苑韶峰 韋樂(lè)盈 王露虹

收稿日期：2023-09-23

基金項(xiàng)目：

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“糧食主銷(xiāo)區(qū)不同類(lèi)型農(nóng)戶(hù)耕地非糧化行為差異、機(jī)理及調(diào)控策略研究”（22BGL188）；杭州市土地儲(chǔ)備交易中心項(xiàng)目“杭州市土地儲(chǔ)備全地類(lèi)一體化收儲(chǔ)工作機(jī)制”（ZJHY-20220804）；浙江省大學(xué)生科技創(chuàng)新活動(dòng)計(jì)劃暨新苗人才計(jì)劃“基于‘三生’功能權(quán)衡的鄉(xiāng)村土地整治分區(qū)與模式研究——以浙江省為例”（2022R408B072）。

作者簡(jiǎn)介：

苑韶峰，男，山西繁峙人，博士，浙江工商大學(xué)公共管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。

韋樂(lè)盈，女，浙江諸暨人，浙江工商大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生。

王露虹，女，浙江湖州人，碩士，杭州市土地儲(chǔ)備交易中心工程師。

摘? 要：

本文以紹興市城鄉(xiāng)融合區(qū)的宅基地退出樣本為例，分析農(nóng)戶(hù)在宅基地退出前后的福利變化，探尋不同規(guī)劃區(qū)的區(qū)域特征對(duì)農(nóng)戶(hù)福利的影響及其形成機(jī)理，為城鄉(xiāng)融合區(qū)農(nóng)戶(hù)的福利公平提供建議。本文采用模糊評(píng)價(jià)法、問(wèn)卷調(diào)查法等方法開(kāi)展研究。結(jié)果表明，宅基地退出后，農(nóng)戶(hù)總體福利上升0.219，不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估價(jià)值、人均被征房屋補(bǔ)償兩項(xiàng)指標(biāo)的福利提升最明顯，年人均農(nóng)業(yè)收入福利下降了0.068；不同規(guī)劃區(qū)的農(nóng)戶(hù)福利差異明顯，中心擴(kuò)展區(qū)、中心邊界區(qū)、邊界外圍區(qū)的福利分別提升了0.260、0.162、0.248；退地后的農(nóng)戶(hù)福利主要受到區(qū)位因素、補(bǔ)償政策、規(guī)劃管制等因素的影響，其中補(bǔ)償政策是最主要的影響因素。建議政府適時(shí)調(diào)整退地補(bǔ)償政策，關(guān)注農(nóng)戶(hù)退地的后續(xù)保障，在城鄉(xiāng)融合區(qū)開(kāi)展宅基地退出工作時(shí)，應(yīng)統(tǒng)籌區(qū)域間補(bǔ)償政策，促進(jìn)橫向公平，從而維護(hù)農(nóng)民利益。

關(guān)鍵詞：

宅基地退出；福利水平；城鄉(xiāng)融合區(qū)；模糊綜合評(píng)價(jià)法

中圖分類(lèi)號(hào)：F323.89

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-5099（2023）06-0067-11

宅基地是我國(guó)農(nóng)村土地的重要組成部分，在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)起到了穩(wěn)定農(nóng)村社會(huì)、為廣大農(nóng)民提供生活保障的重要作用［1］。隨著工業(yè)化、城市化的高速發(fā)展，城市不斷向農(nóng)村地區(qū)擴(kuò)張，將農(nóng)用土地轉(zhuǎn)化為國(guó)有建設(shè)用地用于城市建設(shè)，農(nóng)村宅基地作為農(nóng)民的生活資料被保留在原地，并與其周邊的城市空間相互交融，形成了城市和農(nóng)村之間的“混合社區(qū)”［2］，即城鄉(xiāng)融合區(qū)。21世紀(jì)以來(lái)，隨著城市建設(shè)的日益完善，城鄉(xiāng)融合區(qū)的城市化更新成為地方政府新的關(guān)注點(diǎn)［3］，政府主導(dǎo)的宅基地退出項(xiàng)目也成為了盤(pán)活利用農(nóng)村閑置宅基地、促進(jìn)農(nóng)村建設(shè)用地整治的重要手段［4］，形成了義烏“集地券”、嘉興“兩分兩換”、重慶“地票”“空心村”改造等模式［5］。作為城鄉(xiāng)一體化發(fā)展過(guò)程中的重要形態(tài)，城鄉(xiāng)融合區(qū)在土地、戶(hù)籍、住房、就業(yè)、社保等方面存在著城鄉(xiāng)“二元”的制度設(shè)計(jì)，這些城鄉(xiāng)制度差異構(gòu)成了農(nóng)村宅基地退出的重要外部環(huán)境［6］，并在農(nóng)戶(hù)退出宅基地的過(guò)程中對(duì)其個(gè)人及家庭的福利產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

