摘 要：當(dāng)前專利標(biāo)準(zhǔn)化工作受到國家和地方的高度重視，專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量持續(xù)增長，取得了一定的成果，但也存在標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范、轉(zhuǎn)化水平不高、實(shí)效性差等問題。本文針對(duì)專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)工作的特點(diǎn)，對(duì)專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)性評(píng)價(jià)體系開展研究，提出了相應(yīng)的評(píng)價(jià)原則和評(píng)價(jià)體系，有助于推動(dòng)建立健全專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)性評(píng)價(jià)規(guī)范，助力專利標(biāo)準(zhǔn)化工作健康有序發(fā)展。

關(guān)鍵詞：專利標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)水平評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)體系

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.24.002

0 引 言

當(dāng)前國際競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，我國正處于邁向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，專利和標(biāo)準(zhǔn)融合發(fā)展可以提升標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平，促進(jìn)新技術(shù)落地應(yīng)用，為企業(yè)發(fā)展構(gòu)筑競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此專利標(biāo)準(zhǔn)化已經(jīng)成為許多企業(yè)掌握核心競(jìng)爭(zhēng)力、占領(lǐng)市場(chǎng)的重要手段?！秶覙?biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》[1]提出，深化標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行機(jī)制創(chuàng)新，鼓勵(lì)企業(yè)構(gòu)建技術(shù)、專利、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新體系；《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021－2035年）》[2]提出，推動(dòng)專利與國際標(biāo)準(zhǔn)制定有效結(jié)合，充分表明我國已深刻認(rèn)識(shí)到專利標(biāo)準(zhǔn)化工作的重要性和緊迫性。

1 專利標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀分析

近年來，我國廣東、江蘇、山東、福建等相對(duì)發(fā)達(dá)的省份均有出臺(tái)針對(duì)專利標(biāo)準(zhǔn)化工作的政策支持[3]，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)開展專利和標(biāo)準(zhǔn)融合創(chuàng)新工作，專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量也逐年攀升。以筆者所在的佛山市為例，2011年以來，佛山市相繼出臺(tái)《佛山市標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略資金管理辦法》《佛山市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展資助辦法》等文件，積極推動(dòng)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略資金項(xiàng)目，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)開展專利轉(zhuǎn)化先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)工作，對(duì)重要專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目、專利標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)必要專利項(xiàng)目分別最高給予10萬、30萬和10萬元的經(jīng)費(fèi)扶持，深入推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化工作，促進(jìn)科技創(chuàng)新成果應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，根據(jù)佛山市市場(chǎng)監(jiān)督管理局統(tǒng)計(jì)，專利標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)扶持經(jīng)費(fèi)達(dá)3430萬元，在高端裝備制造、智能制造、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域累計(jì)推動(dòng)專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)超5000項(xiàng)，在25家企業(yè)推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)將技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。佛山市涌現(xiàn)出科達(dá)潔能、伊之密、力豐機(jī)床、南方風(fēng)機(jī)、美的制冷、康思達(dá)、星聯(lián)精密、瑞洲科技等一大批通過“專利標(biāo)準(zhǔn)化”搶占產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點(diǎn)、不斷提升產(chǎn)品市場(chǎng)占有率的企業(yè)，促進(jìn)“佛山制造”向“佛山智造”躍升。

我國從中央到地方都大力支持專利標(biāo)準(zhǔn)化工作，涉及專利標(biāo)準(zhǔn)也大量涌現(xiàn)，呈現(xiàn)逐年遞增的情況，但也由于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化水平良莠不齊、缺乏專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)工作的指引和評(píng)價(jià)規(guī)范等原因，專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)存在未全部滿足法律法規(guī)的要求和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求、不符合GB/T 1.1的規(guī)定、主要性能指標(biāo)未體現(xiàn)專利成果轉(zhuǎn)化、缺少部分主要技術(shù)要求或試驗(yàn)方法等問題[4]。因此，研究專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)性評(píng)價(jià)體系，對(duì)于加快建立和實(shí)施專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)性評(píng)價(jià)規(guī)范，完善專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)性評(píng)價(jià)機(jī)制、深化標(biāo)準(zhǔn)化工作具有十分重要的作用，有助于更好開展專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)的成效評(píng)估，強(qiáng)化先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)作用，踐行“標(biāo)準(zhǔn)決定質(zhì)量，只有高標(biāo)準(zhǔn)才有高質(zhì)量”的理念，助力我國深入推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)工作。

