摘要：[目的/意義]俄羅斯首個專業(yè)科技智庫斯科爾科沃研究院深受政府重視，在俄羅斯科技發(fā)展與決策中發(fā)揮著重要作用。本文分析該智庫的運行模式和研究重點，以期為我國相關(guān)研究與決策提供參考。[方法/過程]本文應(yīng)用文獻調(diào)研和文獻計量方法對斯科爾科沃研究院運行模式和重點研究成果進行分析。[結(jié)果/結(jié)論]斯科爾科沃研究院的運行模式獨具特色，其既有研究主要聚焦于三大主題：俄羅斯科技創(chuàng)新政策、戰(zhàn)略重點行業(yè)的治理發(fā)展，以及應(yīng)對國際制裁的路徑，發(fā)展和研究動態(tài)可成為管窺俄羅斯科技發(fā)展方向的重要窗口，值得持續(xù)關(guān)注和跟蹤研究。

關(guān)鍵詞：俄羅斯" "科技智庫" " 斯科爾科沃研究院" " 科技創(chuàng)新政策

分類號：G250.73

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2024.06.20

1" 引言

百年未有之大變局下，圍繞科技制高點的競爭空前激烈，科技創(chuàng)新已成為當前國際戰(zhàn)略博弈的主戰(zhàn)場。正深陷美西方全面科技經(jīng)濟封鎖困境并尋求以科技創(chuàng)新推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型來破局的俄羅斯，成為世界關(guān)注的焦點。在此背景下，本文擬以俄羅斯典型科技智庫近年來的主要研究成果為切入點，管窺俄羅斯在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的關(guān)注要點和發(fā)展動態(tài)。為此，俄羅斯國家科技智庫斯科爾科沃科學技術(shù)研究院（Skolkovo Institute of Science and Technology， or Skoltech， 簡稱斯科爾科沃研究院），作為與政府保持密切聯(lián)系的俄羅斯首個聚焦科技發(fā)展與創(chuàng)新的專業(yè)科技型智庫，成為本文的調(diào)研對象。

2" 斯科爾科沃研究院的運行模式分析

2.1" 斯科爾科沃研究院的成立背景

作為曾與美國比肩的超級大國，蘇聯(lián)的科技水平曾位居世界之巔，而其一半以上的科研機構(gòu)和科研人員都集中在俄羅斯。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯接管了近86%的蘇聯(lián)遺產(chǎn)，但受政局不穩(wěn)、經(jīng)濟衰退、人才流失等因素影響，其科技實力受到重創(chuàng)，國家科研創(chuàng)新活力總體處于較低水平。自20世紀末開始，俄羅斯政府便圍繞提高科技創(chuàng)新能力做出一系列努力，但一直成效不顯。進入21世紀后，俄羅斯加大了對科技創(chuàng)新領(lǐng)域的投入，先后出臺了一系列旨在促進科技創(chuàng)新體系發(fā)展的戰(zhàn)略計劃，特別是經(jīng)歷2008年全球金融危機后，俄羅斯愈發(fā)意識到能源依賴型經(jīng)濟發(fā)展模式的弊端，開始積極探索依托科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的道路。其中，斯科爾科沃創(chuàng)新中心的建設(shè)就是其實現(xiàn)這一目標的重大戰(zhàn)略舉措之一。為推動科技創(chuàng)新的發(fā)展并充分發(fā)揮其對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和社會發(fā)展的支撐作用，2009年11月，時任總統(tǒng)梅德韋杰夫在國情咨文中首次宣布，將參照硅谷模式建設(shè)一個大型俄羅斯科技創(chuàng)新中心。2010年12月，選址在莫斯科郊外斯科爾科沃小鎮(zhèn)的創(chuàng)新中心正式動工，并在2013年投入運營。建成的斯科爾科沃創(chuàng)新中心集科技創(chuàng)新商業(yè)化、科技企業(yè)孵化器、教育和高水平科學研究等功能于一體。作為斯科爾科沃園區(qū)的重要組成部分，斯科爾科沃研究院于2011年正式建成，成為支撐俄羅斯科技發(fā)展的重要智力平臺。

斯科爾科沃研究院是由麻省理工學院和俄羅斯政府聯(lián)合創(chuàng)建的一所私立研究型大學，也是俄羅斯首個聚焦科技發(fā)展與創(chuàng)新的專業(yè)科技型智庫。該機構(gòu)自成立之初便承擔著為俄羅斯科技發(fā)展和實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型建言獻策、培養(yǎng)高素質(zhì)科技人才的使命，受到政府的高度重視[1] 。2021年，斯科爾科沃研究院發(fā)布《2021—2025年戰(zhàn)略報告》[2]，進一步明確了自身定位——成為產(chǎn)生巨大經(jīng)濟影響的世界領(lǐng)先大學、俄羅斯知名科技智庫、優(yōu)勢科技領(lǐng)域研發(fā)中心。其中，報告特別指出，接下來的5年（2021—2025年）斯科爾科沃研究院將致力于成為俄羅斯先進技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者和國家科技“智囊團”，助力國家制定和實施科技計劃、政策和標準。

