摘" 要：" 當(dāng)前全球形勢及國際貿(mào)易不確定性的背景下，以建設(shè)具有全球影響力的上?？萍紕?chuàng)新中心為研究對象，通過系統(tǒng)評價指標(biāo)的篩選和分析，基于科技創(chuàng)新環(huán)境、投入和產(chǎn)出3個維度構(gòu)建科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。結(jié)合上海市2011—2020年數(shù)據(jù)和3座代表城市2018—2020年數(shù)據(jù)，運用熵權(quán)-TOPSIS法分析上海科技創(chuàng)新中心科技創(chuàng)新能力的時間演變和城市異質(zhì)性變化，并提供提升改進對策。研究發(fā)現(xiàn)：基于時間演變視角，上海市科技創(chuàng)新能力逐年提升，科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出均得到優(yōu)化且增速明顯；基于城市異質(zhì)性視角，上海市的科技創(chuàng)新能力均位居第三，其科技創(chuàng)新環(huán)境均為第二、科技創(chuàng)新投入均為第三、科技創(chuàng)新產(chǎn)出則在2020年回升至第三；在提升科技創(chuàng)新能力的主要方向上，上海市在優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境上要考慮創(chuàng)新文化資源，在優(yōu)化科技創(chuàng)新投入上要考慮技術(shù)創(chuàng)新能力，在優(yōu)化科技創(chuàng)新產(chǎn)出上要考慮技術(shù)成果市場化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

關(guān)鍵詞：" 科技創(chuàng)新能力；動態(tài)評價；TOPSIS；科技創(chuàng)新中心；上海市

中圖分類號：" G 301；F 061.5

文獻標(biāo)志碼：" A

收稿日期：2024-08-16

基金項目：上海市科委軟科學(xué)重點項目“上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心核心能力內(nèi)涵、路徑及跟蹤評估研究”（22692100200）

作者簡介：范小軍（1974—），男，上海大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；王瀾（2000—），女，四川宜賓人，上海大學(xué)管理學(xué)院研究生，研究方向：科創(chuàng)管理；夏鈺嵐（1997—），男，廣東揭陽人，上海大學(xué)管理學(xué)院研究生，研究方向：科創(chuàng)管理。

文章編號：1005-9679（2024）06-0008-10

Research on the Evaluation of the Scientific and TechnologicalInnovation Ability of Shanghai to Build a Scientific andTechnological Innovation Center with Global Influence

FAN Xiaojun" WANG Lan" XIA Yulan

（School of Management， Shanghai University， Shanghai 200444， China）

Abstract：" In the context of the current global epidemic situation and the uncertainty of international trade， taking the construction of Shanghai Science and Technology Innovation Center with global influence as the research object， through the screening and analysis of systematic evaluation indicators， the evaluation index system of science and technology innovation capability is constructed based on three dimensions of science and technology innovation environment， input and output. Based on the data of Shanghai from 2011 to 2020 and the data of the three representative cities from 2018 to 2020， the entropy weight-TOPSIS method was used to analyze the temporal evolution and urban heterogeneity of the Samp;T innovation capability of Shanghai Samp;T innovation Center， and the improvement countermeasures were provided. The findings are as follows： From the perspective of time evolution， Shanghai's science and technology innovation ability is improved year by year， and the science and technology innovation environment， science and technology innovation input and science and technology innovation output are optimized and the growth rate is obvious; From the perspective of urban heterogeneity， Shanghai's scientific and technological innovation ability ranks third， its scientific and technological innovation environment ranks second， its scientific and technological innovation input ranks third， and its scientific and technological innovation output will rise to the third in 2020. In terms of the main direction of improving the ability of scientific and technological innovation， Shanghai should consider the cultural resources of innovation in optimizing the environment of scientific and technological innovation， the ability of technological innovation in optimizing the input of scientific and technological innovation， and the marketization of technological achievements and the industrialization of high-tech in optimizing the output of scientific and technological innovation.

