□ 北京 齊 勇

國企改革是貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)重要論述的實踐，在此背景下國有企業(yè)迎來了一系列的歷史性變革，鞏固完善了我國的基本經(jīng)濟制度的?；仡檱蟾母锼氖嗄隁v程，回望總結(jié)國企改革的歷史，其間取得了一系列重大成果，積累了一大批寶貴經(jīng)驗，為新一輪深化國企改革奠定了堅實基礎(chǔ)。尤其對科技型國有中小企業(yè)是十分寶貴的借鑒。在科技型國有中小企業(yè)防范外部風(fēng)險，優(yōu)化內(nèi)部結(jié)構(gòu)，增強市場競爭力的過程中有重要意義。

一、科技型國有中小企業(yè)基本特點及現(xiàn)階段面臨的主要問題

1.科技型國有中小企業(yè)基本特點?？萍夹蛧兄行∑髽I(yè)有如下基本特點：第一，國有資本參與股東構(gòu)成，公司的決策行為既要符合國資管理要求，又要嚴格合規(guī)治理，同時黨建入章，黨支部黨小組參與公司經(jīng)營影響日益加強，黨建工作與生產(chǎn)經(jīng)營深度融合；第二，公司以科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用及知識產(chǎn)權(quán)專利轉(zhuǎn)讓為基礎(chǔ)設(shè)立，創(chuàng)新初期規(guī)模相對較小，但具有一定技術(shù)實力與較強創(chuàng)新能力，有良好的發(fā)展前景和競爭潛力；第三，受限于初期規(guī)模相對較小，資金、人才、資源等方面投入不足，企業(yè)研發(fā)、市場開拓、可持續(xù)經(jīng)營等有較大不確定性；第四，公司沒有壟斷資源和特許經(jīng)營保障，可用資金規(guī)模較小，公司經(jīng)營市場化競爭激烈，主要依靠技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動，以適應(yīng)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級需求和高質(zhì)量發(fā)展的挑戰(zhàn)。

2.科技型國有中小企業(yè)現(xiàn)階段面臨的主要問題?？萍夹蛧兄行∑髽I(yè)現(xiàn)階段面臨的主要問題有：一是如何處理黨建引領(lǐng)、國資合規(guī)與麻雀雖小、五臟俱全的困惑。管理合規(guī)意味著內(nèi)容、材料、程序等都要做到制式規(guī)范，這就使得與市場競爭、時間效率之間要產(chǎn)生妥協(xié)，同時一套黨務(wù)系統(tǒng)意味著人員成本，對于中小企業(yè)尤其是初創(chuàng)企業(yè)是個考驗；二是科技成果轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)作價和資產(chǎn)入股、后續(xù)評價會有不同主張。知識產(chǎn)權(quán)價值在不同時期、不同地域可能會有差異，評價時期和后續(xù)審計也會有不同的價值主張，這個在公司評價和融資時期的差異需要協(xié)調(diào)共識；三是分類管理、分層治理和國資管控、終身追責的協(xié)同平衡。不同類型、不同層面的企業(yè)發(fā)展要求和管理側(cè)重應(yīng)該是不同的，這是適應(yīng)市場發(fā)展需要的內(nèi)在需求，企業(yè)在不同發(fā)展階段管理的具體要求也是變化的，完全合規(guī)在中小企業(yè)因為人員、成本、資源等諸多因素有時難以一步到位，企業(yè)管理層和法定代表人終身追責留下瑕疵，實踐中管理如何協(xié)調(diào)是個問題。

二、中央和地方國資企業(yè)類型劃分及改革經(jīng)驗

1.中央和地方國資企業(yè)類型劃分。央企改革和公司治理具有現(xiàn)實借鑒意義，從市場經(jīng)營角度可以分為：（見下表）

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這些國企通過市場和非市場（行政等）手段，形成了壟斷、競爭性等不同類型市場格局，在產(chǎn)業(yè)鏈上下游占據(jù)有利地位，成長為特大型企業(yè)、大型企業(yè)、少部分中小型企業(yè)。

2.中央和地方國資企業(yè)改革發(fā)展歷程。國企改革伴隨著我國改革開放不斷深化，經(jīng)歷了多個階段：第一階段（1978~1992）從十一屆三中全會到黨的十四大召開前，企業(yè)經(jīng)營機制轉(zhuǎn)變，擴大企業(yè)自主權(quán)、實行廠長經(jīng)理負責制、推行經(jīng)濟責任制、實行股份制改革、推行公司制改革等措施；第二階段（1993~2002）從十四大到十六大期間，國有資產(chǎn)管理體制創(chuàng)新，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，推進國有資產(chǎn)管理體制創(chuàng)新，加強監(jiān)管和防范風(fēng)險；第三階段（2003~2012）從十六大到十八大期間，混合所有制經(jīng)濟發(fā)展，推進混合所有制經(jīng)濟發(fā)展，加強國有資本與民間資本合作，促進國有資本優(yōu)化配置和結(jié)構(gòu)調(diào)整；第四階段（2013至今）從十八屆三中全會到二十大期間，全面深化改革，向縱深挺進，深化國有企業(yè)改革，推進市場化、法治化、國際化等；優(yōu)化國有經(jīng)濟布局，健全科技創(chuàng)新體制機制；黨建入章，加大巡視和審計，規(guī)范監(jiān)督；完善中國特色國企現(xiàn)代公司治理。

