文章編號：1671-3559（2024）06-0670-10DOI：10.13349/j.cnki.jdxbn.20240716.002

摘要： 為了提升中國西部地區(qū)碳排放效率，優(yōu)化環(huán)境權(quán)責(zé)在各級政府間的分配，引導(dǎo)地方政府合理競爭，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色增長和高質(zhì)量發(fā)展，選取2008—2020年中國西部地區(qū)11個省份的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用面板Tobit模型分析環(huán)境分權(quán)和地方政府競爭對碳排放效率的影響。結(jié)果表明： 中國西部地區(qū)碳排放效率整體呈上升趨勢，表現(xiàn)為平緩的W型變化； 環(huán)境分權(quán)、 地方政府競爭與碳排放效率呈正相關(guān)； 環(huán)境分權(quán)與地方政府競爭對碳排放效率存在交互作用，隨著地方政府競爭程度的加劇，環(huán)境分權(quán)對碳排放效率的正向效應(yīng)減弱，當(dāng)?shù)胤秸偁庍_(dá)到一定程度時，環(huán)境分權(quán)會對碳排放效率產(chǎn)生負(fù)向影響，不利于碳排放效率的提高； 控制變量中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、 財(cái)政分權(quán)、 城鎮(zhèn)化水平有利于提升碳排放效率，研發(fā)投入、 能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對碳排放效率有抑制作用。

關(guān)鍵詞： 碳排放效率； 環(huán)境分權(quán)； 地方政府競爭； Tobit模型

中圖分類號： X22； F205

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

Effect of Environmental Decentralization and Local Government Competition on Carbon Emission Efficiency

Analyzed by Using Panel Tobit Model

ZHANG Mengmeng， LI Li， WANG Zhiqing， ZHENG Ran

（College of Public Administration（College of Law）， Xinjiang Agricultural University， Urumqi 830052， Xinjiang， China）

Abstract： To improve the carbon emission efficiency in western China， optimize the distribution of environmental rights and responsibilities among governments at all levels， guide local governments to compete reasonably， and promote the green growth and high-quality development of the regional economy， based on the panel data of 11 provinces in western China from 2008 to 2020，the panel Tobit model was used to analyze the effect of environmental decentralization and local government competition on carbon emission effciency. The results show that the overall carbon emission efficiency in western China shows an fluctuating upward trend， specifically it shows the gentle W-shaped change. The impact of environmental decentralization and local government competition on carbon emission efficiency has a promoting effect. Environmental decentralization and local government competition have interaction effects on carbon emission efficiency and as the degree of local government competition intensifies， the positive effect of environmental decentralization on carbon emission efficiency weakens. When local government competition reaches a certain level， environmental decentralization have a negative impact on carbon emission efficiency， which is not conducive to the improvement of carbon emission efficiency. Among the control variables， industrial structure， fiscal decentralization， and urbanization level are conducive to improving carbon emission efficiency， and investment in research and development and energy consumption structure have inhibiting effects.

Keywords： carbon emission efficiency； environmental decentralization； local government competition； Tobit model

隨著西部大開發(fā)的穩(wěn)步推進(jìn)， 我國西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況和人民的生活水平都有了顯著提升， 但地區(qū)資源環(huán)境約束和生態(tài)環(huán)境保護(hù)形勢越來越嚴(yán)峻。 我國高度重視環(huán)境保護(hù)和生態(tài)文明建設(shè)， 實(shí)施碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)戰(zhàn)略并著力解決資源環(huán)境約束突出問題［1］。 各地方政府在環(huán)境保護(hù)方面采取了相應(yīng)措施， 在一定程度上改善了地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展中唯國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的觀念， 但部分地區(qū)碳排放問題仍然存在， 提高碳排放效率已刻不容緩。 環(huán)境分權(quán)本質(zhì)上是環(huán)境管理權(quán)力在不同層級政府間的分配。 如何確定合理的環(huán)境分權(quán)水平， 以及如何在這種環(huán)境分權(quán)水平和地方政府競爭強(qiáng)度下提高碳排放效率， 是當(dāng)前西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須要考慮的問題。

碳排放效率是指在一定時間內(nèi)投入勞動、 資本、 能源等要素，產(chǎn)出最多經(jīng)濟(jì)與最少碳排放的能力。李慧等［2］基于松弛變量的效率測度（SBM）模型，對我國省域全要素碳排放效率進(jìn)行測算，結(jié)果表明，我國整體碳排放效率水平偏低，東部地區(qū)的碳排放效率較高。李建豹等［3］基于松弛變量的超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型（SBM-DEA）測算了我國長江三角洲地區(qū)的碳排放效率時空特征，發(fā)現(xiàn)碳排放效率存在明顯的區(qū)域差異。尹妮妮等［4］利用非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型測算了“一帶一路”國內(nèi)沿線省域的碳排放效率，發(fā)現(xiàn)其與技術(shù)水平呈現(xiàn)不顯著的正相關(guān)，而與經(jīng)濟(jì)增長、 能源結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)性。

