戴明進(jìn)

華遠(yuǎn)國(guó)際陸港集團(tuán)有限公司，山西 太原 030021

2023 年6 月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)《中央企業(yè)法律糾紛案件管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）①《中央企業(yè)法律糾紛案件管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委令第43 號(hào)）.，對(duì)國(guó)有企業(yè)如何開展法律糾紛案件管理提出了“七章三十九條”要求，對(duì)推動(dòng)最大限度避免或挽回法律糾紛案件損失將發(fā)揮重要指導(dǎo)作用。從實(shí)踐看，企業(yè)法律糾紛案件管理工作具有主體多、環(huán)節(jié)多、周期長(zhǎng)、難度大和不確定性大等特點(diǎn)，一個(gè)法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)和案件的妥善解決既需要企業(yè)認(rèn)識(shí)到位，更需要企業(yè)方法到位，而企業(yè)方法到位尤為重要。

一、強(qiáng)化制度執(zhí)行，推動(dòng)事前防控機(jī)制建設(shè)

制度制定重要，制度執(zhí)行更重要。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、路徑和效果，根本上要以業(yè)務(wù)源頭防控為中心的體系完備、銜接配套、簡(jiǎn)便易行、務(wù)實(shí)管用的規(guī)章制度建設(shè)和執(zhí)行。

（一）健全完善企業(yè)規(guī)章制度體系

從法律糾紛案件管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)看，企業(yè)規(guī)章制度的建設(shè)、執(zhí)行是從業(yè)務(wù)源頭預(yù)防法律糾紛和訴訟案件的基礎(chǔ)，制度不執(zhí)行是企業(yè)最大的風(fēng)險(xiǎn)敞口。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)標(biāo)國(guó)務(wù)院國(guó)資委2006 年6 月印發(fā)的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、2019 年10 月印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見》、2022年8月印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等有關(guān)法律文件中的要求，結(jié)合主營(yíng)業(yè)務(wù)和管理實(shí)際，推動(dòng)各層級(jí)企業(yè)開展內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系協(xié)同建設(shè)。按照管理制度化、制度流程化、流程表單化、表單信息化的要求，健全完善以企業(yè)章程為核心的內(nèi)部規(guī)章制度體系，對(duì)集團(tuán)層級(jí)企業(yè)的規(guī)章制度進(jìn)行分類分級(jí)，厘清哪些是需要下屬各層級(jí)企業(yè)貫通執(zhí)行的、哪些是需要下屬各層級(jí)企業(yè)自行制定細(xì)則執(zhí)行的，以避免集團(tuán)層級(jí)企業(yè)與下屬各層級(jí)企業(yè)之間的制度規(guī)定發(fā)生沖突，避免各層級(jí)企業(yè)工作實(shí)踐中“以制度落實(shí)制度”。企業(yè)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化制度治理意識(shí)，增強(qiáng)制度剛性約束，加強(qiáng)制度執(zhí)行監(jiān)督，避免在制度執(zhí)行上做選擇、搞變通、打折扣，營(yíng)造尊崇制度、執(zhí)行制度、維護(hù)制度的良好企業(yè)文化氛圍。

（二）健全完善責(zé)任落實(shí)機(jī)制

如法諺所云：法律不保護(hù)在權(quán)利上睡眠之人［1］。企業(yè)法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)和訴訟案件的妥善處置和效率效果，積極有效的責(zé)任落實(shí)機(jī)制是保障。集團(tuán)層級(jí)企業(yè)與下屬各層級(jí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)以制度形式明確企業(yè)主體責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人、第一責(zé)任人職責(zé)及總法律顧問(wèn)、法務(wù)部門、業(yè)務(wù)職能部門等在案件管理方面的職責(zé)，把負(fù)責(zé)、守責(zé)、盡責(zé)貫穿到案件管理的每個(gè)崗位上、全部鏈條中，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任，確保法律糾紛案件“有人抓、有人管、有人干”，避免發(fā)生案件管理責(zé)任不落實(shí)和落實(shí)不到位導(dǎo)致的國(guó)有資產(chǎn)損失情況。按照《管理辦法》關(guān)于法律糾紛案件自上而下管理的有關(guān)規(guī)定精神，企業(yè)董事會(huì)和主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期聽取案件管理的情況匯報(bào)，以確保機(jī)構(gòu)、人員和經(jīng)費(fèi)等事項(xiàng)的保障落實(shí)；企業(yè)總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)案件管理工作，統(tǒng)籌各層級(jí)子企業(yè)案件管理工作；企業(yè)法務(wù)部門負(fù)責(zé)落實(shí)具體的案件管理工作；企業(yè)其他業(yè)務(wù)部門配合法務(wù)部門開展案件處理工作，并實(shí)際參與案件化解處置。

