王旭明, 張雁宇

中鐵第五勘察設計院集團有限公司, 北京 102600

0 引言

2021年國務院頒布的《“十四五”國家知識產權保護和運用規(guī)劃》中明確要求,需要形成知識產權強國建設三大體系,包括政策體系、規(guī)劃體系以及指標體系,加強高價值的專利布局和知識產權管理水平是知識產權強國建設的必要條件。專利質量是開展專利轉化運營的基礎,有利于開展專利的商業(yè)化運用[1],對支撐國家創(chuàng)新與經濟水平發(fā)展至關重要。專利質量評價指標是評價專利質量的基礎,單一的評價指標很難完整地評價專利質量[2]。專利質量已由過去的單一法律價值屬性向前端技術先進性和后期運用實施進行了擴展[3],評價的指標和權重要根據評價對象和評價目的進行適度調整,以更好地支撐高價值專利的培育[4-6],對于不同類型的企業(yè)或研究單位,為更準確地把握申請專利的質量,須制定針對性的專利分級指標體系。

本文針對當前建筑企業(yè)知識產權評估體系的不足,以大型建筑企業(yè)為研究對象,研究建筑類企業(yè)專利分類指標,并在此基礎上提出了適用于建筑企業(yè)的專利分級指標及其分級方法。

1 研究方法

1.1 關鍵要素及指標分析

專利分級評價的基礎是如何建立能體現專利價值的合理評價模型。截至2022年,已經建立的專利評價模型分為2類,第一大類以計算機系統(tǒng)建立評價模型為主,第二大類以人工建立評價模型為主,以使用頻率可具體細化為IPscore專利評估系統(tǒng)、專利價值分析指標體系、DPI專利指數等。這些指標體系雖較為全面地對專利價值進行了綜合評價,但在實施過程中還需要結合行業(yè)特點,同時應重點考慮評價指標的可讀性和獨立性因素,因此在實際操作過程中需要對專利指標體系進行針對性補充和完善。

1.1.1 指標的可讀性和獨立性分析

專利價值分級評價工作具有較強的專業(yè)性,企業(yè)知識產權部門需要聯合研發(fā)部門和經營部門,根據分級的標準,共同完成專利價值評估和分級工作。為了使評價結果可靠性高,準確度強,專利評價指標應具有較強的可讀性和獨立性。技術獨立性指標指的是專利技術部分,一般專業(yè)性強,通常會邀請該領域技術專家進行評分,專利技術評價中依賴性高低是重要的參數,例如依賴于其他在先專利的許可轉讓或者該專利的配套技術,但技術專家難以全面了解相關技術的專利現狀,也難以對專利保護范圍進行準確地判斷,會導致評價結果不準確的情況出現。隨著技術交叉的相互融合,涉及到產品專利時,僅憑單個授權專利就能實現技術自由實施的概率大幅降低。因此,現代技術型企業(yè)在建立專利價值過程中,應利用更新的技術指標作為評價方法和標準。

1.1.2 行業(yè)和企業(yè)特點分析

每個行業(yè)都有自身的特點,因此企業(yè)在開展專利價值評價模型時,應在借鑒已有成熟指標體系及評價方法的基礎上,結合行業(yè)特點及自身現狀,重新進行指標篩選和建立模型。2018年出版的《高價值專利篩選》從5個層面構建了專利價值評價體系,但對于大多數企業(yè)而言,經濟價值維度較難獲取或根本沒有。因此,為保障價值評價結果能實現科學合理的專利分級目標,企業(yè)可以參照發(fā)展的需要選擇是否采納本維度要素,或根據市場情況降維為市場/戰(zhàn)略維度之類的二級評價指標,從而保證評價指標的實用性和科學性。