目前學(xué)術(shù)界已有環(huán)境分權(quán)與碳排放效率的相關(guān)研究， 但研究結(jié)論并不統(tǒng)一。 張華等［5］在分析環(huán)境分權(quán)體制下碳排放效應(yīng)時發(fā)現(xiàn)， 環(huán)境分權(quán)與碳排放水平兩者顯著正相關(guān)， 即環(huán)境分權(quán)水平的提高不利于碳排放治理。 侯世英等［6］、 孫麗文等［7］認(rèn)為環(huán)境分權(quán)有助于解決碳排放問題， 地方政府可以利用信息優(yōu)勢， 因地制宜地制定環(huán)境管理政策， 合理配置地區(qū)資源， 有利于提升碳排放效率。 王軍等［8］認(rèn)為環(huán)境分權(quán)度對碳排放強(qiáng)度呈現(xiàn)倒U型影響特征， 而且不同的城市存在不同的差異。

學(xué)術(shù)界關(guān)于環(huán)境分權(quán)、 地方政府競爭與碳排放效率相近概念的研究較多。陸鳳芝等［9］研究發(fā)現(xiàn)，生態(tài)環(huán)境污染的空間溢出效應(yīng)存在地區(qū)差異。在東部地區(qū)，環(huán)境分權(quán)加劇了鄰近地區(qū)的生態(tài)環(huán)境污染，但在中西部地區(qū)，環(huán)境分權(quán)有助于改善鄰近地區(qū)的生態(tài)環(huán)境污染問題。孫曉靜［10］發(fā)現(xiàn)環(huán)境分權(quán)與綠色全要素生產(chǎn)率呈倒U型關(guān)系，地方政府競爭與環(huán)境分權(quán)兩者的交互項(xiàng)不利于提高綠色全要素生產(chǎn)率，且對省會城市的負(fù)面作用會比地級市的小。孫麗文等［7］認(rèn)為適度的地方政府競爭可以改善地區(qū)的碳排放問題，而環(huán)境分權(quán)對碳排放的抑制作用會隨著地方政府競爭的加劇而被弱化。

綜上所述，本文中將環(huán)境分權(quán)、 地方政府競爭、 碳排放效率三者納入同一分析框架，選取我國西部地區(qū)11個省份2008—2020年的面板數(shù)據(jù)，測算我國西部地區(qū)碳排放效率、 環(huán)境分權(quán)程度及地方政府競爭強(qiáng)度，分析環(huán)境分權(quán)、 地方政府競爭對碳排放效率的影響，梳理環(huán)境分權(quán)、 地方政府競爭及其交互項(xiàng)對碳排放效率的作用機(jī)制，檢驗(yàn)環(huán)境分權(quán)和地方政府競爭的交互作用并提出相應(yīng)的對策建議。本文的創(chuàng)新和貢獻(xiàn)在于： 1）從理論和實(shí)證兩方面厘清了地方政府競爭對環(huán)境分權(quán)影響碳排放效率的調(diào)節(jié)效應(yīng)，拓展了環(huán)境聯(lián)邦主義理論在碳排放研究領(lǐng)域的應(yīng)用； 2）以生態(tài)環(huán)境相對脆弱的西部地區(qū)為研究對象，為西部地區(qū)提升碳排放效率提供思路，為環(huán)境管理事權(quán)合理劃分提供依據(jù)。

1作用機(jī)制

1.1環(huán)境分權(quán)對碳排放效率的作用機(jī)制

生態(tài)環(huán)境問題是歸地方政府治理，還是由中央政府統(tǒng)一管理一直是學(xué)術(shù)界爭議的焦點(diǎn)。一方面，環(huán)境分權(quán)將在一定程度上提升碳排放效率。環(huán)境分權(quán)水平提高意味著地方政府的自主權(quán)增多，能夠因地制宜地根據(jù)轄區(qū)內(nèi)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r制定碳排放政策，提供滿足居民差異化需求的生態(tài)環(huán)境公共服務(wù)［6］， 遵循比較優(yōu)勢制定地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與資源稟賦相匹配的發(fā)展戰(zhàn)略［11］，加強(qiáng)對企業(yè)環(huán)境污染問題的監(jiān)管。另一方面，環(huán)境分權(quán)對碳排放效率存在負(fù)向影響。首先增加地方環(huán)境管理事權(quán)容易出現(xiàn)腐敗與尋租行為以及“搭便車”情況的出現(xiàn)［12］，并且環(huán)境分權(quán)會導(dǎo)致環(huán)境保護(hù)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)降低［13］，環(huán)保公共服務(wù)的供給減少，因此環(huán)境分權(quán)對碳排放效率的影響效應(yīng)有待進(jìn)一步驗(yàn)證。