一直以來(lái)，基于阿馬蒂亞·森（Amartya Sen）的可行能力理論的福利評(píng)價(jià)模型被廣泛應(yīng)用于失地農(nóng)戶(hù)的福利測(cè)度當(dāng)中［7］。國(guó)內(nèi)學(xué)者通過(guò)構(gòu)建不同的福利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)不同地區(qū)失地農(nóng)戶(hù)的福利進(jìn)行定量分析，并探討福利變化與宅基地退出的內(nèi)在關(guān)系［8-9］。研究主要涉及以下3方面：一是因素視角，探究生計(jì)資產(chǎn)配置［10］、撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)和教育人力資本［11］、家庭風(fēng)險(xiǎn)承載力［12］等單個(gè)或多個(gè)因素對(duì)宅基地退出后農(nóng)戶(hù)福利的抑制或促進(jìn)作用；二是農(nóng)戶(hù)視角，關(guān)注農(nóng)戶(hù)在宅基地退出后的福利增進(jìn)需求［13］、福利認(rèn)同度［14］及宅基地退出政策評(píng)價(jià)［15］等主觀需求與感受；三是補(bǔ)償模式視角，對(duì)不同補(bǔ)償、置換模式下的農(nóng)戶(hù)退地福利進(jìn)行對(duì)比分析［16-17］。這些研究成果為我國(guó)農(nóng)村宅基地退出工作提供了經(jīng)驗(yàn)與啟示，促進(jìn)了中國(guó)土地制度的不斷優(yōu)化與革新［18］。已有研究主要集中于宅基地退出對(duì)農(nóng)戶(hù)福利的定量影響，這為研究該影響的區(qū)域差異性，尤其是不同空間管制政策下宅基地退出對(duì)農(nóng)戶(hù)福利的影響提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)［19］。

鑒于此，本文選取全國(guó)農(nóng)村宅基地制度改革整市試點(diǎn)的浙江省紹興市作為樣本區(qū)，著眼于城鄉(xiāng)融合區(qū)中位于不同規(guī)劃區(qū)的三類(lèi)村落，基于阿馬蒂亞·森的可行能力理論對(duì)宅基地退出前后的農(nóng)戶(hù)福利進(jìn)行評(píng)價(jià)，探尋區(qū)域特征對(duì)農(nóng)戶(hù)福利變化的影響及其形成機(jī)理，以期為優(yōu)化宅基地退出補(bǔ)償機(jī)制，保障城鄉(xiāng)融合區(qū)農(nóng)戶(hù)福利公平提供參考。

一、研究區(qū)域和數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）研究區(qū)域

紹興市地處浙江省中北部，地勢(shì)南高北低，地貌種類(lèi)豐富，表現(xiàn)為“六山一水三分田”，適宜進(jìn)行城市建設(shè)的區(qū)域相對(duì)較小。為了緩解城市用地緊張，紹興市對(duì)盤(pán)活利用農(nóng)村閑置土地進(jìn)行了積極的探索。2017年，紹興市首創(chuàng)了盤(pán)活利用宅基地的“閑置農(nóng)房激活計(jì)劃”，通過(guò)吸引社會(huì)資本或由村集體投資，將農(nóng)房改造成可營(yíng)利的民宿、咖啡廳、書(shū)店等場(chǎng)所，為紹興市的宅基地制度改革試點(diǎn)奠定了良好的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。2020年9月，中共中央啟動(dòng)的新一輪農(nóng)村宅基地制度改革試點(diǎn)工作中，紹興市被確定為全國(guó)3個(gè)整市推進(jìn)試點(diǎn)市之一，承擔(dān)了為全國(guó)提供可復(fù)制、可推廣的制度改革成果的重大使命。

本文以浙江省紹興市作為主要研究區(qū)域，并以《紹興市土地利用總體規(guī)劃（2006—2020年）》為基礎(chǔ)，根據(jù)中心城區(qū)擴(kuò)展邊界和中心城區(qū)邊界兩條規(guī)劃線，將紹興市劃分為中心擴(kuò)展區(qū)、中心邊界區(qū)和邊界外圍區(qū)3個(gè)規(guī)劃區(qū)，其中，“中心擴(kuò)展區(qū)”代表中心城區(qū)擴(kuò)展邊界內(nèi)部區(qū)域，是紹興市最核心的發(fā)展區(qū)域；“中心邊界區(qū)”代表中心城區(qū)邊界內(nèi)，不包括中心擴(kuò)展區(qū)的區(qū)域，屬于次一級(jí)的城市開(kāi)發(fā)區(qū)；“邊界外圍區(qū)”則代表中心城區(qū)邊界以外的區(qū)域，相對(duì)遠(yuǎn)離紹興市中心。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)3個(gè)規(guī)劃區(qū)的宅基地退出情況，本文選取9個(gè)（每區(qū)3個(gè)）在原地集中安置的行政村進(jìn)行隨機(jī)抽樣調(diào)查，共發(fā)放問(wèn)卷258份，其中有效問(wèn)卷237份。問(wèn)卷內(nèi)容包括農(nóng)戶(hù)及其家庭基本特征、宅基地退出前后生活狀況變化及農(nóng)戶(hù)參與意愿。問(wèn)卷收集工作于2021年3—4月完成。此外，本文中宅基地退出的相關(guān)文件資料來(lái)源于紹興市越城區(qū)、柯橋區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村局及部分街道辦事處提供的政策文件。

