劉 峰 楊 斐 解 榮

（常熟理工學(xué)院圖書館，江蘇常熟 215500）

0 引言

在學(xué)術(shù)期刊和學(xué)術(shù)論文中，自動(dòng)標(biāo)引是“連接科技傳承與創(chuàng)新的一個(gè)重要環(huán)節(jié)”[1]。在論文撰寫時(shí)，論文的引用標(biāo)準(zhǔn)和精確性，直接體現(xiàn)了作者對(duì)論文的認(rèn)真程度。在期刊評(píng)價(jià)、論文影響力評(píng)價(jià)、人才評(píng)價(jià)等方面，自動(dòng)化文獻(xiàn)標(biāo)引的功能越來(lái)越突出。2009 年，科技部發(fā)布了《科研活動(dòng)誠(chéng)信指南》，再次強(qiáng)調(diào)了對(duì)學(xué)術(shù)不誠(chéng)實(shí)行為的“零容忍”[2]。文章的自動(dòng)標(biāo)引是我國(guó)高?？蒲泄ぷ鞯囊粋€(gè)主要內(nèi)容，探討其在我國(guó)高校圖書館開(kāi)展的一些不符合標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，對(duì)于指導(dǎo)高?？蒲泄ぷ骶哂幸欢ǖ闹笇?dǎo)意義。

1 中文文獻(xiàn)自動(dòng)標(biāo)引研究簡(jiǎn)評(píng)

引用是一種科學(xué)的交流手段，是一篇文章的重要內(nèi)容。引語(yǔ)是指在自己的著作中，由別人引用的觀點(diǎn)或資料，是由別人的文獻(xiàn)所引起的，是由自己在公認(rèn)的學(xué)風(fēng)觀念和準(zhǔn)則的作用下產(chǎn)生的一種可以考察和分析的學(xué)術(shù)交流的一種形式[3]。“自動(dòng)標(biāo)引程序”指的是“自動(dòng)標(biāo)引程序”，是指按照學(xué)術(shù)發(fā)展的規(guī)則、學(xué)術(shù)發(fā)展的需要，自動(dòng)標(biāo)引（引用）的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和要求，是衡量自動(dòng)引用（引用）的標(biāo)準(zhǔn)（指南）[4]。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)的文獻(xiàn)自動(dòng)標(biāo)引規(guī)范著重于文后引用的格式，1986 年，《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7714-1987）頒布，并于2005 版進(jìn)行了修改。

2 文中自動(dòng)標(biāo)引規(guī)范調(diào)查—以圖書情報(bào)領(lǐng)域部分論文為例

2.1 數(shù)據(jù)采集

擬從《情報(bào)學(xué)報(bào)》《圖書情報(bào)工作》《中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)》《圖書館建設(shè)》等CSSCI 來(lái)源的學(xué)術(shù)期刊（《大學(xué)圖書情報(bào)學(xué)刊》《情報(bào)探索》《圖書館學(xué)研究》《科技文獻(xiàn)信息管理》等）與8 個(gè)非 CSSCI 來(lái)源的學(xué)術(shù)期刊，共計(jì)50余篇。通過(guò)對(duì)256 個(gè)中文引文的溯源，得到230 個(gè)完整的引文，其中26 個(gè)不能溯源到原文。以武漢大學(xué)、北京大學(xué)、南京大學(xué)為例，選擇了24 個(gè)碩士、博士生的論文作為研究對(duì)象。其中，中文學(xué)術(shù)刊物有154 個(gè)引用文獻(xiàn)。在這些文獻(xiàn)中，可以檢索到128 條中文學(xué)報(bào)引文，26 條則無(wú)法檢索到。

2.2 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析

2.2.1 文中自動(dòng)標(biāo)引方式的統(tǒng)計(jì)

參考朱大明歸納的4 種自動(dòng)標(biāo)引方法，分別采用摘錄式、復(fù)述式、報(bào)道式和指示式4 種自動(dòng)標(biāo)引表述方式進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。

研究結(jié)果顯示，410 份中文學(xué)術(shù)刊物的文章，其中13%沒(méi)有回溯到原始資料，而碩士學(xué)位和博士學(xué)位占18%和15%，核心刊物不能追蹤到原始資料。抽樣中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)如表1、表2 所示。

表1 引用不規(guī)范現(xiàn)象統(tǒng)計(jì)

