論5隨著時(shí)間不斷演化,當(dāng)各參數(shù)取值一定時(shí),在獲證企業(yè)-第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)雙方演化博弈模型中,獲證企業(yè)傾向于選擇“自主綠色技術(shù)創(chuàng)新”的改進(jìn)環(huán)境管理體系行為,第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)傾向于選擇“寬松審查”以確保自愿型環(huán)境規(guī)制工具的實(shí)施效果。

3 環(huán)境管理體系認(rèn)證下企業(yè)-第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)仿真分析

為了更直觀地考察企業(yè)在ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證下的綠色行為模式選擇和第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度調(diào)節(jié)對(duì)策略選擇的差異性,采用MATLAB 2018b軟件進(jìn)行仿真模擬分析,以觀察在不同穩(wěn)定性條件下博弈演化的收斂趨勢(shì)。

借鑒商波等[15]、陳哲和陳國(guó)宏[22],假設(shè)參數(shù)取值分別為α=φ=0.5,R1=40,R2=15,S1=S2=S3=6,SC=10,I=15,F=20,C=12,P=8。

3.1 考察不同初始概率情境下演化結(jié)果的變化情況

將初始值(x,y)分別取(0.1,0.8)、(0.3,0.5)、(0.5,0.1)、(0.4,0.9)、(0.6,0.5)和(0.9,0.3),考察參與主體策略隨時(shí)間變化的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程,如圖4所示。

圖4 博弈參與主體策略選擇的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程

由圖4可知,無(wú)論怎樣改變博弈雙方選擇自主研發(fā)和嚴(yán)格審查的概率(x,y)初始值,最終的博弈演化結(jié)果均將收斂于點(diǎn)(1,0),即參與主體選擇“綠色技術(shù)創(chuàng)新”、“寬松審查”的博弈策略。驗(yàn)證了在復(fù)制動(dòng)力系統(tǒng)中演化均衡點(diǎn)ESS為E2(1,0)的結(jié)論,該點(diǎn)滿足特征值均非正的要求。

3.1.1 第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查初始概率變化對(duì)獲證企業(yè)博弈策略影響

考慮第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)采取嚴(yán)格審查概率分別為y=0.1,y=0.5,y=0.9時(shí)對(duì)獲證企業(yè)選擇綠色技術(shù)研發(fā)的影響。由圖5可知,不論第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)采取審查的概率如何,隨著時(shí)間t的不斷演化,獲證企業(yè)都將收斂于選擇進(jìn)行自主綠色技術(shù)創(chuàng)新。具體來(lái)說(shuō),當(dāng)企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的初始概率x較小時(shí),隨著認(rèn)證機(jī)構(gòu)采取嚴(yán)格審查概率y的提升,曲線快速地向采取自主研發(fā)的策略進(jìn)行收斂,即在認(rèn)證機(jī)構(gòu)提升對(duì)企業(yè)環(huán)境管理體系審查力度時(shí),這種監(jiān)管壓力將促使企業(yè)更快做出進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的決策。相反,當(dāng)企業(yè)初始概率x越接近于1,無(wú)論y取值如何,演化收斂速度變化緩慢,即獲證企業(yè)具有較強(qiáng)改善環(huán)境績(jī)效自主性時(shí),第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審查策略對(duì)企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新策略的影響不大,企業(yè)最終都將選擇進(jìn)行自主綠色技術(shù)創(chuàng)新。

圖5 第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查變化對(duì)獲證企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

綜合來(lái)看,本地政府對(duì)自愿參與ISO14001并獲得認(rèn)證的企業(yè)進(jìn)行研發(fā)補(bǔ)貼,作為外生收益,將鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)自主研發(fā)綠色技術(shù)做出響應(yīng),促使企業(yè)長(zhǎng)期改善環(huán)境績(jī)效;第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督審查企業(yè)的環(huán)境管理體系,如在審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)環(huán)境管理體系無(wú)法有效優(yōu)化“三廢”的排放和資源消耗等污染環(huán)節(jié),將對(duì)企業(yè)進(jìn)行罰款整改,影響企業(yè)在同行、公眾中的聲譽(yù),同樣會(huì)對(duì)獲證企業(yè)形成一定的壓力。由此可見(jiàn),第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查對(duì)促進(jìn)企業(yè)參與綠色技術(shù)創(chuàng)新或選擇自主綠色技術(shù)研發(fā)是有效的。

