許 暢

(中國社會(huì)科學(xué)院大學(xué) 法學(xué)院,北京 102488)

一、問題的提出

伴隨著生物科學(xué)、基因技術(shù)及制藥技術(shù)的飛速發(fā)展,各國逐漸意識到遺傳資源在醫(yī)療健康、農(nóng)業(yè)育種以及資源安全等領(lǐng)域的重要作用。發(fā)達(dá)國家憑借其技術(shù)優(yōu)勢,掠奪發(fā)展中國家遺傳資源的現(xiàn)象屢禁不止。例如,某一主體未經(jīng)遺傳資源原產(chǎn)國的許可,私自剽竊并利用遺傳資源或其衍生物進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng),進(jìn)而申請專利,然而,在此過程中申請人并未披露遺傳資源的原產(chǎn)國或提供國。1992年《生物多樣性公約》(ConventiononBiologicalDiversity,CBD)的簽署和通過標(biāo)志著國際層面上遺傳資源的保護(hù)、獲取和惠益分享的法律規(guī)范正式確立,遺傳資源來源披露制度成為落實(shí)CBD三大基本原則的基礎(chǔ)要求。[1]盡管CBD確立了遺傳資源的國家主權(quán)原則(1)CBD確立的三大基本原則為遺傳資源保護(hù)的國家主權(quán)、獲取遺傳資源的知情同意、使用遺傳資源的惠益分享原則。CBD三大主要目標(biāo)分別為保護(hù)生物多樣性、可持續(xù)利用生物多樣性及公正合理分享由利用遺傳資源所產(chǎn)生的惠益。,但這一原則并未解決遺傳資源原產(chǎn)國和資源利用國之間的沖突。許多國家請求在國際層面設(shè)立來源披露制度,并對未進(jìn)行來源披露的申請人實(shí)施制裁。為進(jìn)一步防止和減少“生物剽竊”行為的發(fā)生,國際上還出臺(tái)了一系列針對遺傳資源的保護(hù)規(guī)定(2)除CBD外,對遺傳資源提供保護(hù)的條約主要有《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》《關(guān)于獲取遺傳資源并公正和公平分享通過其利用所產(chǎn)生的惠益的波恩準(zhǔn)則》《〈生物多樣性公約〉關(guān)于獲取遺傳資源以及公正和公平地分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》等國際條約,其中不乏對遺傳資源、相關(guān)傳統(tǒng)知識保護(hù)的規(guī)定。。為對遺傳資源提供知識產(chǎn)權(quán)方面(主要為專利領(lǐng)域)的保護(hù),世界知識產(chǎn)權(quán)組織(World Intellectual Property Organization,WIPO)于2000年成立了“知識產(chǎn)權(quán)與遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文學(xué)藝術(shù)政府間委員會(huì)(Intergovernmental Committee on Intellectual Property and Genetic Resources, Traditional Knowledge and Folklore,IGC)”,并期望建立以《知識產(chǎn)權(quán)、遺傳資源和遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識國際法律文書草案》(以下簡稱“《草案》”)為談判基礎(chǔ)的國際制度。

資源保護(hù)的理想視閾下,國際上遺傳資源來源披露制度缺乏體系性設(shè)計(jì)。體系化要求遺傳資源來源披露制度的各項(xiàng)內(nèi)容相互聯(lián)系、相互協(xié)調(diào),形成統(tǒng)一的體系。[2]顯然,國際層面上來源披露制度的披露范圍、披露客體、制裁手段等問題仍未統(tǒng)一?！恫莅浮芬?guī)定,基于遺傳資源的專利,需要申請人公開其遺傳資源的原產(chǎn)國。[3]以來源披露的范圍為例,廣義的披露范圍除披露來源外,還需要披露在發(fā)明過程中實(shí)際使用的遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識,以及獲取和惠益分享證據(jù);[4]而狹義的披露范圍則只要求申請人在專利申請中公開該遺傳資源的原產(chǎn)國。二者的主要區(qū)別在于獲取與惠益分享內(nèi)容的去留。對衍生物、相關(guān)傳統(tǒng)知識等披露客體的擴(kuò)張也是國際上討論的重點(diǎn),發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家持有不同意見。綜上,遺傳資源的來源披露問題,在國際層面尚未形成統(tǒng)一的法律規(guī)范,制度本身亦存在體系化缺失。

