文/郭海軒 李小芬 柴 萍 王新鈺 程鈞令（天津市科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

一、研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.數(shù)據(jù)來源

本文使用的分析數(shù)據(jù)選取自Web of Science（WOS）數(shù)據(jù)庫，作為全球獲取學(xué)術(shù)信息的重要數(shù)據(jù)庫，其文獻(xiàn)數(shù)據(jù)在各研究領(lǐng)域具備較高的權(quán)威性和代表性。數(shù)據(jù)篩選關(guān)鍵詞參考國際權(quán)威刊物關(guān)于“創(chuàng)新策略”的表達(dá)形式，以“innovation policy&innovation policies”作為檢索的主題詞，通過高級(jí)檢索功能，檢索不設(shè)置起始時(shí)間，止期設(shè)置為2022 年8 月6 日。篩選其中的核心合集得到4434 條文獻(xiàn)信息。

2.研究方法

本文采用Citespace 軟件挖掘文獻(xiàn)中的內(nèi)在關(guān)聯(lián)和規(guī)律，如作者、機(jī)構(gòu)、國家/地區(qū)的合作關(guān)系等，并通過可視化的方式讓研究者易于理解和開展進(jìn)一步研究。具體分析路徑是在軟件“Node Types”功能中分別選擇Author、Cited Author、Cited Journal、Reference 和Keyword 等信息條目進(jìn)行分析，以得到相應(yīng)的可視化圖譜。在聚類分析中，采用LLR（LogLikelihood Ratio）算法計(jì)算和確定每種標(biāo)簽的類型，該算法用專業(yè)詞匯展示了每個(gè)聚類的核心概念。

二、創(chuàng)新政策研究現(xiàn)狀和脈絡(luò)梳理

1.文獻(xiàn)分布特征

通過借助WOS 數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)分析功能，得到每年發(fā)表論文數(shù)和每年引文數(shù)的趨勢(shì)圖，如圖1 所示，在2011 年、2014 年、2019 年分別出現(xiàn)了創(chuàng)新政策研究的波峰。同時(shí)，借助WOS 數(shù)據(jù)庫“研究方向”的檢索結(jié)果可獲得分析樣本的研究方向分布情況，其中研究方向最多的是商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)（1978 篇），其余依次為公共管理（781 篇）、生態(tài)環(huán)境科學(xué)（700 篇）和政府法律法規(guī)（456 篇）。文獻(xiàn)主要集中于商業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域主要是由于創(chuàng)新政策兼具經(jīng)濟(jì)和科技雙重屬性，創(chuàng)新過程的復(fù)雜性以及結(jié)合時(shí)代背景會(huì)不斷產(chǎn)生新的政策研究課題。

圖1 創(chuàng)新政策研究每年發(fā)表論文數(shù)

2.作者合作分析

生成作者合作知識(shí)圖譜共得到285 個(gè)節(jié)點(diǎn)，107條連線，網(wǎng)絡(luò)密度值為0.0026，由于篇幅限制，本文主要展示關(guān)鍵作者的合作網(wǎng)絡(luò)情況，如圖2 所示。從發(fā)文數(shù)量來看，發(fā)文量最多的是Jakob Edler 和Dorothea Luebbe；其次是Jason Potts 和Meissner Dirk，分析發(fā)現(xiàn)，2004 年Jason Potts 發(fā)表了一篇重要論文，提出了新熊彼特學(xué)派與當(dāng)代其他學(xué)派明顯不同的分析框架；然后是Massimiliano Mazzanti，他作為費(fèi)拉拉大學(xué)（University of Ferrara）經(jīng)濟(jì)政策方向的全職教授，以研究政策對(duì)發(fā)展、勞動(dòng)力、創(chuàng)新和生態(tài)問題的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境影響為主。此外，這些作者處于關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的位置，是連接不同作者科研合作圈的重要節(jié)點(diǎn)，同時(shí)也是不同年份作者科研合作圈的重要連接點(diǎn)。