3.1.2 獲證企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新初始概率變化對(duì)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查策略影響

考察獲證企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新概率分別為x=0.1,x=0.5,x=0.9時(shí)對(duì)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查策略的影響情況。由圖6可知,當(dāng)獲證企業(yè)具有綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿時(shí),不論參與概率的高低,第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)采取嚴(yán)格監(jiān)管的概率在時(shí)間t的演化下最終將收斂于0,即選擇“寬松審查”策略。具體來(lái)說(shuō),當(dāng)?shù)谌秸J(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行“嚴(yán)格審查”策略的初始概率y較大時(shí),隨著獲證企業(yè)選擇“自研”概率x的增大,將使得曲線更快地向y=0的策略進(jìn)行收斂,即認(rèn)證機(jī)構(gòu)趨于對(duì)企業(yè)進(jìn)行寬松審查,以節(jié)省審查成本。相反,當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)策略初始概率y越接近于0,無(wú)論怎樣改變x取值,曲線收斂速度變化不大,即理性的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)利潤(rùn)最大化、成本最小化原則,會(huì)逐漸降低審查力度,節(jié)省審查成本。在這種情況下,企業(yè)依然可以通過(guò)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)環(huán)境績(jī)效的長(zhǎng)期改善,從而達(dá)到ISO14001認(rèn)證的規(guī)制目的。

圖6 獲證企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新變化對(duì)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查策略的影響

由于參與ISO14001認(rèn)證的企業(yè)為了獲得資質(zhì)證書,在認(rèn)證前會(huì)采取一些綠色減排措施,對(duì)內(nèi)外部環(huán)境管理體系進(jìn)行一定程度的改善以滿足認(rèn)證要求。同時(shí),在股東環(huán)保意識(shí)和降低企業(yè)成本等內(nèi)部因素,客戶需求與競(jìng)爭(zhēng)壓力等外部因素兩方面的驅(qū)動(dòng)下,獲證企業(yè)具有持續(xù)改善其環(huán)境管理體系的壓力。因此,積極主動(dòng)參與自愿型環(huán)境規(guī)制并獲得相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè),將進(jìn)一步在節(jié)能減排、綠色轉(zhuǎn)型中做出積極的回應(yīng),從而促使認(rèn)證機(jī)構(gòu)提升對(duì)獲證企業(yè)的信任感從而逐漸放松審查力度,節(jié)省審查成本。

結(jié)論6無(wú)論x、y取值情況如何,考慮到審查成本和獲證企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型自覺(jué)性,基于雙方參與主體效益最大化,都將使企業(yè)最終趨向于進(jìn)行自主綠色技術(shù)創(chuàng)新,第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)采取寬松審查的決策。同時(shí),隨著采取綠色技術(shù)創(chuàng)新概率的提升(x→1),采取嚴(yán)格審查概率的降低(y→0),收斂于(綠色技術(shù)創(chuàng)新,寬松審查)穩(wěn)定策略的速度更快。數(shù)值仿真模擬再次驗(yàn)證E2(1,0)為演化均衡點(diǎn)。