簡言之,來源披露制度是指專利發(fā)明基于遺傳資源的開發(fā)而來、在專利申請時(shí)需要披露在創(chuàng)新中利用的遺傳資源來源的制度。從WIPO已結(jié)束的IGC43屆會(huì)議內(nèi)容來看,各國在來源披露制度的制度設(shè)計(jì)、價(jià)值追求以及具體實(shí)施方案上存在難以調(diào)和的分歧。若國際層面上無法形成強(qiáng)制性的規(guī)范文件,單個(gè)國家的規(guī)定更無法從根本上解決“生物剽竊”問題,發(fā)達(dá)國家的資源攫取行為仍會(huì)發(fā)生。另外,國內(nèi)也需要對遺傳資源來源披露的范圍、客體等內(nèi)容進(jìn)行制度重構(gòu)和思考。本文從比較法的視角出發(fā),以國際社會(huì)上正在激烈討論的國際協(xié)調(diào)難點(diǎn)為基礎(chǔ),比較不同國家在遺傳資源來源披露制度上的異同,以專利制度為框架分析我國遺傳資源來源披露制度的改進(jìn)路徑。

二、遺傳資源來源披露制度的國際協(xié)調(diào)難點(diǎn)

經(jīng)40余屆會(huì)議討論,IGC仍未在遺傳資源來源披露制度上達(dá)成一致,問題主要集中于兩個(gè)層面:第一,部分發(fā)達(dá)國家認(rèn)為,在國際層面設(shè)立來源披露制度實(shí)無必要;第二,在披露內(nèi)容層面,披露范圍、披露客體以及“觸發(fā)要素”均為爭議焦點(diǎn)。

(一)國際層面遺傳資源來源披露制度設(shè)立爭議

遺傳資源來源披露制度的設(shè)立問題,焦點(diǎn)有二:一是在國際層面上通過國際條約予以約束;二是在通過國際條約后,推動(dòng)未設(shè)立來源披露制度的國家建立相應(yīng)的保護(hù)機(jī)制。大多數(shù)發(fā)展中國家贊同披露制度的設(shè)立,表示在本國實(shí)踐中已取得良好運(yùn)行效果;也有美國、澳大利亞等國家認(rèn)為來源披露制度的設(shè)立與專利制度無關(guān),問題的解決需要建立在專利制度之外。[5]

根據(jù)日程計(jì)劃,WIPO將在2024年就是否通過遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識法律文書召開外交會(huì)議。自IGC成立以來,成員國提交了關(guān)于遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識公開要求的提案。其中,瑞士是較早公開表示支持專利申請中披露遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識來源的國家;[6]歐盟早在2005年也表示應(yīng)對專利申請中遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識的原產(chǎn)地或來源進(jìn)行公開;[7]非洲集團(tuán)、[8]秘魯、[9]印度尼西亞[10]等國家和地區(qū)都對公開要求的設(shè)立表示肯定;美國表示可以建立遺傳資源數(shù)據(jù)庫來代替來源披露制度的設(shè)立,并認(rèn)為制度的設(shè)立會(huì)帶來專利授權(quán)的延遲和不確定性。[11]各國對在國際層面上是否設(shè)立遺傳資源的來源披露制度存在較大的分歧。綜合來看,反對設(shè)立制度的原因基于以下兩點(diǎn)。其一,披露制度的設(shè)立可能會(huì)阻礙創(chuàng)新、增加專利授權(quán)的不確定性;其二,防止遺傳資源被盜用、不當(dāng)利用與專利制度無關(guān)。來源披露制度、事先知情同意以及惠益分享并非專利授權(quán)的前提,將遺傳資源的保護(hù)與專利制度強(qiáng)行聯(lián)結(jié)從立法目的上無法解釋。

(二)遺傳資源來源披露制度具體內(nèi)容爭議

對贊成設(shè)立遺傳資源來源披露制度的國家,制度設(shè)計(jì)的不同之處在于來源披露制度的強(qiáng)制與否、制裁與補(bǔ)救措施、“觸發(fā)點(diǎn)”用詞以及公開范圍等問題。