（三）樣本描述性統(tǒng)計(jì)

在237份樣本中，受訪者平均年齡為51歲，其中有63.7%在40～60歲之間，整體年齡偏高；受年齡層次影響，受訪者的受教育程度普遍偏低，有近五成的受訪者僅為初中及以下學(xué)歷。從農(nóng)戶(hù)家庭情況來(lái)看，81.0%的農(nóng)戶(hù)家庭人口在3～5人之間；在退出宅基地之前，有51.9%的農(nóng)戶(hù)家庭人均住房面積在35～55m2之間，近三成的農(nóng)戶(hù)人均住房面積不到35m2；農(nóng)戶(hù)家庭非農(nóng)年收入在0到50萬(wàn)元間不等，在20萬(wàn)元以?xún)?nèi)的樣本占89.4%。樣本中大部分農(nóng)戶(hù)家庭的耕地已經(jīng)被征收，或由村集體組織整片回收并對(duì)外出租，僅有9%的農(nóng)戶(hù)家庭在退出宅基地之前有農(nóng)業(yè)收入，其農(nóng)業(yè)年收入均在5萬(wàn)元以下。

二、模型構(gòu)建與評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

（一）模型構(gòu)建

可行能力理論是阿馬蒂亞·森在20世紀(jì)70年代提出的重要理論，對(duì)福利的評(píng)價(jià)給出了重要定義，即包括已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的和未來(lái)可能實(shí)現(xiàn)的福利。由于人的福利感受難以被直接量化，當(dāng)前學(xué)界往往采用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。本文結(jié)合可行性能力理論與相關(guān)文獻(xiàn)構(gòu)建如下福利評(píng)價(jià)模型。

模型采用xi代表參與評(píng)價(jià)的第i項(xiàng)功能性活動(dòng)，xij表示某農(nóng)戶(hù)在第i項(xiàng)功能性活動(dòng)下第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的值，xmaxij和xminij分別表示所有農(nóng)戶(hù)中的最大值和最小值，μ（xij）指農(nóng)戶(hù)的指標(biāo)值對(duì)該項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的隸屬度。

1.評(píng)價(jià)指標(biāo)的隸屬度

評(píng)價(jià)指標(biāo)隸屬度的數(shù)值介于0～1之間，數(shù)值越大代表福利水平越高，當(dāng)隸屬度為0.5時(shí)，則意味著福利不好不壞，處于中間水平。評(píng)價(jià)指標(biāo)分為虛擬二分變量（D）、虛擬定性變量（Q）和連續(xù)變量（C）這3種類(lèi)型。

虛擬二分變量（D）指取值只有兩種可能性的變量，如男性和女性。其隸屬度公式為：

μ（xij）=0，xij=01，xij=1（1）

虛擬定性變量（Q）指由人為定義的數(shù)值來(lái)劃分評(píng)價(jià)指標(biāo)歸屬類(lèi)別的變量，如受教育程度等。其隸屬度公式為：

μ（xij）=0，xij<xminijxij-xminijxmaxij-xminij，xminij<xij<xmaxij1，xij&gt;xmaxij（2）

連續(xù)變量（C）指在一定區(qū)間內(nèi)可以任意取值的變量，如年人均非農(nóng)收入、人均住房面積等。當(dāng)指標(biāo)值與福利水平呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系時(shí)，其隸屬度公式為：

μ（xij）=0，0xij<xminijxij-xminijxmaxij-xminij，xminijxijxmaxij1，xij>xmaxij（3）

本研究中未涉及指標(biāo)值與福利水平為負(fù)相關(guān)的指標(biāo)，故省略相關(guān)公式。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重

評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重體現(xiàn)了某項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)整體福利水平的影響大小，權(quán)重越大影響越大，反之則越小?？紤]到福利評(píng)價(jià)的特殊性，即獲得程度較低的功能往往對(duì)福利評(píng)價(jià)更為重要，人們?cè)诖_定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重時(shí)會(huì)對(duì)隸屬度較低的指標(biāo)賦予較高的權(quán)重，從而提高其對(duì)綜合福利的貢獻(xiàn)度。本研究采用高進(jìn)云和喬榮鋒對(duì)切利和尼米（Bruno Cheli，Achille Lemmi）[20]提出的權(quán)重計(jì)算公式進(jìn)行改進(jìn)后的公式［21］：

wij=μ（xij）————-h=1n∑np=1μ（xij）（p）-h（4）

其中，Wij表示第i項(xiàng)功能性活動(dòng)下第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，p表示第p個(gè)農(nóng)戶(hù)樣本，n表示樣本總量，0<h<1。本研究中取h=0.5。