假設(shè)1在一定條件下，環(huán)境分權(quán)有助于提升碳排放效率。

1.2地方政府競爭對碳排放效率的作用機(jī)制

學(xué)術(shù)界對地方政府競爭與生態(tài)環(huán)境問題的影響主要有 “逐頂競爭”與“逐底競爭”2種觀點(diǎn)。首先，在以GDP增長為地方官員晉升的主要政績考核指標(biāo)體制下，地方政府往往降低企業(yè)環(huán)境污染監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)，通過放松環(huán)境管制的做法來引進(jìn)資金、 技術(shù)等，甚至為了本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長不惜以破壞環(huán)境為代價(jià)，形成“逐底競爭”的局面［14］；其次，由于生態(tài)環(huán)境目標(biāo)需要投入力度大，并且見效慢，因此當(dāng)?shù)卣鶠榱硕唐诶娑鴥A向于投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)［15］。此外，環(huán)境保護(hù)具有外部性，地方政府為了防止相鄰地區(qū)“搭便車”，傾向于優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟(jì)而忽視環(huán)境治理。根據(jù)“用腳投票”理論［16］，居民會因環(huán)境惡化問題而選擇搬離該地區(qū)，促使地方政府為了留住居民而重視環(huán)境治理，提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化“逐頂競爭”。合理的地方政府競爭可以促進(jìn)本地區(qū)的技術(shù)水平與創(chuàng)新能力，加強(qiáng)地區(qū)間的交流與聯(lián)系，引進(jìn)先進(jìn)的環(huán)境治理技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)。

假設(shè)2在一定條件下，地方政府競爭有助于碳排放效率的提升。

1.3環(huán)境分權(quán)、 地方政府競爭對碳排放效率的作用機(jī)制

我國在過去較長一段時期看重經(jīng)濟(jì)發(fā)展，考核指標(biāo)重點(diǎn)在GDP的增長，因此地方政府為了提高轄區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而忽視環(huán)境保護(hù)。經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時，環(huán)境污染問題越來越嚴(yán)重，國家已深刻認(rèn)識到生態(tài)環(huán)境保護(hù)面臨的形勢，不斷調(diào)整地方生態(tài)環(huán)境考核比重，將責(zé)任切實(shí)落實(shí)到位［17］，一些地區(qū)已經(jīng)實(shí)施生態(tài)環(huán)境污染“一票否決制”，對生態(tài)環(huán)境保護(hù)立法執(zhí)法情況、 生態(tài)環(huán)境質(zhì)量狀況等相關(guān)方面開展考核。地方政府對官員的考核體制與激勵機(jī)制通常根據(jù)國家政策作出相應(yīng)調(diào)整［18］，通過充分發(fā)揮自身的監(jiān)管和信息優(yōu)勢促進(jìn)碳排放效率的提高，因此，環(huán)境分權(quán)和地方政府競爭間的交互項(xiàng)通過改變對地方政府的激勵與晉升考核機(jī)制而達(dá)到治污減排，提升碳排放效率。

假設(shè)3環(huán)境分權(quán)與地方政府競爭對提升碳排放效率存在交互作用，地方政府競爭程度會影響環(huán)境分權(quán)對碳排放效率的促進(jìn)作用。

綜上，環(huán)境分權(quán)、 地方政府競爭與碳排放效率作用機(jī)制如圖1所示。

2西部地區(qū)碳排放效率測度

2.1指標(biāo)設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒。碳排放效率投入產(chǎn)出指標(biāo)如表1所示。