表2 不同文獻(xiàn)類型的引用方式

根據(jù)表1 和表2 的數(shù)據(jù)，可以得出以下結(jié)論。在所有可追溯文獻(xiàn)中，報(bào)道式自動(dòng)標(biāo)引是作者引述文獻(xiàn)的主要方式，共計(jì)147 篇，占比41.06%；其次是摘錄式，共計(jì)99 篇，占比27.65%；復(fù)述式為82 篇，占比22.91%；而指示式最少，僅有30 篇，占比8.38%。在報(bào)告型自動(dòng)化檢索中，學(xué)報(bào)類文獻(xiàn)的非標(biāo)準(zhǔn)化檢索率（4%）比碩博士文獻(xiàn)的非標(biāo)準(zhǔn)化檢索率（2%）要高。與期刊文章相比，碩士和博士論文的不規(guī)范程度較高。其中，期刊文章不規(guī)范比例為12.61%，而碩士和博士論文不規(guī)范比例更高，達(dá)到了21.09%。

2.2.2 文中自動(dòng)標(biāo)引不規(guī)范現(xiàn)象的統(tǒng)計(jì)

朱大明調(diào)查發(fā)現(xiàn)，文獻(xiàn)中自動(dòng)標(biāo)引不規(guī)范現(xiàn)象主要包括4 種情況，即“濫引”“用而不引”“過(guò)度自動(dòng)標(biāo)引”和“模糊轉(zhuǎn)引”。其中，“用而不引”指論文使用了他人的研究成果，但未注明出處或未進(jìn)行說(shuō)明，“模糊轉(zhuǎn)引”是指作者在某“中介文獻(xiàn)”中看到了該中介文獻(xiàn)自動(dòng)標(biāo)引的文獻(xiàn)，而未親自閱讀和分析就將其轉(zhuǎn)引到自己的論著中，導(dǎo)致自動(dòng)標(biāo)引失真[5]。由于這兩種情況在追溯原始文獻(xiàn)過(guò)程中難以核實(shí)和統(tǒng)計(jì)，只對(duì)兩種非正規(guī)的情況，即“濫引”與“過(guò)量的自動(dòng)索引”進(jìn)行分析與統(tǒng)計(jì)。

“濫引”有兩種表現(xiàn)，一種是在撰寫文章時(shí)，忽略文章題目，引用與題目毫不相干的文章，甚至引用無(wú)法查找到原文信息的文獻(xiàn)作為參考文獻(xiàn)。例如，學(xué)位論文《利用引文分析圖書館學(xué)的相關(guān)學(xué)科》引用了一篇沒(méi)有自動(dòng)標(biāo)引的文獻(xiàn)《關(guān)于情報(bào)學(xué)相關(guān)學(xué)科的定量研究》。第二種是直接將原始文獻(xiàn)內(nèi)容直接標(biāo)引，但不加引號(hào)。例如，在《圖書館實(shí)名認(rèn)證微博的話語(yǔ)責(zé)任探析》一文中，引用了《微博傳播的十大特點(diǎn)及對(duì)言論生態(tài)的影響》，但是直接將135個(gè)字進(jìn)行了標(biāo)引，并未使用引號(hào)區(qū)分，屬于“濫引”的行為。

“過(guò)度自動(dòng)標(biāo)引”是指作者沒(méi)有惡意地占有或侵害別人的版權(quán)，文中標(biāo)引的文獻(xiàn)過(guò)多，但這些文獻(xiàn)都符合引文著錄規(guī)律并已在文后著錄[6]。過(guò)度自動(dòng)標(biāo)引有兩類，一是過(guò)度自動(dòng)標(biāo)引內(nèi)容，二是過(guò)度自動(dòng)標(biāo)引觀點(diǎn)。比如，在一項(xiàng)調(diào)查中，根據(jù)當(dāng)前大學(xué)圖書館對(duì)外公開(kāi)的情況，運(yùn)用計(jì)算機(jī)自動(dòng)檢索系統(tǒng)，共檢索到136 次《高校圖書館社會(huì)開(kāi)放的困惑與思考》。另一份調(diào)查報(bào)告是關(guān)于大學(xué)圖書館所收藏的專業(yè)“核心出版社”的評(píng)價(jià)，《基于組合權(quán)重的灰色關(guān)聯(lián)理想解法及其應(yīng)用》的文章將大部分題目（被引用的主要內(nèi)容）都標(biāo)注到自己的論文中，屬于過(guò)度的自動(dòng)標(biāo)引，或者是學(xué)術(shù)抄襲。