3.綜合福利

基于福利評(píng)價(jià)指標(biāo)的隸屬度和權(quán)重，對(duì)農(nóng)戶(hù)在每項(xiàng)指標(biāo)下的綜合福利水平進(jìn)行計(jì)算。其計(jì)算公式如下：

f（x）=∑kj=1μ（xij）———×wij∑kj=1wij（5）

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

阿馬蒂亞·森的可行能力理論主張人們的福利不是由商品本身，而是由商品所帶來(lái)的機(jī)會(huì)和活動(dòng)創(chuàng)造的，其福利的實(shí)現(xiàn)還建立在個(gè)人可行能力的基礎(chǔ)上［22］。對(duì)于農(nóng)戶(hù)而言，退出宅基地的行為帶來(lái)的機(jī)會(huì)和活動(dòng)構(gòu)成了評(píng)價(jià)其福利水平的功能向量，同時(shí)，這些機(jī)會(huì)和活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)又有賴(lài)于農(nóng)戶(hù)個(gè)體的可行能力特征，包括其家庭條件、生活環(huán)境、認(rèn)知水平等因素［9］?；诖?，本文結(jié)合紹興市宅基地退出的實(shí)際情況和相關(guān)研究成果，將影響農(nóng)戶(hù)福利水平的因素歸納為家庭收入、住房條件、置換收益、社會(huì)保障和心理認(rèn)知5個(gè)維度［23］，構(gòu)建如下評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（表2）。

1.家庭收入

森認(rèn)為收入也是反映福利功能的重要方面，家庭收入的高低能夠直接影響家庭的福利水平，收入越高的家庭往往具有更強(qiáng)的可行能力，故選擇農(nóng)戶(hù)家庭的年人均非農(nóng)收入和年人均農(nóng)業(yè)收入作為主要的收入指標(biāo)。

2.住房條件

農(nóng)戶(hù)搬離農(nóng)村平房上樓安置后，生活中最直接、最明顯的變化就是住房條件的改變，作為重要的可得性活動(dòng)之一，住房條件對(duì)農(nóng)戶(hù)福利的影響長(zhǎng)期表現(xiàn)在居住環(huán)境及生活便利度中，甚至能對(duì)農(nóng)戶(hù)的心理狀況產(chǎn)生間接影響，故選擇總住房面積和人均住房面積作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。

3.置換收益

置換收益屬于農(nóng)戶(hù)一次性收入的范疇，它對(duì)農(nóng)戶(hù)家庭的可行能力及短期內(nèi)的生活質(zhì)量有著直接的影響。退地后，選擇實(shí)物安置的農(nóng)戶(hù)使用或所有的不動(dòng)產(chǎn)價(jià)值發(fā)生了較大的變化，因此，將不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估價(jià)值作為評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。此外，根據(jù)征收集體所有土地涉及房屋的政策規(guī)定，農(nóng)戶(hù)將獲得相應(yīng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，考慮到補(bǔ)償款帶來(lái)的實(shí)際福利是均攤到個(gè)人身上的，本文以人均被征房屋補(bǔ)償和人均臨時(shí)安置費(fèi)作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。

4.社會(huì)保障

農(nóng)戶(hù)在失去宅基地的同時(shí)，也失去了宅基地上附著的各項(xiàng)保障和權(quán)益，譬如農(nóng)村土地的養(yǎng)老與就業(yè)保障功能等。為此，政府向失地農(nóng)戶(hù)提供了相應(yīng)的社會(huì)保障，本文將農(nóng)戶(hù)是否擁有養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)作為兩項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)；此外，農(nóng)戶(hù)是否擁有不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證書(shū)也被列為評(píng)價(jià)指標(biāo)，只要擁有土地使用權(quán)證和房屋所有權(quán)證的二者之一，即認(rèn)為其產(chǎn)權(quán)得到保障。

5.心理認(rèn)知

森認(rèn)為福利除了表現(xiàn)為物質(zhì)的豐富外，還應(yīng)體現(xiàn)在精神的滿足上［22］。對(duì)于本文的研究對(duì)象來(lái)說(shuō)，心理狀態(tài)的表達(dá)可以通過(guò)直接詢(xún)問(wèn)被調(diào)查者參與宅基地退出的意愿以及對(duì)安置房?jī)r(jià)值的認(rèn)知來(lái)得知［24］，其中前者是農(nóng)戶(hù)退地前后主觀福利感受的重要衡量，后者則體現(xiàn)了農(nóng)戶(hù)對(duì)自身的福利變化進(jìn)行評(píng)估的能力，故將宅基地退出意愿和安置房?jī)r(jià)值認(rèn)知作為兩項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

福利評(píng)價(jià)所需的大部分?jǐn)?shù)據(jù)通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查獲得。安置后的不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估價(jià)格根據(jù)安居客和鏈家網(wǎng)站中各安置小區(qū)在問(wèn)卷發(fā)放前5個(gè)月的掛牌均價(jià)計(jì)算。由于宅基地退出年份跨度較大，對(duì)涉及貨幣金額的各項(xiàng)指標(biāo)，依據(jù)歷年居民消費(fèi)價(jià)格通貨膨脹率（CPI增長(zhǎng)率）進(jìn)行修正。

