韓立英，范希峰

（北京市農(nóng)林科學(xué)院草業(yè)花卉與景觀生態(tài)研究所 北京 100097）

科技成果是指通過分析、實(shí)驗(yàn)、研究、試制和辯證思維活動等取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)造性勞動結(jié)果［1］。農(nóng)業(yè)科技成果是農(nóng)業(yè)科研人員應(yīng)用自然科學(xué)理論，借助先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)手段，研究獲得的具有科學(xué)性、先進(jìn)性和系統(tǒng)性，對農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步及農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有推動作用，利于農(nóng)業(yè)發(fā)展、可為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來效益的，且通過鑒定、審定或認(rèn)定的新技術(shù)與新理論［2-3］。

科技成果管理主要包括制定科技成果管理相關(guān)規(guī)章制度并組織實(shí)施，科技成果培育、登記、評價、獎勵，科技成果檔案，科技保密，等方面?？萍汲晒芾碜鳛榭萍脊芾砉ぷ鞯闹匾M成部分，能夠?yàn)閱挝粚W(xué)科發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目目標(biāo)制定、科技創(chuàng)新激勵政策制定等提供數(shù)據(jù)支撐，為培養(yǎng)高層次科技創(chuàng)新人才提供參考依據(jù)，為促進(jìn)單位科技成果交流與轉(zhuǎn)化應(yīng)用提供渠道。農(nóng)業(yè)科研院所作為“三農(nóng)”發(fā)展的主要科技支撐，是國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要力量，其科技成果的產(chǎn)出和推廣應(yīng)用對我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，是我國全面實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的基礎(chǔ)［4］。本文通過對作者所在單位“十三五”以來（2016—2022年）科技成果產(chǎn)出情況進(jìn)行分析，提出了加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科研院所科技成果管理的措施。

1 科技成果管理概況

作者所在單位主要從事草類花卉種質(zhì)資源創(chuàng)新、景觀生態(tài)提升研究及示范推廣工作，主要科技成果類型包括新品種、標(biāo)準(zhǔn)、專利、論文、科技獎勵等。2016—2022年期間，共產(chǎn)出科技成果327項(xiàng)，其中獲得省部級科技獎勵8項(xiàng)，培育新品種20個，制定行業(yè)及地方標(biāo)準(zhǔn)13項(xiàng)，獲授權(quán)國家專利80項(xiàng)（其中發(fā)明專利30項(xiàng)），發(fā)表學(xué)術(shù)論文207篇（其中SCI論文78篇）。

單位內(nèi)設(shè)有科技管理部門專門負(fù)責(zé)科技成果管理工作，主要工作內(nèi)容包括科技成果申報(bào)、登記、評價、獎勵、保密及檔案等。單位內(nèi)部針對科技成果管理工作制定了《知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》《科技成果獎勵辦法》《科技成果轉(zhuǎn)化獎勵辦法》等。

2 科技成果產(chǎn)出分析

2.1 不同類型科技成果數(shù)量差異較大

2016—2022年期間，作者所在單位共取得327項(xiàng)成果，具體成果類型及數(shù)量情況如表1所示。從各項(xiàng)成果產(chǎn)出占比來看，論文比重最大，占所有科技成果總數(shù)的63.30%；其次為專利，占24.46%。這與科技成果取得的難易程度、產(chǎn)出時效和完成方式等都有關(guān)系。品種、標(biāo)準(zhǔn)、獎勵等類型的科技成果需要較長研究年限積累，尤其是省部級科技獎勵對科研成果的創(chuàng)新性有較高要求，取得難度較大，而且成果獲取過程中的許多工作需要團(tuán)隊(duì)成員之間相互配合、協(xié)作完成；專利和論文類成果所需數(shù)據(jù)積累的年限相較其他成果更短，而且可以由科研人員獨(dú)立完成，減少了溝通協(xié)調(diào)工作，且從成果完成周期上看，論文和專利類成果取得所需的時間周期較其他成果短。此外，科技成果的產(chǎn)出通常與科研項(xiàng)目的任務(wù)指標(biāo)關(guān)系密切，科技人員更傾向于選擇論文類、專利類成果作為考核指標(biāo)，這有利于項(xiàng)目任務(wù)的順利完成，也大幅提升了該類型成果所占的比例。