2.2" 斯科爾科沃研究院的運行機制

斯科爾科沃研究院形成了較為獨特的運行機制，主要體現(xiàn)在融資渠道、人力資源、選題模式等方面。

2.2.1" 融資渠道多元化" " 斯科爾科沃研究院的資金來源多元，可概括為以下幾類。① 政府資助，主要包括政府稅收優(yōu)惠和專項撥款兩種形式。其中，由俄羅斯政府主導(dǎo)設(shè)立的斯科爾科沃基金會（Skolkovo Foundation）的專項撥款，以及“俄羅斯基礎(chǔ)研究基金會”（Russian Foundation for Basic Research，RFBR）和俄羅斯科學基金會（Russian Science Foundation，RSF）等政府組織的多項研究撥款是該研究院的主要資金來源，占融資總額的60%以上[3]。② 市場化運作收益，包括會員費收入、場地租賃收入、投資收益及活動費收入（例如，通過舉辦會議、為企業(yè)提供培訓等活動獲得的收益）等。③ 承接委托研究項目，斯科爾科沃研究院的合作主體多元，與俄羅斯政府、研究機構(gòu)、企業(yè)和非商業(yè)組織等存在廣泛聯(lián)系，為上述主體提供咨詢服務(wù)及承接研究項目是其融資的重要渠道之一。④ 社會捐贈。在該機構(gòu)成立之初，捐款由俄羅斯政府強制執(zhí)行。2011年，時任總統(tǒng)梅德韋杰夫命令國有企業(yè)將年凈利潤的0.5%～3%捐給斯科爾科沃研究院[4]。2012年普京接任總統(tǒng)后，在國有企業(yè)負責人的集體要求下取消了梅德韋杰夫的命令，將捐款改為自愿形式[5]。靈活多元的資金籌措方式使斯科爾科沃研究院能夠有效地調(diào)配資金，即使是在俄烏沖突背景下，國家財政撥款吃緊的困難時期，仍能保持運行活力。

2.2.2" 人力資源布局優(yōu)勢明顯" " 人力資源是智庫建設(shè)的核心和最有價值的資產(chǎn)。斯科爾科沃研究院的人力資源構(gòu)成和管理別具特色。在組織管理上，研究院校級領(lǐng)導(dǎo)層設(shè)有創(chuàng)始人大會、董事會和學術(shù)委員會，由校長（總裁）、副校長和副總裁領(lǐng)導(dǎo)，其核心成員官方背景突出，例如，其歷屆董事會主席均由俄羅斯政府要員擔任：第一任董事會主席（2012—2014）弗拉季斯拉夫·蘇爾科夫（Vladislav Surkov）曾為普京頭號戰(zhàn)略顧問，是俄羅斯現(xiàn)行政治體系主要設(shè)計者；現(xiàn)任董事會主席（2014至今）阿爾卡季·德沃爾科維奇（Arkady Dvorkovich）則為俄前總統(tǒng)梅德韋杰夫親信和國家一級國務(wù)委員，且兩任董事會主席都曾擔任俄副總理和總統(tǒng)助理[6]。這種深厚的官方背景不僅增強了智庫品牌的影響力，且在通過私人關(guān)系疏通影響渠道方面具有巨大優(yōu)勢，使智庫工作人員能更及時準確地理解政府釋放的信息并將其政策建議更暢通、高效地傳遞給決策者。斯科爾科沃研究院的教師和研究團隊由俄羅斯國內(nèi)外知名專家組成，目前共聘有近150名教授，其中約30%為外國公民，教師同時也為研究人員，充分體現(xiàn)了科研和教學兼能并重的特點。此外，研究團隊由少量專職人員和大量兼職人員組成，這種人員組織模式為實現(xiàn)項目與課題中研究人員的靈活組合提供了便利，可按項目需要在全國，乃至全世界范圍聘請專家學者開展合作研究，而不必支付大規(guī)模的專職研究員的定額費用，由此人員費用支出大大減少，管理也相對簡單，還能提升研究團隊的活力和促進國際交流。

2.2.3" 研究課題緊扣國家經(jīng)濟發(fā)展需求，兼顧世界科技前沿" " 斯科爾科沃研究院的科研和教育活動緊密圍繞俄羅斯經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域展開。2019年，研究院明確了將以下六大領(lǐng)域作為重點發(fā)展方向：① 數(shù)據(jù)科學和人工智能；② 生命和健康科學；③ 先進工程方法和先進材料；④ 能源效率；⑤ 光子學和量子技術(shù)；⑥ 前瞻性研究[7]。至2025年之前，該機構(gòu)的教學科研活動都主要圍繞這六大領(lǐng)域展開[8]。不同于世界經(jīng)濟與國際關(guān)系研究所（The Institute of World Economy and International Relations，IMEMO）、莫斯科國際關(guān)系學院（Moscow State Institute of International Relations，MGIMO）等俄羅斯綜合性主流智庫，斯科爾科沃研究院致力于成為專業(yè)科技智庫的“后起之秀”，“產(chǎn)學研一體化”為其突出特色，且已經(jīng)在一些前沿科技領(lǐng)域（如人工智能、光子學、5G技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)6G相關(guān)技術(shù)等）取得了突破性成果，深受俄羅斯政府重視[2]。2018年6月，俄羅斯政府在斯科爾科沃研究院內(nèi)部設(shè)立“無線通信技術(shù)和物聯(lián)網(wǎng)”領(lǐng)域的國家技術(shù)倡議①能力中心，該中心于2019年起草了關(guān)于智能設(shè)備通信的國家標準項目OpenUNB（Open Ultra-Narrowband）②，旨在幫助俄羅斯商業(yè)和國有企業(yè)克服技術(shù)障礙，在物聯(lián)網(wǎng)和無線通信技術(shù)領(lǐng)域（尤其是新一代移動通信5G和6G、工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)和工業(yè)數(shù)據(jù)處理領(lǐng)域）為全球市場創(chuàng)造有競爭力的產(chǎn)品和服務(wù)[8]。2019年，斯科爾科沃研究院被俄通信部委以重任，成為《俄聯(lián)邦數(shù)字經(jīng)濟規(guī)劃》框架內(nèi)為實施5G網(wǎng)絡(luò)制定統(tǒng)一數(shù)字化平臺解決方案的“領(lǐng)頭羊”[10]。斯科爾科沃研究院取得的系列突破性科研成果不僅擴大了其品牌影響力，且使其與俄羅斯政府形成了一種良性互動的合作關(guān)系。2013年，該機構(gòu)起草了光子學發(fā)展規(guī)劃并被俄教育和科學部采納，并自2015年起開始受俄羅斯教育和科學部委托，每年撰寫特定科學技術(shù)領(lǐng)域的政策報告[11]。此后，斯科爾科沃研究院的智庫產(chǎn)品以研究報告、期刊論文、簡訊、快報、媒體采訪等形式為主、在選題上采取自主立題和客戶委托相結(jié)合的模式，研究內(nèi)容充分體現(xiàn)了立足國內(nèi)需求，緊跟國際熱點的特點。