1.1.3 可操作性分析

若單獨企業(yè)為專利進行評價等級,工作量和任務量均較多。目前,大部分企業(yè)選擇由技術專家和法律專家合作完成評價指標,基于合作評價,為了保證統(tǒng)一性,相關評價指標應簡化參數,刪除非必要性關聯/交叉關系的指標,重點強化關鍵指標的一致性,以提高專利價值評價工作的可操作性。例如重要維度之一的技術價值,涉及到很多的相關評價指標,其中最重要的是技術先進程度,技術成熟度評價內容區(qū)分度卻不明顯,單獨地評價存在一定難度,然而作為可替代性評價指標,有欠缺準確性。另外,存在交叉關聯的還有應用前景評價指標與市場維度。因此,為提高評價工作的可操作性,在此維度可優(yōu)先保留先進程度作為評價指標,暫時性忽略其他顯示度較低的指標。

1.2 建筑企業(yè)特點分析

1.2.1 大型建筑企業(yè)特點分析

“十三五”時期,科技創(chuàng)新成效顯著,大型建筑企業(yè)的科技創(chuàng)新能力取得了快速發(fā)展,在多個領域取得了一些具有世界先進水平的科技創(chuàng)新成果。從技術和市場上來看,大型建筑企業(yè)在自身行業(yè)里處于絕對優(yōu)勢領導地位,因而在專利價值評價中,技術價值應作為其中一個重要因素,且主要考慮技術先進性。先進性較好的技術在大型建筑企業(yè)技術和市場話語權的價值下將得到很好的推廣和應用,具備較高價值。

大型建筑企業(yè)一般體量巨大,旗下公司眾多,往往涉及所在行業(yè)的全產業(yè)鏈。在經濟效益較低的建筑基建領域,各家企業(yè)的競爭更為激烈,在大型裝備、設計、施工工程等方面,都已經變換為全產業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展模式。因而,在對大型建筑企業(yè)開展專利分級評價時,對于各產業(yè)鏈上的二級公司來說,其專利分級的目的各不相同。需要充分考慮企業(yè)的商業(yè)模式來確定專利分級的目的,根據專利分級的目的確定專利價值評價指標和分級模型。

1.2.2 建筑行業(yè)技術發(fā)展特點

1)技術更新慢。整體來說,建筑行業(yè)屬于傳統(tǒng)行業(yè),政府法規(guī)等監(jiān)管較嚴,對安全要求極高,因而技術更迭較慢,專利技術多以改進型專利為主,基礎創(chuàng)新類專利相對較少,因而在評估專利價值時暫不考慮專利的剩余保護期。

2)標準密集。建筑行業(yè)是一個標準密集型行業(yè),發(fā)布的國家標準和行業(yè)標準眾多,因而在考慮專利價值時應考慮專利是否與當前標準相關聯。

3)技術交叉多。建筑行業(yè)相關專業(yè)較多,具體包括測繪、建筑、結構、土木、電氣、暖通、通信等。在分級評價時,難以通過一位專家對所有的專利進行評分,因而需要對相關領域進行細分,根據細分領域聘請不同專業(yè)的技術專家。

4)技術成套。由于建筑工程涉及到學科及技術交叉,因而,一項新技術往往涉及多個專業(yè)、多個產業(yè)鏈,從而形成一個完整的成套技術。例如一項技術往往涉及施工工藝、施工裝備、施工檢測技術以及相應的維護技術。因而在考慮單件專利價值時,應考慮其專利權利要求的保護主題布局以及是否開展成套技術的專利組合布局。

1.2.3 建筑行業(yè)專利特點分析

建筑行業(yè)專利類型分布如圖1所示。

圖1 建筑行業(yè)專利類型分布

1)發(fā)明偏少,實用新型多。從建筑行業(yè)的專利類型分布來看,當前以實用新型專利為主,發(fā)明專利僅占比23%,實用新型專利未經過審查員的實質性審查程序,與發(fā)明專利相比穩(wěn)定性較低,因而在價值評價方面應側重考慮其穩(wěn)定性。