表1 2016—2022年各項(xiàng)成果比重分布情況Tab.1 Distribution of proportion of various achievements from 2016 to 2022

2.2 政策引導(dǎo)對科技成果產(chǎn)出有一定影響

專利和論文除了在成果總量中所占比例較大外，其組成在各年度間也存在差異，具體數(shù)據(jù)如表2所示。發(fā)明專利數(shù)量占當(dāng)年專利總數(shù)和SCI論文數(shù)量占當(dāng)年論文總數(shù)均呈現(xiàn)隨年度增加的趨勢，這些變化與單位政策導(dǎo)向有一定關(guān)系。

表2 2016—2022年專利和論文分布情況Tab.2 Distribution of patents and papers from 2016 to 2022

筆者所在單位的專利類型主要包括發(fā)明專利和實(shí)用新型專利2種，相對于發(fā)明專利，實(shí)用新型專利的審查程序少、授權(quán)周期短，更易取得，但發(fā)明專利的價值和認(rèn)可度高于實(shí)用新型專利。2016年，單位科技成果獎勵辦法中對專利的獎勵未做具體類型區(qū)分，但因?qū)嵱眯滦妥C書獲取快，所以科研人員更傾向于申請實(shí)用新型專利。隨著單位對發(fā)明專利重視程度不斷提升，獎勵政策也逐步調(diào)整，即降低實(shí)用新型專利獎勵比重、提升發(fā)明專利的獎勵比重，發(fā)明專利的數(shù)量呈現(xiàn)逐年增加的趨勢。2020年，對取得實(shí)用新型專利不再給予獎勵，科技人員申報(bào)熱度也隨之消退。2022年，發(fā)明專利占當(dāng)年授權(quán)專利的比重達(dá)到了100%。SCI論文發(fā)表數(shù)量受單位內(nèi)部政策的影響亦較大，2016年的獎勵辦法中，以SCI論文當(dāng)年的影響因子為評價指標(biāo)計(jì)算獎勵分?jǐn)?shù)。隨著SCI論文發(fā)表數(shù)量的增加，為了體現(xiàn)成果水平和層次、加強(qiáng)對高質(zhì)量科技成果的獎勵力度，2019年單位進(jìn)一步細(xì)化了SCI論文的評價標(biāo)準(zhǔn)，將論文的學(xué)術(shù)分區(qū)和影響因子均納入評價指標(biāo)。隨后幾年，SCI論文的數(shù)量持續(xù)增加，而且發(fā)表的分區(qū)以Q1和Q2分區(qū)為主，表明論文發(fā)表質(zhì)量也在不斷提升。除了成果獎勵政策外，與科研人員個人發(fā)展和利益息息相關(guān)的政策也會對成果產(chǎn)出有一定的影響。如2021年，單位進(jìn)一步調(diào)整了科技成果評價體系，降低了SCI論文的獎勵權(quán)重，但SCI論文發(fā)表的熱情尚未減退，所占比重仍在較高水平，因?yàn)轫?xiàng)目申報(bào)、職稱晉升、聘期考核等工作也需要SCI論文的支撐。

2.3 不同學(xué)科間科技成果產(chǎn)出差異較大

筆者所在單位分為種質(zhì)資源和景觀生態(tài)兩大學(xué)科方向，種質(zhì)資源學(xué)科人員占總科研人員的比例約為60%，設(shè)有6支研究團(tuán)隊(duì)；景觀生態(tài)學(xué)科人員約占總科技人員的40%，設(shè)有4支研究團(tuán)隊(duì)。除品種為種質(zhì)資源學(xué)科的成果產(chǎn)出類型外，2個學(xué)科方向在專利、論文、標(biāo)準(zhǔn)、獎勵等方面均有產(chǎn)出，具體產(chǎn)出成果和數(shù)量如表3所示。從成果數(shù)量來看，種質(zhì)資源團(tuán)隊(duì)各項(xiàng)成果數(shù)量均高于景觀生態(tài)學(xué)團(tuán)隊(duì)，這與種質(zhì)資源團(tuán)隊(duì)科研人員數(shù)量較多有一定關(guān)系，同時還與團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)及團(tuán)隊(duì)協(xié)同能力有關(guān)，尤其在標(biāo)準(zhǔn)和獎勵方面，種質(zhì)資源學(xué)科的產(chǎn)出遠(yuǎn)高于景觀生態(tài)學(xué)科。種質(zhì)資源學(xué)科各團(tuán)隊(duì)具備層次分明的人員結(jié)構(gòu)，既有資深的學(xué)科帶頭人，也有科技骨干和青年人才，整體分工和定位比較明確，團(tuán)隊(duì)之間在整合資源、協(xié)同攻關(guān)方面具有較強(qiáng)的合作意識，在爭取高水平成果方面具有較大潛力。景觀生態(tài)學(xué)科各團(tuán)隊(duì)目前以中青年科研人員為主，在成果謀劃整合方面缺少頂層設(shè)計(jì)和領(lǐng)軍型人才帶領(lǐng)。