1.披露范圍

有WIPO成員國提出要建立來源披露制度與ABS機(jī)制之間的關(guān)聯(lián),ABS機(jī)制的全稱為“Access and Benefit Sharing”,中文表述為“獲取與惠益分享”。一般而言,學(xué)理上將“獲取”活動(dòng)界定為“從就地和移地條件調(diào)查、搜尋(或勘探)、采集或收集、取得或占有、出口、研究遺傳材料到最后通過育種或生物技術(shù)方法利用其遺傳信息的一系列行為的總稱”。[12]獲取之外,ABS機(jī)制中更重要的是將利用遺傳資源取得的惠益進(jìn)行分享。實(shí)踐中已出現(xiàn)了CBD形同虛設(shè)的情況:一種資源取自某個(gè)國家,后由其產(chǎn)生的發(fā)明在他國被授予專利權(quán),由于未取得原產(chǎn)國的事先知情同意,那么原產(chǎn)國就不能分享產(chǎn)生的惠益,相應(yīng)的知情同意和惠益分享制度沒有得到有效遵守。有學(xué)者認(rèn)為,來源披露制度不能取代ABS機(jī)制的重要作用,不足以作為替代PIC(事先知情同意)和BS(惠益分享)的證據(jù)。[13]非洲集團(tuán)在WIPO提交的議案中表示,應(yīng)在專利法中引入公開要求和符合遺傳資源來源國的國家獲取和惠益分享法律的證據(jù),[14]但此議題在WIPO討論下一直未達(dá)成一致。

如果《草案》對ABS機(jī)制的內(nèi)容不作規(guī)定,申請人在一國獲取遺傳資源,而在另一國提出專利申請時(shí)僅公開遺傳資源的來源,那么原產(chǎn)國遺傳資源利用的合法性無法在專利申請國得到評價(jià)和認(rèn)可。僅公開遺傳資源原產(chǎn)國的做法無法達(dá)到確保遺傳資源進(jìn)行公平、公正和合理使用的最終目的。來源披露制度僅能對提高專利的透明度以及制裁措施的溯源起到促進(jìn)作用,只有原產(chǎn)國的披露要求與事先知情同意以及惠益分享的共同實(shí)施,才能最大限度地實(shí)現(xiàn)對遺傳資源的保護(hù)。

2.披露客體

披露客體是來源披露制度的核心問題,目前的爭議點(diǎn)為披露范圍是否及于遺傳資源衍生物、遺傳資源相關(guān)的傳統(tǒng)知識。多數(shù)國家的遺傳資源來源披露制度已經(jīng)建立,有許多國家規(guī)定了相關(guān)傳統(tǒng)知識、衍生物的披露要求。《〈生物多樣性公約〉關(guān)于獲取遺傳資源和公正公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》首次對衍生物的概念作出規(guī)定(3)《〈生物多樣性公約〉關(guān)于獲取遺傳資源和公正公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》第2條規(guī)定,“衍生物”是指由生物或遺傳資源的遺傳表達(dá)或新陳代謝產(chǎn)生的、自然生成的生物化學(xué)化合物,即使其不具備遺傳功能單元。,已經(jīng)規(guī)定披露相關(guān)傳統(tǒng)知識的有安第斯共同體、印度、瑞士、菲律賓等國家和地區(qū)。國際社會(huì)上,對衍生物的討論主要集中于CBD,但將衍生物納入來源披露制度的討論一直未有結(jié)果。衍生物是否要納入披露的客體范圍之中,實(shí)踐中已有答案:遺傳資源的實(shí)際或潛在價(jià)值不僅在于其本身具有的遺傳功能的單位,還包括遺傳資源中基因表達(dá)和新陳代謝產(chǎn)生的天然化合物(如蛋白質(zhì)、樹脂等)。僅對遺傳資源進(jìn)行來源披露,卻對更為隱秘、更廣泛實(shí)踐的衍生物的不當(dāng)獲取行為不予監(jiān)管,本質(zhì)上沒有實(shí)現(xiàn)對遺傳資源保護(hù)的目標(biāo)。