固定資本存量參照單豪杰［19］的方法，以2000年為基期，采用永續(xù)盤存法計(jì)算測算二氧化碳CO2排放量mCO2，

mCO2=∑8i=1（AiQi） ，

式中： i為能源種類，i=1，2，…，8； Ai為第i種能源消費(fèi)總量； Qi為CO2排放系數(shù)，不同能源的CO2排放系數(shù)見表2。

2.2SBM-DEA模型

本文中采用基于非徑向的含非期望產(chǎn)出的SBM-DEA模型對西部地區(qū)碳排放效率進(jìn)行測度。該模型將松弛變量加入目標(biāo)函數(shù)，在投入不變的前提下強(qiáng)調(diào)產(chǎn)出的增加，同時解決了投入松弛性問題和非期望產(chǎn)出下的無效率問題［20］，符合生態(tài)投入的最大化產(chǎn)出目標(biāo)。本文中采用西部地區(qū)11個省份2008—2020年的面板數(shù)據(jù)，決策分散管理單元（DMU）的個數(shù)為11，每個決策單元均有3種投入要素和2種產(chǎn)出要素。

min δ=1m∑mz=1（x—/xzk）1s

∑sr=1（y—/yrk） ，（1）

s.t.∑nj=1， j≠k xj λj≤x—， ∑nj=1， j≠k yj λj≥y— ，（2）

∑nj=1， j≠kxzj λj+s-z=xzk， z=1，2，…，m ，（3）

∑nj=1， j≠kyrj "λj-s+i≤yrk， r=1，2，…，s ，（4）

∑nj=1， j≠k λj=1， x—≥xk， y—≤yk， j=1，2，…，n， j≠k，（5）

y≥0， λ， s-i， s+i≥0 ，（6）

式中： δ為碳排放效率， δ值越大表示碳排放效率越高， 當(dāng)δ≥1時該決策單元的碳排放效率相對有效，否則相對無效；y為產(chǎn)出量；"x—、 y—分別為剔除決策單元k的決策變量投入量、 產(chǎn)出量參考點(diǎn)； xj、 yj分別為決策單元j的投入和產(chǎn)出，j=1， 2， …， n； xzk為投入變量為z時決策單元k的投入，z=1， 2， …， m，k≠j； yrk為產(chǎn)出變量為r時決策單元k的產(chǎn)出，r=1， 2， …， s， k≠j； xzj為投入變量為z時決策單元j的投入； yrj為產(chǎn)出變量為r時決策單元j的產(chǎn)出； xk、 yk分別為決策單元k的投入和產(chǎn)出； λ為權(quán)重向量； λi為決策單元j的權(quán)重向量；s-i為投入的松弛變量； s+i為產(chǎn)出的松弛變量。

2.3結(jié)果分析

本文中采用MaxDEA軟件，測算出2008—2020年我國西部地區(qū)11個省份碳排放效率，結(jié)果如表3所示，由于篇幅過大，表中未列出2009、 2011、 2013年的結(jié)果。從表中數(shù)據(jù)可知：我國西部地區(qū)碳排放效率總體呈現(xiàn)上升趨勢，表現(xiàn)出平緩的W型變化，這一結(jié)果與以往的研究結(jié)果一致［21］。2008—2020年碳排放效率平均值為0.61，2008年的碳排放效率高于2008—2020年的平均值，為0.66，之后碳排放效率下降至2010年的0.54，經(jīng)過幾年的回升后又下降至研究期內(nèi)的最低值0.53，后又持續(xù)升高。2009—2016年碳排放效率為0.53～0.56，波動較小。2019、 2020年碳排放效率最高，為0.78。造成上述結(jié)果的原因在于： 2008年經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對落后，對能源的消耗相對較少，碳排放量也較小，全年碳排放總量僅為研究期內(nèi)平均值的65%，環(huán)境污染程度低。 在西部大開發(fā)戰(zhàn)略推動下，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新上一個臺階；但是，由于采取粗放型發(fā)展模式，能源消費(fèi)強(qiáng)度大，加上對生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施不及時，因此導(dǎo)致碳排放效率出現(xiàn)下滑。2008年西部地區(qū)能源消費(fèi)總量（換算成標(biāo)準(zhǔn)煤）為7.47×107 t，隨后逐年遞增，在2009—2016年年均增長率達(dá)到9.17%，2011年最高達(dá)到11.83%。研究期內(nèi)碳排放總量年增長率達(dá)10.47%，碳排放強(qiáng)度也處在較高水平。隨著經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型，地方政府在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時，重視環(huán)境保護(hù)，資源使用成本上升，一些企業(yè)不斷引進(jìn)高新技術(shù)，CO2排放量得到有效控制，由2017年的3.19×108 t增長到2020年的4.79×108 t，年增長率6.74%，比2009—2016年期間下降3.73%，同時能源消費(fèi)總量年增長僅為3.02%，2007—2020年期間碳排放效率開始逐步上升。

