劉煥

摘? ?要：基于2011-2020年271個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，采用固定效應(yīng)、中介模型，探討公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制。研究結(jié)果表明，公眾環(huán)境關(guān)注能夠促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，主要表現(xiàn)在對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量而非質(zhì)量方面的影響；公眾環(huán)境關(guān)注依賴于政府環(huán)境規(guī)制、企業(yè)環(huán)境信息披露等途徑對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生間接影響。

關(guān)鍵詞：公眾環(huán)境關(guān)注；綠色技術(shù)創(chuàng)新；環(huán)境規(guī)制；環(huán)境信息披露

中圖分類號(hào)：F206? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2023）23-0113-03

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展及城市化進(jìn)程迅速推進(jìn)的背景下，空氣污染、水資源短缺、噪音污染等城市環(huán)境問(wèn)題越發(fā)嚴(yán)重。這些問(wèn)題既直接影響居民的生活質(zhì)量和身體健康，又對(duì)國(guó)家生態(tài)環(huán)境質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了嚴(yán)重影響。綠色技術(shù)創(chuàng)新作為一種加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綠色化、低碳化的重要手段，受到了廣泛關(guān)注。2022年12月，國(guó)家發(fā)展改革委、科技部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系實(shí)施方案（2023—2025年）》，提出“市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系進(jìn)一步完善”的主要目標(biāo)。

隨著近年來(lái)環(huán)境污染問(wèn)題頻發(fā)，公眾對(duì)污染問(wèn)題的關(guān)注日益密切，訴求不斷覺(jué)醒，對(duì)城市環(huán)境的質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展的要求越來(lái)越高。公眾作為城市環(huán)境的直接受益者和參與者，其對(duì)環(huán)境質(zhì)量的關(guān)注和態(tài)度對(duì)于城市環(huán)境管理和綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展起著重要作用。因此，了解公眾對(duì)城市環(huán)境問(wèn)題的關(guān)注程度如何影響綠色技術(shù)創(chuàng)新具有重要意義。本文旨在通過(guò)分析城市數(shù)據(jù)，探討公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用與影響機(jī)制，為綠色技術(shù)創(chuàng)新和城市可持續(xù)發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)和決策支持。

一、理論分析及研究假設(shè)

（一）公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效果

生態(tài)資源屬于一種廣義上的公共物品，具有較強(qiáng)的外部性，社會(huì)主體在使用過(guò)程中難免出現(xiàn)“搭便車”現(xiàn)象。企業(yè)的行動(dòng)原則通常為“利益最大化”，對(duì)于主動(dòng)履行環(huán)境責(zé)任缺乏動(dòng)力，需要政府制定系列環(huán)境保護(hù)的法規(guī)、政策以約束其行為。同時(shí)，地方政府官員有時(shí)會(huì)出于對(duì)“晉升”的追求將更多發(fā)展資源投入地方GDP和稅收增長(zhǎng)方面，易于放松對(duì)企業(yè)的環(huán)境規(guī)制。隨著公眾對(duì)居住地區(qū)環(huán)境水平要求的日益提高，其對(duì)政府和企業(yè)環(huán)境行為的關(guān)注和監(jiān)督作用越發(fā)明顯。公眾環(huán)境關(guān)注通過(guò)直接或間接的方式對(duì)企業(yè)施加輿論壓力，迫使企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，減少環(huán)境污染行為，樹(shù)立良好的公眾形象。同時(shí)可以激發(fā)政府、公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)的積極行動(dòng)，為綠色技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造了有利的環(huán)境，推動(dòng)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

假設(shè)1：公眾環(huán)境關(guān)注促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新

（二）公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制

公眾具有環(huán)境關(guān)注、監(jiān)督的權(quán)力，能夠在一定程度上補(bǔ)充政府環(huán)境規(guī)制過(guò)程中缺失的信息，完善社會(huì)輿論監(jiān)督體系，緩解政府與企業(yè)的信息不對(duì)稱、權(quán)利不對(duì)稱等問(wèn)題。但公眾沒(méi)有執(zhí)法權(quán)，無(wú)法對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)行為進(jìn)行直接制約，對(duì)環(huán)境的關(guān)注使得公眾通過(guò)信訪等方式反饋企業(yè)的環(huán)境污染行為，政府以企業(yè)的污染活動(dòng)為依據(jù)增加環(huán)境規(guī)制手段，加大環(huán)境管控力度，迫使企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，本文提出假設(shè)2。