在回溯的358 份文件中，有108 份出現(xiàn)問(wèn)題。其中52 份無(wú)法找回原始文件，另外56 份能夠找回，但是存在一些自動(dòng)索引不符合標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)表3）。

表3 不規(guī)范引用現(xiàn)象的統(tǒng)計(jì)

由表3 分析可以發(fā)現(xiàn)，濫引是作者在自動(dòng)標(biāo)引過(guò)程中出現(xiàn)最多的不規(guī)范現(xiàn)象，占所有不規(guī)范自動(dòng)標(biāo)引的73.21%。學(xué)術(shù)論文與學(xué)術(shù)論文在引用不當(dāng)上存在著一些差異，主要表現(xiàn)在以下兩點(diǎn)。（1）缺失引號(hào)20 次，占比35.71%；由于無(wú)法找到原作而造成的重復(fù)引用21 次，占比37.5%。（2）學(xué)報(bào)與碩博士?jī)善恼卤灰玫姆钦?guī)性比率差異較大，學(xué)報(bào)與碩博兩篇文章分別為26.79%與46.43%。但在非標(biāo)準(zhǔn)化檢索中，學(xué)報(bào)與碩士研究生的非標(biāo)準(zhǔn)化檢索詞的平均詞量差異并不顯著，僅為68%與69%。

在自動(dòng)標(biāo)引過(guò)程中，由于過(guò)度的自動(dòng)標(biāo)引內(nèi)容導(dǎo)致出錯(cuò)的比例是所有不規(guī)范現(xiàn)象的17.86%，而出錯(cuò)較少的比例是所有不規(guī)范現(xiàn)象的8.93%。在核心期刊中，約有75%的文章存在“追溯不到引文”和“過(guò)度自動(dòng)標(biāo)引”的情況。而在非核心期刊中，約有53.85%的文章存在“追溯不到原文”的情況。在碩士論文中，約有40%的文章存在“不加引號(hào)”的情況。在博士論文中，“不加引號(hào)”的情況同樣占40%，過(guò)度自動(dòng)標(biāo)引的情況最少。

3 文中自動(dòng)標(biāo)引現(xiàn)狀總結(jié)

3.1 作者傾向于用報(bào)道式自動(dòng)標(biāo)引表述方式

在自動(dòng)搜索時(shí)，作者通常使用較廣泛的概念表示引用的內(nèi)容。一方面，采用報(bào)道式自動(dòng)標(biāo)引方式能夠有效地防止因大量的論文被自動(dòng)標(biāo)引而導(dǎo)致的學(xué)術(shù)不端行為；另一方面，報(bào)道型的自動(dòng)標(biāo)引表達(dá)具有很大的用途，不管是研究性論文、綜述還是評(píng)論性論文，都能起到很好的效果。然而，這種報(bào)道型的自動(dòng)標(biāo)引方式也有不足。比如，對(duì)“高度概括的語(yǔ)言”的界定不夠精確，且沒(méi)有相關(guān)衡量標(biāo)準(zhǔn)，很可能會(huì)給作者可乘之機(jī)。

3.2 作者對(duì)參考文獻(xiàn)文中自動(dòng)標(biāo)引表述規(guī)則的認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一

由于缺乏對(duì)文中引用的自動(dòng)標(biāo)引資料的理解，致使各種類型的文章在不同的著者之間產(chǎn)生了大量的自動(dòng)標(biāo)引，以及各種類型的自動(dòng)標(biāo)引誤差。比如，一些作家在引用他人的文章時(shí)，只會(huì)注明引用的編號(hào)，而不會(huì)用引用描述，很可能使讀者產(chǎn)生誤解，誤導(dǎo)其他作者。發(fā)生這種現(xiàn)象的原因之一可能是作者對(duì)直接引用時(shí)需要標(biāo)注資料來(lái)源的規(guī)定不夠了解，作者在收集資料時(shí)可能沒(méi)有及時(shí)記錄出處頁(yè)碼，并且在后續(xù)查找時(shí)也沒(méi)有找到或者已經(jīng)遺忘出處頁(yè)碼[7]。這些行為均可能導(dǎo)致自動(dòng)標(biāo)引的失真，在學(xué)術(shù)研究中是不負(fù)責(zé)任的行為。此外，一些作家對(duì)引用標(biāo)準(zhǔn)的理解不足，對(duì)參考文獻(xiàn)的認(rèn)識(shí)不足，實(shí)際使用的引用標(biāo)準(zhǔn)也沒(méi)有足夠的關(guān)注，使論文中自動(dòng)引表不規(guī)范問(wèn)題多次出現(xiàn)。