3.2 考察不同參數(shù)取值變化對(duì)演化結(jié)果的影響

3.2.1 情景1:改變影響獲證企業(yè)策略選擇的參數(shù)取值

根據(jù)結(jié)論2,獲證企業(yè)策略選擇受到多種因素的綜合影響,當(dāng)這些參數(shù)取值發(fā)生變化,企業(yè)選擇策略行為將如何變化呢?將參數(shù)取值修改為α=0.8,φ=0.7,R1=100,R2=25,S1=S2=15,S3=6,SC=10,I=20,F=40,C=18,P=15,即增加企業(yè)從自主綠色技術(shù)創(chuàng)新所獲利潤(rùn)αR1-I,減少購(gòu)買綠色清潔設(shè)備所獲利潤(rùn)R2-C,提高企業(yè)因選擇不同策略而獲得的綠色聲譽(yù)評(píng)價(jià)S1、S2,提升企業(yè)再改進(jìn)環(huán)境管理體系的成本F,加大第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)抽查與懲罰力度φ、P。各主體策略演化路徑如圖7所示,與系統(tǒng)初始參數(shù)值的演化路徑相似。即改變影響獲證企業(yè)策略選擇參數(shù)并不會(huì)改變演化最終穩(wěn)定狀態(tài),E2(1,0)仍然為理想的穩(wěn)定狀態(tài),即選擇“自主綠色技術(shù)創(chuàng)新、寬松審查”的策略組合是雙方的最佳策略。

圖7 改變影響獲證企業(yè)決策的參數(shù)時(shí)雙方博弈策略仿真

進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn),一方面,改變與獲證企業(yè)相關(guān)的參數(shù)取值不會(huì)顯著影響第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)向穩(wěn)定狀態(tài)演化的路徑,即無(wú)論是變化前的初始狀態(tài)還是變化后,基本同步趨向于最終的“寬松審查”穩(wěn)定策略,說(shuō)明改變參數(shù)值只能顯著影響獲證企業(yè)的行為決策。另一方面,與初始狀態(tài)相比,提高上述參數(shù)值能夠使獲證企業(yè)收斂于“自主綠色技術(shù)創(chuàng)新”穩(wěn)態(tài)策略的時(shí)間明顯縮短、速度顯著加快,由t=0.3減少到t=0.1。

結(jié)論7獲證企業(yè)策略行為選擇會(huì)受到進(jìn)行自研與外購(gòu)的成本收益差異的影響。一項(xiàng)綠色技術(shù)自主研發(fā)成功概率越高,所得收益與研發(fā)成本的差值即利潤(rùn)越大,越能夠激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展自主綠色技術(shù)創(chuàng)新,從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)與社會(huì)環(huán)境績(jī)效、經(jīng)濟(jì)績(jī)效的長(zhǎng)期持續(xù)改善與提高。

結(jié)論8獲證企業(yè)策略行為選擇會(huì)受到公眾等其他主體的綠色聲譽(yù)評(píng)價(jià)影響。公眾和消費(fèi)者對(duì)積極開(kāi)展綠色技術(shù)研發(fā),通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查并繼續(xù)保留認(rèn)證資質(zhì)的企業(yè)會(huì)給予更多綠色聲譽(yù)褒獎(jiǎng),能夠提升企業(yè)的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)力,促使企業(yè)滿足消費(fèi)者、政府與非政府組織的多重環(huán)保需求,從而推動(dòng)獲證企業(yè)減少技術(shù)設(shè)備引進(jìn)模仿,持續(xù)開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新。

結(jié)論9獲證企業(yè)策略行為選擇會(huì)受到再改善環(huán)境管理體系所需成本影響。雖然獲得ISO14001認(rèn)證的企業(yè)其環(huán)境管理體系已經(jīng)具備綠色減排的特征,這并不意味著企業(yè)環(huán)境管理體系完美無(wú)缺,隨著生產(chǎn)過(guò)程的持續(xù)進(jìn)行,環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的不斷提升,企業(yè)需要通過(guò)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新、引進(jìn)更加清潔的生產(chǎn)設(shè)備等方式不斷優(yōu)化完善環(huán)境管理體系,以達(dá)到ISO14001認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。因此,當(dāng)企業(yè)因?yàn)橥稒C(jī)心理沒(méi)有較好推進(jìn)環(huán)境管理體系改進(jìn)工作,被第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)并撤銷認(rèn)證資質(zhì)后,為了再次獲得認(rèn)證資質(zhì)需要按照規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)重新建立并改善環(huán)境管理體系,這對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)會(huì)增加生產(chǎn)成本。故理性的企業(yè)家和股東會(huì)選擇進(jìn)行自主綠色技術(shù)創(chuàng)新以避免成本的增加。