傳統(tǒng)知識(4)CBD第8條第(j)款對傳統(tǒng)知識的定義為:“土著和地方社區(qū)體現(xiàn)傳統(tǒng)生活方式而與生物多樣性的保護(hù)和持續(xù)利用相關(guān)的知識、創(chuàng)新和實(shí)踐”。作為具有指引性的知識,可以為遺傳資源的充分利用提供理論層面上的指導(dǎo),更顯而易見地為遺傳資源的利用節(jié)約研發(fā)時(shí)間,提高在食品、醫(yī)療等方面創(chuàng)新中的針對性。例如,某公司利用“Hoodia Cactus可以起到抑制饑渴作用”的傳統(tǒng)知識并據(jù)此研究Hoodia cactus,申請了抑制食欲的元素p57的專利。[15]《草案》第3條第2款(5)《草案》規(guī)定,專利申請中提出權(quán)利要求的發(fā)明[實(shí)質(zhì)上/直接]基于相關(guān)傳統(tǒng)知識的,各締約方應(yīng)要求申請人公開:(a)提供該相關(guān)傳統(tǒng)知識的土著人民或當(dāng)?shù)厣鐓^(qū),或(b)在本款(a)項(xiàng)所述信息不為申請人所知,或本款(a)項(xiàng)不適用的情況下,該相關(guān)傳統(tǒng)知識的來源。涉及相關(guān)傳統(tǒng)知識的披露要求,安第斯共同體《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)共同制度的第486號決議》第26條規(guī)定,在傳統(tǒng)知識基礎(chǔ)上獲得的產(chǎn)品需強(qiáng)制披露許可或提供授權(quán)文件副本;瑞士1954年《聯(lián)邦發(fā)明專利法》規(guī)定,發(fā)明的直接依據(jù)是發(fā)明人或?qū)＠暾埲双@得的土著或當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的傳統(tǒng)知識,須包含該傳統(tǒng)知識資源的來源信息。若《草案》順利通過,我國立法上的保護(hù)必須先行,建立有利于傳統(tǒng)知識持有人的制度,避免傳統(tǒng)知識未經(jīng)授權(quán)被利用。為此,要搞清楚制度設(shè)計(jì)的初衷,是否想保證相關(guān)傳統(tǒng)知識持有人的利益分配,還是跟蹤相關(guān)傳統(tǒng)知識的來源以清楚得知其在先使用以防止錯(cuò)誤授權(quán),或二者皆有。另外,傳統(tǒng)知識的來源較遺傳資源更加難以確定,遺傳資源有植物、動(dòng)物相關(guān)的史料與書籍記載,或因其存活于實(shí)在的動(dòng)物體中,尚有跡可循,但傳統(tǒng)知識本為口耳相傳的經(jīng)驗(yàn)和做法,是人類對生活常識和技巧的總結(jié),在傳輸和保存方式上都難以形成統(tǒng)一的傳承。

3.觸發(fā)要素

“觸發(fā)點(diǎn)”是《草案》提出的來源披露在專利申請中的啟動(dòng)條件,要說明的是,在遺傳資源的開發(fā)和利用過程中,與發(fā)明創(chuàng)造關(guān)聯(lián)到何種程度時(shí)應(yīng)對遺傳資源的來源予以披露。

根據(jù)強(qiáng)制性區(qū)別和違規(guī)后果,披露制度主要分為強(qiáng)制性披露、自愿披露兩種立法模式。設(shè)立強(qiáng)制披露模式的代表性地區(qū)為安第斯共同體,《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)共同制度的第486號決議》第3條規(guī)定了披露要求適用于各成員國的遺傳資源和非裔美國人或當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的傳統(tǒng)知識;第75條規(guī)定,未能提供證明的將導(dǎo)致專利無效。相反,采取自愿披露模式的代表性規(guī)則為歐盟的《1998/44號指令》,其前言第27條規(guī)定,基于植物或動(dòng)物的生物材料或者是對這些材料的使用,專利申請應(yīng)包含(如果知道時(shí))這些材料的地理來源的信息,且此規(guī)定不應(yīng)影響專利申請的處理或授予專利權(quán)利的有效性。在觸發(fā)點(diǎn)的用詞選擇上,各國表達(dá)也各有不同。觸發(fā)點(diǎn)的用詞在一定程度上可以體現(xiàn)出國家對披露制度采取的是否為嚴(yán)格意義上的“觸發(fā)點(diǎn)”。瑞典用詞為“concerns、use”,中文表述為“發(fā)明涉及或使用來自植物或動(dòng)物的生物材料”(6)參見瑞典2004年《專利法令修訂條例》第23條。;瑞士用詞為“directly based on”,中文表述為“直接基于”(7)參見瑞士《聯(lián)邦發(fā)明專利法》(2019年修正)第49a條。;印度表述為“when used in an invention”,中文表述為“使用生物資源申請專利保護(hù)的”(8)參見印度1970年《專利法》(2005年修正)第10條、25條和64條。;中國的用詞為“依賴”(9)參見《中華人民共和國專利法》第26條第5款。。“依賴”二字表明遺傳資源對專利的貢獻(xiàn)度至少要達(dá)到存在因果關(guān)系的程度,并非只要專利發(fā)明參考或涉及遺傳資源時(shí)就需要履行披露義務(wù)。《草案》中的觸發(fā)點(diǎn)用詞為“直接/實(shí)質(zhì)上基于”“直接、實(shí)質(zhì)上”代表較為狹義的觸發(fā)要求,如果《草案》使用狹義的觸發(fā)點(diǎn)用詞,后果可能是衍生物無法納入披露的范圍。若選擇較為寬松的“觸發(fā)點(diǎn)”用詞,則可能會(huì)給專利制度帶來負(fù)擔(dān)。