圖2 2000-2022 年創(chuàng)新政策研究主要作者合作關(guān)系圖譜

3.研究機(jī)構(gòu)分析

根據(jù)生成的主要機(jī)構(gòu)合作關(guān)系圖譜，如圖3 所示，發(fā)文量最多的是Lund University（隆德大學(xué)），與全球4 家機(jī)構(gòu)合作；其次是University of Manchester（曼徹斯特大學(xué)），與全球9 家機(jī)構(gòu)合作；排名第三的為University of Sussex（蘇塞克斯大學(xué)），與全球5 家機(jī)構(gòu)有過合作，蘇塞克斯大學(xué)科技政策研究所（Science Policy Research Unit，以下簡(jiǎn)稱SPRU）創(chuàng)始人是全球創(chuàng)新政策領(lǐng)域引文前三位的克里斯·費(fèi)里曼（Chris Freeman），1963 年由他參與制定的全球公認(rèn)的“研發(fā)調(diào)查”標(biāo)準(zhǔn)《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》（Frascati Manual）被世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，以下簡(jiǎn)稱OECD）采用，這對(duì)SPRU 建立國際聯(lián)系至關(guān)重要?？傮w上來看，各機(jī)構(gòu)間沒有形成明顯聚類，大部分重要研究機(jī)構(gòu)間還未形成緊密合作的趨勢(shì)，反映出國際創(chuàng)新政策領(lǐng)域研究機(jī)構(gòu)間合作程度較低，更多為同一高校內(nèi)部機(jī)構(gòu)間的合作，或同一地區(qū)內(nèi)的機(jī)構(gòu)合作，知識(shí)共享與研究成果的流動(dòng)性不強(qiáng)。

圖3 2000—2022 年創(chuàng)新政策研究主要機(jī)構(gòu)合作關(guān)系圖譜

4.載文期刊分布

通過“來源出版物”類別分析，可獲得創(chuàng)新政策領(lǐng)域研究載文期刊的具體信息。將發(fā)文量數(shù)據(jù)從高到低排列，得到發(fā)文量前10 位的期刊，如表1 所示。載文量最多的期刊為Research Policy，載文量高達(dá)87 篇，其他載文量較多的期刊有：Science and Public Policy、European Planning Studies、Technological and Social Change 等。

表1 創(chuàng)新政策發(fā)文量前10 位的來源期刊

三、創(chuàng)新政策研究的知識(shí)演進(jìn)分析

1.作者共被引分析

生成主要作者共被引知識(shí)圖譜，如圖4 所示。結(jié)合被引次數(shù)從高往低排序，形成前10 位主要被引作者信息表，如表2 所示。排名前五的學(xué)者依次是Richard R.Nelson（413 次）、Michael E. Porter（330 次）、Chris Freeman（324 次）、Bengt-Ake Lundvall（322 次）、Charles Edquist（309 次）。被引次數(shù)在100 次以上的學(xué)者共有31 人，分成系統(tǒng)與功能兩大學(xué)派，一是以Richard R.Nelson 和Bengt-Ake Lundvall 為代表的學(xué)者，研究創(chuàng)新體系及創(chuàng)新主體互動(dòng)關(guān)系；二是以Charles Edquist 為代表的學(xué)者，關(guān)注創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行績(jī)效研究。這些學(xué)者都是創(chuàng)新政策研究領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物，應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注。

表2 被引次數(shù)排前10 位的主要被引作者信息

圖4 創(chuàng)新政策研究主要作者共被引知識(shí)圖譜

2.期刊共被引分析

生成主要期刊共被引知識(shí)圖譜，如圖5 所示，結(jié)合具體引文數(shù)據(jù)分析，被引次數(shù)較多的期刊依次為Research Policy（1452 次）、American Economic Review（560 次）、Technol Forecast Soc（556 次）、Sci Publ Policy（418 次）、Technovation（416 次）、Energy Policy（401次）。這些都是國際影響力較大的頂級(jí)期刊，也是創(chuàng)新政策研究領(lǐng)域的核心期刊，具有較高的專業(yè)性和權(quán)威性，值得被認(rèn)真研究和重點(diǎn)關(guān)注。

圖5 創(chuàng)新政策研究主要期刊共被引知識(shí)圖譜

3.基于突現(xiàn)分析方法的前沿分析

突現(xiàn)分析（Citation Burst）可以對(duì)某一主題研究的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行分析，從而挖掘當(dāng)前活躍或前沿主題。通過突現(xiàn)率可以研究在某一時(shí)間段較為活躍的關(guān)鍵詞或被引文獻(xiàn)，并根據(jù)關(guān)鍵詞了解未來的變化趨勢(shì)，通過被引文獻(xiàn)了解到哪些是該研究中里程碑式的重要文獻(xiàn)，從而獲取關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的重要信息。如圖6 所示，2000—2022 年間以創(chuàng)新政策為主題的研究中，突現(xiàn)強(qiáng)度最大的關(guān)鍵詞是environmental regulation（環(huán)境監(jiān)管），其次為spillover（溢出）、cluster（集群）、sustainability（可持續(xù)性）、eco innovation（生態(tài)創(chuàng)新）和firm（企業(yè)）。突現(xiàn)時(shí)間跨越排前三的分別是SME（中小企業(yè)，2001—2011）、model（模式，2000—2012）和location（空間，2005—2012）。

