包頭鋁業(yè)有限公司（以下簡稱包頭鋁業(yè)）始建于1958年，是中國鋁業(yè)集團有限公司（以下簡稱中鋁集團）旗下的北方電解鋁生產(chǎn)基地，現(xiàn)有電解鋁年產(chǎn)能130萬噸，自備火電裝機1710兆瓦，是國家首批循環(huán)經(jīng)濟示范企業(yè)和全國最大的偏析法高純鋁生產(chǎn)企業(yè)。2020年以來，包頭鋁業(yè)黨委縱深推進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，創(chuàng)新開展廉潔風(fēng)險地圖建設(shè)工作，探索建立了一套風(fēng)險識別系統(tǒng)化、風(fēng)險程度定量化、管控措施精準化、管控效果形象化、地圖管理常態(tài)化的廉潔風(fēng)險防控體系，把“不敢腐”的強大震懾效能、“不能腐”的剛性制度約束、“不想腐”的思想教育優(yōu)勢融入一體，對廉潔風(fēng)險實行“全周期管理”，取得了良好成效，為國有企業(yè)深化黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作提供了實用工具。

注重頂層設(shè)計，把握系統(tǒng)性

包頭鋁業(yè)黨委高度重視黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，切實加強頂層設(shè)計和整體謀劃，將廉潔風(fēng)險地圖作為全面從嚴治黨的重要抓手，作為企業(yè)政治生態(tài)的風(fēng)向標，作為落實黨風(fēng)廉政建設(shè)“一崗雙責(zé)”的有效工具。

提高認識，堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)。包頭鋁業(yè)深刻認識到國有企業(yè)是中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是我們黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量。國有企業(yè)管理人員發(fā)生濫用職權(quán)、靠企吃企、利益輸送、違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)等腐敗問題將嚴重影響黨和國有企業(yè)形象及國有資產(chǎn)安全。因此，包頭鋁業(yè)堅持一切從實際出發(fā)實事求是的工作態(tài)度，堅持以人為本的工作理念，從嚴從實抓好主題教育工作，學(xué)深悟透習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，在以學(xué)促干上取得實實在在的成效，確保廉潔風(fēng)險地圖建設(shè)和廉潔風(fēng)險防控工作落到實處，不斷把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭向縱深推進。

創(chuàng)新方法，堅持用“全周期管理”方式一體推進“三不腐”。堅持一體推進“三不腐”，是習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想的重要內(nèi)容，是反腐敗斗爭的基本方針和新時代全面從嚴治黨的重要方略。包頭鋁業(yè)用“全周期管理”方式一體推進“三不腐”，以“不能”為切入點，建設(shè)廉潔風(fēng)險地圖，注重治理的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性，從風(fēng)險的排查識別、量化評估、防控措施、管控責(zé)任、信息化手段和常態(tài)化管理方面系統(tǒng)施策，做到對廉潔風(fēng)險的“全周期管理”。綜合運用“不敢”“不能”“不想”的防控措施，防范廉潔風(fēng)險，讓警示震懾的工具、制約監(jiān)督的工具、宣傳教育的工具同時發(fā)力、同向發(fā)力、綜合發(fā)力，對腐敗問題層層設(shè)防、標本兼治，從而取得更好治理效能。

落實責(zé)任，堅持黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、紀委協(xié)調(diào)落實、基層黨組織齊抓共管的模式。在風(fēng)險地圖建設(shè)上，包頭鋁業(yè)黨委統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，紀委組建工作團隊、制定工作目標、設(shè)計工作模式、推進工作落實，基層黨組織帶領(lǐng)干部員工識別評價廉潔風(fēng)險、制定落實風(fēng)險防控措施，實現(xiàn)了工作推進上的“自上而下”。在風(fēng)險管控上，實行“誰的風(fēng)險誰管控”的原則，包頭鋁業(yè)各職能部門和二級單位承擔(dān)主體責(zé)任，切實管住自身業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管轄范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險；包頭鋁業(yè)紀委通過檢查考核的方式，壓實基層主體責(zé)任；包頭鋁業(yè)黨委堅持“突出重點”的原則，通過巡察、專項檢查等手段進行監(jiān)督檢查，確保廉潔風(fēng)險可控在控，實現(xiàn)了風(fēng)險防控上的“自下而上”。