3" 斯科爾科沃研究院近年主要研究議題剖析

2017年起，該機構(gòu)開始在其官網(wǎng)發(fā)布年度分析報告，為了兼顧研究的系統(tǒng)性與時效性，本文以此為起點，對斯科爾科沃研究院近8年的主要研究成果進行梳理。2017—2024年，該機構(gòu)共發(fā)布了28篇報告，可總結(jié)歸納為三大研究主題：俄羅斯科技創(chuàng)新政策、俄羅斯戰(zhàn)略重點行業(yè)的發(fā)展治理和西方對俄施加極限制裁背景下的俄羅斯科技突圍。此外，在2022年俄烏沖突引爆西方對俄極限制裁的背景下，智庫團隊開始轉(zhuǎn)向助力俄羅斯實現(xiàn)科技突圍。斯科爾科沃研究院對上述各主題的主要觀點如下。

3.1" 俄羅斯科技創(chuàng)新政策的主要問題及對策

這一主題的報告主要包括以下方面的研究內(nèi)容：俄羅斯科技創(chuàng)新政策的特點及評估、俄羅斯科技創(chuàng)新政策發(fā)展相對緩慢的原因及進一步完善該領(lǐng)域政策的建議。其中，該機構(gòu)在對這一主題進行分析時，特別關(guān)注了俄羅斯科技人才隊伍的結(jié)構(gòu)和特點。

2018年，斯科爾科沃研究院發(fā)布了《俄聯(lián)邦科研領(lǐng)域人力資源發(fā)展報告》[12]，報告指出：俄羅斯現(xiàn)有科研隊伍的規(guī)模和結(jié)構(gòu)具有明顯缺陷，無法支撐俄羅斯科學的高效發(fā)展，這主要是體現(xiàn)在以下兩個方面。① 科研人才儲備不足。1995—2017年期間，俄科研人員總量減少了30.6%。雖然高校中的研究人員增加了26.8%（主要是因為大學中研究人員數(shù)量的基數(shù)小），但企業(yè)中的研究人員減少了43.5%。② 科研隊伍年齡結(jié)構(gòu)不合理。報告認為，在最具競爭優(yōu)勢的科研隊伍中，中年人（40～59歲）為科研隊伍中的主力軍（占62.0%），而俄羅斯科研人員隊伍則呈現(xiàn)主力軍不足的特點——40～59歲經(jīng)驗豐富、工作能力強的研究人才僅占科研隊伍總數(shù)的31.2%（圖1）。為優(yōu)化俄羅斯科研人員隊伍結(jié)構(gòu)，提高其科學發(fā)展的競爭力，報告提出以下建議：" ①增強科研人員的流動性，以提高其科研生產(chǎn)力； ② 擴大激勵措施的覆蓋面，扭轉(zhuǎn)以往政策紅利過多向年輕人傾斜的失衡結(jié)構(gòu)；③ 通過公司參與培訓、大學參與研究，增強科學–商業(yè)聯(lián)系；④ 健全對科研人才的激勵機制，改變片面將科研項目、經(jīng)費數(shù)額、專利數(shù)量等與科研人員晉升直接掛鉤的做法[12]。