2)海外專利布局數量不多。當前國內建筑行業(yè)的專利約有60余萬件,但是僅3 000余件開展了海外專利布局,占比僅為0.5%。因而,在制定建筑行業(yè)專利價值評價時,無需考慮同族相關的專利評價指標。

3)引用及被引用次數較少。對建筑行業(yè)2015年申請的1萬件專利進行統(tǒng)計,如圖2所示,60%專利均未被引用過,引用3次以上的僅占比8%。因此,被引用次數在評價建筑行業(yè)專利質量時難以顯現專利質量的差異。

圖2 專利被引用次數分布

4)專利撰寫質量整體不高。從建筑行業(yè)的整體專利撰寫質量來看,當前專利的撰寫質量整體不高,主要體現在權利要求數量較少,且權利要求的主題布局較單一,因而權利要求數量和權利要求主題可作為有效評價專利撰寫質量的指標。

2 專利價值評價模型研究

基于以上企業(yè)和行業(yè)特點,在現有專利價值評價模型的基礎上,考慮企業(yè)專利分級體系的關鍵要素,本文制定了建筑企業(yè)的專利價值評價模型。從專利價值來講,主要分為專利的法律價值、技術價值和應用價值3個維度。

2.1 法律價值指標分析

專利的法律價值主要從專利的穩(wěn)定度、保護度以及侵權可判定度來評價,各指標的定義及考慮因素如表1所示。

表1 法律價值評分指標及標準

穩(wěn)定度主要反映該專利在行使權利的過程中被無效的可能性。為簡化評價過程,主要從專利類型、審查過程以及技術方案的新穎性和創(chuàng)造性等因素進行綜合考慮。

保護度主要反映專利權利要求書保護范圍的大小,主要從權利要求書包含的權利要求數量、獨立權利要求的數量、權利要求的主題布局等因素考量。

侵權可判定度主要反映的是專利權利要求書中是否經得起侵權,以及再被侵權后是否取得相關證據。主要從權利要求的主題類型來判斷,結合專利技術在建筑行業(yè)應用場景的特點進行綜合考量。

通過3個維度之間的加權疊加最終獲得專利的法律價值,即:

T1=A1×a1+B1×b1+C1×c1

(1)

式中:T1代表專利的技術價值,a1代表穩(wěn)定度,b1代表保護度,c1代表侵權可判定度,A1+B1+C1=1。

2.2 技術價值指標分析

專利的技術價值主要從技術的先進度、重要度以及成熟度3個維度來進行評價,各指標的定義及考慮因素如表2所示。

表2 技術價值評分指標及標準

先進度主要反映專利技術在當前時間節(jié)點上與本領域其他技術相比是否處于領先地位,主要考慮該技術是否解決了本領域未解決的重大技術問題或產生了重大的有益技術性效果。此外,專利的來源也是一個附加的考慮因素,可以間接更快捷地衡量該專利技術的先進度,如該專利技術來源于重大的科研項目或工程項目。

重要度主要反映該專利技術在產業(yè)上是否必須被采用。主要考慮該專利技術處于產業(yè)鏈的位置,是否有其他的替代技術、專利技術與現有的標準相關等因素。

成熟度主要反映該專利技術在評估時所處的發(fā)展階段,主要從專利技術在產業(yè)上的應用階段進行評判,如專利技術是否處于示范應用階段。

專利技術價值對于建筑企業(yè)來說,其擁有市場和技術話語權,因而只要該技術先進性滿足要求,其市場和技術推廣就不是問題,因而,專利的技術價值主要體現在該技術的先進性;其次,相對于成熟度來說,該技術在產業(yè)上的重要度更能體現專利的技術價值。

通過3個維度之間的加權疊加最終獲得專利的技術價值,即:

T2=A2×a2+B2×b2+C2×c2

(2)