運用科學(xué)方法，把握創(chuàng)新性

包頭鋁業(yè)認真梳理國有企業(yè)廉潔風(fēng)險管理的經(jīng)驗，引進全面風(fēng)險管理的理論和技術(shù)，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險防范的理論創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。

（一）系統(tǒng)排查、框架描述，實現(xiàn)風(fēng)險“大起底”

包頭鋁業(yè)運用全面風(fēng)險管理“流程圖分析法”，找準腐敗的突出表現(xiàn)、重點領(lǐng)域、易發(fā)環(huán)節(jié)，以業(yè)務(wù)領(lǐng)域為重點，以業(yè)務(wù)流程為基礎(chǔ)，突破部門和單位的界限，廣泛動員并指導(dǎo)幫助基層黨組織從業(yè)務(wù)流程鏈條上逐一排查、梳理廉潔風(fēng)險點。運用全面風(fēng)險管理“定義風(fēng)險特征”的方式，將影響廉潔風(fēng)險的因素逐一列出，引導(dǎo)基層黨組織從操作者、制度流程規(guī)定、發(fā)生廉潔風(fēng)險問題的后果和性質(zhì)以及現(xiàn)有防控措施等方面對風(fēng)險點進行系統(tǒng)考量和規(guī)范描述，還原廉潔風(fēng)險原貌。經(jīng)過系統(tǒng)排查和規(guī)范描述，公司職能管理層面識別廉潔風(fēng)險點149個，二級單位識別廉潔風(fēng)險點合計420個，實現(xiàn)了廉潔風(fēng)險點梳理排查全覆蓋。同時，同步形成了廉潔風(fēng)險庫、風(fēng)險事件庫、廉潔風(fēng)險制度庫和流程庫，為廉潔風(fēng)險防控奠定堅實基礎(chǔ)。

（二）量化評估、形象展示，豎起風(fēng)險“晴雨表”

包頭鋁業(yè)運用全面風(fēng)險管理“定量分析技術(shù)”，設(shè)計廉潔風(fēng)險值計算公式，從發(fā)生概率、發(fā)生后損失的大小、現(xiàn)有措施的有效性3個維度定量評估風(fēng)險值。根據(jù)風(fēng)險值，劃分高、中、低3個風(fēng)險等級，用紅、橙、黃3種色塊標注在廉潔風(fēng)險地圖上，實行分級管控，突出管控重點。創(chuàng)新設(shè)計、繪制2版廉潔風(fēng)險地圖。按照業(yè)務(wù)領(lǐng)域展示的廉潔風(fēng)險地圖集中反映了包頭鋁業(yè)職能管理領(lǐng)域各業(yè)務(wù)流程鏈條上廉潔風(fēng)險點的分布情況和風(fēng)險值情況。按照地理位置展示的廉潔風(fēng)險地圖反映了包頭鋁業(yè)各職能部門和二級單位廉潔風(fēng)險點個數(shù)情況和風(fēng)險總值情況。運用信息化技術(shù)，開發(fā)廉潔風(fēng)險地圖軟件系統(tǒng)，部署在企業(yè)內(nèi)網(wǎng)，實施動態(tài)管理，企業(yè)各級管理人員打開地圖，一目了然掌握自身管轄范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險高發(fā)區(qū)。廉潔風(fēng)險地圖成為包頭鋁業(yè)各級管理人員防范廉潔風(fēng)險的“晴雨表”。

（三）精準防范、系統(tǒng)管理，確保風(fēng)險“受制約”