三、國際層面遺傳資源來源披露制度設(shè)立分歧原因

國際社會(huì)上來源披露制度設(shè)立分歧的主要原因是,發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家在功能與目的分歧上存在制度設(shè)計(jì)的博弈。專利制度有激勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正面作用,但是否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能成為評判知識產(chǎn)權(quán)制度的唯一標(biāo)準(zhǔn),科技與應(yīng)用的創(chuàng)新不能影響其他社會(huì)效益的發(fā)揮。梳理各國及地區(qū)關(guān)于遺傳資源來源披露制度的規(guī)定,可以發(fā)現(xiàn)國家間制度設(shè)計(jì)的規(guī)律:經(jīng)濟(jì)水平欠發(fā)達(dá)、生物多樣性較豐富的發(fā)展中國家大多從維護(hù)自身利益的角度出發(fā),積極設(shè)立來源披露制度;而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較發(fā)達(dá)但本國遺傳資源欠豐富的國家,需要利用別國遺傳資源進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng),這些國家在國際社會(huì)上堅(jiān)決反對設(shè)立披露制度。另有瑞士、瑞典、挪威等國持中立、柔和的態(tài)度,認(rèn)為可以設(shè)立來源披露制度但不能因此影響專利的有效性?！皩鹘y(tǒng)資源保護(hù)的制度選擇,既涉及一國自身利益的考量,又事關(guān)國際協(xié)調(diào)機(jī)制的運(yùn)作。在國際領(lǐng)域,這不僅反映了一種新的利益格局的形成,同時(shí)也昭示著后TRIPS時(shí)代知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展走向”[16]。從來源披露要求設(shè)立的制度功能和最終目的來看,不同國家立場背后代表的是不同層面的利益沖突。就持有遺傳資源利益而言,它的價(jià)值主要體現(xiàn)在兩方面:一是遺傳資源自身存在的價(jià)值,例如,生物遺傳資源的多樣性對于生態(tài)系統(tǒng)的均衡發(fā)展以及人、社會(huì)和環(huán)境的和諧發(fā)展具有重要意義;[17]二是遺傳資源的開發(fā)與利用價(jià)值,[18]這體現(xiàn)在對遺傳資源的進(jìn)一步商業(yè)利用。不同的國家立場帶來遺傳資源保護(hù)與利用之間的沖突,這主要體現(xiàn)在因利益內(nèi)涵雙重特點(diǎn)引發(fā)的主體差異和立場的對立——持有主體即擁有豐富遺傳資源的發(fā)展中國家或社區(qū)組織,與遺傳資源開發(fā)利用者即掌握先進(jìn)生物科學(xué)技術(shù)的發(fā)達(dá)國家之間的對立態(tài)勢。

國際社會(huì)上來源披露制度設(shè)立分歧的次要原因是,遺傳資源在生物多樣性方面的保護(hù)與知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制之間存在不同的利益沖突和制度壁壘。從知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成理論看,利益平衡系構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)制度的重要理念,它是指:“利益主體依據(jù)一定的原則和方式對利益進(jìn)行選擇、衡量的過程,而與這一過程相伴隨的,是不同利益主體間的利益沖突。這種沖突的解決難以通過利益主體自身來調(diào)和,而需要借助于法律的制度安排?！盵19]就專利制度與版權(quán)制度而言,利益的平衡主要圍繞在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和社會(huì)公共利益之間。類比而言,該問題涉及的利益屬性分為遺傳資源的主權(quán)保護(hù)和知識產(chǎn)權(quán)制度的鼓勵(lì)創(chuàng)新,二者在來源披露制度上具有明顯的利益沖突。維護(hù)生物多樣性、保護(hù)生物資源的合理利用,本質(zhì)上是生物資源、國家主權(quán)以及環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)問題。毫無疑問,遺傳資源的利用和保護(hù)是各國生態(tài)環(huán)境保護(hù)和資源利用的重要組成部分;再看知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新激勵(lì),知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)立的根本目標(biāo)為推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)在鼓勵(lì)創(chuàng)造和創(chuàng)新方面的作用。兩大利益屬性的重要性不存在價(jià)值位階的主次之分。但從專利制度本身來看,保護(hù)生物多樣性以及遺傳資源惠益分享的內(nèi)容不能過多地介入知識產(chǎn)權(quán)制度。因此,在完善遺傳資源的來源披露制度上,不論是國際上要形成的法律文件,還是我國的規(guī)則設(shè)置,都需要對其進(jìn)行謹(jǐn)慎分析,在不妨礙制度運(yùn)行的基礎(chǔ)上加強(qiáng)對遺傳資源的保護(hù)。