從各省份的數(shù)據(jù)來看，2008—2010年中僅有1個省份碳排放效率大于1，2019、 2020年分別增加至3、 5個，碳排放效率處在相對有效狀態(tài)。2008—2020年內(nèi)11個省份平均值均小于1，處在相對無效狀態(tài)，其中碳排放效率較高的3個省份是青海省、 重慶市、 四川省，分別為0.89、 0.74、 0.73。由于青海省的能源結(jié)構(gòu)中天然氣占比較高，清潔能源資源豐富，研究期內(nèi)全省天然氣占比均在12%以上，2020年最高達(dá)16.85%； 截至2020年底，清潔能源裝機(jī)容量為4.08×107 kW，占比達(dá)91.2%，居全國首位，因此碳排放效率平均值最大。重慶市、 四川省經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，雖然能源消費(fèi)總量不斷上升；但能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，第三產(chǎn)業(yè)增加值由2008年的7.54×1011元增加到2020年的3.87×1012元，增加了5倍多，碳排放總量僅在2008—2014年有增長趨勢，年均增長率4.15%，到2020年基本與2008年碳排放總量持平，因此碳排放效率平均值較大。碳排放效率較低的3個省份是貴州省、新疆維吾爾自治區(qū)和陜西省，數(shù)值分別為0.46、 0.49、 0.51。貴州省經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對落后，在地理位置和技術(shù)進(jìn)步方面沒有過多優(yōu)勢，新疆維吾爾自治區(qū)、 陜西省以煤為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)使得碳排放量較高，而導(dǎo)致碳排放效率處在較低的水平。

將西部地區(qū)11個省份碳排放效率分為高值區(qū)（≥1.00）、 中值區(qū)（0.70～0.99）和低值區(qū)（0.40～0.69）。如表3所示，2008—2020年碳排放效率高值區(qū)由2008年的1個增長到2020年的5個，內(nèi)蒙古自治區(qū)、 甘肅省、 寧夏回族自治區(qū)、 四川省、 重慶市的碳排放效率明顯提高。研究期內(nèi)青海省、 四川省、 重慶市處于中值區(qū)，其余地區(qū)均為低值區(qū)?？偟膩砜?，研究期內(nèi)西部地區(qū)碳排放效率在不斷提高。

3模型構(gòu)建及變量選取

3.1變量選取

被解釋變量碳排放效率（ECC）由前文中公式計(jì)算得出。

環(huán)境分權(quán)（ED）程度為核心解釋變量。祁毓等［22］采用環(huán)境機(jī)構(gòu)人員數(shù)量來衡量環(huán)境分權(quán)程度，現(xiàn)有研究多以地方環(huán)保人員與全國環(huán)保人員之比進(jìn)行衡量［23-24］，因此本文中借鑒這一做法，為了避免內(nèi)生性問題，引入經(jīng)濟(jì)規(guī)模的縮放因子平減計(jì)算環(huán)境分權(quán)程度。

ηed，st=nst/pstnt/pt·（1-Mst/Mt） ，（7）

式中： ηedst為s省份t年份的環(huán)境分權(quán)程度； nt、 Mt、 pt為t年份全國環(huán)保系統(tǒng)人員總數(shù)、 國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、 全國總?cè)丝谝?guī)模； nst、 Mst、 pst為s省份t年份的環(huán)保系統(tǒng)人員總數(shù)、 地區(qū)生產(chǎn)總值、 人口規(guī)模。

地方政府競爭（GC）為程度核心解釋變量。本文中參考繆小林等［25］的做法，選取不同省份間的經(jīng)濟(jì)趕超水平衡量地方政府競爭強(qiáng)度，具體算法為

ηgc，st=Nmax，stNp，st·Nmax，tNp，t ，（8）

式中： ηgc，st為s省份t年份的地方政府競爭程度； Nmax，t為t年份全國省份最高人均GDP； Nmax，st、 Np，st為s省份t年份的相鄰省份最高人均GDP、 人均GDP。

本文中選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）、 研發(fā)投入（RD）、 財(cái)政分權(quán)（FD）、 能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ECS）和城鎮(zhèn)化水平（UL）為控制變量。控制變量說明見表4。

3.2面板數(shù)據(jù)設(shè)定

由于因變量碳排放效率值在0處存在左歸并，因此采用面板Tobit模型對碳排放效率進(jìn)行回歸分析，可以有效避免估計(jì)偏差，保證回歸結(jié)果的準(zhǔn)確性。為了驗(yàn)證假設(shè)環(huán)境分權(quán)是否有助于提升碳排放效率，基于Tobit模型和本文中的作用機(jī)制分析，構(gòu)建回歸模型Ⅰ表達(dá)式為