關(guān)于俄羅斯科技創(chuàng)新政策的特點，斯科爾科沃研究院在報告中指出，俄羅斯促進科技發(fā)展的許多政策都是借鑒國外的先進經(jīng)驗：技術(shù)平臺和集群主要是借鑒歐洲的經(jīng)驗，經(jīng)濟特區(qū)借鑒中國的經(jīng)驗，研究基金則借鑒美國和德國的經(jīng)驗。但這些看似類似的政策工具卻取得了相當不同的效果[13]。明顯區(qū)別于報告調(diào)研的美國、日本、法國、德國等世界其他國家（其研發(fā)資金主要來自商業(yè)），俄羅斯的科研資金嚴重依賴受政府支配的國有企業(yè)，這些企業(yè)依托其行政資源在創(chuàng)新領(lǐng)域處于壟斷地位。此外，俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展的原動力不足，往往是受形勢所迫的被動應(yīng)對。因此，亟須為科學和創(chuàng)新的發(fā)展創(chuàng)造良好的競爭環(huán)境。2008年至今，俄政府在助推科技發(fā)展中的作用持續(xù)增強，科技財政預(yù)算增長率超過了企業(yè)投資部分，包括高校、科研機構(gòu)在內(nèi)的公共科研部門得到了加強，科學產(chǎn)出的數(shù)量參數(shù)出現(xiàn)了積極轉(zhuǎn)變。其中，大學成為俄科技政策改革的最大受益方。但體制改革在強化高校地位的同時，卻削弱了科研院所的地位，以至于科研院所和大學之間的競爭加劇，研究質(zhì)量卻沒明顯提高。此外，科研人員的分層現(xiàn)象嚴重及科技成果的商業(yè)化程度低也是俄羅斯科技發(fā)展中的突出問題[14]。

根據(jù)斯科爾科沃研究院的報告可總結(jié)出導(dǎo)致俄科技政策發(fā)展相對緩慢的3個主要原因。① 過度的政府參與。俄羅斯科技創(chuàng)新的發(fā)展屬于典型的政府導(dǎo)向型，在這種縱向組織的創(chuàng)新體系中，橫向聯(lián)系薄弱、信息不對稱固化為科技創(chuàng)新發(fā)展的嚴重阻礙。② 政府政策不平衡。例如，在某些科技領(lǐng)域缺乏必要的政策工具支持。這是在橫向聯(lián)系薄弱的環(huán)境下，信息不對稱問題日益突出所導(dǎo)致的必然結(jié)果。③ 國際經(jīng)濟、政治環(huán)境使俄科技創(chuàng)新體系的發(fā)展受阻。這主要體現(xiàn)在俄羅斯政府為應(yīng)對經(jīng)濟制裁而采取的措施與其既定的科技和創(chuàng)新政策背道而馳[15]。

為了進一步增強俄羅斯的科技創(chuàng)新能力，斯科爾科沃研究院報告指出，需要商業(yè)機構(gòu)與政府部門協(xié)同發(fā)力，加大對科研的支持力度并提高科研成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化率。在國家層面，當前最重要的是調(diào)整對科學發(fā)展的激勵措施，減少量化指標的壓力。以免量化指標太多，導(dǎo)致對高效科學研究的“激勵扭曲”問題。為此，斯科爾科沃研究院專家團隊提出以下建議。①增加研發(fā)投入。斯科爾科沃研究院報告指出，區(qū)別于日本、中國、德國和美國等國家，俄羅斯的研發(fā)資金主要來源于聯(lián)邦政府，企業(yè)在科研投入中的比例不到30%。盡管近年來國家和私營部門都在不斷增加科研投入，但用于研發(fā)的投資占GDP（國內(nèi)生產(chǎn)總值）的比重依然很低。②重視對科學和創(chuàng)新政策成果的評估。在引入新政策工具時，應(yīng)對其加強監(jiān)督，并對現(xiàn)有的政策工具進行修正，以降低信息的不對稱性。③優(yōu)化科研隊伍。具體方式包括：支持年輕科學家與僑民的合作，激勵科研人員的國際交流活動和增強其與產(chǎn)業(yè)界的合作。報告認為，俄政府通過對年輕科學家的研究項目進行選擇性的短期資助來留住人才的做法是遠遠不夠的，應(yīng)通過提供更長期的資助，更體面、更穩(wěn)定的職位和更多的發(fā)展機會（例如，擴大支持建立由年輕科學家主持的新實驗室計劃）來留住人才[16]。

斯科爾科沃研究院報告指出，目前俄羅斯科學的國際合作主要面臨以下問題：合作機會不平等，水平參差不齊。這主要體現(xiàn)在俄羅斯高校比科研院所地位更高，且一流大學比其他級別的高校擁有更多資源。只有少數(shù)俄羅斯領(lǐng)先大學在積極開展國際科學合作且這些大學同時享有多項國家資助。此外，俄羅斯面臨吸引外來科研人才與平衡外來科研人才與本國科研人才收入水平的兩難困境。俄羅斯科研投入本就不高，且外聘科研人員與本國科研人員的工資水平差距大（前者平均工資遠高于后者），若提供與俄本土科研人員相同的條件，則無法吸引外國科學家的加入。對此，斯科爾科沃研究院智囊團提出以下建議，以期更正國際科技合作伙伴對俄羅斯科技發(fā)展的固有認知，并提升俄羅斯科學成果的知名度和威望。①確保科研機構(gòu)和高校的科研人員具有平等的實習和參與國際交流的機會。例如，在申請參加國際會議的津貼時，開展公平競爭。②大力發(fā)展英語教學，為吸納外國專家進入俄科學界創(chuàng)造良好的語言環(huán)境。③在不減少為外國科學家提供短期訪問交流機會的前提下，增擴長期聘用外國研究人員的項目和名額[16]。