包頭鋁業(yè)運用全面風(fēng)險管理“策略選擇技術(shù)”，創(chuàng)新設(shè)計8個風(fēng)險防控措施包，包括完善組織措施、健全管理制度、加強廉潔教育、引進技術(shù)手段、強化監(jiān)督制約等措施，旨在發(fā)揮政治監(jiān)督、思想教育、組織管理、作風(fēng)整治、紀律執(zhí)行、制度完善在防治腐敗中的重要作用，標本兼治，讓黨員干部因敬畏而“不敢”、因制度而“不能”、因覺悟而“不想”。風(fēng)險防控主責(zé)部門可以結(jié)合實際，充分考慮風(fēng)險防控效果和成本的平衡，選擇最簡便易行、最有效管用、最有針對性的防控措施，提高風(fēng)險防控的精準度。在此基礎(chǔ)上，制定印發(fā)《包頭鋁業(yè)廉潔風(fēng)險地圖管理辦法》，建立廉潔風(fēng)險管理長效機制，督促各職能部門和二級單位落實廉潔風(fēng)險防控措施、承擔(dān)廉潔風(fēng)險管控責(zé)任，確保廉潔風(fēng)險點的排查、識別、評價成果得到運用，廉潔風(fēng)險防控真正落實習(xí)近平總書記關(guān)于“管好關(guān)鍵人、管到關(guān)鍵處、管住關(guān)鍵事、管在關(guān)鍵時”的要求。

堅持常態(tài)長效，把握實效性

2020年至今，包頭鋁業(yè)廉潔風(fēng)險地圖已經(jīng)運行4年，廉潔風(fēng)險防控理念已經(jīng)深入人心，廉潔風(fēng)險防控措施不斷迭代升級，廉潔風(fēng)險防控效果體現(xiàn)在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的方方面面，廉潔風(fēng)險地圖方法逐步推廣應(yīng)用到其他領(lǐng)域和企業(yè)。包頭鋁業(yè)廉潔風(fēng)險地圖的實效性逐漸顯現(xiàn)。

（一）廉潔風(fēng)險由“要我防控”向“我要防控”轉(zhuǎn)變

“過去，領(lǐng)導(dǎo)老是提著我跟我講廉潔，我心想我一個辦公室主任，芝麻官又沒權(quán)，不會有廉潔問題?，F(xiàn)在經(jīng)過系統(tǒng)梳理排查，我發(fā)現(xiàn)，并不是我個人有廉潔風(fēng)險，而是我這個崗位有很多廉潔風(fēng)險，辦會、接待、購買辦公用品，流程上很多環(huán)節(jié)有廉潔風(fēng)險，我得多注意！人生可得算大賬！”人力資源行政部綜合辦主任說。

廉潔風(fēng)險防控工作的主體是人，對象是人的行為。要充分發(fā)揮人的主觀能動性，才能推動風(fēng)險防控工作取得實效。包頭鋁業(yè)堅持“以人為本”的理念，組織干部員工開展廉潔風(fēng)險的識別、評價，使其對廉潔風(fēng)險的認識由模糊到清晰。組織干部員工制定風(fēng)險防控措施、落實風(fēng)險防控責(zé)任，強化其底線意識、風(fēng)險意識、責(zé)任意識和自律意識，激發(fā)出廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)生動力。

（二）風(fēng)險防范由“零散隨意”向“精準系統(tǒng)”轉(zhuǎn)變

“過去，對原料取樣、制樣、車輛入廠過磅等環(huán)節(jié)防范廉潔風(fēng)險，我們只知道多教育、多提醒，但是防不住膽子大的人鋌而走險?，F(xiàn)在，經(jīng)過廉潔風(fēng)險的系統(tǒng)梳理和防控，我們增加了技術(shù)手段，采用無人值守系統(tǒng)取制樣和過磅，徹底消除了這些環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險，真正守護了企業(yè)的利益！”質(zhì)檢中心黨支部書記如是說道。

包頭鋁業(yè)廉潔風(fēng)險地圖工作繪制完成2版廉潔風(fēng)險地圖，設(shè)計研發(fā)廉潔風(fēng)險地圖管理系統(tǒng)1.0版和2.0版，同步建立了廉潔風(fēng)險庫、事件庫、制度庫和流程庫，創(chuàng)新制定8個風(fēng)險管控措施包，壓實風(fēng)險管控責(zé)任，建立風(fēng)險地圖管理長效機制，徹底改變了以往對廉潔風(fēng)險說不清、道不明的情況，為國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作提供了有力抓手。