Est=β+γed，st+γX，st+εst 。（9）

式中：Est為s省份t年份的碳排放效率； β為常數(shù)項(xiàng)； γed，st為s省份t年份的環(huán)境分權(quán)程度的分值； γX，st為s省份t年份的控制變量X的分值，X為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、 研發(fā)投入、 財(cái)政分權(quán)、 能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、 城鎮(zhèn)化水平； εst為s省份t年份的誤差項(xiàng)。

為了驗(yàn)證地方政府競爭對環(huán)境分權(quán)及碳排放效率的影響，加入地方政府競爭程度變量，構(gòu)建回歸模型II表達(dá)式為

Est=β+γed，st+γgc，st+γX，st+εst "。（10）

式中γgc，st為s省份t年份地方政府競爭程度的分值。

為了檢驗(yàn)環(huán)境分權(quán)和地方政府競爭的交互作用，在模型Ⅱ的基礎(chǔ)上加入環(huán)境分權(quán)和地方政府競爭的交互項(xiàng)，構(gòu)建回歸模型Ⅲ表達(dá)式為

Est=β+γed，st+γgc，st+γed-gc，st+ γX，st+εst 。（11）

式中γed-gc，st為s省份t年份環(huán)境分權(quán)和地方政府競爭交互項(xiàng)的分值。

4環(huán)境分權(quán)、 地方政府競爭與碳排放效率的實(shí)證檢驗(yàn)

4.1參數(shù)檢驗(yàn)

本文中時間長度為13 a，觀測單位個數(shù)為11，屬于長面板數(shù)據(jù)，因此選擇面板單位根檢驗(yàn) Levin－Lin－Chu（LLC）檢驗(yàn)， 各變量參數(shù)的檢驗(yàn)結(jié)果見表5。

結(jié)果顯示，變量碳排放效率、 環(huán)境分權(quán)、 碳排放效率與環(huán)境分權(quán)交互項(xiàng)為非平穩(wěn)序列，再將所有變量進(jìn)行一階差分后，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，在原假設(shè)為真時獲得檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的觀測值及更不支持原假設(shè)的其他值的概率p值均小于0.01，拒絕原假設(shè)，即所有變量都是平穩(wěn)的，不存在單位根，各變量均為一階單整序列。

為了避免變量間不存在長期的均衡關(guān)系， 對各變量進(jìn)行Kao協(xié)整檢驗(yàn)， 由表可見， p值均小于 0.01， 拒絕了不存在協(xié)整關(guān)系的初始假設(shè)，即所有變量都存在協(xié)整關(guān)系，可以用于回歸分析。

4.2回歸分析

利用似然比（LR）檢驗(yàn)來判斷選擇隨機(jī)效應(yīng)模型還是混合回歸模型， 結(jié)果顯示拒絕原假設(shè)， 認(rèn)為存在個體效應(yīng)， 隨機(jī)效應(yīng)優(yōu)于混合回歸。 利用Hausman檢驗(yàn)來判斷選擇隨機(jī)效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型， 結(jié)果顯示，拒絕原假設(shè)所犯的棄真錯誤的概率為0， 在顯著性水平為0.01的條件下拒絕原假設(shè)， 因此選擇固定效應(yīng)回歸， 固定效應(yīng)的Tobit面板模型回歸結(jié)果如表6所示。

4.2.1環(huán)境分權(quán)

由模型Ⅰ的計(jì)算結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)境分權(quán)與碳排放效率顯著正相關(guān)，說明在一定條件下，環(huán)境分權(quán)程度的提高，有助于提升碳排放效率。提升碳排放效率可以從環(huán)境權(quán)力角度入手，合理劃分中央政府、地方政府有關(guān)環(huán)境保護(hù)的事權(quán)和管理權(quán)，給予地方政府更多的環(huán)境事務(wù)上的自主權(quán)， 地方政府比中央政府更加了解轄區(qū)內(nèi)的環(huán)境狀況，可以因地制宜地根據(jù)轄區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r制定環(huán)境政策，對生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任沒有落實(shí)、 推諉扯皮的負(fù)責(zé)人依紀(jì)依法嚴(yán)格問責(zé)，確保生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任執(zhí)行到位。假設(shè)1得到驗(yàn)證。

4.2.2地方政府競爭

由模型Ⅱ的計(jì)算結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，加入地方政府競爭變量后，環(huán)境分權(quán)和地方政府競爭與碳排放效率均顯著正相關(guān)，說明在一定的條件下，適當(dāng)?shù)牡胤秸偁幱兄谔嵘寂欧判?。隨著我國對生態(tài)環(huán)境問題的重視，中央政府不斷加大對地方政府的環(huán)境問責(zé)，嚴(yán)肅查處各類違法違規(guī)擠占生態(tài)空間、破壞生態(tài)環(huán)境行為，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格，強(qiáng)化了地方政府間的“逐頂競爭”。假設(shè)2得到驗(yàn)證。