Key words： scientific and technological innovation ability; dynamic evaluation; TOPSIS; science and technology innovation center; Shanghai

1" 文獻綜述

1.1" 科技創(chuàng)新中心相關(guān)研究

20世紀(jì)80年代以來，隨著硅谷、波士頓、班加羅爾等具有世界影響力的科技活動中心或者新興產(chǎn)業(yè)中心的崛起，學(xué)界對科技活動空間異質(zhì)性問題的聚焦逐漸從國家層面拓展到區(qū)域或城市層面，由此提出了創(chuàng)新樞紐區(qū)域、創(chuàng)新中心城市等概念。

全球科技創(chuàng)新中心的本質(zhì)是多要素形成的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。日本的Yuasa ［1］認(rèn)為一個國家在一定時段內(nèi)的科學(xué)成果數(shù)大于全世界科學(xué)成果總數(shù)的25%，那么該國在此時就成為世界科學(xué)中心。而Freeman［2］的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論是最早提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)思想的。后續(xù)Nelson ［3］、Lundvall ［4］也提出了一些類似的國家創(chuàng)新系統(tǒng)模型。此后，Cooke［5］則是將國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念泛化為一般區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，而Etzkowitz［6］則提出了三螺旋理論，為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究提供了方法論上的工具。

國內(nèi)杜德斌等［7］界定了全球科技創(chuàng)新中心的內(nèi)涵，討論了全球科技創(chuàng)新中心的功能，分析了組成要素和結(jié)構(gòu)。杜德斌等［8］還揭示了當(dāng)前全球科技創(chuàng)新中心的空間分布格局，探討了全球科技創(chuàng)新中心的空間轉(zhuǎn)移和演化趨勢。熊鴻儒［9］則是研究了全球科創(chuàng)中心發(fā)展演變規(guī)律，認(rèn)為全球科技創(chuàng)新中心的出現(xiàn)和多極化本質(zhì)上是科技革命、制度創(chuàng)新等因素歷史演變的結(jié)果。安璐［10］則是以北京和上海為例，分析其全球科技創(chuàng)新中心的發(fā)展模式，還指出全球科技創(chuàng)新中心的發(fā)展模式通常由地區(qū)的研發(fā)優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)特點決定。陳強等［11］則以倫敦、紐約等為例分析了其在科技金融互補、創(chuàng)新生態(tài)優(yōu)化等方面建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心的典型模式、路徑和特點，提出符合我國全球科技創(chuàng)新中心建設(shè)需要的建議。

1.2" 科技創(chuàng)新能力評價體系相關(guān)研究

當(dāng)前，國際上關(guān)于全球科技創(chuàng)新中心評價體系的研究注重衡量創(chuàng)新能力，評價結(jié)果影響突出，而國內(nèi)機構(gòu)學(xué)者提出的全球科技創(chuàng)新中心評價指標(biāo)體系不斷完善，也呈現(xiàn)出高決策參考性特征。全球創(chuàng)新指數(shù)（Global Innovation Index）［12］于2007年創(chuàng)立，其對創(chuàng)新能力的評價主要從投入和產(chǎn)出兩個方面進行，包含2項一級指數(shù)，7項二級指標(biāo)，21項三級指標(biāo)，81項四級指標(biāo)。澳大利亞智庫研究機構(gòu)2thinknow發(fā)布的《全球創(chuàng)新城市指數(shù)》［13］評選出的全球創(chuàng)新城市也能反映全球科技創(chuàng)新中心的發(fā)展方向，而且空間分布上也能反映全球科技創(chuàng)新中心的格局。由清華大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與環(huán)境治理研究中心（CIDEG）聯(lián)合自然科研（Nature Research）發(fā)布的《國際科技創(chuàng)新中心指數(shù)（Global Innovation Hubs Index）2021》［14］，從科學(xué)中心、創(chuàng)新高地和創(chuàng)新生態(tài)三個方面構(gòu)建國際科技創(chuàng)新中心指數(shù)，在指標(biāo)體系上力求在平衡歷史與前沿，科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展，績效與環(huán)境等綜合因素選取測量指標(biāo)。上海市經(jīng)濟信息中心發(fā)布了《全球科技創(chuàng)新中心評價報告2021》［15］，以全球近150個主要創(chuàng)新城市或都市圈為評價對象，評價指標(biāo)選取基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、創(chuàng)新經(jīng)濟和創(chuàng)新環(huán)境四大類共23項，為我國建設(shè)國際科技創(chuàng)新中心提供有益參考。