圖6 2000—2022 年全球創(chuàng)新政策研究被引文獻(xiàn)突現(xiàn)圖譜（前25 個(gè)）

四、創(chuàng)新政策研究的發(fā)展趨勢(shì)分析

1.基于關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的研究熱點(diǎn)分析

在關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜中，頻次及其中心性是研究熱點(diǎn)的重要指標(biāo)?；谘芯繕颖旧傻年P(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜，如圖7所示，結(jié)合圖譜生成屬性，2000—2022 年間以創(chuàng)新政策為關(guān)鍵詞的文獻(xiàn)共現(xiàn)聚類網(wǎng)絡(luò)共有199 個(gè)節(jié)點(diǎn)，229 條連線，網(wǎng)絡(luò)密度值為0.0116。共現(xiàn)頻次和中介中心性較高的熱點(diǎn)詞包括system（系統(tǒng)，F(xiàn)requency=301，Centrality=0.52）、R&D（ 研 發(fā) ，F(xiàn)requency=268，Centrality=0.37）、technology（科技，F(xiàn)requency=218，Centrality=0.05）、impact（ 影響，F(xiàn)requency=185，Centrality=0.02）、performance（績(jī)效，F(xiàn)requency=155，Centrality=0.11）等。

圖7 2000—2022 年創(chuàng)新政策研究的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

如圖8 所示，在Timeline 視圖中，最頂層為時(shí)間軸，從左到右代表著時(shí)間依次遞進(jìn)，每一條水平線放置著相同聚類，可以體現(xiàn)某一聚類的研究和演進(jìn)過程。2000—2022 年全球創(chuàng)新政策研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)Timeline 視圖共分為10 個(gè)共被引集群，以R&D 為核心向knowledge（知識(shí)）、smart specialization（精明化專業(yè)政策）、diffusion（擴(kuò)散）、technological innovation（技術(shù)創(chuàng)新）、social innovation（社會(huì)創(chuàng)新）、policy mix（政策組織）等多方向發(fā)散。在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中，對(duì)于所生成的聚類網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定度可以用模塊值（Modularity Q，Q 值）來度量，一般認(rèn)為Q 值大于0.3，則表示聚類結(jié)構(gòu)顯著，效果較好。聚類的清晰度，即聚類內(nèi)部節(jié)點(diǎn)的相似程度，則是通過平均輪廓值（Weighted Mean Silhouette，S 值）來度量，一般認(rèn)為S 值大于0.5 則表示聚類內(nèi)部匹配程度高，聚類合理。根據(jù)圖譜生成數(shù)據(jù)Q 值=0.7714＞0.3，S 值=0.9376＞0.5，表示該研究聚類結(jié)構(gòu)顯著且合理。

圖8 2000—2022 年國際創(chuàng)新政策研究關(guān)鍵詞時(shí)間線知識(shí)圖譜

2.創(chuàng)新政策發(fā)展脈絡(luò)

如圖9 所示，2000—2022 年關(guān)鍵詞路徑的演化過程包含不同時(shí)間段下創(chuàng)新政策領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)主題?？蓪?000 年以來的創(chuàng)新政策研究脈絡(luò)分為三個(gè)階段：第一階段為探討創(chuàng)新政策理論、方法與經(jīng)驗(yàn)階段（2000—2011 年）；第二階段為創(chuàng)新政策研究的發(fā)展轉(zhuǎn)變階段（2012—2015 年）；第三階段為政策研究的深化和應(yīng)用階段（2016 年至今），這一階段學(xué)者們的研究主題與時(shí)代背景緊密相連，集中在負(fù)責(zé)任創(chuàng)新、碳中和碳達(dá)峰等實(shí)踐領(lǐng)域。

圖9 2000—2022 年創(chuàng)新政策研究的關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖譜

3.研究?jī)?nèi)容

如圖10 所示，研究?jī)?nèi)容聚類圖譜共有209 個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，274 條連線，網(wǎng)絡(luò)密度為0.0126；ModularityQ 的值為0.7625，聚類效果較好；Weighted Mean Silhouette 值為0.9297，聚類結(jié)果合理。采用LLR 算法共導(dǎo)出11 個(gè)主要聚類，為能夠清晰地突顯重要信息，圖中隱藏了離散的聚類#3 和#11，展示了創(chuàng)新政策研究領(lǐng)域的四大類研究?jī)?nèi)容，如表3 所示。

表3 2000—2022 年創(chuàng)新政策研究領(lǐng)域聚類標(biāo)識(shí)

圖10 2000—2022 年創(chuàng)新政策研究?jī)?nèi)容聚類圖譜

（1）研究?jī)?nèi)容聚類Ⅰ：創(chuàng)新政策3.0 研究。如表3所示，聚類Ⅰ主要包括子聚類#0 R&D 和#2 Porter hypothesis，主要關(guān)鍵詞包含“sustainbility transition”“health”“environment”等。創(chuàng)新政策3.0 出現(xiàn)是為了解決日益嚴(yán)峻的社會(huì)、環(huán)境問題，相比于1.0 和2.0，它關(guān)注的重點(diǎn)是實(shí)現(xiàn)負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新、包容性創(chuàng)新，隨著兩項(xiàng)全球性創(chuàng)新政策的出臺(tái)——《創(chuàng)新使命》和《全球氣候與能源市長公約》，現(xiàn)代創(chuàng)新策略逐漸呈現(xiàn)出系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的、非線性的特征。同時(shí)，F(xiàn)ranco Malerba（2004）將可持續(xù)性納入創(chuàng)新系統(tǒng)的重要分析要素。現(xiàn)在與可持續(xù)發(fā)展相關(guān)的創(chuàng)新政策受到全球關(guān)注，根據(jù)2016—2019 年聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展高級(jí)別政治論壇上公開的聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)各國執(zhí)行進(jìn)展報(bào)告，有108 個(gè)國家提及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的相關(guān)政策工具和案例做法。

（2）研究?jī)?nèi)容聚類Ⅱ：服務(wù)創(chuàng)新體系構(gòu)建的創(chuàng)新政策研究。如表3 所示，聚類Ⅱ主要包括子聚類#1 Reform、#7 Governance、#9 Model，主要關(guān)鍵詞包含“system”“impact”“institution”等。近年來，源于演化理論的“創(chuàng)新系統(tǒng)”方法在科學(xué)界和政策領(lǐng)域越來越受到專家學(xué)者的認(rèn)可。OECD 在《國家創(chuàng)新體系》報(bào)告中指出，創(chuàng)新是不同類別知識(shí)在過程中互相作用的結(jié)果。Anna J.Wieczorek 等（2012）認(rèn)為政策只能通過結(jié)構(gòu)要素來影響功能，提出“結(jié)構(gòu)- 功能”分析框架來識(shí)別系統(tǒng)問題，并給出解決系統(tǒng)問題的政策工具建議。R.Arnkil 等人（2010）提出，創(chuàng)新范式3.0 突出了產(chǎn)學(xué)研用等創(chuàng)新主體的“共生演化”，并由“需求+科研+競(jìng)爭(zhēng)+共生”四螺旋共同驅(qū)動(dòng)。

（3）研究?jī)?nèi)容聚類Ⅲ：政策工具與創(chuàng)新價(jià)值鏈協(xié)同研究。如表3 所示，聚類Ⅲ主要包括子聚類#4 Firm、#5 Cluster 和#10 Economy，主要關(guān)鍵詞包含“absorptive capacity”“SME”“investment”等。在該類研究?jī)?nèi)容下，學(xué)者們的主要方向是與教育、環(huán)境、就業(yè)、低碳等社會(huì)熱點(diǎn)問題相關(guān)的實(shí)踐研究。黃鋼等（2006）指出，創(chuàng)新價(jià)值鏈?zhǔn)侵浮皠?chuàng)新源—轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品—市場(chǎng)化”的價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程，是由一系列獨(dú)立并相互聯(lián)系的創(chuàng)新主體鏈接起來的鏈條式集合體。