三、城鄉(xiāng)融合區(qū)宅基地退出前后的農(nóng)戶(hù)福利變化

（一）宅基地退出前后的農(nóng)戶(hù)總體福利變化

評(píng)價(jià)結(jié)果顯示（表3），紹興市農(nóng)戶(hù)的綜合福利水平在宅基地退出后從0.163增長(zhǎng)到0.381，上升幅度較大。在12項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)中，農(nóng)戶(hù)的三項(xiàng)置換收益提升最為明顯，產(chǎn)權(quán)證書(shū)和安置房?jī)r(jià)值認(rèn)知指標(biāo)也發(fā)生了較為明顯的提升，只有年人均農(nóng)業(yè)收入的福利水平發(fā)生下降。

具體地，第一，在家庭收入方面，就地安置的政策使依賴(lài)非農(nóng)收入的農(nóng)戶(hù)家庭得以維持穩(wěn)定的收入來(lái)源，年人均非農(nóng)收入在退地后提升了0.023；退地之后，部分農(nóng)戶(hù)失去原有的農(nóng)業(yè)收入，年人均農(nóng)業(yè)收入福利下降0.068。第二，在住房條件方面，農(nóng)戶(hù)將農(nóng)房置換為樓房后住房面積普遍增加，總住房面積福利上升0.104；同時(shí)，隨著年輕人外出工作和老年人去世，農(nóng)戶(hù)共同居住的家庭成員減少，人均住房面積福利水平上漲0.176。第三，在置換收益方面，農(nóng)戶(hù)原有的農(nóng)房普遍建造年份較早、成新度較低，且結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單、建材老舊，評(píng)估價(jià)格在576.89～853.51元/m2之間，而安置房的價(jià)格遠(yuǎn)超農(nóng)房，每平方米市場(chǎng)價(jià)從9 300元到18 493元不等，農(nóng)戶(hù)的不動(dòng)產(chǎn)價(jià)值在退地上樓之后顯著提升；同時(shí)，被征房屋補(bǔ)償和臨時(shí)安置費(fèi)也為農(nóng)戶(hù)帶來(lái)了不小的福利提升。第四，在社會(huì)保障方面，農(nóng)戶(hù)的農(nóng)村養(yǎng)老和醫(yī)療保險(xiǎn)覆蓋率均達(dá)到70%以上，退地后，部分原先未投保的農(nóng)戶(hù)自行投保或通過(guò)工作單位參保，城鎮(zhèn)養(yǎng)老、醫(yī)療保險(xiǎn)的福利水平分別上升到0.903和0.886；在產(chǎn)權(quán)證書(shū)方面，由于農(nóng)戶(hù)使用的宅基地及農(nóng)房年代較為久遠(yuǎn)，許多農(nóng)戶(hù)家庭沒(méi)有“兩證”或因宅基地超標(biāo)等原因一直無(wú)法辦理“兩證”，退地后，超過(guò)九成的農(nóng)戶(hù)辦理了土地使用權(quán)證和房屋所有權(quán)證，福利水平提升了0.304，不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益得到更好的保障。第五，在心理認(rèn)知方面，農(nóng)戶(hù)不愿意退出宅基地主要有故土情結(jié)、對(duì)補(bǔ)償款不滿、對(duì)安置方式不滿等原因，而愿意退出的農(nóng)戶(hù)則通常有改善生活環(huán)境、置換多套住房等需要；退地之后，大部分農(nóng)戶(hù)切實(shí)感受到生活條件的改善，宅基地退出意愿和安置房?jī)r(jià)值認(rèn)知分別提升了0.131和0.181，對(duì)宅基地退出工作的認(rèn)可度也明顯提升。

（二）不同規(guī)劃區(qū)宅基地退出前后的農(nóng)戶(hù)福利變化

對(duì)中心擴(kuò)展區(qū)、中心邊界區(qū)、邊界外圍區(qū)三區(qū)的福利評(píng)價(jià)顯示（表4），宅基地退出之前，這三區(qū)的農(nóng)戶(hù)綜合福利水平分別為0.146、0.166和0.127，中心邊界區(qū)的福利水平最高；在安置完成之后，三區(qū)的福利水平均發(fā)生上漲，分別達(dá)到0.406、0.328和0.375，其中中心擴(kuò)展區(qū)福利水平最高，而中心邊界區(qū)福利水平最低。

在家庭收入方面，中心擴(kuò)展區(qū)、邊界外圍區(qū)的農(nóng)戶(hù)福利基本與退地前持平，而中心邊界區(qū)的農(nóng)戶(hù)福利下降了0.244。據(jù)調(diào)查，在退地前，中心邊界區(qū)農(nóng)戶(hù)的農(nóng)業(yè)收入一年在5萬(wàn)元以?xún)?nèi)，退地之后農(nóng)戶(hù)失去耕地，年人均非農(nóng)收入福利下降了0.266，同時(shí)，部分原來(lái)從事農(nóng)業(yè)的家庭勞動(dòng)力轉(zhuǎn)而參加了非農(nóng)工作，因此人均非農(nóng)收入福利發(fā)生小幅上漲。