表3 2016—2022年各學(xué)科科技成果情況對比Tab.3 Comparison of scientific and technological achievements in various disciplines from 2016 to 2022

3 加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科研院所科技成果管理的對策

3.1 加強(qiáng)科技成果跟蹤管理，提升科技成果謀劃水平

一般情況下，科技成果形成于科研任務(wù)執(zhí)行過程中，因此，應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目與成果的聯(lián)動管理。單位在簽訂項(xiàng)目任務(wù)前，可依托學(xué)術(shù)委員會或組建專家組對項(xiàng)目預(yù)期取得成果形式、數(shù)量等指標(biāo)的可行性進(jìn)行充分論證，以保證成果與項(xiàng)目同步完成；對于在研的科研項(xiàng)目，要按照年度計(jì)劃或?qū)嵤┻M(jìn)度督促科技成果產(chǎn)出，制定科技成果管理相關(guān)制度，加強(qiáng)對科技成果全鏈條的管理，規(guī)范申報(bào)和材料審查等程序要求，對科技成果的完成情況進(jìn)行評審和把關(guān)，推進(jìn)科技成果質(zhì)量不斷提升；強(qiáng)化成果培育工作，圍繞重大成果產(chǎn)出目標(biāo)制定重大科技成果培育計(jì)劃，引導(dǎo)項(xiàng)目圍繞農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中關(guān)鍵科學(xué)問題開展研究，不斷提升科技創(chuàng)新能力和行業(yè)競爭優(yōu)勢。因此，可以引入信息化系統(tǒng)，建立科技成果信息庫，在提升管理效率的同時為項(xiàng)目績效考核、人才評價等工作提供數(shù)據(jù)參考。

科技成果產(chǎn)出除了滿足項(xiàng)目任務(wù)需要之外，還應(yīng)當(dāng)與單位發(fā)展目標(biāo)一致?？蒲袉挝蝗粝肴〉瞄L足的發(fā)展，既離不開科研項(xiàng)目的支撐，也需要科技成果的不斷積累和突破。簡單地依靠項(xiàng)目任務(wù)產(chǎn)出，科技成果可能會呈現(xiàn)小且分散的特點(diǎn)，單位難以取得重大科技成果突破。因此，單位應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識科技成果在創(chuàng)新和技術(shù)引領(lǐng)上的重要地位及作用，深入分析年度發(fā)展目標(biāo)，提前謀劃和布局科技成果產(chǎn)出，使單位任務(wù)目標(biāo)與項(xiàng)目任務(wù)目標(biāo)有機(jī)結(jié)合，在重大科技成果產(chǎn)出上取得突破；加強(qiáng)成果匯集和儲備，尤其注重重大科技成果的跟蹤管理，對于有希望沖刺省部級獎項(xiàng)的重大科技成果，要及時梳理整合。