3.2" 俄羅斯戰(zhàn)略重點行業(yè)的發(fā)展挑戰(zhàn)及對策

自2015年起，斯科爾科沃研究院開始以對俄羅斯具有戰(zhàn)略意義的重點行業(yè)為主題為俄羅斯政府撰寫長達260頁以上的年度分析報告。報告通過將世界主要國家與俄羅斯在這些領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀進行對比分析，總結(jié)俄羅斯在該領(lǐng)域的發(fā)展局限，明確發(fā)展方向，為俄羅斯政府制定相關(guān)領(lǐng)域的政策提供參考。其近5年的重點行業(yè)年度分析報告集中在神經(jīng)科學、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和能源開發(fā)3個領(lǐng)域，針對各領(lǐng)域的主要觀點如下。

3.2.1" 俄羅斯神經(jīng)科學發(fā)展的現(xiàn)狀及前景" " 21世紀被世界科學界公認為是神經(jīng)科學（也稱“腦科學”）的時代。在神經(jīng)科學備受世界各國關(guān)注的大背景下，斯科爾科沃研究院受俄羅斯政府委托，于2020年發(fā)布了題為《人類腦資源恢復(fù)和擴展技術(shù)》[18]的分析報告。報告指出，預(yù)計2025年神經(jīng)技術(shù)的市場規(guī)模將達到2217億～2258億美元，實現(xiàn)約5%的年平均增長率。報告分析了世界主要國家和地區(qū)（尤其是美國、日本和中國，以及歐盟）的腦科學計劃特點，指出美國和歐盟國家是神經(jīng)科學和技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者，2000—2017年期間，這兩個地區(qū)貢獻了世界38%的神經(jīng)科學出版物。中國在該領(lǐng)域的研究正處于快速增長期，且中國在所有神經(jīng)科學研究方向的發(fā)展速度明顯高于世界平均水平，而日本在該領(lǐng)域的研究速度則呈下降趨勢。俄羅斯的神經(jīng)科學正處于發(fā)展初期，目前仍只是國內(nèi)科學的一個小眾領(lǐng)域。2017年的數(shù)據(jù)顯示，該領(lǐng)域的科學論文僅占俄羅斯出版物總量的1%。俄羅斯的神經(jīng)科學研究主要由其國內(nèi)科研機構(gòu)和領(lǐng)先大學開展。在學科設(shè)置方面，“醫(yī)學”和“生物化學、遺傳學和分子生物學”處于領(lǐng)先地位。在實際應(yīng)用方面，治療神經(jīng)退行性疾病和腦癌的技術(shù)、神經(jīng)外科干預(yù)技術(shù)和病人康復(fù)治療的技術(shù)在俄羅斯神經(jīng)科學領(lǐng)域占主導(dǎo)地位。俄羅斯神經(jīng)科技公司產(chǎn)業(yè)主要集中在以下3個方面：制藥、仿生假肢設(shè)備和植入物的開發(fā)以及神經(jīng)營銷③。

俄羅斯神經(jīng)科學和技術(shù)的發(fā)展主要面臨來自組織–財政、立法和倫理問題3方面的挑戰(zhàn)。組織–財政方面的挑戰(zhàn)包括缺乏先進設(shè)備和其他開展研究的必要資源。此外，雖然俄羅斯神經(jīng)科學領(lǐng)域的國際合作水平高于全國其他學科的平均水平，但其科研隊伍大型國際項目中的參與度低。立法限制主要體現(xiàn)在法律體系不完善，某些神經(jīng)科學研究缺乏必要的法律支持，例如，俄羅斯至今未有將死者腦組織用于科研目的的合法化相關(guān)規(guī)定，而后者又是展開遺傳和表觀遺傳研究的必要條件。此外，超人工智能的潛在風險在俄羅斯既沒有法律防控監(jiān)管，又沒有引起足夠的重視。

根據(jù)對俄羅斯具有代表性的神經(jīng)科技創(chuàng)業(yè)公司高管的采訪結(jié)果，斯科爾科沃研究院報告總結(jié)了俄羅斯神經(jīng)科技市場發(fā)展面臨的主要障礙。其中，首要障礙是缺乏資金支持。受訪者普遍認為，鑒于目前神經(jīng)技術(shù)市場發(fā)展尚不成熟，以及民眾對腦科學技術(shù)持謹慎、保守態(tài)度，應(yīng)強化政府財政對該領(lǐng)域的支持力度。應(yīng)通過政府采購政策刺激對該領(lǐng)域產(chǎn)品的需求，尤其是醫(yī)療機構(gòu)對該領(lǐng)域產(chǎn)品的需求。同時需要注意，雖然這種“自上而下”創(chuàng)造需求的方法可能有效，但也面臨著壓制競爭和造成市場壟斷的風險。第二大障礙主要體現(xiàn)在政策工具箱的單一性。當前，俄羅斯政府對該領(lǐng)域的主要支持性措施是提供研發(fā)經(jīng)費。如果在腦科技產(chǎn)品發(fā)展的下一階段沒有更為豐富的政策工具，依賴這種單一的政策手段可能會導(dǎo)致科研經(jīng)費的低效使用。在新產(chǎn)品的認證方面，亟須加強與相關(guān)機構(gòu)的協(xié)作。此外，神經(jīng)科學和技術(shù)的發(fā)展也帶來了尖銳的社會、倫理和法律問題，例如，腦機接口技術(shù)的應(yīng)用就備受爭議，被廣大俄羅斯民眾視為神經(jīng)技術(shù)發(fā)展的風險[17]。在生物醫(yī)學領(lǐng)域的神經(jīng)倫理學問題上，報告指出，神經(jīng)倫理學的發(fā)展應(yīng)遵循醫(yī)學慣例，必須在通過倫理委員會的審批之后，才能開展研究活動。但對技術(shù)追趕型經(jīng)濟體而言，政府監(jiān)管的困境在于過度強調(diào)倫理標準會扼殺開展“大膽”實驗和開發(fā)領(lǐng)先技術(shù)的積極性。因此，在神經(jīng)技術(shù)的發(fā)展與倫理和法律標準之間取得平衡，具有日益迫切的需要[18]。