關(guān)于區(qū)域科技創(chuàng)新能力綜合評價指標(biāo)體系的研究。Nasierowski等［16］指出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的投入應(yīng)反映區(qū)域通過自身生產(chǎn)等多種方式改善技術(shù)的能力。Lai等［17］探討了科技園區(qū)的科技創(chuàng)新能力，構(gòu)建了包括科研人員、科研成果轉(zhuǎn)化能力、風(fēng)險資本流動性等在內(nèi)的科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，比較了張江高科技園區(qū)和新竹科技產(chǎn)業(yè)園之間的創(chuàng)新能力等并提出了建議。Gnyawali等［18］則是在把行業(yè)和企業(yè)等因素作為核心對區(qū)域科技創(chuàng)新能力進行了研究。巴吾爾江［19］認(rèn)為區(qū)域科技創(chuàng)新能力應(yīng)從科技投入水平、科技創(chuàng)新環(huán)境、科技產(chǎn)出能力和企業(yè)創(chuàng)新能力4個一級指標(biāo)展開。陳搏［11］在對現(xiàn)有科技創(chuàng)新中心評價文獻成果分析的基礎(chǔ)上，初步構(gòu)建了由創(chuàng)新資源、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新投入等8個一級指標(biāo)、22個二級指標(biāo)和89個三級指標(biāo)的全球科技創(chuàng)新中心評價指標(biāo)體系。陳江濤等［20］從科技開發(fā)能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力和科技支撐能力3個維度構(gòu)建了區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，并運用熵值法進行分析。

關(guān)于城市科技創(chuàng)新能力建設(shè)的功能與評價體系研究。趙崢等［21］結(jié)合首都北京的創(chuàng)新資源優(yōu)勢，構(gòu)建了包含3個層次指標(biāo)的北京建設(shè)全國科技創(chuàng)新中心的評價指標(biāo)體系，其中包括科技創(chuàng)新競爭力、科技創(chuàng)新帶動力、科技創(chuàng)新影響力等3個一級指標(biāo)，及其他9個二級指標(biāo)，64個三級指標(biāo)。王公博等［22］針對289個地級市的創(chuàng)新能力進行測度，構(gòu)建了包含創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新成果3個一級指標(biāo)和12個三級指標(biāo)的評價體系。蔡曉琳等［23］以珠三角各市為研究對象，構(gòu)建科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入能力、科技創(chuàng)新實施能力和科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力4個一級指標(biāo)和25個二級指標(biāo)的珠三角城市科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。

1.3" 科技創(chuàng)新能力評價方法相關(guān)研究

趙炎等［24］基于區(qū)域創(chuàng)新指標(biāo)，運用層次分析法和模糊綜合評價法對上海市區(qū)域創(chuàng)新能力進行評價分析。張愛華［25］基于區(qū)域發(fā)展有關(guān)理論，構(gòu)建出度量區(qū)域創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，利用賦權(quán)法進行評價分析。張立恒［26］采用層次分析法結(jié)合熵權(quán)法確定各指標(biāo)權(quán)重，再基于可拓學(xué)理論構(gòu)建了區(qū)域科技創(chuàng)新的評價模型。王彥博等［27］結(jié)合2016年31省份的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，采用主成分分析法構(gòu)建了科技創(chuàng)新能力評價模型，發(fā)現(xiàn)我國各省份科技創(chuàng)新能力兩極分化嚴(yán)重。