在住房條件方面，中心擴(kuò)展區(qū)福利增長(zhǎng)最多，上漲了0.199，這是因?yàn)橹行臄U(kuò)展區(qū)地理位置較好，安置房增值空間大且農(nóng)戶(hù)收入水平較高，有意愿也有能力置換超出原面積的住宅；其次是邊界外圍區(qū)，福利上漲了0.058，該區(qū)域位于柯橋區(qū)，因安置補(bǔ)償政策的差異農(nóng)戶(hù)置換安置房成本較高，住房面積福利改善較?。欢行倪吔鐓^(qū)的農(nóng)戶(hù)在置換面積的選擇上相對(duì)保守，福利僅上漲了0.012。在人均住房面積方面，中心擴(kuò)展區(qū)的福利增長(zhǎng)最多（0.266），邊界外圍區(qū)次之（0.209），中心邊界區(qū)最少（0.010）。

在置換收益方面，宅基地退出后農(nóng)戶(hù)使用或所有的不動(dòng)產(chǎn)價(jià)值大幅上升（表5），其中中心擴(kuò)展區(qū)福利水平最高（0.864），福利增長(zhǎng)也最多。人均被征房屋補(bǔ)償是根據(jù)農(nóng)房?jī)r(jià)值和家庭總?cè)丝跀?shù)確定的，由于中心擴(kuò)展區(qū)的農(nóng)房評(píng)估價(jià)與住房面積均顯著高于另外兩區(qū)，其福利指數(shù)（0.648）也最高。在人均臨時(shí)安置費(fèi)方面，越城區(qū)和柯橋區(qū)的政策標(biāo)準(zhǔn)存在較大差異，經(jīng)計(jì)算，柯橋區(qū)的農(nóng)戶(hù)家庭能領(lǐng)取224元/m2的補(bǔ)助，而越城區(qū)農(nóng)戶(hù)的補(bǔ)助僅有72元/m2，因此，邊界外圍區(qū)的福利水平高達(dá)0.900，而中心擴(kuò)展區(qū)和中心邊界區(qū)僅有0.341和0.324，福利差異非常大。

在社會(huì)保障方面，受到個(gè)人認(rèn)知水平、親友觀念、地方宣傳等因素的影響，三區(qū)的養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)及產(chǎn)權(quán)證書(shū)福利水平均發(fā)生不同程度的上漲。其中，由于中心擴(kuò)展區(qū)農(nóng)戶(hù)在退地前產(chǎn)權(quán)證書(shū)相對(duì)齊全，其產(chǎn)權(quán)證書(shū)福利增長(zhǎng)明顯小于另外兩區(qū)。

在心理認(rèn)知方面，宅基地退出之后，農(nóng)戶(hù)的退地意愿明顯上升，對(duì)安置房的價(jià)值認(rèn)知也顯著提升。對(duì)于中心擴(kuò)展區(qū)、中心邊界區(qū)農(nóng)戶(hù)而言，不動(dòng)產(chǎn)價(jià)值的大幅提升、居住環(huán)境的明顯改善等福利變化提升了其退地意愿；對(duì)于邊界外圍區(qū)來(lái)說(shuō)，雖然政府提供了較其他區(qū)域更高的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，但其退地意愿相對(duì)其他兩區(qū)仍然較低，這是由于農(nóng)戶(hù)置換房屋面積相對(duì)較小，總體生活條件改善不明顯，有個(gè)別農(nóng)戶(hù)甚至存在福利下降的情況；即使是福利上升的農(nóng)戶(hù)，也存在由于感受到的福利提升不能抵償其退出祖宅、離開(kāi)故土的心理落差，因此不愿退出宅基地的情況。中心邊界區(qū)農(nóng)戶(hù)的安置房?jī)r(jià)值認(rèn)知福利相對(duì)最高，在退地后達(dá)到了0.925，這與該區(qū)受訪者的受教育水平較高有關(guān)；在退地之后，中心擴(kuò)展區(qū)農(nóng)戶(hù)的不動(dòng)產(chǎn)價(jià)值提升最多，其安置房?jī)r(jià)值認(rèn)知福利增長(zhǎng)也高于其他兩區(qū)，達(dá)到了0.223。

四、城鄉(xiāng)融合區(qū)宅基地退出后農(nóng)戶(hù)福利變化的形成機(jī)理

從福利評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，宅基地退出前后不同規(guī)劃區(qū)的農(nóng)戶(hù)福利存在較大差異，這種橫向差異除了受到不同空間管制的影響外，還與宅基地的地理區(qū)位、行政區(qū)劃等因素密切相關(guān)。因此，本研究從區(qū)位因素、補(bǔ)償政策和規(guī)劃管制這3方面入手，探究不同規(guī)劃區(qū)農(nóng)戶(hù)福利變化的形成機(jī)理。