3.2.2" 物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和市場：推進技術(shù)標準化和與國際標準的協(xié)調(diào)是關(guān)鍵" " 2019年，斯科爾科沃研究院發(fā)布的年度報告[19]聚焦物聯(lián)網(wǎng)行業(yè)，主要觀點如下。近年來世界主要國家對物聯(lián)網(wǎng)的投資一直呈增長態(tài)勢，且預(yù)計中期內(nèi)將持續(xù)增長。報告預(yù)言，物聯(lián)網(wǎng)市場增長的主要驅(qū)動力有離散制造業(yè)、運輸業(yè)、住房和公用事業(yè)、消費和保險等領(lǐng)域。此外，跨行業(yè)領(lǐng)域（如智能城市和互聯(lián)工業(yè)）的物聯(lián)網(wǎng)市場也將得到進一步發(fā)展。在區(qū)域分布上，主要趨勢是以中國為代表的亞太地區(qū)的物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展勢頭的加強。報告指出了國家政策對促進物聯(lián)網(wǎng)行業(yè)發(fā)展的重要意義。除了項目融資、補貼或稅收優(yōu)惠等直接形式以外，制定物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的法律法規(guī)，包括制定技術(shù)建議和標準，也是政府支持措施的重要組成部分。美國和中國是物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者；而德國和法國是歐洲國家的代表，這些國家采取了不同的政策手段來刺激物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展。相比之下，截至2019年，中國的物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展政策最具連貫性和獨立性。此外，法國的物聯(lián)網(wǎng)政策也為俄羅斯提供了有益借鑒。法國政府致力于為物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展掃清技術(shù)和社會障礙，并解決數(shù)據(jù)安全和數(shù)據(jù)存儲問題。法國政府為物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展提供的財政和非財政支持是通過國家計劃（如《新工業(yè)法國》《法國技術(shù)》）來實現(xiàn)的，并通過電信領(lǐng)域的軟監(jiān)管政策予以補充。法國政府一項重要扶持措施就是支持物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域初創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展，以至于相關(guān)分析團隊認為，這些物聯(lián)網(wǎng)初創(chuàng)企業(yè)的成功將使法國有望成為世界物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者。

與全球市場相比，俄羅斯的物聯(lián)網(wǎng)市場仍處于早期發(fā)展階段。俄羅斯物聯(lián)網(wǎng)市場發(fā)展的主要動力是公司的數(shù)字化轉(zhuǎn)型、生態(tài)系統(tǒng)的建立和解決方案供應(yīng)商協(xié)作的加強及政府扶持；而市場參與者對投資回報水平缺乏信心，以及數(shù)據(jù)保護和標準化問題，則是其面臨的主要限制性因素。

在物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的應(yīng)用方面，報告以農(nóng)業(yè)為例，重點分析了物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)對提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力所發(fā)揮的關(guān)鍵作用。盡管俄羅斯政府高度關(guān)注數(shù)字技術(shù)在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用，但截至2019，俄羅斯農(nóng)業(yè)物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展仍落后于世界物聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的領(lǐng)先國家。為進一步促進俄羅斯農(nóng)業(yè)物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，亟須攻克以下障礙：基礎(chǔ)設(shè)施（通信網(wǎng)絡(luò)的覆蓋）、人員、經(jīng)濟（創(chuàng)新和投資活動不足）、文化（農(nóng)民的保守和文化水平）和法律（法律規(guī)范不完善，亟須簡化各階段工作的官僚程序）。發(fā)展農(nóng)業(yè)物聯(lián)網(wǎng)的必要措施之一是建立專門的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，并實施旨在培訓“數(shù)字農(nóng)業(yè)”專家的專項教育計劃。報告強調(diào)，物聯(lián)網(wǎng)安全和預(yù)測性維護是物聯(lián)網(wǎng)各行業(yè)應(yīng)用中面臨的最迫切問題。提高物聯(lián)網(wǎng)安全的重點努力方向和關(guān)鍵技術(shù)是云系統(tǒng)中的信息安全、有限計算資源系統(tǒng)的安全技術(shù)（輕量級密碼學）和后量子密碼學。其中，預(yù)測性維護被視為物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用最有前途的市場之一。實現(xiàn)預(yù)測性維護的關(guān)鍵技術(shù)挑戰(zhàn)之一是處理和分析在工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)中收集的數(shù)據(jù)[19]。

3.2.3" 技術(shù)升級成為俄羅斯能源開發(fā)突破瓶頸的核心要素" " 2017年，斯科爾科沃研究院發(fā)布年度報告《石油、天然氣開發(fā)和生產(chǎn)的重點技術(shù)》[20]指出：考慮到俄羅斯的國情和經(jīng)濟發(fā)展特點，實現(xiàn)石油和天然氣行業(yè)的技術(shù)升級至關(guān)重要。但俄羅斯石油和天然氣行業(yè)的組織結(jié)構(gòu)特點——由少數(shù)壟斷公司主導(dǎo)，中小型公司難以突破進入市場的壁壘——成為該行業(yè)技術(shù)發(fā)展的嚴重阻礙。加之長期以來習慣向國際石油服務(wù)公司購買新技術(shù)形成的路徑依賴，俄羅斯大型生產(chǎn)企業(yè)對基于該行業(yè)的技術(shù)更新興趣不高，在遭受西方制裁、實施進口替代政策后，俄羅斯政府刺激技術(shù)發(fā)展的措施雖起到一定作用，但收效甚微。