隨著對評價方法的深入研究，層次分析法等主觀賦權(quán)法過于依賴決策者的主觀判斷，有可能導(dǎo)致一致性偏差較大、指標(biāo)重要程度評價障礙等問題，主成分分析等方法在樣本數(shù)量較少時會導(dǎo)致評價對象等級的區(qū)分度不高等問題，而熵權(quán)是客觀賦權(quán)方法，能夠利用原始數(shù)據(jù)客觀獲取權(quán)重，避免主觀因素，TOPSIS法則可進行橫向?qū)Ρ群涂v向分析，于是學(xué)界開始對相關(guān)評價方法進行結(jié)合，以規(guī)避單一研究方法的缺點。趙黎明［28］選取2012年中國統(tǒng)計年鑒和中國科技統(tǒng)計年鑒，以全國31個省份為評價對象構(gòu)建了評價指標(biāo)體系，采用基于熵權(quán)的TOPSIS法進行實證分析后，得出研究結(jié)論與現(xiàn)實基本相符，說明了熵權(quán)的TOPSIS法在區(qū)域科技創(chuàng)新能力比較研究中有著易用易算的特點，同時能得出合乎實際的評價結(jié)果。陳艷華［29］則是提出針對TOPSIS方法無法體現(xiàn)指標(biāo)間相對重要性的問題，將熵權(quán)法與TOPSIS法相結(jié)合，對我國10個典型區(qū)域進行科技創(chuàng)新能力實證分析，發(fā)現(xiàn)基于熵權(quán)的TOPSIS方法在評價多變量問題上是行之有效的。王雅潔等［30］則是在基于創(chuàng)新參與能力、協(xié)同共享能力等四方面構(gòu)建評價指標(biāo)體系，再采用全區(qū)熵值法和改進的TOPSIS動態(tài)評價法，對近十年中國五個城市群的協(xié)同創(chuàng)新水平進行測度。鄧丹青等［31］基于研究的全球科技創(chuàng)新中心有關(guān)理論，在構(gòu)建全球科技創(chuàng)新中心評價體系時，運用了熵權(quán)TOPSIS法對我國9個典型城市進行了實證分析。

1.4" 研究述評

通過上述文獻梳理可見：（1）國內(nèi)外學(xué)者對全球科技創(chuàng)新中心定義和內(nèi)涵進行了大量的研究，但目前學(xué)界對科技創(chuàng)新中心的研究成果更多局限在路徑思考、核心功能等理論建設(shè)上，缺少構(gòu)建評價體系的實證研究；（2）已有的研究方向主要集中在構(gòu)建區(qū)域、城市的評價指標(biāo)體系，鮮少基于我國建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心視角、尤其是上?？萍紕?chuàng)新中心開展評價體系構(gòu)建的研究；（3）已有的一些研究成果，有的選取的評價指標(biāo)較少，使得評價體系無法較全面地體現(xiàn)科技創(chuàng)新能力，有的時間跨度較短或者參照對象較少，使得研究分析時不能很好地剖析比較結(jié)果，導(dǎo)致結(jié)論較為片面；（4）已有的研究方法中，將客觀賦權(quán)法——熵值法與TOPSIS方法結(jié)合起來，以規(guī)避相比以往采用較為單一的評價方法，如主觀賦權(quán)法、層次分析法、主成分分析法、TOPSIS法等，主觀不權(quán)威、指標(biāo)重要性無法體現(xiàn)等單一研究方法的缺點。針對現(xiàn)有研究的不足，本研究以建設(shè)具有全球影響力的上?？苿?chuàng)中心為研究背景，通過改進和創(chuàng)新評價指標(biāo)體系，結(jié)合上海市10年數(shù)據(jù)和代表城市3年數(shù)據(jù)進行動態(tài)研究，采用基于熵權(quán)TOPSIS的綜合評價方法進行時間演變分析和城市異質(zhì)性分析，最后得出提高上海市科技創(chuàng)新能力的對策，完善了上海建設(shè)具有全球影響力科技創(chuàng)新中心的科技創(chuàng)新能力評價領(lǐng)域的研究。