（一）區(qū)位因素

區(qū)位因素作為最重要的土地經(jīng)濟(jì)因素，與土地的市場(chǎng)價(jià)格密切相關(guān)，從而直接影響農(nóng)戶(hù)在不動(dòng)產(chǎn)價(jià)值方面的福利［25］。有研究表明，隨著一個(gè)地區(qū)與城市中心的距離不斷增加，向心的集聚作用使其市場(chǎng)潛力不斷下降。城鄉(xiāng)融合區(qū)作為城市和郊區(qū)之間的過(guò)渡圈層，其內(nèi)部也存在著市場(chǎng)潛力由內(nèi)圈向外圈逐步遞減的規(guī)律，隨著安置點(diǎn)與市中心距離的不斷增加，其周邊的商服繁華度［26］、公共物品投放水平［27］、區(qū)域環(huán)境質(zhì)量［28］等區(qū)位條件都有所下降，安置房的市場(chǎng)價(jià)格也從靠近中心擴(kuò)展區(qū)的18 493元/m2下降到中心邊界區(qū)的9 266元/m2（圖1），由此可見(jiàn)，靠近市中心的農(nóng)戶(hù)在不動(dòng)產(chǎn)價(jià)值上往往能獲得更大幅度的福利提升。不過(guò)，在城市多中心結(jié)構(gòu)的影響之下［29］，邊界外圍區(qū)的安置房雖遠(yuǎn)離越城區(qū)中心，但受到柯橋區(qū)中心的輻射影響，不動(dòng)產(chǎn)價(jià)格與中心邊界區(qū)相近，最終的福利增幅反而高于中心邊界區(qū)的農(nóng)戶(hù)。

（二）補(bǔ)償政策

行政區(qū)劃不同，各區(qū)的補(bǔ)償政策也存在差異。紹興市的9個(gè)樣本村涉及越城區(qū)和柯橋區(qū)兩個(gè)縣級(jí)行政區(qū)，兩區(qū)在安置補(bǔ)償政策方面存在較大差異。一是安置房面積限制標(biāo)準(zhǔn)不同，在家庭人口數(shù)量相同的情況下，越城區(qū)的農(nóng)戶(hù)可以置換的安置房面積比柯橋區(qū)更大，這對(duì)農(nóng)戶(hù)的住房條件福利產(chǎn)生影響；二是宅基地置換價(jià)格不同，越城區(qū)和柯橋區(qū)的重置價(jià)分別為713元/m2和560元/m2，對(duì)于超出原農(nóng)房面積的部分，越城區(qū)仍然按照重置價(jià)格計(jì)價(jià)，而柯橋區(qū)則采用梯度定價(jià)的方式，最高達(dá)到3 000元/m2，這限制了柯橋區(qū)農(nóng)戶(hù)住房條件和不動(dòng)產(chǎn)價(jià)值的福利提升；三是安置補(bǔ)償政策不同，越城區(qū)的臨時(shí)安置費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為12元/（m2·月），發(fā)放6個(gè)月，農(nóng)戶(hù)實(shí)際得到72元/m2的補(bǔ)助，而柯橋區(qū)的臨時(shí)安置費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)僅為8元/（m2·月），總共發(fā)放28個(gè)月，實(shí)際相當(dāng)于224元/m2的補(bǔ)助，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于越城區(qū)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，這對(duì)農(nóng)戶(hù)的人均安置補(bǔ)償福利產(chǎn)生了較大的影響。

（三）規(guī)劃管制

規(guī)劃管制對(duì)農(nóng)戶(hù)福利的影響與地理區(qū)位相似，主要表現(xiàn)在不動(dòng)產(chǎn)價(jià)值方面，這是因?yàn)榈乩韰^(qū)位是中心擴(kuò)展區(qū)規(guī)劃編制的重要參考因素。不過(guò)，兩者作用于不動(dòng)產(chǎn)價(jià)值的方式有所差異，作為影響城市地價(jià)的諸多宏觀因素之一，規(guī)劃管制經(jīng)由基準(zhǔn)地價(jià)調(diào)整、區(qū)域發(fā)展限制等方式間接、長(zhǎng)期地對(duì)不動(dòng)產(chǎn)價(jià)格產(chǎn)生影響［29］。從表6可知，紹興市中心擴(kuò)展區(qū)的住宅用地級(jí)別為Ⅱ、Ⅲ級(jí)，中心邊界區(qū)的住宅用地級(jí)別為Ⅳ級(jí)，其基準(zhǔn)地價(jià)相差1 500～3 500元/m2，住宅掛牌均價(jià)差距明顯，對(duì)農(nóng)戶(hù)福利造成較大的影響；而邊界外圍區(qū)的住宅用地級(jí)別和中心邊界區(qū)相同，住宅均價(jià)也基本相當(dāng)，在不動(dòng)產(chǎn)價(jià)值方面并未表現(xiàn)出明顯的福利差異，邊界外圍區(qū)農(nóng)戶(hù)福利增長(zhǎng)大于中心邊界區(qū)主要是受到補(bǔ)償政策的影響。

五、結(jié)論與建議

本文基于阿馬蒂亞·森的可行能力理論，從農(nóng)戶(hù)福利視角切入，根據(jù)浙江省紹興市城鄉(xiāng)融合區(qū)237戶(hù)農(nóng)戶(hù)的調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用模糊評(píng)價(jià)法對(duì)農(nóng)戶(hù)宅基地退出前后的福利變化進(jìn)行了實(shí)證分析，得出以下結(jié)論：