我國《專利法》第5條第2款規(guī)定了遺傳資源的違法不授權(quán)條款、第26條第5款規(guī)定了遺傳資源的來源披露要求條款、《專利法實(shí)施細(xì)則》第53條規(guī)定了未履行來源披露要求的駁回條款、第65條規(guī)定了違法獲取遺傳資源的無效宣告條款?？梢钥闯?我國遺傳資源來源披露制度已經(jīng)較為完備,但對未履行遺傳資源來源披露的,并不適用無效宣告規(guī)定,這體現(xiàn)出我國在保護(hù)遺傳資源與專利制度有效性二者間的利益兼顧。想要平衡各方的利益,可以通過適度采納雙方意見并尋求二者平衡的策略,在國際層面上推進(jìn)專利申請中遺傳資源的來源披露制度的設(shè)立,同時(shí)不影響專利有效性的主張。

四、利益平衡下遺傳資源來源披露制度的我國因應(yīng)

我國現(xiàn)有的專利制度對遺傳資源的來源披露的規(guī)定已經(jīng)較為全面,但仍有披露范圍狹窄、內(nèi)涵界定不清、客體范圍遺漏的問題。單純的遺傳資源來源披露制度難以發(fā)揮預(yù)期作用,但我國目前未有相應(yīng)的立法誕生,沒有惠益分享相關(guān)法律條文的銜接與呼應(yīng),我國的遺傳資源來源披露制度難免陷于孤掌難鳴的尷尬境地。[20]在遺傳資源的保護(hù)上,還要考慮到本國在國際社會(huì)上角色定位的轉(zhuǎn)換——我國逐步從擁有生物遺傳資源的國家過渡到擁有先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的國家,大量的專利申請來自本國,過于嚴(yán)苛的來源披露制度會(huì)對本國的專利創(chuàng)新起到負(fù)面影響。若《草案》順利通過,我國勢必會(huì)面臨《專利法》的修改問題。根據(jù)上文已經(jīng)提到的制度困境,我國來源披露制度需要考慮修改的問題有:遺傳資源披露范圍是否包含與ABS機(jī)制的聯(lián)系、客體范圍是否擴(kuò)張至遺傳資源衍生物及相關(guān)傳統(tǒng)知識。

(一)披露范圍的合理擴(kuò)張

專利制度的預(yù)期目標(biāo)為通過創(chuàng)新激勵(lì)實(shí)現(xiàn)財(cái)富的增量,而ABS機(jī)制的引入勢必會(huì)對專利制度產(chǎn)生或多或少的阻礙。即便如此,來源披露制度與ABS機(jī)制的配合已然成為不能阻擋的趨勢,目前討論的焦點(diǎn)在于如何在來源披露制度的啟動(dòng)中盡量減輕專利制度帶來的負(fù)擔(dān)。對此,可嘗試以下兩種方式判斷專利制度與ABS機(jī)制聯(lián)結(jié)的可行性。

一是建立一套與CBD相一致的規(guī)則,詳細(xì)對ABS機(jī)制進(jìn)行規(guī)定和分析。例如,詳細(xì)規(guī)定事先知情同意的處理路徑、共同商定條件如何實(shí)現(xiàn)(是否用合同/強(qiáng)制機(jī)制進(jìn)行實(shí)現(xiàn)),并確保在接下來的實(shí)踐中保證其實(shí)施。為實(shí)現(xiàn)這種預(yù)設(shè),就要對我國專利制度進(jìn)行大幅度修改。然而,獲取與惠益分享的內(nèi)容融進(jìn)專利制度是難以實(shí)現(xiàn)的,這種貿(mào)然將ABS機(jī)制單向引入專利制度的措施值得商榷,單向引入既未對專利制度本身做理性思考,也未對引入ABS機(jī)制的效果進(jìn)行評估。二是在履行公開要求時(shí),要求各國除公開遺傳資源原產(chǎn)國之外,還要公開事先知情同意和惠益分享的證據(jù)(而不包括具體的實(shí)施方案),證據(jù)可以是來源地證書和遺傳資源惠益分享合同等形式。這種方法看似更具合理性,在實(shí)踐中也更易操作、為他國接受,但可能帶來的問題是,事先知情同意和惠益分享的證據(jù)審查是否在專利申請中具有可行性?是否存在證據(jù)真實(shí)性審查的適格主體?這些問題將直接影響ABS機(jī)制在專利制度中的引入。可見,在專利制度中嘗試建立與ABS機(jī)制的聯(lián)系并非易事,ABS機(jī)制本質(zhì)上是生態(tài)與環(huán)境保護(hù)的內(nèi)容,與來源披露要求存在制度壁壘。為解決上述問題,可以在我國專利申請的《遺傳資源來源披露登記表》內(nèi)增加“事先知情同意和惠益分享的證據(jù)”一欄,且附此項(xiàng)“并非強(qiáng)制要求”的說明。如此,來源披露制度有所完善,“自愿披露”的制度設(shè)計(jì)不會(huì)給申請者帶來過于沉重的壓力。在國際談判層面,我國可以提出“自愿披露”的主張,具體的形式交由各國自行處理。此項(xiàng)制度設(shè)計(jì)更能體現(xiàn)出傳統(tǒng)知識持有人的參與價(jià)值,在不影響專利制度價(jià)值目標(biāo)的前提下對遺傳資源產(chǎn)生的惠益進(jìn)行公平公正的分享和利用。