（三）地圖應(yīng)用由“防范風(fēng)險”向“創(chuàng)造價值”轉(zhuǎn)變

包頭鋁業(yè)電解鋁原鋁液外調(diào)至包頭鋁業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)各家企業(yè)，是該產(chǎn)品的主要銷售渠道。以往，企業(yè)執(zhí)行的是8小時調(diào)鋁計劃，即每日8小時工作時間給每家企業(yè)調(diào)送夠預(yù)約鋁液量即可，對園區(qū)企業(yè)運送鋁液的時間要求、順序要求、鋁液包大小和品質(zhì)要求考慮不多。經(jīng)過廉潔風(fēng)險的系統(tǒng)梳理發(fā)現(xiàn)，8小時調(diào)鋁計劃極易造成個別園區(qū)企業(yè)為了早調(diào)到鋁液早生產(chǎn)，或者為了調(diào)到與其生產(chǎn)設(shè)備匹配的大包鋁液，而串通拉鋁車司機。司機私自改變鋁液去向，造成園區(qū)其他企業(yè)空爐等待、送鋁不均衡、只能收到小包鋁液而增加倒鋁次數(shù)和時間等問題。發(fā)現(xiàn)風(fēng)險后，包頭鋁業(yè)積極采取措施，完善制度流程，優(yōu)化調(diào)鋁計劃，增強了計劃性、兼顧了靈活性；優(yōu)化崗位權(quán)限，將原來的每生產(chǎn)班次打印總磅單，改為一車一磅一單，取消了拉鋁車司機的自由決策權(quán)限；強化監(jiān)督制約，充分發(fā)揮總調(diào)協(xié)調(diào)管理功能，對鋁液調(diào)運流程中各環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況進行不定期的監(jiān)督檢查，加強監(jiān)管；加強崗位廉潔教育，對個別調(diào)度崗位存在的對園區(qū)企業(yè)有親有疏的問題，以及工作拖沓、調(diào)配不及時的問題加強整治。

隨著以上風(fēng)險防控措施的落實，有效防范和化解了調(diào)鋁流程中的廉潔風(fēng)險，為園區(qū)企業(yè)提供了公平、公正的待遇，穩(wěn)定了下游客戶群體，保障了企業(yè)的銷售創(chuàng)效。

（四）工作方法由“墻里開花”向“墻外飄香”轉(zhuǎn)變

經(jīng)過4年不懈努力，包頭鋁業(yè)廉潔風(fēng)險得到有效管控，廉潔風(fēng)險總值呈逐年下降趨勢。2021年公司廉潔風(fēng)險總值比2020年降低13%，2022年比2021年再次降低7%，預(yù)計2023年在2022年基礎(chǔ)上再降低10%。同時，每年深入挖掘新增風(fēng)險點，形成良性的動態(tài)管理模式，對防范和化解廉潔風(fēng)險起到有效作用。

包頭鋁業(yè)廉潔風(fēng)險地圖的做法，在企業(yè)內(nèi)部推廣應(yīng)用到其他職能管理領(lǐng)域。目前，包頭鋁業(yè)正在全方位開展“降管理風(fēng)險總值”專項工作。同時，廉潔風(fēng)險地圖工作方法在中鋁集團多家兄弟單位推廣使用，體系成果惠及中鋁集團鋁、銅、建筑、運輸?shù)榷鄠€板塊企業(yè)，為國有企業(yè)防范廉潔風(fēng)險提供了有效工具。

在包頭鋁業(yè)廉潔風(fēng)險地圖的保駕護航之下，企業(yè)已經(jīng)形成風(fēng)清氣正、干事創(chuàng)業(yè)的良好政治生態(tài)，高質(zhì)量發(fā)展的步伐堅實沉穩(wěn)，三次蟬聯(lián)全國設(shè)備管理標準化標桿企業(yè)，六次蟬聯(lián)“全國文明單位”榮譽稱號，成為全國鋁行業(yè)首家榮獲“全國質(zhì)量獎”的企業(yè)。

（作者單位：包頭鋁業(yè)有限公司紀委）