第一，宅基地退出后，農(nóng)戶(hù)總體福利水平上升0.219，12項(xiàng)指標(biāo)的福利變化值在-0.07～0.58之間。其中，不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估價(jià)值、人均被征房屋補(bǔ)償及人均臨時(shí)安置費(fèi)福利提升最明顯，均超過(guò)0.5；年人均農(nóng)業(yè)收入福利下降了0.068。

第二，不同規(guī)劃區(qū)的農(nóng)戶(hù)福利水平變化差異明顯。中心擴(kuò)展區(qū)福利增長(zhǎng)0.260后達(dá)到0.406，農(nóng)戶(hù)住房條件、置換收益和社會(huì)保障福利明顯改善；中心邊界區(qū)福利增長(zhǎng)0.162后達(dá)到0.328，在住房條件、置換收益方面的福利增長(zhǎng)相對(duì)較小，失去農(nóng)業(yè)收入也降低了其家庭收入福利；邊界外圍區(qū)的福利水平增長(zhǎng)0.248后達(dá)到0.375，在退地后位列第二，受地方政策影響，該區(qū)在置換收益、住房條件方面福利較好。

第三，宅基地退出后的農(nóng)戶(hù)福利主要受到區(qū)位因素、補(bǔ)償政策、規(guī)劃管制等因素的影響，他們主要作用于住房條件、置換收益兩項(xiàng)功能性活動(dòng)之上，其中，由行政區(qū)劃引起的補(bǔ)償政策差異是導(dǎo)致紹興市不同規(guī)劃區(qū)農(nóng)戶(hù)福利差異的最主要因素。

基于上述結(jié)論，為了進(jìn)一步改善農(nóng)戶(hù)宅基地退出后的福利水平，保護(hù)農(nóng)戶(hù)合法利益，提升宅基地退出工作推進(jìn)質(zhì)量和效率，本文提出以下建議。第一，適時(shí)調(diào)整退地補(bǔ)償政策。根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，定期更新宅基地退出的安置補(bǔ)償金額標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)調(diào)整臨時(shí)安置費(fèi)補(bǔ)償金額和補(bǔ)償期限，創(chuàng)新提前搬遷獎(jiǎng)勵(lì)等補(bǔ)償方式。第二，關(guān)注農(nóng)戶(hù)退地后續(xù)保障。開(kāi)展統(tǒng)一的農(nóng)民就業(yè)技能培訓(xùn)，加大農(nóng)民職業(yè)教育資金投入和機(jī)構(gòu)建設(shè)力度，加強(qiáng)農(nóng)轉(zhuǎn)非人員社會(huì)保障體系建設(shè)。第三，統(tǒng)籌區(qū)域間補(bǔ)償政策，促進(jìn)橫向公平。市級(jí)主管部門(mén)應(yīng)制定全市統(tǒng)一的安置補(bǔ)償基準(zhǔn)及范圍，各區(qū)、縣可根據(jù)地方實(shí)際發(fā)展情況對(duì)各項(xiàng)補(bǔ)償款項(xiàng)進(jìn)行適當(dāng)修正，這一方式可避免區(qū)域間安置補(bǔ)償政策各行其是，在一定程度上保證地市級(jí)行政范圍內(nèi)的政策公平，維護(hù)農(nóng)民利益。

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（責(zé)任編輯：楊? 洋）楊? 洋? 楊? 波，張? 婭，王勤美，蒲應(yīng)秋

Analysis on the Impact of Homestead Exit on Farmers’ Welfare

in Urban-rural Integration Areas and Its Formation Mechanism：

a Case of Shaoxing City in Zhejiang Province

YUAN Shaofeng1，WEI Leying1，WANG Luhong2

（1.School of Public Administration，Zhejiang Gongshang University，Hangzhou，Zhejiang，China，310018;2.Hangzhou Land Reserve and Trading Center，Hangzhou，Zhejiang，China，310026）

Abstract：

This paper takes the homestead exit in urban-rural integration areas of Shaoxing City as an example to analyze the welfare changes of farmers before and after homestead exit，explore the influence of regional characteristics of different planning areas on farmer’ welfare and its formation mechanism，and provide suggestions for the welfare fairness of farmers in these areas，with the methods of fuzzy evaluation and questionnaire survey.The results show that after the homestead exit，the overall welfare of farmers increased by 0.219，with the two indicators of assessed value of real estate and compensation for expropriated housing per capita increasing the most，while the annual per capita agricultural income welfare decreased by 0.068; the welfare of farmers in different planning areas varies significantly，as the welfare of central extension area，central boundary area and peripheral boundary area increased by 0.260，0.162 and 0.248 respectively; the welfare of farmers after homestead exit is mainly affected by location factors，compensation policies，planning control and other factors，of which compensation policies are the most important factors.This paper suggests that the government should adjust the compensation policies for homestead exit in a timely manner，pay attention to the follow-up guarantee of these farmers，and coordinate the inter-regional compensation policy to promote horizontal fairness when carrying out homestead exit in urban-rural integration areas，so as to safeguard the interests of farmers.

Key words：

homestead exit; welfare level; urban-rural integration areas; fuzzy comprehensive evaluation