（三）健全完善風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)定期梳理排查是事前防范法律糾紛案件的關(guān)鍵一招。企業(yè)各業(yè)務(wù)職能部門是本領(lǐng)域、本部門風(fēng)險(xiǎn)排查的主體責(zé)任部門。2021 年2 月，習(xí)近平總書記在中央全面深化改革委員會(huì)第十八次會(huì)議中指出：“法治建設(shè)既要抓末端、治已病，更要抓前端、治未病?！雹?021 年2 月19 日習(xí)近平總書記在中央全面深化改革委員會(huì)第十八次會(huì)議重要講話.“抓前端、治未病”要求企業(yè)定期全面摸底梳理經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)、發(fā)生和可能的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)排查大宗貿(mào)易、產(chǎn)權(quán)交易、融資擔(dān)保、股權(quán)出資等重大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的定期梳理排查，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單，及時(shí)評(píng)估、主動(dòng)應(yīng)對(duì)，在風(fēng)險(xiǎn)源頭治理上減少法律糾紛；在法律風(fēng)險(xiǎn)排查方面，根據(jù)企業(yè)具體情況，重點(diǎn)排查戰(zhàn)略決策、法人治理、改革改制及主營(yíng)業(yè)務(wù)板塊等。在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查方面，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為是否違規(guī)是法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)排查的重點(diǎn)，應(yīng)重點(diǎn)排查企業(yè)內(nèi)部管理制度是否違反現(xiàn)行法律法規(guī)、行政許可規(guī)定、規(guī)范性文件和監(jiān)管部門監(jiān)管要求等，企業(yè)是否未履行或未嚴(yán)格履行內(nèi)外部決策審批程序、是否未取得行業(yè)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)或未取得有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入批準(zhǔn)、是否未履行相關(guān)行政前置審批程序，企業(yè)業(yè)務(wù)管理是否規(guī)范、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)是否失真，企業(yè)是否有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為或侵權(quán)行為，企業(yè)高管與核心崗位員工是否有失職、瀆職行為等。在損失風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面，如排查出已經(jīng)發(fā)生法律糾紛事件，需要確定法律糾紛事件已造成的資產(chǎn)損失金額，包括但不限于刑事責(zé)任、行政處罰、民事賠償造成的企業(yè)資產(chǎn)損失等；如排查出法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)，尚未形成損失，需要確定可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)金額，包括計(jì)提壞賬、計(jì)提減值以及其他可能造成的資產(chǎn)損失等。在以案促管方面，企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)需要根據(jù)已經(jīng)發(fā)生的案件數(shù)據(jù)，將整理出的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)、問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)、分類、分析，對(duì)杜絕再次可能發(fā)生的民事、刑事及行政責(zé)任及監(jiān)管部門的追責(zé)、問(wèn)責(zé)等提出針對(duì)性、預(yù)防性意見，舉一反三，以案促管，以管促效。

二、強(qiáng)化內(nèi)外兼顧，推動(dòng)事中化解機(jī)制建設(shè)

企業(yè)法律糾紛案件的妥善處理，發(fā)揮事前防控機(jī)制的源頭預(yù)防作用是基礎(chǔ)，事中化解機(jī)制建設(shè)是關(guān)鍵。

（一）推動(dòng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè)