2" 指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文基于評價指標(biāo)體系的科學(xué)性和可行性，參考現(xiàn)有研究成果［20］，將科技創(chuàng)新能力影響要素分為科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出3個方面。緊接著基于構(gòu)建的一級評價指標(biāo)，結(jié)合《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告2021》，將科研環(huán)境條件和創(chuàng)新文化資源納入科技創(chuàng)新環(huán)境考察的主要方面，把經(jīng)濟投入水平和技術(shù)創(chuàng)新能力作為科技創(chuàng)新投入能力的主要因素，科技創(chuàng)新投入能力則是包含了創(chuàng)新產(chǎn)出水平、技術(shù)成果市場化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化三方面的影響。其關(guān)系如圖1所示。

參考《上海市建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心“十四五”規(guī)劃》設(shè)置的“十四五”時期上?？萍紕?chuàng)新中心主要指標(biāo)及《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告2021》等已有研究成果［25，32-34］，對上?？萍紕?chuàng)新能力評價體系進一步深化細(xì)化。最后，共設(shè)立3個一級評價指標(biāo)，7個二級評價指標(biāo)，20個三級評價指標(biāo)（見表1）。

（1）科技創(chuàng)新環(huán)境。在科研環(huán)境條件方面，主要選取地區(qū)生產(chǎn)總值、全員勞動生產(chǎn)率和移動互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)；在創(chuàng)新文化資源方面，將每萬人有效發(fā)明專利擁有量、每萬人擁有公共圖書館藏量、研究生畢業(yè)生數(shù)和高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)作為主要評價指標(biāo)。

（2）科技創(chuàng)新投入。在經(jīng)濟投入水平方面，主要選取Ramp;D經(jīng)費支出相當(dāng)于地區(qū)生產(chǎn)總值比例和地方財政科技支出占地方財政支出比重的指標(biāo)；在技術(shù)創(chuàng)新能力方面，選取Ramp;D研究人員數(shù)、規(guī)上工業(yè)企業(yè)有Ramp;D活動單位數(shù)、企業(yè)Ramp;D經(jīng)費支出和專利申請數(shù)。

（3）科技創(chuàng)新產(chǎn)出。在創(chuàng)新產(chǎn)出水平方面，選取科技成果登記數(shù)和專利授權(quán)數(shù)；在技術(shù)成果市場化方面，選取技術(shù)市場成交額和規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入；在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面，選取高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤率、高新技術(shù)入統(tǒng)企業(yè)數(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入。

3" 研究步驟與數(shù)據(jù)來源

3.1" 研究步驟

TOPSIS法是Hwang和Yoon ［35］首次提出的一種多屬性決策方法［36］，隨后Yoon ［37］和Lai等 ［38］對TOPSIS進行拓展。本研究參考趙黎明等［28，30］改進的TOPSIS評價方法，利用熵值法求解指標(biāo)權(quán)重、TOPSIS法對樣本進行排序。熵權(quán)TOPSIS方法通過將熵值法與TOPSIS法結(jié)合，解決了各評價指標(biāo)在傳統(tǒng)TOPSIS方法上權(quán)重相同、無法表現(xiàn)各指標(biāo)相對重要性的問題，是一種更為科學(xué)可靠的綜合評價方法。具體計算步驟如下：

由于各評價指標(biāo)單位和數(shù)值差異，需要先對數(shù)據(jù)進行預(yù)處理。由于本指標(biāo)體系三級指標(biāo)均為預(yù)先選取或處理的正向指標(biāo)，因此直接進行正向標(biāo)準(zhǔn)化處理。設(shè)n個評價指標(biāo)，m個評價年份/城市，yij表示第i個城市/年份的第j個指標(biāo)值，其中i=1，2，…m（m為城市數(shù)時m=4; m為年份時m=10）; j=1，2，…，n（n為指標(biāo)數(shù)且n=20）。標(biāo)準(zhǔn)化處理公式如下：