我國的國企改革走過了波瀾壯闊的歷程，黨的堅強領(lǐng)導(dǎo)是國企改革的顯著特點。從改革的前三個階段來看，是在大的制度框架上著力解決市場體制問題、現(xiàn)代企業(yè)制度問題、優(yōu)化國有資產(chǎn)出資問題。前三個階段是相互聯(lián)系的，承上啟下的，每一階段有新的主要任務(wù)，又是對上一階段的鞏固完善和全面深化。尤其是在進入新時代后，習(xí)近平總書記高度重視國企改革發(fā)展，黨的十八屆三中全會對國企改革進行了系統(tǒng)的、全面的部署，隨著“1+N”政策體系的制定到多項試點示范工程，再到深入實施國企改革三年行動，國企改革全面深化、走深走實，構(gòu)建起了新時代國企改革的“四梁八柱”，為改革的推進實施提供了政策依據(jù)和制度保障。

3.國企改革中的成功經(jīng)驗。國企改革成功經(jīng)驗中值得關(guān)注的有如下幾方面：①分類治理和專業(yè)化整合、聚焦主業(yè)相結(jié)合。國企要結(jié)合產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張，以效率提升促進效益改善為主線進行專業(yè)化、系統(tǒng)化整合。這種整合可以依靠產(chǎn)品維度或區(qū)域維度為主線的方式來實現(xiàn)，從而實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)。如中國寶武重組太鋼集團后，持續(xù)深化專業(yè)化業(yè)務(wù)整合，將太鋼集團作為不銹鋼產(chǎn)業(yè)平臺培育發(fā)展，并先行通過托管等方式將旗下寶鋼德盛、寧波寶新等以不銹鋼為主的子公司納入太鋼集團統(tǒng)籌發(fā)展。

②龍頭引領(lǐng)和產(chǎn)業(yè)鏈延伸、國有經(jīng)濟布局相結(jié)合。國企的外部產(chǎn)業(yè)鏈延伸不僅關(guān)系到自身發(fā)展需要，更是落實國家產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全的國家戰(zhàn)略需要。以政府統(tǒng)籌、核心國企引領(lǐng)、產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)各企業(yè)協(xié)同形成的“鏈長制”模式是國企深化改革的重要內(nèi)容。如中國石化結(jié)合頂層規(guī)劃，發(fā)揮自身在制氫、儲運、加氫等方面先天的資源基礎(chǔ)，充分利用股權(quán)運作方式，不斷強化氫能產(chǎn)業(yè)鏈布局，延伸布局氫能利用環(huán)節(jié)。

③科技創(chuàng)新和人員激勵、國企長期業(yè)績相結(jié)合。國有企業(yè)將科研、管理和技術(shù)骨干的個體利益與企業(yè)長期業(yè)績提升緊密結(jié)合，牽引企業(yè)持續(xù)做強做優(yōu)做大。如中國五礦“事業(yè)合伙人”模式：允許科研人員以現(xiàn)金出資參與項目研發(fā)，同項目單位簽訂書面協(xié)議約定資金使用、收益分配等事項，條件成熟并完成項目清算后，可注冊成立合資公司。中國海油對技術(shù)專家實行年度激勵和聘期激勵，以專家年度考核和聘期評價的結(jié)果為依據(jù)兌現(xiàn)，實行逐年解鎖的遞延兌現(xiàn)激勵機制，極大激發(fā)了創(chuàng)新活力。中國建材集團對現(xiàn)金類的激勵工具設(shè)立延期兌現(xiàn)、“等待期”等措施，對股權(quán)類激勵工具設(shè)立鎖定期、限售期等措施，各種工具的激勵兌現(xiàn)周期普遍拉長到3年以上，使激勵收益與企業(yè)的中長期發(fā)展績效緊密掛鉤，避免了短視行為。