(二)披露客體的合理擴(kuò)張

披露客體的擴(kuò)張主要在于衍生物、相關(guān)傳統(tǒng)知識的納入與否。相關(guān)傳統(tǒng)知識的披露問題,《草案》在第3條第2款已有體現(xiàn)。相較于遺傳資源的衍生物而言,相關(guān)傳統(tǒng)知識對遺傳資源具有重要的指引作用,考慮到我國具有豐富傳統(tǒng)知識的國情,應(yīng)優(yōu)先考慮“相關(guān)傳統(tǒng)知識”的納入。

將遺傳資源來源披露客體范圍擴(kuò)張至相關(guān)傳統(tǒng)知識,要考慮相關(guān)傳統(tǒng)知識的定義、監(jiān)督與執(zhí)行、不履行的后果、是否為強(qiáng)制性規(guī)定等問題。除制定相關(guān)法律和政策外,還需要與相關(guān)社區(qū)進(jìn)行廣泛的協(xié)商和合作,聽取各方意見。另外,制度設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容要從制度本身的目標(biāo)出發(fā),是否在來源披露制度中加入相關(guān)傳統(tǒng)知識的披露要求,要看立法者預(yù)期達(dá)到何種程度的目標(biāo)。目前,在遺傳資源的來源披露制度中強(qiáng)制加入惠益分享的證據(jù)還存在著實(shí)踐上的困難。若將此目標(biāo)拋開,僅將制度設(shè)置的目標(biāo)限定在便于追蹤、防止錯(cuò)誤授予專利或?qū)鹘y(tǒng)知識持有人提供精神上的尊重上,這一問題便容易解決。即,只需要專利申請人提供傳統(tǒng)知識的起源、直接來源或間接來源,簡單說明從何處獲取了相關(guān)傳統(tǒng)知識即可。

《專利法實(shí)施細(xì)則》第26條第1款規(guī)定了遺傳資源的定義,應(yīng)在此條款后新增“相關(guān)傳統(tǒng)知識”的定義。在監(jiān)督和執(zhí)行方面,我國《專利法實(shí)施細(xì)則》第53條規(guī)定了駁回條款、65條規(guī)定了無效宣告條款。只要在遺傳資源的表述后增加“相關(guān)傳統(tǒng)知識”,那么駁回條款、無效宣告條款都將適用于“相關(guān)傳統(tǒng)知識”。是否強(qiáng)制方面,《專利法》第26條第5款規(guī)定,無法說明原始來源的應(yīng)當(dāng)陳述理由。由此可知,我國來源披露制度較為靈活,主要是建立在現(xiàn)實(shí)可行的基礎(chǔ)上,“相關(guān)傳統(tǒng)知識”也應(yīng)與其統(tǒng)一。綜合考慮,建議修改《專利法》第26條第5款的規(guī)定為“依賴遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識完成的發(fā)明創(chuàng)造,申請人應(yīng)當(dāng)在專利申請文件中說明該遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識的直接來源和原始來源;申請人無法說明原始來源的,應(yīng)當(dāng)陳述理由?！绷硗?也應(yīng)在《專利法》第5條違法不授權(quán)條款中加入“相關(guān)傳統(tǒng)知識”表述。關(guān)于遺傳資源衍生物,考慮到專利申請時(shí)的必要程度、申請效率,在目前立法技術(shù)難以實(shí)現(xiàn)的前提下,可以先不考慮納入遺傳資源衍生物。