xij=yij-yjminyjmax-yjmin

因此構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化決策評估矩陣如下：

X=x11x12…x1n

x21x22…x2n

xm1xm2…xmn

用熵值法確定指標(biāo)權(quán)重，先計算第i個城市/年份的第j個指標(biāo)的特征比重：

Yij=yij∑nj=1yij

再計算第j個指標(biāo)的信息熵：

ej=-1lnn ∑nj=1Yij ln Yij，其中0≤ej≤1

最后求出第j個指標(biāo)的熵權(quán)：

wj=1-ejm-∑mi=1ej

設(shè)zri為第r個指標(biāo)下的第i個城市/年份標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)的加權(quán)值，xri為第r個指標(biāo)下的第i個城市/年份規(guī)范化處理后的值，wr為第r個指標(biāo)對目標(biāo)層的熵權(quán)，因此

zri=xri wr

為指標(biāo)構(gòu)造正負(fù)理想解，其中正向指標(biāo)的理想解為該類指標(biāo)的最大值，負(fù)理想解為最小值。

z+r=max1≤i≤m（zri）

z-r=max1≤i≤m（zri）

則評價方案的正負(fù)理想解分別為：

z+=（z+1，z+2，…，z+m）

z-=（z-1，z-2，…，z-m）

設(shè)d為城市/年份與理想解的歐氏距離，計算待評價指標(biāo)同正負(fù)理想解之間的距離，計算公式如下：

d+i=∑mr=1（z+r-zri）2

d-i=∑mr=1（z-r-zri）2

設(shè)cji為第i個城市/年份第j個準(zhǔn)則下的指標(biāo)與理想解的相對貼近度，則

cji=d-id+i+d-i

根據(jù)相對貼近度的大小可以對評價對象進行優(yōu)劣排序，相對貼近度越大，表明科技創(chuàng)新能力越高，績效越高。此外對于多個層次指標(biāo)的貼近度則是根據(jù)組成的底層指標(biāo)進行計算。

3.2" 數(shù)據(jù)來源

本文通過上海市科技創(chuàng)新評價體系建設(shè)的研究角度，以2011—2020年期間上海市科技創(chuàng)新發(fā)展開展時間演變評價研究，以2018年—2020年期間上海市與北京市、廣州市、深圳市的科技創(chuàng)新發(fā)展作城市異質(zhì)性評價研究，選取《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國火炬統(tǒng)計年鑒》等相關(guān)數(shù)據(jù)開展上述動態(tài)評價研究，數(shù)據(jù)匯總?cè)绫?所示。在評價使用的指標(biāo)中，為了盡可能避免一般年份人口抽樣調(diào)查產(chǎn)生誤差的影響，對于這些與人口規(guī)模相聯(lián)系的相對指標(biāo)采用了統(tǒng)計指數(shù)“同度量”的技術(shù)，如“每萬人擁有公共圖書館藏量”中“萬人”使用的均為2010年（第六次全國人口普查）各城市的常住人口數(shù)。

4" 實證分析

4.1" 時間演變分析

根據(jù)上述公式和數(shù)據(jù)，得出上?？萍紕?chuàng)新能力的三層評價指標(biāo)權(quán)重結(jié)果，如表3所示。

從上海市科技創(chuàng)新能力的一級指標(biāo)層看，3個一級指標(biāo)層指標(biāo)比重不一，按照比重依次排序為科技創(chuàng)新產(chǎn)出（41.69%）gt;科技創(chuàng)新環(huán)境（30.25%）gt;科技創(chuàng)新投入（28.06%）。科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)權(quán)重越大，則作用程度越大，科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力在指標(biāo)評價中比重最大，上海市在優(yōu)化自身科技創(chuàng)新中心功能時應(yīng)注重科技成果產(chǎn)出、市場化和產(chǎn)業(yè)化，可以適當(dāng)優(yōu)化產(chǎn)出路徑和創(chuàng)新支持環(huán)境。