（4）研究?jī)?nèi)容聚類Ⅳ：教育創(chuàng)新政策研究。如表3所示，聚類Ⅳ主要包括子聚類#6 Patent 和#8 Knowledge，主要關(guān)鍵詞包含“incentive”“collaboration”“performance”等。教育創(chuàng)新政策憑借其特有的知識(shí)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)性質(zhì)，成為連接知識(shí)、技術(shù)、國防科技、區(qū)域和科技中介五個(gè)部分構(gòu)成創(chuàng)新體系的紐帶。一個(gè)國家的創(chuàng)新能力在很大程度上取決于創(chuàng)新主體在創(chuàng)造知識(shí)的大系統(tǒng)中如何發(fā)生作用，推動(dòng)國家創(chuàng)新體系協(xié)調(diào)運(yùn)行。

五、結(jié)語

創(chuàng)新在全球范圍內(nèi)的地位日益重要，作為領(lǐng)域內(nèi)的研究者在關(guān)注國際動(dòng)態(tài)的同時(shí)，更需要與中國特有的實(shí)踐問題相結(jié)合，努力從以下三方面提升研究水平，讓研究成果更具有實(shí)踐意義，更有助于建設(shè)具有中國特色的創(chuàng)新生態(tài)與創(chuàng)新系統(tǒng)，為國家實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

1.持續(xù)關(guān)注創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)可持續(xù)發(fā)展相關(guān)議題

進(jìn)入新時(shí)代，我國發(fā)展的不平衡不充分問題仍然突出，發(fā)展的環(huán)境和條件已發(fā)生變化。人民對(duì)美好生活的要求不斷提高，改善生態(tài)環(huán)境、完成碳達(dá)峰碳中和、實(shí)現(xiàn)全體人民共同富裕等目標(biāo)讓全社會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新的需求更加迫切。參考國外經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步完善我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)可持續(xù)發(fā)展政策體系，為構(gòu)建人類命運(yùn)共同體貢獻(xiàn)科技創(chuàng)新方案；面向生產(chǎn)生活方式綠色化和低碳化體系，構(gòu)建綠色低碳創(chuàng)新政策體系；面向以人為核心的創(chuàng)新型城市建設(shè)，實(shí)現(xiàn)城市群和都市圈生態(tài)、能源、資源等優(yōu)化配置。

2.注重工具的多元化應(yīng)用

在研究方法和工具不斷改進(jìn)，大數(shù)據(jù)、人工智能等應(yīng)用場(chǎng)景日益廣泛的形勢(shì)下，創(chuàng)新政策研究要更加注重新方法和新工具的應(yīng)用。要積極關(guān)注國際公共政策的方法前沿，充分運(yùn)用實(shí)驗(yàn)研究和數(shù)據(jù)挖掘等多樣化工具和技術(shù)；提升科技信息的數(shù)據(jù)深加工和知識(shí)組織能力，突破科技信息數(shù)據(jù)挖掘和情報(bào)分析等關(guān)鍵核心技術(shù)；開展科研院所等大型科研平臺(tái)開放共享績(jī)效評(píng)估，加強(qiáng)國家科技資源調(diào)查。

3.關(guān)注不同政策間的協(xié)同創(chuàng)新

在政策實(shí)踐中存在著將財(cái)政機(jī)構(gòu)作為單獨(dú)協(xié)同各領(lǐng)域政策的部門，制定不同政策只關(guān)注本領(lǐng)域目標(biāo)，對(duì)于總體目標(biāo)關(guān)注不夠的問題。需要從創(chuàng)新能力和創(chuàng)新質(zhì)量提升入手，通過跨部門和跨學(xué)科的協(xié)作互補(bǔ)，制定出適應(yīng)當(dāng)下創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展趨勢(shì)的創(chuàng)新政策。為此，研究人員應(yīng)積極更新和豐富數(shù)據(jù)來源，不斷改進(jìn)創(chuàng)新研究的實(shí)證分析方法，并結(jié)合創(chuàng)新政策發(fā)展的時(shí)代背景（共同富裕、碳達(dá)峰碳中和等）不斷拓寬研究視角。[本文系天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃項(xiàng)目“天津市中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年） 評(píng)估及新一輪規(guī)劃編制思路研究”（項(xiàng)目編號(hào)：19ZLZDZF00100）、“2021 年天津市科技創(chuàng)新‘十四五’ 規(guī)劃的實(shí)施跟蹤研究” （ 項(xiàng)目編號(hào)：21ZLZKZF00020）的研究成果。 ]