國(guó)務(wù)院國(guó)資委2021 年10 月印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》以及《管理辦法》等規(guī)定，對(duì)加強(qiáng)中央企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè)作出了明確要求，地方國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)照辦法要求對(duì)表落實(shí)。建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系是國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。集團(tuán)層級(jí)企業(yè)和下屬各層級(jí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)穩(wěn)步推動(dòng)本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè)，堅(jiān)持黨對(duì)依法治企工作的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮黨組織、董事會(huì)、經(jīng)理層等各治理主體對(duì)法治國(guó)企建設(shè)的引領(lǐng)作用，推動(dòng)落實(shí)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)制度，推動(dòng)實(shí)施總法律顧問(wèn)制度，推動(dòng)集團(tuán)層級(jí)企業(yè)和二級(jí)企業(yè)單獨(dú)或合署設(shè)置法律管理組織機(jī)構(gòu)，二級(jí)以下企業(yè)設(shè)置法律管理專職崗位，法律管理人員配備應(yīng)當(dāng)與本企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)類型和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。要優(yōu)先盤活企業(yè)中具有法律教育背景的存量法律人員，優(yōu)化合同管理、案件管理等法律管理關(guān)鍵崗位匹配。對(duì)總法律顧問(wèn)人選，在企業(yè)章程中明確高級(jí)管理人員定位，專兼職兼顧，可由領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任，任職條件符合具有法律職業(yè)資格或企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格或具有法律教育相關(guān)背景之一。企業(yè)總法律顧問(wèn)、法律管理組織機(jī)構(gòu)、法律管理崗位及法律專業(yè)人員等應(yīng)當(dāng)成為企業(yè)法人治理體系建設(shè)的硬道理和硬約束，確?！皩I(yè)的人干專業(yè)的事”，切實(shí)推動(dòng)發(fā)揮法治專業(yè)隊(duì)伍的專業(yè)思維、專業(yè)能力對(duì)防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)保障作用。

依法合規(guī)防范化解法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)，降低企業(yè)訴訟風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)的核心職能。企業(yè)在法律糾紛源頭預(yù)防和前端化解工作中，需要設(shè)立專門的法務(wù)機(jī)構(gòu)來(lái)落實(shí)和執(zhí)行企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)制度，以確保法律風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作責(zé)任的落實(shí)。在企業(yè)法律糾紛案件管理工作中，法務(wù)機(jī)構(gòu)的職能主要體現(xiàn)在預(yù)防和挽救兩個(gè)方面。在預(yù)防功能方面，通過(guò)為企業(yè)管理層的重大決策提供法律意見，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中涉及的法律問(wèn)題發(fā)表法律意見，參與、協(xié)助企業(yè)各職能部門的業(yè)務(wù)工作，起草、審查企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同和有關(guān)法律事務(wù)文書，解答企業(yè)員工的法律咨詢等，促使企業(yè)依法合規(guī)開展各類經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，防止出現(xiàn)違法、違規(guī)行為，最大程度消除發(fā)生法律糾紛和法律漏洞的可能，預(yù)防企業(yè)發(fā)生訴訟案件，避免給國(guó)有企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失；在挽救功能方面，企業(yè)發(fā)生法律糾紛或企業(yè)合法權(quán)益受到侵害時(shí)，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等多種法律手段和途徑，依法維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，避免或最大程度挽回企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失②王正偉、顏世強(qiáng)、魏延偉：企業(yè)法律顧問(wèn)在企業(yè)中的作用，現(xiàn)代企業(yè)教育.2011，（20）.。