假設(shè)2：公眾環(huán)境關(guān)注通過(guò)影響政府環(huán)境規(guī)制促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新

作為外部監(jiān)管手段之一，公眾能夠通過(guò)企業(yè)的環(huán)境信息披露情況判斷企業(yè)的環(huán)境表現(xiàn)，在網(wǎng)絡(luò)上擴(kuò)大環(huán)境問(wèn)題的影響，造成輿論壓力直接影響企業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)和商業(yè)價(jià)值。外部社會(huì)公眾壓力為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了新動(dòng)能，短期的環(huán)境治理手段難以從本質(zhì)上解決企業(yè)的環(huán)境問(wèn)題，因此企業(yè)傾向選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的方式以求達(dá)到長(zhǎng)期的環(huán)境表現(xiàn)提升。面對(duì)公眾環(huán)境關(guān)注時(shí)，企業(yè)通過(guò)更多的環(huán)境信息披露傳遞其對(duì)環(huán)境責(zé)任主動(dòng)作為的信號(hào)，樹(shù)立企業(yè)良好聲譽(yù)的同時(shí)吸引更多社會(huì)資本和創(chuàng)新人才，從而進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，本文提出假設(shè)3。

假設(shè)3：公眾環(huán)境關(guān)注通過(guò)增強(qiáng)企業(yè)環(huán)境信息披露促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新

二、研究設(shè)計(jì)與統(tǒng)計(jì)分析

（一）數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文選用了中國(guó)2011—2020年271個(gè)地級(jí)市的環(huán)境相關(guān)百度搜索指數(shù)、綠色專利數(shù)據(jù)以及各地級(jí)市城市層面、企業(yè)層面的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。選取2011—2020年的數(shù)據(jù)主要是由于統(tǒng)計(jì)口徑的一致性與數(shù)據(jù)可得性。

其中，公眾環(huán)境關(guān)注數(shù)據(jù)來(lái)自百度搜索指數(shù)；企業(yè)綠色專利數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局；城市層面的控制變量數(shù)據(jù)、環(huán)境規(guī)制部分?jǐn)?shù)據(jù)分別來(lái)自《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)城市年鑒》等；企業(yè)層面的環(huán)保補(bǔ)助、融資約束等數(shù)據(jù)從上市公司年報(bào)中獲得或計(jì)算得到；環(huán)境規(guī)制指標(biāo)中政府環(huán)境關(guān)注數(shù)據(jù)由手工搜集得到。

（二）變量定義

1.被解釋變量。企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新（EnvrPat）。本文參考齊紹洲等[1]、董直慶等[2]的研究，采用綠色專利申請(qǐng)量+1的對(duì)數(shù)來(lái)表征企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。為進(jìn)一步體現(xiàn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的不同創(chuàng)造性，本文使用綠色專利申請(qǐng)數(shù)量總量（EnvrPat）、綠色發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量（InvtEnvrPat）、綠色實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)量（UtyEnvrPat）3項(xiàng)數(shù)據(jù)，分別用于衡量地級(jí)市企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新整體水平、綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量、綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量，指標(biāo)值越大，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平越高。

2.解釋變量。公眾環(huán)境關(guān)注（BaiduIndex）。本文參考鄭思齊等[3]、崔琪等[4]的研究，基于百度指數(shù)平臺(tái)，使用環(huán)境相關(guān)詞匯進(jìn)行搜索，得到271個(gè)地級(jí)市2011—2020年的搜索指數(shù)概覽整體年度均值，用于衡量公眾對(duì)環(huán)境的關(guān)注程度。選取10個(gè)檢索關(guān)鍵詞：pm2.5、pm10、低碳、環(huán)境保護(hù)、減排、空氣質(zhì)量、綠化、清潔能源、污染、霧霾。遵循以往文獻(xiàn)的處理方法，對(duì)上述10個(gè)環(huán)境相關(guān)詞匯的百度搜索指數(shù)“PC端+手機(jī)端”年度均值進(jìn)行等權(quán)重加總，原始數(shù)據(jù)+1再取對(duì)數(shù)，以此構(gòu)造公眾環(huán)境關(guān)注的衡量指標(biāo)。