在此背景下，斯科爾科沃研究院專家團隊分析了促進俄羅斯石油和天然氣部門發(fā)展的優(yōu)先技術(shù)方向，為俄羅斯政府制定相關(guān)政策提供參考。①提高資助力度，鼓勵油氣公司通過高科技解決方案提高油井產(chǎn)量?？赏ㄟ^引導(dǎo)石油公司和領(lǐng)先大學進行科研合作等措施，建立一個靈活的“科研–生產(chǎn)聯(lián)合體”系統(tǒng)，使科研人員與從業(yè)者協(xié)同發(fā)力，打造新型高科技石油和天然氣產(chǎn)業(yè)。②加強對新水力壓裂技術(shù)的開發(fā)。由于常規(guī)壓裂技術(shù)已經(jīng)相當成熟，需要對針對特定地質(zhì)、儲層和其他條件的壓裂作業(yè)進行優(yōu)化，以滿足市場需求，為此需要展開與之相關(guān)的全面研究（如對地質(zhì)、地球物理、巖石物理等方向的研究），然后結(jié)合當?shù)鼐唧w條件，開發(fā)新技術(shù)、物理和計算模型。③大力發(fā)展大數(shù)據(jù)技術(shù)，特別是預(yù)測性分析在油氣勘探和生產(chǎn)中的使用，以提高含油氣的儲層描述的準確性，降低油氣生產(chǎn)成本。地理技術(shù)、物流、金融和其他數(shù)據(jù)的數(shù)量巨大且結(jié)構(gòu)各異，用于儲層特征分析的數(shù)字技術(shù)將從根本上改變和優(yōu)化油田開發(fā)的工業(yè)方法[20]。

3.3" 俄羅斯應(yīng)對極限制裁的路徑與前景

2022年俄烏沖突爆發(fā)后，面對西方的全面科技經(jīng)濟制裁，俄羅斯政府將在最短的時間內(nèi)實現(xiàn)技術(shù)主權(quán)視為俄羅斯亟須解決的“絕對的關(guān)鍵問題”，加速推進向以科技為依托的創(chuàng)新型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的進程[21]。在此背景下，斯科爾科沃研究院智庫團隊提出了通過“技術(shù)跨越”戰(zhàn)略實現(xiàn)技術(shù)自主的基本方法，明確了當前俄羅斯科技發(fā)展的優(yōu)先重點方向，并分析了實施該戰(zhàn)略的主要限制因素[22]。

智庫專家認為，首先，俄羅斯應(yīng)對自身發(fā)展目標有清晰定位，盡快實現(xiàn)從國際和地區(qū)合作鏈中的參與者向標準制定者的身份轉(zhuǎn)變；其次，對俄科技發(fā)展的現(xiàn)狀——存在嚴重的對外依賴，要有明確的認知和應(yīng)對策略。俄羅斯的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施及一些重要商品的生產(chǎn)在很大程度上依賴進口技術(shù)和相關(guān)合作項目，即使是其本土生產(chǎn)的產(chǎn)品也多依賴外國技術(shù)、材料和設(shè)備。而俄羅斯現(xiàn)有的進口技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備已臨近淘汰期，且因西方終止維修和供應(yīng)零配件服務(wù)，這一日程正加速逼近。當前，俄羅斯應(yīng)對這一挑戰(zhàn)的關(guān)鍵是盡快實現(xiàn)技術(shù)自主，通過自身科學技術(shù)和工業(yè)的發(fā)展，在關(guān)系國計民生和國家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域擺脫對外依賴。

智庫專家認為可從以下兩個方面入手，實現(xiàn)俄羅斯的科技突圍：一是最大限度地延長現(xiàn)有設(shè)備的使用期限，以維系國內(nèi)的大規(guī)模生產(chǎn)，可采取的手段包括尋找新的物流鏈、實現(xiàn)設(shè)備部件生產(chǎn)的本地化，甚至可能需要“重啟”20世紀七八十年代的老技術(shù)；二是將資源集中到某些具有國際競爭力的核心技術(shù)領(lǐng)域，通過“技術(shù)跨越”實現(xiàn)趕超式發(fā)展。知識和技能是實現(xiàn)技術(shù)跨越的前提和基礎(chǔ)，因此，實施這項戰(zhàn)略需要充分調(diào)動大學和科研機構(gòu)的積極性，刺激公司設(shè)立研發(fā)中心，加強對研發(fā)人員和企業(yè)代表的技能培訓。借鑒、利用國際科技發(fā)展經(jīng)驗和先進技術(shù)成就也至關(guān)重要，因此，建議俄羅斯在有利于本國經(jīng)濟發(fā)展并且不會造成外國壟斷的前提下，充分利用一切可獲得的研發(fā)成果，對其進行進口改良，以快速提高自主研發(fā)能力。