3.2 加強(qiáng)政策引導(dǎo)，營造創(chuàng)新環(huán)境

激勵政策的適當(dāng)運(yùn)用在調(diào)動科技人員積極性、激發(fā)科技創(chuàng)新方面具有重要作用?？萍汲晒剟睢⒖萍汲晒D(zhuǎn)化獎勵、科研項(xiàng)目績效獎勵等政策都會對科研成果產(chǎn)出帶來或多或少的影響，應(yīng)當(dāng)及時總結(jié)和歸納現(xiàn)有的成熟做法和有效經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建促進(jìn)科技成果產(chǎn)出的激勵機(jī)制，引導(dǎo)科研人員不斷突破創(chuàng)新，營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)造氛圍?？萍汲晒剟钫呤谴龠M(jìn)科技成果產(chǎn)出最直接、有效的激勵手段，單位可結(jié)合自身科技成果特點(diǎn)設(shè)置各類成果獎勵標(biāo)準(zhǔn)，尤其對于學(xué)術(shù)影響力較高、創(chuàng)新性較強(qiáng)、綜合性較強(qiáng)且取得周期較長的成果，要加大獎勵力度；在科研項(xiàng)目績效評價中，應(yīng)當(dāng)將科技成果作為評價指標(biāo)之一，在績效獎勵發(fā)放上有所側(cè)重；對于應(yīng)用型的成果，注重成果在生產(chǎn)實(shí)踐轉(zhuǎn)化后取得的效益，利用科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度促進(jìn)應(yīng)用型科技成果產(chǎn)出。

科技成果在科研單位的作用并不局限于科研任務(wù)的完成，還與科研人員個人發(fā)展有著密切關(guān)系。單位可深度挖掘其關(guān)聯(lián)性，建立人員、項(xiàng)目、成果之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，豐富激勵形式，強(qiáng)化激勵效果。如在年度考核、職稱評審、項(xiàng)目評審、人才推薦等工作中，科技成果可以作為參考指標(biāo)，激發(fā)和鼓勵科技人員的自覺性和創(chuàng)造力，引領(lǐng)科技人員全身心地投入科技創(chuàng)新工作；可以通過建立獎懲制度，讓成績突出者獲得精神物質(zhì)雙豐收，對工作懈怠者有相應(yīng)的懲罰措施，做到獎懲分明，促進(jìn)單位健康發(fā)展；還可以設(shè)定團(tuán)體獎勵，對在代表性成果、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、協(xié)作機(jī)制等方面表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行表彰、獎勵，促進(jìn)個人與團(tuán)隊(duì)協(xié)同發(fā)展。此外，政策不是一成不變的，需要隨著單位發(fā)展的需要不斷調(diào)整和更新。因此，單位要長期開展內(nèi)外部調(diào)研，對現(xiàn)行政策的適用性進(jìn)行評價，及時調(diào)整不適合的政策或條款，不斷激發(fā)新的創(chuàng)新活力。

3.3 發(fā)揮團(tuán)隊(duì)作用，謀劃高質(zhì)量成果

團(tuán)隊(duì)建設(shè)對高水平科技成果產(chǎn)出具有推動作用。優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)一般都具有明確的發(fā)展方向和發(fā)展目標(biāo)，團(tuán)隊(duì)成員之間能夠圍繞一致的目標(biāo)進(jìn)行分工協(xié)作，并不斷追求創(chuàng)新和突破。團(tuán)隊(duì)目標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合團(tuán)隊(duì)實(shí)際情況和發(fā)展需要，要與每個團(tuán)隊(duì)成員達(dá)成基本共識，讓每位成員都有發(fā)揮的空間。在具體指標(biāo)設(shè)置上，既不能過于宏觀空洞，讓團(tuán)隊(duì)成員無從下手，也不能太過分散，導(dǎo)致整個團(tuán)隊(duì)無法形成合力，降低團(tuán)隊(duì)凝聚力。應(yīng)在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上設(shè)定短、中、長期目標(biāo)，有計(jì)劃地分步落實(shí)，為沖刺重大科技成果做好積累和儲備；要構(gòu)建合理的人才梯隊(duì)，團(tuán)隊(duì)內(nèi)既要有經(jīng)驗(yàn)豐富的領(lǐng)軍人物，也要有中年科技骨干和青年科研助手，團(tuán)隊(duì)成員要具有良好的合作能力，相互學(xué)習(xí)，優(yōu)勢互補(bǔ)，形成積極的科研氛圍。要將團(tuán)隊(duì)成員個人發(fā)展與單位發(fā)展、團(tuán)隊(duì)發(fā)展有機(jī)結(jié)合，針對不同人員制定與之相應(yīng)的培養(yǎng)計(jì)劃，鼓勵學(xué)科帶頭人在學(xué)科發(fā)展中發(fā)揮引領(lǐng)作用，加強(qiáng)青年后備科研力量的儲備，鍛煉和發(fā)展青年人才，拓展科研思路和研究眼界。