3.控制變量。為了控制其他因素對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，參考同領(lǐng)域重要文獻(xiàn)的做法，本文選擇了一系列控制變量：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平PGDP：地區(qū)人均GDP；（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ins：第三產(chǎn)業(yè)/地區(qū)GDP；（3）研發(fā)投入r&d：科學(xué)技術(shù)支出/地區(qū)GDP；（4）外商直接投資FDI：實(shí)際利用外資/地區(qū)GDP；（5）人力資本水平hc：普通本?？萍耙陨先丝跀?shù)/全市常住人口。

（三）計(jì)量模型

根據(jù)豪斯曼檢驗(yàn)的結(jié)果，p<0.01，本文選取雙因素固定效應(yīng)模型，檢驗(yàn)公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。為了提高變量的平穩(wěn)性、減少異方差等問(wèn)題，構(gòu)建計(jì)量模型時(shí)對(duì)主要變量進(jìn)行了對(duì)數(shù)處理：

lnEnvrPatit+a0+a1inBaiduIndexi （t-1）+a2Xit+vi+ηt+εit（1）

其中，i表示城市，t表示年份。EnvrPatit為第i個(gè)城市在t年的綠色專利申請(qǐng)數(shù)量，代表綠色技術(shù)創(chuàng)新；BaiduIndex為環(huán)境相關(guān)詞匯百度搜索指數(shù)，代表公眾環(huán)境關(guān)注；X為控制變量的集合，Vi代表個(gè)體固定效應(yīng)，ηt代表年份固定效應(yīng)，εit代表隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表1是公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。（1）和（3）列分別是百度搜索指數(shù)對(duì)企業(yè)綠色專利數(shù)量總量、數(shù)量的回歸結(jié)果，系數(shù)均在1%的水平下顯著為正；（2）列是百度搜索指數(shù)對(duì)企業(yè)綠色發(fā)明專利質(zhì)量的回歸結(jié)果，影響不顯著。這表明公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新整體水平的提升確實(shí)有促進(jìn)作用，其短期影響主要表現(xiàn)在對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量的促進(jìn)上，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量沒(méi)有得到顯著提升?？梢杂删G色發(fā)明專利的創(chuàng)造相比綠色實(shí)用新型專利具有更高難度、更嚴(yán)格的審批程序和更長(zhǎng)的審核周期來(lái)解釋。

（二）中介效應(yīng)檢驗(yàn)

根據(jù)理論分析可知，公眾環(huán)境關(guān)注可能通過(guò)影響政府環(huán)境規(guī)制、增強(qiáng)企業(yè)環(huán)境信息披露來(lái)影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，且二者對(duì)政府對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用均在理論上成立，大量文獻(xiàn)已做過(guò)驗(yàn)證。本文構(gòu)建回歸模型（2）和（3）分別驗(yàn)證公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)政府環(huán)境規(guī)制、企業(yè)環(huán)境信息披露的影響，若基準(zhǔn)回歸和此處模型結(jié)果均顯著為正，可認(rèn)為此條影響機(jī)制成立。