民事訴訟中作為證明對(duì)象的法律要件事實(shí)具有復(fù)雜性，案件事實(shí)不是傳統(tǒng)訴訟中“非黑即白”的狀態(tài)，而是呈現(xiàn)出繁雜、交錯(cuò)的狀況［2］。因此，企業(yè)除設(shè)立專門的法務(wù)機(jī)構(gòu)外，更需要配備懂得“民事訴訟證明責(zé)任和證明標(biāo)準(zhǔn)”的企業(yè)專業(yè)法務(wù)人員來(lái)予以具體落實(shí)?！豆芾磙k法》第十條強(qiáng)調(diào)中央企業(yè)需要建立案件管理人才選拔培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)法務(wù)人員參與或直接代理案件。條文中雖采取了“鼓勵(lì)”之表達(dá)，但其精神應(yīng)當(dāng)是推動(dòng)企業(yè)法務(wù)人員參與案件代理工作，這一要求也是和近年來(lái)中央企業(yè)強(qiáng)化法治人才隊(duì)伍建設(shè)的現(xiàn)實(shí)成果相匹配的，企業(yè)法務(wù)人員可能在某個(gè)專業(yè)領(lǐng)域不如專業(yè)律師，但從熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式、掌握企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)際、立足企業(yè)核心利益角度，其相比于外部律師更具優(yōu)勢(shì)。鼓勵(lì)企業(yè)法務(wù)人員參與案件處理，有利于充分利用“民事糾紛的多元化解決方式”［3］，更有利于促進(jìn)企業(yè)法務(wù)人員在專業(yè)領(lǐng)域的成長(zhǎng)和提升。

（二）推動(dòng)發(fā)揮企業(yè)外部法律機(jī)構(gòu)的咨詢服務(wù)作用

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范化解，需要統(tǒng)籌兼顧發(fā)揮內(nèi)外部法律資源和內(nèi)外部法律專業(yè)力量的協(xié)同作用。但有的企業(yè)在案件處理時(shí)過(guò)于依賴外部法律機(jī)構(gòu)，有的企業(yè)濫用案件風(fēng)險(xiǎn)代理，有的企業(yè)對(duì)外部法律機(jī)構(gòu)的意見建議不在乎、不重視、不落實(shí)，有的企業(yè)的外部法律機(jī)構(gòu)咨詢服務(wù)質(zhì)量不高、效果不好、敷衍了事等，這些做法在企業(yè)案件證據(jù)不強(qiáng)的情形下，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)案件處理的結(jié)果不理想、效率不高、成本不經(jīng)濟(jì)。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，外部法律機(jī)構(gòu)發(fā)揮著重要的咨詢服務(wù)作用。要求外部法律機(jī)構(gòu)了解企業(yè)行業(yè)屬性、治理模式、業(yè)務(wù)類別和管理特點(diǎn)，在審查規(guī)章制度時(shí)，要保障規(guī)章制度內(nèi)容的合法性、合規(guī)性和貫通性，保障母子公司管控職能、內(nèi)容和方式合法、合規(guī)；在參加企業(yè)商業(yè)談判時(shí)，要根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)和規(guī)避隱藏和潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，高質(zhì)量開展資信調(diào)查、盡職調(diào)查等工作，讓企業(yè)對(duì)外交易更安全；在起草和審查合同時(shí)，要弄懂吃透合同業(yè)務(wù)的資質(zhì)主體、標(biāo)的內(nèi)容及基礎(chǔ)法律關(guān)系等方面的法規(guī)政策和制度規(guī)定；在審查企業(yè)重要決策時(shí)，要保障決策的合法性和合規(guī)性，確保決策行為依據(jù)充分、程序合規(guī)、內(nèi)容合法，避免決策發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；在代為參加訴訟與仲裁時(shí)，要在實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化的前提下全面分析訴訟或非訴的最佳解決方案，最大化維護(hù)企業(yè)權(quán)益。

（三）推動(dòng)形成上下層級(jí)企業(yè)案件聯(lián)動(dòng)處置工作機(jī)制

集團(tuán)層級(jí)企業(yè)和下屬各層級(jí)企業(yè)之間的法律糾紛案件管理關(guān)系應(yīng)當(dāng)是指導(dǎo)與服務(wù)、協(xié)調(diào)與聯(lián)動(dòng)的關(guān)系。集團(tuán)層級(jí)企業(yè)在履行案件監(jiān)管責(zé)任的前提下，應(yīng)當(dāng)充分激發(fā)下屬層級(jí)企業(yè)的主體責(zé)任意識(shí)和自主經(jīng)營(yíng)意識(shí)。集團(tuán)層級(jí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)協(xié)調(diào)下屬各層級(jí)企業(yè)優(yōu)先選擇調(diào)解、和解、協(xié)商等非訴方式解決糾紛，發(fā)揮訴訟、仲裁、調(diào)解、和解、協(xié)商等多元化糾紛解決機(jī)制作用，形成上下聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，對(duì)一般案件和重大案件分類處置，妥善化解，以盡快定分止?fàn)?、?jié)約成本，維護(hù)企業(yè)形象。