測算結(jié)果顯示，三級指標(biāo)層權(quán)重最大值為9.15%，最小值為2.70%，最大值與最小值相差6.45個百分點。其中，權(quán)重排名靠前的6項指標(biāo)（權(quán)重大于6%）分別是A32專利授權(quán)數(shù)（9.15%）、A26專利申請數(shù)（8.40%）、A33技術(shù)市場成交額（8.22%）、A17高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)（6.55%）、A36高新技術(shù)入統(tǒng)企業(yè)數(shù)（6.42%）、A34規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入（6.12%），這6項指標(biāo)按照層級歸類于二級指標(biāo)層的技術(shù)成果市場化、創(chuàng)新產(chǎn)出水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新文化資源和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，表明該5項二級指標(biāo)對一級指標(biāo)層的科技創(chuàng)新產(chǎn)出、科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新環(huán)境影響更甚。此外，根據(jù)權(quán)重總和主要集中于一級指標(biāo)層的科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力，進一步印證了科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力對上海城市創(chuàng)新能力的影響更加顯著。

根據(jù)指標(biāo)權(quán)重，可求得2011—2020年上海市的科技創(chuàng)新能力貼近度，此后為進一步分析上海市科技創(chuàng)新能力差異，分別計算出上海市10年間各一級指標(biāo)貼近度，然后進行排序（見表4）。

從TOPSIS排序結(jié)果看，自2011年到2020年上海市科技創(chuàng)新能力逐年增強，其間科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出一級指標(biāo)排名均逐年提高，說明上海市在10年時間內(nèi)發(fā)展科技創(chuàng)新能力的持續(xù)性投入和優(yōu)化，以及產(chǎn)出的可延續(xù)性均得到保持。

結(jié)合貼近度波動幅度看，2015年后上海市科技創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出超平均增幅提升的發(fā)展態(tài)勢（見圖2），且在2017年后表現(xiàn)得更為明顯，其一級指標(biāo)層的科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出均呈現(xiàn)較為一致的增幅趨勢（見圖3）。該表現(xiàn)與“十三五”期間上海市加快形成科技創(chuàng)新中心基本框架體系、在國務(wù)院授權(quán)下先行落地10項重大改革舉措相符。

4.2" 城市異質(zhì)性分析

為了全面評價上海市的科技創(chuàng)新能力，本研究引入全國GDP排名靠前的北京市、深圳市和廣州市3座城市，結(jié)合2018—2020年相關(guān)數(shù)據(jù)，對上海市建設(shè)科創(chuàng)中心開展城市異質(zhì)性分析。

從連續(xù)3年測算結(jié)果看，上海市科技創(chuàng)新能力持續(xù)排名第三。4座城市的科技創(chuàng)新能力排名保持不變，根據(jù)貼近度大小排名為：c（北京市）＞c（深圳市）＞c（上海市）＞c（廣州市）。結(jié)果顯示出北京市和深圳市一直保持著較高的科技創(chuàng)新能力，上海市次之，廣州市處于落后位置。從貼近度的波動幅度看，屬2019年度的上海市科技創(chuàng)新能力（c=0.396）與位居第一的北京市（c=0.616）差距最大（見圖4），整體來看上海市在發(fā)展科技創(chuàng)新能力的過程中上升趨勢較弱，說明上海市科技創(chuàng)新能力水平的提升任務(wù)還較為艱巨。

結(jié)合圖5，進一步觀測2018—2020年上海市與其他3市的指標(biāo)情況，結(jié)果分析如下：（1）上海市科技創(chuàng)新環(huán)境在觀測的3年時間內(nèi)始終保持第二名，其科研環(huán)境條件較好，包括地區(qū)生產(chǎn)總值和全員勞動生產(chǎn)率的指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)秀，而創(chuàng)新文化資源僅有研究生畢業(yè)生數(shù)指標(biāo)表現(xiàn)較好，其他指標(biāo)潛力仍有待挖掘。上海市科技創(chuàng)新環(huán)境雖然與排名第一的北京市具有一定差距，但整體在4市中已經(jīng)處于較優(yōu)水平。（2）上海市科技創(chuàng)新投入在3年間始終排名第三，低于北京和深圳兩市。包括上海市在內(nèi)的其他3市在科技創(chuàng)新投入上明顯弱于深圳市，但高投入的同時受限于科技創(chuàng)新環(huán)境并沒有給深圳帶來同等的高產(chǎn)出，反觀上海市近年來著重優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，整體波動保持在較好水平，此后上海市加大科技創(chuàng)新投入，使得上海市相比于深圳市的科技創(chuàng)新投入劣勢地位在2020年被削弱。（3）上海市的科技創(chuàng)新產(chǎn)出三年間均排名靠后，在4市中處于一般、較弱水平。其創(chuàng)新產(chǎn)出水平表現(xiàn)良好，但技術(shù)成果市場化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與其他3市有較大差距，尤其表現(xiàn)在技術(shù)市場成交額、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤率。