式中:T2代表專利的技術價值,a2代表先進度,b2代表重要度,c2代表成熟度,A2+B2+C2=1。

2.3 應用價值指標分析

專利的應用價值主要從專利的經濟效益、社會效益以及政策效益3個維度進行評價,各指標的定義及考慮因素如表3所示。

表3 應用價值評價指標及標準

專利的經濟效益主要體現專利技術是否在評估時已產生一定的經濟效益,主要包含自主實施效益、專利許可轉讓效益以及作價入股效益等。

專利的社會效益主要體現專利技術的應用是否會帶來明顯的社會效益,主要體現在專利技術帶來的環(huán)保節(jié)能、安全性能提升、顯著降低成本、提高生產效率、提高使用年限等技術效果。

專利的政策效益主要反映專利技術與政府政策以及企業(yè)經驗戰(zhàn)略導向的一致性有多高,另外,還存在是否能帶來優(yōu)惠政策或資源。

通過3個維度間的加權疊加最終獲得專利的應用價值,即:

T3=A3×a3+B3×b3+C3×c3

(3)

式中:T3代表專利的應用價值,a3代表經濟效益,b3代表社會效益,c3代表政策效益,A3+B3+C3=1。

2.4 專利整體價值分析

專利價值最終為專利的法律價值、技術價值和應用價值的加權疊加,即:

T=A×T1+B×T2+C×T3

(4)

式中:T代表專利的整體價值,T1代表法律價值,T2代表技術價值,T3代表應用價值,其中A+B+C=1。

由此可見,專利價值的評估結果最終通過各個指標評分乘以權重系數后求和得到。

當前權重系數的確定主要有專家經驗判斷、層次分析法2種方法。專家經驗判斷主要依據專家經驗由專家直接來確定法律價值、技術價值、應用價值的各權重系數,以及3種價值之間的權重系數。

2.5 專利分級方法

專利的分級管理需要設置幾個不相同的專利等級,根據所采取的專利分級方法確定分級標準,再根據專利分級評價的結果劃分專利級別。

對于建筑企業(yè),專利分級的主要目的在于專利資產的管理、專利運營中高價值專利篩選、專利報獎、專利篩選等。鑒于以上分級目的,大型建筑企業(yè)的專利可以設置高價值和低價值專利。擇優(yōu)選擇高價值專利之后,剩余專利中的低價值專利可以主要從法律價值和技術價值這2個方向入手進行判斷,按照一定比例選取,例如最低15%內的專利為低價值專利。

為進一步細化專利價值評估工作,將高價值專利細分為核心專利、重要專利和普通專利3個級別。其中核心專利是指應用于公司重點產品或行業(yè)主流產品的核心關鍵技術,解決行業(yè)前沿、共性技術問題、具有基礎性或通用性并具有廣泛市場應用前景,能夠全面保護創(chuàng)新成果或限制競爭對手,對公司經營發(fā)展起到核心支撐作用;重要專利是指應用于公司主要產品或具有廣泛推廣應用前景的重要技術相關專利,能夠較好地保護創(chuàng)新成果或具有限制競爭對手的作用,對公司經營發(fā)展起支撐作用;一般專利是指上述核心專利和重要專利以外的、用于擴充公司專利儲備量的其他專利;低價值專利綜合考慮了專利法律價值和技術價值等指標,對企業(yè)價值不大,可以考慮放棄維護或免費公益許可。

3 結束語

專利分級管理是能夠幫助企業(yè)實現專利信息整合,提高管理效率、逐步提升質量以及提高專利實施率,并且促進企業(yè)專利管理工作由粗放式向精細化轉變的有效方法。本文基于專利價值評估的關鍵要素及指標分析,研究了大型建筑企業(yè)及建筑行業(yè)的特點,在此基礎上對建筑企業(yè)的法律價值、技術價值、應用價值進行了指標分析,提出了專利整體價值計算方法,為建筑企業(yè)開展專利分級工作提供參考,有利于建筑企業(yè)更好地開展專利分級管理工作,從而更好地推動專利轉化運營和成果申報工作。