3.2.2 情景2:改變影響第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)策略選擇的參數(shù)取值

根據(jù)結(jié)論4可以發(fā)現(xiàn),第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的策略選擇受到多種因素的綜合影響,當(dāng)這些參數(shù)取值發(fā)生變化,認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)相應(yīng)改變決策行為。將參數(shù)取值改變?yōu)棣?0.5,φ=0.8,R1=40,R2=15,S1=S2=6,S3=10,SC=20,I=15,F=40,C=12,P=8,即增大寬松審查時(shí)對(duì)獲證企業(yè)的抽查概率φ,增加第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查成本SC,加大對(duì)未達(dá)標(biāo)企業(yè)懲罰力度F,提高第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)因未能履責(zé)的聲譽(yù)損失S3。各主體策略演化路徑如圖8所示,仍舊與系統(tǒng)初始參數(shù)值的演化路徑相似。與初始狀態(tài)相比,由于抽查概率和對(duì)企業(yè)懲罰力度也是影響企業(yè)策略的因素,故企業(yè)達(dá)到穩(wěn)態(tài)的演化路徑有所變化,但相較于情景1變化更為平穩(wěn);第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)收斂于“寬松審查”的速度更快。

圖8 改變影響第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)決策的參數(shù)時(shí)兩方博弈策略仿真

結(jié)論10第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)抽查與懲罰力度不僅會(huì)影響獲證企業(yè)策略行為選擇,同樣會(huì)影響第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身策略行為選擇。第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)增大抽查概率,加大對(duì)環(huán)境管理體系未達(dá)標(biāo)企業(yè)的懲罰力度,可以對(duì)獲證企業(yè)實(shí)施環(huán)境體系管理形成一定的正向激勵(lì)作用,促進(jìn)企業(yè)朝著開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新方向不斷演化。另外,第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查成本也會(huì)影響其策略行為選擇。即隨著抽查概率、審查成本增加,基于自身效益最大化和企業(yè)自覺(jué)性的考量,第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)將放松監(jiān)管力度,通過(guò)適當(dāng)?shù)募?lì)和軟約束促進(jìn)獲證企業(yè)持續(xù)改善環(huán)境管理體系,發(fā)揮自愿型環(huán)境規(guī)制工具的規(guī)制效果。

結(jié)論11第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)策略行為選擇會(huì)受到因未能履責(zé)的聲譽(yù)損失影響。聲譽(yù)損失給第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)造成的負(fù)面影響可能是巨大的,特別是在一個(gè)高度競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中,為了恢復(fù)受損的聲譽(yù),認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)采取一種更加寬松的審查策略,以重新贏得企業(yè)和公眾的信任,并且如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)恢復(fù)嚴(yán)格的審查模式,將會(huì)面臨更多的挑戰(zhàn)和批評(píng)。隨著企業(yè)和公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注度提高,為了避免他們對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)過(guò)去的失誤更加敏感,并對(duì)其審查結(jié)果持懷疑態(tài)度導(dǎo)致的進(jìn)一步聲譽(yù)損失,認(rèn)證機(jī)構(gòu)選擇放寬審查標(biāo)準(zhǔn),減少潛在的沖突和爭(zhēng)議。

4 結(jié)語(yǔ)