5" 結(jié)論及建議

本研究通過對上海市科技創(chuàng)新能力評價的實證分析，主要結(jié)論如下：（1）從時間演變視角，上海市科技創(chuàng)新能力逐年提升，科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出均得到優(yōu)化且增速明顯；（2）從城市異質(zhì)性視角，上海的科技創(chuàng)新能力均居于第三，上海市發(fā)展水平?jīng)]有與其他三市拉開差距，科技創(chuàng)新環(huán)境均為第二、科技創(chuàng)新投入均為第三、科技創(chuàng)新產(chǎn)出則在2020年回升至第三；（3）在提升科技創(chuàng)新能力的主要方向上，上海市在優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境上要考慮創(chuàng)新文化資源，在優(yōu)化科技創(chuàng)新投入上要考慮技術(shù)創(chuàng)新能力，在優(yōu)化科技創(chuàng)新產(chǎn)出上要考慮技術(shù)成果市場化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

為進一步提升上海市的科技創(chuàng)新能力，提出如下對策建議：

（1）優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新資源建設(shè)和共享。創(chuàng)新資源對科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力有著支撐性作用，缺乏創(chuàng)新環(huán)境基礎(chǔ)會導(dǎo)致科技創(chuàng)新能力難以提高，上海市需要打造更加聚焦地區(qū)定位的科技創(chuàng)新基礎(chǔ)，從上海市自身視角和構(gòu)建“長三角區(qū)域創(chuàng)新資源一體”視角以應(yīng)對當(dāng)前的全球風(fēng)險和科技創(chuàng)新需求。因此建議政府進一步加強科技創(chuàng)新資源建設(shè)效率，繼續(xù)穩(wěn)步提升創(chuàng)新資源建設(shè)質(zhì)量，協(xié)同長三角城市共建創(chuàng)新資源，幫扶中小創(chuàng)新企業(yè)獲取政府優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，同時鼓勵大中企業(yè)主動參與到市場創(chuàng)新資源建設(shè)中來。

（2）提升技術(shù)創(chuàng)新能級表現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新能級是上海市提升國際產(chǎn)業(yè)地位的關(guān)鍵一環(huán)，也是當(dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展形勢向上突破需要克服的重點。一方面，鼓勵基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，在上海市的前沿優(yōu)勢領(lǐng)域加速形成一批世界級原創(chuàng)性成果；另一方面，激勵產(chǎn)業(yè)攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，在集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能等重點領(lǐng)域內(nèi)掌握一批關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)成果，加快上海創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)邁向全球創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈高端。

（3）激發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展活力。面對全球經(jīng)濟形勢放緩、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)活力不足的情況，建議政府完善技術(shù)成果市場化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化相關(guān)的法律制度和激勵措施，保障創(chuàng)新成果的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)，激活創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展，推動構(gòu)建高附加值的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，使得市場涌現(xiàn)一批具有國際競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)。

（4）推進科技創(chuàng)新能力機制改革。上海市著力于建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，應(yīng)不斷推進科技創(chuàng)新能力機制改革。因此，建議政府從完善科技創(chuàng)新治理體系出發(fā)，提高科技創(chuàng)新治理能力現(xiàn)代化水平，提升科技創(chuàng)新治理反饋響應(yīng)速度；從持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)出發(fā)，通過轉(zhuǎn)移、外遷、產(chǎn)業(yè)升級等多種形式優(yōu)化原有的低端制造、高污染產(chǎn)業(yè)，進一步聚集成規(guī)模性的高端創(chuàng)新資源，使創(chuàng)新空間布局更加合理，確保創(chuàng)新環(huán)境的吸引力和競爭力。

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