4.2.3環(huán)境分權(quán)和地方政府競爭交互項(xiàng)

根據(jù)模型Ⅲ加入環(huán)境分權(quán)和地方政府競爭的交互項(xiàng)后， 該交互項(xiàng)與碳排放效率顯著正相關(guān)。 環(huán)境分權(quán)對碳排放效率的影響為0.176 7-0.041 8ηgc，st， 在地方政府競爭的調(diào)節(jié)作用下，環(huán)境分權(quán)與碳排放效率顯著正相關(guān)，隨著地方政府競爭程度的加劇，環(huán)境分權(quán)對碳排放效率的正向效應(yīng)減弱。當(dāng)?shù)胤秸偁庍_(dá)到一定程度時，環(huán)境分權(quán)對碳排放效率產(chǎn)生負(fù)向影響，不利于碳排放效率的提高。假設(shè)3得到驗(yàn)證。

4.2.4控制變量

從控制變量來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）與碳排放效率正相關(guān)，影響不顯著，主要原因可能是西部地區(qū)大部分省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍在不斷調(diào)整，第三產(chǎn)業(yè)增加值對提升碳排放效率、 改善生態(tài)環(huán)境的作用還不夠明顯，但是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)， 推進(jìn)能源資源節(jié)約是西部地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。研發(fā)投入（RD）與碳排放效率顯著負(fù)相關(guān)，說明研發(fā)投入無法提高碳排放效率。相較于東部、 中部地區(qū)，西部地區(qū)企業(yè)自主創(chuàng)新能力較低，科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力不及時，使得研發(fā)投入對碳排放效率的作用體現(xiàn)不充分。財(cái)政分權(quán)（FD）與碳排放效率正相關(guān)，影響不顯著，說明財(cái)政分權(quán)對提高碳排放效率有一定的作用。財(cái)政分權(quán)反映了地方財(cái)政的自主性，在經(jīng)濟(jì)方面自主性越強(qiáng)，越趨向于地區(qū)發(fā)展重心從經(jīng)濟(jì)方面向?qū)ι鷳B(tài)環(huán)境質(zhì)量方面轉(zhuǎn)移，加強(qiáng)對碳排放量的治理控制，有利于提高碳排放效率，證明以往研究選擇財(cái)政分權(quán)代替環(huán)境分權(quán)有一定的可取性。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ECS）與碳排放效率負(fù)相關(guān)，影響不顯著，即煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)總量比例越高，碳排放效率越低。西部地區(qū)煤炭在能源結(jié)構(gòu)中所占比重較大，其碳排放系數(shù)較高，而污染防治力度不夠強(qiáng)，因此不利于碳排放效率的提高。城鎮(zhèn)化水平（UL）與碳排放效率顯著正相關(guān)，說明西部地區(qū)城鎮(zhèn)化水平有利于碳排放效率的提高，但也要注意因地制宜地規(guī)劃生態(tài)城鎮(zhèn)建設(shè)，避免在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中造成過度的環(huán)境污染和能源消耗。

4.3穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4.3.1替換變量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文中選取實(shí)際利用外商投資總額占地方生產(chǎn)總值比重衡量地方政府競爭程度，結(jié)果如表7所示。結(jié)果顯示，核心解釋變量環(huán)境分權(quán)和地方政府競爭及兩者的交互項(xiàng)影響趨勢與原來保持一致，控制變量的檢驗(yàn)結(jié)果影響趨勢也未發(fā)生改變，說明上文回歸結(jié)果是可靠的。

4.3.2工具變量法廣義矩估計(jì)（GMM）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

鑒于遺漏變量可能造成的估計(jì)偏誤以及變量指標(biāo)的內(nèi)生性問題，本文中選取碳排放效率的一階滯后作為工具變量使用GMM進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果如表8所示。結(jié)果顯示，隨機(jī)誤差項(xiàng)不存在二階序列相關(guān)，工具變量通過過度識別檢驗(yàn)，說明選取的工具變量是有效的，各變量影響趨勢與回歸結(jié)果均一致，表明檢驗(yàn)結(jié)果具有穩(wěn)健性。

5結(jié)論及啟示

5.1結(jié)論

碳排放效率作為聯(lián)系地區(qū)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境方面的重要指標(biāo)， 是以最少的資源消耗產(chǎn)生最多經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與最少碳排放的能力體現(xiàn)， 是實(shí)現(xiàn)低碳可持續(xù)發(fā)展的必由之路。 本文中基于SBM-DEA模型測度了2008—2020年我國西部地區(qū)11個省份的碳排放效率水平， 運(yùn)用Tobit模型分析了環(huán)境分權(quán)、 地方政府競爭對碳排放效率的影響， 得到以下主要結(jié)論：