④黨建引領(lǐng)和企業(yè)經(jīng)營、產(chǎn)業(yè)升級相結(jié)合。國有企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)業(yè)升級與企業(yè)黨建工作緊密結(jié)合，要牢牢把握指導(dǎo)思想，始終將習(xí)近平總書記關(guān)于國資國企工作的重要論述統(tǒng)領(lǐng)企業(yè)建設(shè)，將新時期我們黨的領(lǐng)導(dǎo)和發(fā)展企業(yè)的大政方針、根本原則和重大舉措作為工作的行動指南和源頭活水；要牢牢把握重大原則，始終將黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿國企改革發(fā)展的全過程各領(lǐng)域，堅持加強黨對國有企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)作為工作中心，堅決反對以各種名義和手段弱化黨的領(lǐng)導(dǎo)，黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨建工作與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營從來就不是對立的，只有推動企業(yè)黨的建設(shè)和企業(yè)改革發(fā)展、生產(chǎn)經(jīng)營的全面深度融合，才能為國企做優(yōu)做大做強提供堅強保障；要牢牢把握任務(wù)使命，始終站位在為黨和國家事業(yè)大局的角度，謀劃推進改革發(fā)展，聚焦產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)升級、戰(zhàn)略環(huán)境安全、公共服務(wù)建設(shè)等方面，有序推動各項改革任務(wù)，推動國企與市場經(jīng)深度融合，為建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系提供堅實支撐；要牢牢把握科學(xué)方法論，始終以增強改革實效為目標，注重改革的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性、整體性，樹立系統(tǒng)觀念，力圖構(gòu)建強有力的組織體系和更高效務(wù)實的工作機制，攻堅突破重點難點，優(yōu)化改革系統(tǒng)集成，使協(xié)同更加高效。例如，南方電網(wǎng)公司，采用統(tǒng)籌區(qū)分黨委決定，尤其是推動黨委前置研究在不同治理主體中的應(yīng)用，通過綜合評定、整體把關(guān)、一事一議嚴格審議重大關(guān)鍵事項，大幅提升了黨委前置研究的效率。總的來說，國企改革的成功經(jīng)驗在于通過優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)和資源配置來提高效率，加強黨建優(yōu)化內(nèi)部管理，依靠內(nèi)部管理優(yōu)化外部環(huán)境。國企改革的核心是增強企業(yè)活力、提高效率，提高國企核心競爭力，有利于國有資產(chǎn)保值增值，有利于提高國有經(jīng)濟競爭力，有利于放大國有資本功能，有利于強化企業(yè)獨立市場主體地位，堅持和完善我國基本經(jīng)濟制度。

三、科技型國有中小企業(yè)發(fā)展和管理創(chuàng)新

從央企國資改革歷程和當前治理重點，結(jié)合科技型中小型國有企業(yè)面臨的問題和自身特點，其發(fā)展策略和公司治理需要重點聚焦。

1.聚焦主業(yè)布局，有所為有所不為，實施差異化競爭策略。中小企業(yè)要充分發(fā)揮和運用其產(chǎn)品或服務(wù)獨特性產(chǎn)品或服務(wù)優(yōu)勢，來支持企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

2.吸引科技人員，定制化激勵機制，實施優(yōu)秀人才策略?？紤]到自身的實力和實際條件，中小企業(yè)應(yīng)制定一套有自己特色的靈活的薪酬制度。可以探索為特點科技能人提供定制化的績效考核和激勵機制。

3.突出科技創(chuàng)新，引導(dǎo)風(fēng)險投資資金，實施容錯管理機制。中小型企業(yè)發(fā)展方式的重點在于提高自主創(chuàng)新能力，自主創(chuàng)新能力的提升可以從根本上優(yōu)化企業(yè)的需求生存需求結(jié)構(gòu)與發(fā)展結(jié)構(gòu)?？萍紕?chuàng)新所需要的資金要在市場化的風(fēng)險投資中得到解決，采取的方式可以股權(quán)、債權(quán)等多種方式融資，對于技術(shù)路線的錯誤、市場轉(zhuǎn)化的不同等各種錯誤要有容錯機制設(shè)置及相應(yīng)的政策保障，在公司制度建設(shè)中得到體現(xiàn)。

4.加強黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨的建設(shè)與完善公司治理相統(tǒng)一。中小企業(yè)應(yīng)推動黨建責任與經(jīng)營責任的有效聯(lián)動，全面促進黨建工作與生產(chǎn)經(jīng)營之間的深度融合，堅持全面深化從嚴治黨，加強國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)，營造風(fēng)清氣正的企業(yè)生態(tài)環(huán)境。

四、結(jié)語

目前我國經(jīng)濟已經(jīng)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的新階段，國有企業(yè)改革需要適應(yīng)當前的經(jīng)濟環(huán)境，通過深化體制機制結(jié)構(gòu)改造，激發(fā)內(nèi)在活力，提升創(chuàng)新能力和水平，走在高質(zhì)量發(fā)展的前沿。通過對優(yōu)秀經(jīng)驗的總結(jié)，應(yīng)該認識到，優(yōu)化企業(yè)制度，是塑造核心競爭力，促進企業(yè)效益提升的重要手段，將成果制度化、機制化、長效化完善發(fā)展中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，將制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能，靠黨建引領(lǐng)強基賦能，才能推動科技型中小企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，更好地應(yīng)對外部風(fēng)險。