ERit=β0+β1lnBaiduIndexi （t-1）+β2Xit+μi+γt+εit（2）

EIDit=γ0+γ1lnBaiduIndexi （t-1）+γ2Xit+ηi+φt+τit（3）

其中，ER表示政府環(huán)境規(guī)制，EID表示環(huán)境信息披露，模型（2）和模型（3）中其余變量字母的含義與模型（1）保持一致。

1.制度因素：政府環(huán)境規(guī)制。參考伊志宏等[5]的研究，構(gòu)建地級(jí)市政府環(huán)境規(guī)制ER、命令控制型環(huán)境規(guī)制ER1、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制ER2三個(gè)指標(biāo)。命令控制型環(huán)境規(guī)制ER1：從政府環(huán)境關(guān)注程度、行政執(zhí)法力度兩個(gè)維度進(jìn)行度量，政府關(guān)注程度使用政府工作報(bào)告中“環(huán)境保護(hù)”相關(guān)文字占比衡量，行政執(zhí)法力度使用環(huán)境行政處罰案件數(shù)量衡量。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制ER2：從環(huán)保稅和排污費(fèi)、環(huán)保補(bǔ)助兩個(gè)維度進(jìn)行度量，環(huán)保稅和排污費(fèi)使用環(huán)保稅和排污費(fèi)金額衡量，環(huán)保補(bǔ)助使用環(huán)境治理投資額衡量。把規(guī)制強(qiáng)度在每個(gè)地級(jí)市歷年數(shù)據(jù)所處的百分位定義為該類型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，并將其加總值定義為當(dāng)年整體環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER）。

表2中的（1）（2）（3）列為公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)政府環(huán)境規(guī)制的影響。（1）列表示公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的影響，其影響在5%的水平下顯著為正。（2）和（3）列分別表示公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)命令控制型環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的影響，結(jié)果顯示，公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)命令控制型環(huán)境規(guī)制的影響顯著為正，對(duì)市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制沒(méi)有顯著影響?？赡苁怯捎诠姯h(huán)境關(guān)注程度越高，當(dāng)?shù)貢?huì)產(chǎn)生越多的環(huán)境信訪、政協(xié)提案、人大提案等，進(jìn)而監(jiān)督政府制定行之有效的命令控制型環(huán)境規(guī)制政策。

2.企業(yè)因素：環(huán)境信息披露。本文采用學(xué)界衡量社會(huì)責(zé)任和環(huán)境信息披露時(shí)普遍適用的方法——內(nèi)容分析法，得到各上市公司歷年環(huán)境信息披露指標(biāo)，再將結(jié)果匹配至上市公司所在地級(jí)市并加總得到各地級(jí)市歷年環(huán)境信息披露指標(biāo)（EDI）。

表2中的（4）列為公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)企業(yè)環(huán)境信息披露的影響。結(jié)果顯示該影響在1%的水平下顯著為正，即公眾環(huán)境關(guān)注對(duì)企業(yè)環(huán)境信息披露有顯著促進(jìn)作用，企業(yè)更多地進(jìn)行環(huán)境信息披露可以倒逼其進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

四、結(jié)論與啟示

本文利用固定效應(yīng)模型、中介模型對(duì)2011—2020年的地級(jí)市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得到以下主要結(jié)論：公眾環(huán)境關(guān)注能夠促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，且其短期影響主要表現(xiàn)在對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量的促進(jìn)上，綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量難以得到顯著提升。一方面，公眾環(huán)境關(guān)注依賴于政府環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生間接影響，且主要依靠命令控制型環(huán)境規(guī)制；另一方面，公眾環(huán)境關(guān)注通過(guò)促進(jìn)企業(yè)環(huán)境信息披露提升綠色技術(shù)創(chuàng)新。

根據(jù)以上主要結(jié)論，本文提出研究啟示如下：第一，政府應(yīng)暢通公眾參與環(huán)境規(guī)制的渠道，充分利用公眾關(guān)注反饋的環(huán)境信息彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制中的信息不對(duì)稱現(xiàn)象，緩解“市場(chǎng)失靈”和“政府失靈”的問(wèn)題。第二，政府要加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的手段和強(qiáng)度。一方面，要及時(shí)根據(jù)公眾反饋?zhàn)龀稣{(diào)整，完善環(huán)境規(guī)政策，秉公執(zhí)法；另一方面，要著力創(chuàng)建能滿足地方可持續(xù)性發(fā)展的官員考評(píng)機(jī)制，關(guān)注區(qū)域長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。第三，政府要督促企業(yè)建立更加公開(kāi)透明的環(huán)境信息披露機(jī)制，同時(shí)增加對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的投資力度，為企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造有利條件，切實(shí)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的綠色技術(shù)創(chuàng)新。

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[責(zé)任編輯? ?劉? ?瑤]