2 評(píng)價(jià)體系研究

2.1 評(píng)價(jià)原則

為客觀全面地評(píng)價(jià)專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)性，保障受評(píng)價(jià)方的相關(guān)權(quán)益，評(píng)價(jià)過程中應(yīng)遵循系統(tǒng)性、獨(dú)立性、公正性、規(guī)范性和保密性原則。

（1）系統(tǒng)性

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)人員應(yīng)針對(duì)受評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵性指標(biāo)水平、規(guī)范性等方面進(jìn)行全面的評(píng)價(jià)。

（2）獨(dú)立性

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)人員應(yīng)始終堅(jiān)持第三方立場(chǎng)，不應(yīng)與申請(qǐng)單位有直接或間接的利益關(guān)系，確保評(píng)價(jià)工作不受有關(guān)利益方的干擾和影響。

（3）公正性

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)人員在評(píng)價(jià)過程中應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，依據(jù)真實(shí)可靠的資料、文件和數(shù)據(jù)，給出公正的評(píng)價(jià)結(jié)果。

（4）規(guī)范性

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)人員應(yīng)按規(guī)定的評(píng)價(jià)方法和程序開展評(píng)價(jià)活動(dòng)，使評(píng)價(jià)結(jié)果合理準(zhǔn)確。

（5）保密性

因?qū)＠D(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等重要信息，為保障受評(píng)價(jià)方合法權(quán)益，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)人員應(yīng)對(duì)受評(píng)價(jià)方做出保密承諾，妥善保管評(píng)價(jià)材料和相關(guān)信息，未經(jīng)受評(píng)價(jià)方同意不應(yīng)將評(píng)價(jià)材料和相關(guān)信息對(duì)外泄露。

2.2 評(píng)價(jià)體系

基于標(biāo)準(zhǔn)的要素和特點(diǎn)，立足佛山市產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀特點(diǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)及標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展情況，充分考察佛山市專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果，搭建佛山市專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)水平評(píng)價(jià)體系。該評(píng)價(jià)體系下設(shè)基本要求、規(guī)范性、技術(shù)水平、實(shí)施成效四個(gè)子體系，從不同維度對(duì)專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體見圖1。

（1）基本要求

由于專利的私權(quán)屬性，我國政府主導(dǎo)的國家、行業(yè)和地方標(biāo)準(zhǔn)一般不涉及專利技術(shù)，專利主要還是轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)主導(dǎo)制定的標(biāo)準(zhǔn)，因此受評(píng)標(biāo)準(zhǔn)原則上是企業(yè)或社會(huì)組織制定發(fā)布的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)受評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵指標(biāo)應(yīng)涉及一項(xiàng)及以上處于生效狀態(tài)的專利，受評(píng)方還應(yīng)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）轉(zhuǎn)化為先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的證明材料，闡述專利技術(shù)的應(yīng)用對(duì)于關(guān)鍵指標(biāo)的提升效果。

（2）規(guī)范性

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性評(píng)價(jià)是對(duì)專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)是否符合相關(guān)國家和行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行評(píng)價(jià)，涉及到專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)的格式、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、語言等方面的規(guī)范性評(píng)估。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性評(píng)價(jià)可以確保所制定的專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)具有較高的質(zhì)量和可靠性，符合國家和行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)要求，同時(shí)也有利于提高標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)用性和可操作性。

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性評(píng)價(jià)應(yīng)至少包括：

1）符合國家相關(guān)法律法規(guī)要求；

2）符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；

3）符合相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策要求；

4）標(biāo)準(zhǔn)編寫格式符合GB/T 1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范性引用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)現(xiàn)行有效；