(三)輔助專門立法

通過分析可知,多數(shù)國家遺傳資源的披露體系是不完整的。根據(jù)CBD系列公約和準(zhǔn)則,各締約國可以通過遺傳資源來源披露制度對獲取與惠益分享的內(nèi)容一并進(jìn)行規(guī)定。而我國在這方面既沒有確立披露義務(wù)和惠益分享相銜接的法律保障機(jī)制,也沒有建立起相關(guān)的惠益分享管理機(jī)構(gòu)。[21]《生物遺傳資源獲取與惠益分享管理?xiàng)l例(草案)》(以下簡稱“《條例》(草案)”)征求意見稿于2017年由生態(tài)環(huán)境部發(fā)布至今未有進(jìn)展;2019年《中華人民共和國人類遺傳資源管理?xiàng)l例》、2020年《中國人民共和國生物安全法》通過實(shí)施,對人類遺傳資源進(jìn)行詳細(xì)保護(hù)。我國是世界上生物遺傳資源豐富的國家,目前與生物資源有關(guān)的法律法規(guī)有《野生動(dòng)物保護(hù)法》《畜牧法》《種子法》《野生植物資源保護(hù)條例》《瀕危野生動(dòng)植物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》等,還未頒布遺傳資源獲取與惠益分享的專門立法,也未對國際上熱議的傳統(tǒng)知識、衍生物的問題進(jìn)行規(guī)定。應(yīng)加快通過實(shí)施《生物遺傳資源獲取與惠益分享管理?xiàng)l例》,為來源披露制度輔以專門的立法,增加制度的實(shí)施效果,與專利制度建立良好的銜接,共同發(fā)揮作用。

具體內(nèi)容方面,《條例》(草案)第二十九條規(guī)定了來源披露義務(wù),要求依賴我國生物遺傳資源完成的成果申請知識產(chǎn)權(quán)時(shí),申請人應(yīng)當(dāng)出具生物遺傳資源獲取與惠益分享合法證明。不予披露的,相關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)不授予知識產(chǎn)權(quán)。首先,《條例》(草案)規(guī)定了來源披露義務(wù),這與《專利法》中的來源披露制度相協(xié)調(diào),實(shí)現(xiàn)了兩個(gè)制度的銜接,對《專利法》起到輔助作用;其次,《條例》(草案)要求“獲取與惠益分享合法證明”作為授予知識產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)制規(guī)定,該強(qiáng)制性規(guī)定導(dǎo)致前置性條件的疊加,可能會(huì)造成知識產(chǎn)權(quán)申請率的降低?？紤]到我國的現(xiàn)狀,應(yīng)當(dāng)更改《條例》(草案)中關(guān)于來源披露以及惠益分享相關(guān)的強(qiáng)制性規(guī)定,參考《波恩準(zhǔn)則》明確惠益分享的方式,將《條例》(草案)整體把握在“規(guī)定全面但非強(qiáng)制”的基調(diào)之中。若《生物遺傳資源獲取與惠益分享管理?xiàng)l例》正式通過,那么對來源披露要求中增加“獲取與惠益分享”證據(jù)的要求也會(huì)起到輔助和促進(jìn)作用,使制度之間互相支持、有法可依。

五、結(jié)語

從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的角度看,CBD對遺傳資源的規(guī)定仍處于初級階段,來源披露制度在許多國家并未得到嚴(yán)格地執(zhí)行,我國專利制度中的來源披露要求也沒有包括“相關(guān)傳統(tǒng)知識”的披露。在實(shí)踐中,應(yīng)要求專利申請人在填寫《遺傳資源來源披露登記表》披露來源的同時(shí),自愿披露惠益分享的證據(jù)。同時(shí),立法機(jī)關(guān)應(yīng)考慮相關(guān)傳統(tǒng)知識的納入。

僅靠專利制度中的來源披露制度無法實(shí)現(xiàn)對遺傳資源整體的保護(hù)與惠益分享,應(yīng)通過有關(guān)保護(hù)生物遺傳資源獲取與惠益分享的專門法律,建立與來源披露制度相協(xié)調(diào)的規(guī)則,將專利制度中的來源披露要求納入正常運(yùn)行軌道。國際上,有關(guān)遺傳資源的議題仍在繼續(xù),未來可能會(huì)涉及數(shù)字序列信息的問題。另外還要加強(qiáng)國際合作,建立全球性的框架以確保生物遺傳資源的來源披露制度能在全球范圍內(nèi)得到一致執(zhí)行,并呼吁加強(qiáng)公眾的生物保護(hù)意識,建立更加公正、透明、可持續(xù)的專利制度,防止生物遺傳資源被非法采集和剽竊,保護(hù)生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定。期待隨著討論的繼續(xù),遺傳資源的保護(hù)會(huì)以更加規(guī)范的方式出現(xiàn)。