ISO 14001是一項(xiàng)環(huán)境國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),也是企業(yè)走出國(guó)門的一張通行證。隨著國(guó)際市場(chǎng)對(duì)出口產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要求越來(lái)越高,自愿參與ISO 14001認(rèn)證的企業(yè)越來(lái)越多。認(rèn)證企業(yè)和第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)如何保持一種良性的發(fā)展,以促進(jìn)企業(yè)環(huán)境績(jī)效的不斷改進(jìn)是一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。本文通過(guò)建立參與ISO14001認(rèn)證的企業(yè)與第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間的雙方演化博弈模型,分析在不同情景下的穩(wěn)定策略,并通過(guò)仿真模擬探討了不同情景下,雙方策略選擇和系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)的變化。得到的結(jié)論是,企業(yè)選擇“自主綠色技術(shù)創(chuàng)新”,第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)選擇“寬松審查”的策略組合為系統(tǒng)均衡穩(wěn)定狀態(tài);認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查嚴(yán)格的概率越大,越能促使企業(yè)盡快做出自主綠色技術(shù)創(chuàng)新策略選擇,企業(yè)做出購(gòu)買清潔生產(chǎn)設(shè)備的選擇只是一種短期的迎合策略性選擇;審查成本是決定第三方機(jī)構(gòu)選擇嚴(yán)格審查的關(guān)鍵性因素。在此基礎(chǔ)上,提出如下對(duì)策建議。

第一,當(dāng)企業(yè)通過(guò)ISO14001認(rèn)證并面臨選擇自主綠色技術(shù)創(chuàng)新和購(gòu)買綠色清潔生產(chǎn)設(shè)備時(shí),需要明確自身的戰(zhàn)略目標(biāo)和長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃,將綠色技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要方向,建立專門的研發(fā)團(tuán)隊(duì)或創(chuàng)新部門,與科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、行業(yè)協(xié)會(huì)等建立良好合作關(guān)系,參與政府的創(chuàng)新基金或綠色發(fā)展項(xiàng)目,獲得技術(shù)和資金方面的支持,共同進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的研發(fā)和推廣。另外,綜合考慮新技術(shù)研發(fā)的不確定性和短期內(nèi)的環(huán)境需求,在等待新技術(shù)成熟的過(guò)程中,企業(yè)可將購(gòu)買綠色清潔生產(chǎn)設(shè)備作為一項(xiàng)短期內(nèi)可行的措施,以達(dá)到快速改善企業(yè)環(huán)境績(jī)效的效果,為企業(yè)實(shí)施環(huán)境管理體系邁出實(shí)質(zhì)性的第一步。

第二,第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該采取靈活的審查策略,建立軟約束和激勵(lì)機(jī)制,通過(guò)提供相關(guān)技術(shù)支持和指導(dǎo),幫助獲證企業(yè)確保其環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行和不斷優(yōu)化。在審查過(guò)程中,第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)須加強(qiáng)與企業(yè)的溝通合作,將企業(yè)的環(huán)境績(jī)效、技術(shù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展行為納入評(píng)估范圍,重視企業(yè)綠色聲譽(yù)評(píng)價(jià),鼓勵(lì)企業(yè)積極開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新,促使企業(yè)獲得更好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí),第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷提升自身的專業(yè)水平和審查標(biāo)準(zhǔn),跟蹤和研究最新的環(huán)境管理需求、技術(shù)進(jìn)展和法規(guī)要求,確保認(rèn)證結(jié)果和審查過(guò)程的準(zhǔn)確性、公正性和有效性,以維護(hù)自身的權(quán)威性和聲譽(yù)。

第三,為鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行自主綠色技術(shù)創(chuàng)新,加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,政府部門可以給予稅收減免、資金支持并且加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,以降低企業(yè)創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)。政府還可以通過(guò)建立專門的創(chuàng)新基金,資助綠色技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目,并設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心,加強(qiáng)政產(chǎn)學(xué)研合作,促進(jìn)綠色技術(shù)的推廣和應(yīng)用。此外,政府部門可以成為企業(yè)與第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)兩者之間的橋梁,推動(dòng)雙方合作與溝通,共同促進(jìn)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境管理體系的改善。建立獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)監(jiān)督第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的工作,并對(duì)其進(jìn)行定期評(píng)估和審核,以確保認(rèn)證工作的公正性和有效性。并且對(duì)不符合ISO14001認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)采取適當(dāng)?shù)膽土P措施,以維護(hù)整個(gè)認(rèn)證體系的穩(wěn)定性。