5）產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含GB/T 20001.10規(guī)定的要素。

（3）技術(shù)水平

標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)水平評(píng)價(jià)是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中反映產(chǎn)品性能/功能的技術(shù)內(nèi)容與對(duì)比標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行比對(duì)的評(píng)價(jià)。因此，需要選定適當(dāng)?shù)谋葘?duì)標(biāo)準(zhǔn)，一般同類的指標(biāo)要求越多越適合作為比對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，比對(duì)標(biāo)準(zhǔn)可以選擇一個(gè)或多個(gè)，用于比較不同地區(qū)、層次等標(biāo)準(zhǔn)水平差異，通?？梢赃x取國際標(biāo)準(zhǔn)、國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、公開發(fā)行的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等作為比對(duì)標(biāo)準(zhǔn)。

標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)指標(biāo)比對(duì)可以參照表1進(jìn)行設(shè)計(jì)。按照對(duì)比結(jié)論可分為：

1）技術(shù)指標(biāo)中如受評(píng)標(biāo)準(zhǔn)要求低于比對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)比結(jié)論為“劣于”；

2）受評(píng)標(biāo)準(zhǔn)要求與比對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求一致，對(duì)比結(jié)論為“達(dá)到”；

3）受評(píng)標(biāo)準(zhǔn)要求高于比對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)比結(jié)論為“優(yōu)于”；

4）如無比對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)比結(jié)論為“創(chuàng)新”。

（4）實(shí)施成效

標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施成效主要考量受評(píng)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后所取得的效果，包括經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。經(jīng)濟(jì)效益包括但不限于標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施對(duì)于經(jīng)濟(jì)方面產(chǎn)生的積極影響。例如，實(shí)施某項(xiàng)專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可能提高生產(chǎn)效率、降低成本、增加收益等，這些都是經(jīng)濟(jì)效益的體現(xiàn)。

社會(huì)效益包括標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施對(duì)于產(chǎn)業(yè)、社會(huì)、環(huán)境及公共利益等所產(chǎn)生的影響，包括產(chǎn)業(yè)影響和社會(huì)影響。其中，產(chǎn)業(yè)影響包括但不限于標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施所產(chǎn)生的產(chǎn)品合格率提升、產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提升、減少資源浪費(fèi)和環(huán)境污染等方面；社會(huì)影響包括但不限于標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施所產(chǎn)生的顧客滿意率提升、有效投訴率降低、社會(huì)美譽(yù)度提升、品牌影響力提升以及標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施所產(chǎn)生的相關(guān)獲獎(jiǎng)榮譽(yù)等方面。

2.3 評(píng)價(jià)結(jié)論

按照專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)性評(píng)價(jià)體系，從基本要求、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、技術(shù)水平、實(shí)施成效四個(gè)維度進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成評(píng)價(jià)結(jié)論。

評(píng)價(jià)結(jié)論可分為國際先進(jìn)、國內(nèi)先進(jìn)、填補(bǔ)空白、未達(dá)到先進(jìn)4個(gè)等級(jí)，見表2。

3 結(jié) 語

專利標(biāo)準(zhǔn)化工作是我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的一個(gè)重要支撐，對(duì)于加快成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力都有十分重要的意義。制定和完善專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)指引和規(guī)范，可有效提升專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性、實(shí)用性、先進(jìn)性，增強(qiáng)專利標(biāo)準(zhǔn)化助力產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效益。未來，可以通過團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)乃至國家標(biāo)準(zhǔn)的形式，出臺(tái)相關(guān)的專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)性評(píng)價(jià)規(guī)范，進(jìn)一步規(guī)范和提升專利轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)工作。

參考文獻(xiàn)

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作者簡介

楊柳慧，本科，高級(jí)工程師，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化研究。

朱悅夫，碩士，工程師，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)政策及理論研究。

林雪琴，碩士，工程師，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)體系研究及標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)。

易禮康，本科，研究方向?yàn)槠髽I(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)服務(wù)。

（責(zé)任編輯：張佩玉）