1）研究期內(nèi)我國西部地區(qū)碳排放效率值整體呈上升趨勢，表現(xiàn)出較平緩的W型變化，11個省份平均值均小于1，處在相對無效狀態(tài)。碳排放效率較高的是青海省、 重慶市和四川省，較低的是貴州省、 新疆維吾爾自治區(qū)和陜西省。

2）環(huán)境分權(quán)和地方政府競爭與碳排放效率都顯著正相關(guān)，說明在一定情況下，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境分權(quán)度、 地方政府競爭會促進(jìn)碳排放效率的提升。

3）環(huán)境分權(quán)、 地方政府競爭對碳排放效率存在交互作用。在地方政府競爭的調(diào)節(jié)作用下，環(huán)境分權(quán)與碳排放效率顯著正相關(guān)。隨著地方政府競爭程度的加劇，環(huán)境分權(quán)對碳排放效率的促進(jìn)作用逐漸減弱。

4）控制變量中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、 財(cái)政分權(quán)、 城鎮(zhèn)化水平與碳排放效率顯著正相關(guān)，研發(fā)投入、 能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與碳排放效率負(fù)相關(guān)，不利于提高碳排放效率。

5.2啟示

1）合理劃分中央政府和地方政府有關(guān)環(huán)境保護(hù)的事權(quán)財(cái)權(quán)。地方政府切實(shí)負(fù)責(zé)好環(huán)境治理政策的制定、 執(zhí)行和監(jiān)管，充分發(fā)揮好環(huán)境治理的自主性，各地方要制定責(zé)任清單，把保護(hù)好當(dāng)?shù)丨h(huán)境的任務(wù)分解落實(shí)到有關(guān)部門。同時加強(qiáng)中央政府與地方政府的區(qū)域合作，完善跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，杜絕出現(xiàn)地方政府“搭便車”行為。

2）積極推動地方政府政策目標(biāo)轉(zhuǎn)變。通過合理的制度和政策設(shè)計(jì)，改變原來的唯GDP論，堅(jiān)決抵制為眼前的經(jīng)濟(jì)效益而盲目發(fā)展高排放、 高污染的項(xiàng)目，合理地引導(dǎo)地方政府行為，促進(jìn)地區(qū)間交流，提升當(dāng)?shù)貏?chuàng)新能力和技術(shù)水平，進(jìn)而促進(jìn)“逐頂競爭”。把碳排放納入到地方政府考核指標(biāo)體系，加大環(huán)境保護(hù)考核指標(biāo)的比重。

3）充分調(diào)動各類主體參與環(huán)境治理的積極性。形成中央統(tǒng)籌、 地方抓落實(shí)的環(huán)境治理格局，引導(dǎo)企業(yè)踐行綠色生產(chǎn)方式，加強(qiáng)企業(yè)環(huán)保技術(shù)的研發(fā)力度，提高投入資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力，鼓勵環(huán)境信息公開。動員社會組織和公眾共同參與，發(fā)揮環(huán)保組織志愿者的作用，增大環(huán)保意識教育和宣傳力度，倡導(dǎo)簡約適度、 綠色低碳的生活方式。

4）進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)能源資源節(jié)約。大力發(fā)展節(jié)能環(huán)保、 清潔能源產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)排放清潔化改造，從源頭上減少污染物排放，降低西部地區(qū)的碳排放總量； 持續(xù)推進(jìn)城鎮(zhèn)化水平，提升城鎮(zhèn)化質(zhì)量，把城鎮(zhèn)化與調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、 培育新興產(chǎn)業(yè)結(jié)合起來，探索代價(jià)小、 效益好、 排放低、 可持續(xù)的環(huán)保新路。

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（責(zé)任編輯：于海琴）

收稿日期： 2023-08-30網(wǎng)絡(luò)首發(fā)時間：2024-07-18T11：26：54

基金項(xiàng)目： 國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（72164035）； 新疆維吾爾自治區(qū)研究生創(chuàng)新項(xiàng)目（XJ2023G137）； 新疆維吾爾自治區(qū)高校基本科研

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第一作者簡介： 張萌萌（1998—），女，山東德州人。碩士研究生，研究方向?yàn)樾姓芾?。E-mail： 2579258774@qq.com。

通信作者簡介： 李莉（1973—），女，重慶榮昌人。副教授，博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)橘Y源經(jīng)濟(jì)與管理、 環(huán)境公共政策分析。E-mail：

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