3.3 文中自動(dòng)標(biāo)引不規(guī)范現(xiàn)象嚴(yán)重

調(diào)查結(jié)果表明，自動(dòng)標(biāo)引不規(guī)范的現(xiàn)象在論文中普遍存在，尤其是在學(xué)位論文中更為嚴(yán)重，有些論文甚至出現(xiàn)了多處不規(guī)范的現(xiàn)象，出現(xiàn)這種情況的原因有兩方面。第一，碩博士論文審核標(biāo)準(zhǔn)不如期刊審稿標(biāo)準(zhǔn)高，可能導(dǎo)師只審核內(nèi)容和科學(xué)性，忽略了參考文獻(xiàn)規(guī)范這一點(diǎn)。第二，學(xué)位論文答辯評(píng)委可能由于時(shí)間關(guān)系沒(méi)有仔細(xì)審讀論文，只關(guān)注論文的結(jié)構(gòu)和邏輯，文中自動(dòng)標(biāo)引不規(guī)范的問(wèn)題則被忽略，導(dǎo)致自動(dòng)標(biāo)引不規(guī)范的現(xiàn)象較為普遍。

4 建議

4.1 在全國(guó)范圍制定并執(zhí)行統(tǒng)一的參考文獻(xiàn)自動(dòng)標(biāo)引規(guī)范

作者對(duì)標(biāo)引規(guī)范模糊以及缺乏足夠的關(guān)注，造成文章編著者在不科學(xué)的情況下進(jìn)行自動(dòng)標(biāo)引。因此，應(yīng)該從目前使用最為普遍的中文文獻(xiàn)自動(dòng)標(biāo)引技術(shù)入手，制定一套統(tǒng)一的中文文本標(biāo)引標(biāo)準(zhǔn)，本規(guī)范參照國(guó)內(nèi)外大多數(shù)雜志出版后的參考文獻(xiàn)文本自動(dòng)標(biāo)引規(guī)范，以我國(guó)圖情領(lǐng)域知名的高校和科學(xué)院為主導(dǎo)制定，進(jìn)行試點(diǎn)推廣。

4.2 以研究生群體為主要對(duì)象，嚴(yán)格進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范督促與審核

研究生是剛剛進(jìn)入學(xué)術(shù)領(lǐng)域的人，對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)促進(jìn)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的更新大有裨益。中國(guó)的碩士教育采用了“導(dǎo)師責(zé)任制”，即由導(dǎo)師組成的導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)，采取“單獨(dú)輔導(dǎo)”與“五至七人”的“團(tuán)隊(duì)輔導(dǎo)”的方式。但是，我國(guó)研究生教育更注重招生考試，而忽視了后續(xù)教育，導(dǎo)致學(xué)生在入學(xué)后缺乏學(xué)術(shù)督促，出現(xiàn)學(xué)術(shù)不規(guī)范的現(xiàn)象。為了改變這種情況，可以學(xué)習(xí)美國(guó)的高淘汰制度，從教學(xué)內(nèi)容、學(xué)術(shù)報(bào)告等多個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)學(xué)員提出較高的標(biāo)準(zhǔn)。

4.3 提倡論文作者提交論文時(shí)附上自動(dòng)標(biāo)引的文章全文

在畢業(yè)論文的答辯和編輯審稿過(guò)程中，對(duì)引用的文獻(xiàn)進(jìn)行嚴(yán)密審核。在投稿過(guò)程中，評(píng)稿人需要在投稿時(shí)，將參考文獻(xiàn)的全文連同投稿一起遞交，防止作者為了提高論文的質(zhì)量，而對(duì)知名學(xué)者的論文進(jìn)行濫引，從而造成無(wú)法追蹤到原著的問(wèn)題。同時(shí)，也能促進(jìn)著者對(duì)引用書目進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，降低誤注的發(fā)生。與此同時(shí)，指導(dǎo)教師和編者應(yīng)按要求嚴(yán)格對(duì)待不符合標(biāo)準(zhǔn)的文章，存在錯(cuò)誤自動(dòng)標(biāo)注以及不標(biāo)準(zhǔn)引證等問(wèn)題的文章，要及時(shí)退回。