此外，確定科技發(fā)展的優(yōu)先重點方向、人力資源保障、財政支持是俄羅斯實現(xiàn)“技術(shù)跨越”的3個必要條件。專家認為，當前俄羅斯亟須盡快實現(xiàn)技術(shù)自主的重點方向包括能源勘探開發(fā)與利用、糧食安全、醫(yī)療保健、國內(nèi)交通、信息技術(shù)和安全。人力資源方面，俄羅斯實現(xiàn)技術(shù)跨越的主要人才儲備首先是科技型企業(yè)的技術(shù)專家，其次是私有性質(zhì)的科研團隊，且后者的科研潛力巨大。可以在充分發(fā)揮這些科技人才優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，對其研究工作進行重新分配，以服務(wù)于國家重大科研項目。盡管這種“人才重組”需要耗費一定時間且面臨人才流失的風險，但也比從頭開始培訓研發(fā)人員效率更高。財政支持是實現(xiàn)技術(shù)跨越的關(guān)鍵，俄羅斯至少在2022—2027年期間的科技研發(fā)資金投入將主要由政府預(yù)算承擔，然后才有望逐步擴大資金來源渠道。智庫專家建議，可通過類似于“2035年前聯(lián)邦計劃”的形式來組織財政科研經(jīng)費的分配，重點扶持自主創(chuàng)新的發(fā)展，同時建立健全競爭性科研經(jīng)費投入機制，以提高投入回報率。在此過程中，由中型瞪羚企業(yè)組成的聯(lián)合體及能夠自主研發(fā)科學儀器設(shè)備的私人企業(yè)是俄羅斯實現(xiàn)技術(shù)自主的主要力量，財政資源應(yīng)優(yōu)先向其傾斜。據(jù)斯科爾科沃研究院專家評估，如果技術(shù)跨越戰(zhàn)略得以成功實施，其對俄羅斯經(jīng)濟的驅(qū)動作用將在3～15年內(nèi)逐步顯現(xiàn)。

4" 結(jié)論

自2011年建成以來，斯科爾科沃研究院形成了獨具特色的運行機制，成為支撐俄羅斯科技發(fā)展的重要智力平臺。其既有研究成果集中在三大研究主題：俄羅斯科技創(chuàng)新政策；對俄具有戰(zhàn)略意義的重點行業(yè)和前沿科技發(fā)展治理以及國際制裁的應(yīng)對路徑。其中，神經(jīng)科學、物聯(lián)網(wǎng)、能源開發(fā)、大數(shù)據(jù)和人工智能是其關(guān)注的重中之重?？傮w上，各主題的研究框架為：對俄羅斯在該領(lǐng)域的發(fā)展特點進行分析和評估，以行業(yè)領(lǐng)先國家為參照介紹世界先進經(jīng)驗，以明確發(fā)展方向，為政府進一步優(yōu)化該領(lǐng)域的工作提供建議。由于系列報告是俄羅斯政府訂單，所以，也不難揣測俄羅斯政府在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的重點關(guān)切方向。在俄烏沖突升級、西方對俄羅斯施加極限制裁的背景下，斯科爾科沃研究院為俄羅斯提供了通過“技術(shù)跨越”驅(qū)動實現(xiàn)向創(chuàng)新型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和超常規(guī)發(fā)展的整體思路。

在前當空前嚴峻的局勢下，俄羅斯能否全面突圍，科技創(chuàng)新能力成為其應(yīng)對重大挑戰(zhàn)和實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。從某種角度而言，這也是中俄深度發(fā)掘科技創(chuàng)新合作潛力的重要戰(zhàn)略機遇期?？萍紕?chuàng)新是中俄兩國最富前景的合作領(lǐng)域之一，面臨更趨復(fù)雜嚴峻的國際環(huán)境，深化科技創(chuàng)新合作對中俄兩國而言具有前所未有的戰(zhàn)略意義。在此背景下，斯科爾科沃研究院作為俄羅斯政府一手打造的首個聚焦科技發(fā)展的智力平臺，其發(fā)展和研究動態(tài)可成為管窺俄羅斯科技發(fā)展方向、服務(wù)中俄科技合作決策的重要窗口，值得持續(xù)關(guān)注和跟蹤研究。

致謝：本文在寫作中得到南京大學信息管理學院石進教授和王海霞老師的悉心指導(dǎo)，在此深表感謝。

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The Operational Model and Research Topics of the Skolkovo as a Science and Technology Think Tank in Russia

Guo Fengli

Moscow State University， Moscow 119991

Abstract： [Purpose/Significance] As Russia’s premier specialized science and technology think tank， the Skolkovo Institute of Science and Technology （Skoltech） is highly steemed by the government and plays a pivotal role in Russia’s scientific and technological development and decision-making. The operating model and research focus of this think tank are analyzed， aiming to provide valuable insights for related research and decision-making in China. [Method/Process] The operating model and key research results of the Skoltech are analyzed by literature review and bibliometric methods. [Result/Conclusion] Skoltech employs a distinctive operational model， with its research primarily focusing on three key themes： Russia's science and technology innovation policies， the governance and development of strategic priority industries， and pathways to counter international sanctions. The development and research dynamics of Skoltech can be an important window on the direction of Russia’s scientific and technological development， meriting continuous attention and in-depth study.

Keywords： Russia" " science and technology think tank" " Skoltech" " Science， technology and innovation policy

收稿日期：2023-11-06" " " 修回日期：2024-03-09