三、強(qiáng)化考核激勵(lì)，推動(dòng)事后以案促管機(jī)制建設(shè)

法律糾紛案件處理完成后，案了事了，則案件管理毫無(wú)意義。若想通過(guò)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)規(guī)避事后風(fēng)險(xiǎn)，需要建立健全事后以案促管機(jī)制。

（一）加強(qiáng)案件管理的制度化考核

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全法律糾紛案件管理制度，對(duì)案件處理的考核評(píng)價(jià)工作進(jìn)行制度化設(shè)計(jì)和安排，將法律糾紛案件管理納入企業(yè)黨建工作考核或經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核，以考核評(píng)價(jià)的指揮棒保障案件處置的效率和效果，以制度督促落實(shí)涉案企業(yè)的主體責(zé)任和主要負(fù)責(zé)人第一責(zé)任人職責(zé)。

（二）加強(qiáng)案件處理的制度化獎(jiǎng)懲

企業(yè)法律糾紛案件管理制度應(yīng)當(dāng)對(duì)案件處理的獎(jiǎng)懲事項(xiàng)作出制度化規(guī)定。對(duì)在處理法律糾紛案件中保全重大可執(zhí)行財(cái)產(chǎn)、查找重大可執(zhí)行財(cái)產(chǎn)線索、保護(hù)訴訟時(shí)效期間、防范化解重大法律風(fēng)險(xiǎn)、提出重要管理改進(jìn)意見建議等重大貢獻(xiàn)的單位和人員，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)在處理法律糾紛案件中作出特別重大貢獻(xiàn)的個(gè)人給予職級(jí)職務(wù)調(diào)整。對(duì)涉案企業(yè)未按規(guī)定建立健全本企業(yè)法律糾紛案件管理制度機(jī)制、對(duì)法律糾紛案件處理不當(dāng)或在案件處理過(guò)程中玩忽職守、濫用職權(quán)、謀取私利，造成企業(yè)重大國(guó)有資產(chǎn)損失的，按企業(yè)有關(guān)規(guī)定給予通報(bào)批評(píng)、處分或依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任。

（三）加強(qiáng)以案促管以管促效機(jī)制建設(shè)

對(duì)高發(fā)頻發(fā)案件和高發(fā)頻發(fā)案件的企業(yè)，集團(tuán)層級(jí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督指導(dǎo)涉案企業(yè)加強(qiáng)案件的復(fù)盤分析，剖析典型案例，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)警示教育，研究案件背后反映的合規(guī)管理問(wèn)題，提出改進(jìn)完善企業(yè)法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)防范和案件管理的方法、措施和建議，健全完善業(yè)務(wù)制度機(jī)制，堵塞內(nèi)部管理漏洞，避免再次發(fā)生類似案件和問(wèn)題。

四、結(jié)語(yǔ)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，也是風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)。任何企業(yè)總是在不同的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下生存和發(fā)展，企業(yè)經(jīng)營(yíng)避免不了風(fēng)險(xiǎn)［4］。企業(yè)法律糾紛對(duì)企業(yè)價(jià)值的影響在于通過(guò)案件的敗訴風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等影響企業(yè)的盈利水平和對(duì)外形象。對(duì)企業(yè)法律糾紛案件方法論的探索和實(shí)踐，有助于通過(guò)法律糾紛案件的妥善防范化解，減少企業(yè)盈利能力的可變性和不確定性，提高企業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)能力，推動(dòng)和保障企業(yè)實(shí)現(xiàn)全面高質(zhì)量發(fā)展。