摘要：工業(yè)固體廢物是固體廢棄物的重要組成部分，也是廢棄物治理的難點。本文基于公共治理視角，對1984—2021年的相關(guān)文獻進行了梳理。研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)界圍繞工業(yè)固體廢物治理的理論基礎(chǔ)、治理原則、治理模式、治理方法和技術(shù)等主題，形成了一批有價值的研究成果。同時，既有研究還存在一些不足。簡單來說，研究視角不夠豐富，研究方法相對單一，與相關(guān)政策的結(jié)合不夠緊密。為了推進這一研究，應(yīng)重視基于公共治理視角的研究，加強實證研究、分類研究與比較研究，加強基于相關(guān)政策的研究。

關(guān)鍵詞：工業(yè)固體廢物；公共治理；研究述評

中圖分類號：X705 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1008-9500（2023）02-00-06

DOI：10.3969/j.issn.1008-9500.2023.02.023

Public Governance of Industrial Solid Waste： Review and Prospect of Domestic Research

XUE Liqiang， LIU Lu

（Tianjin University of Commerce， Tianjin 300134， China）

Abstract： Industrial solid waste is an important part of solid waste and also a difficult point of waste treatment. Based on the perspective of public governance， this paper combs the relevant literature from 1984 to 2021. The study finds that the academic community has formed a number of valuable research results around the governance theoretical basis， governance principles， governance models， governance methods and technologies of industrial solid waste. At the same time， there are still some deficiencies in the existing research. In short， the research perspective is not rich enough， the research method is relatively simple， and the combination with relevant policies is not close enough. In order to promote this research， it is necessary to attach importance to research based on the perspective of public governance， strengthen empirical research， classification research and comparative research， and strengthen research based on relevant policies.

Keywords： industrial solid waste; public governance; research review

工業(yè)固體廢物是指工業(yè)生產(chǎn)中產(chǎn)生的各種廢料、煙塵及其他廢棄物，屬于固體廢棄物的范疇。改革開放以來，隨著我國工業(yè)化進程的加速，工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量不斷增長。據(jù)統(tǒng)計，2000—2020年，我國工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量由81 608萬t增至367 546萬t[1]。相較于生活垃圾、建筑垃圾、農(nóng)業(yè)固體廢物等，工業(yè)固體廢物量大面廣，種類多，組成復(fù)雜，難以有效利用，無害化處置率低。改革開放以來，國內(nèi)學(xué)者對我國工業(yè)固體廢物問題展開了一定的研究。本文階段性地總結(jié)國內(nèi)學(xué)界的相關(guān)研究，以期了解學(xué)者的理論思考，分析既有研究的不足，進而對這項研究的發(fā)展進行展望。

1 研究概況

20世紀(jì)80年代初，隨著我國首部行業(yè)性工業(yè)固體廢物污染控制標(biāo)準(zhǔn)——《有色金屬工業(yè)固體廢物污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB 5085—1985）的制定與實施，學(xué)界開始了相關(guān)研究。1984年，清華大學(xué)的王韌在兩篇學(xué)術(shù)論文中率先論述了工業(yè)有害固體廢物的定義和分類[2]、工業(yè)有害固體廢物的全面管理[3]等問題。在中國知網(wǎng)（CNKI）以“工業(yè)固體廢物”為關(guān)鍵詞進行檢索，自1984年至2021年，共檢索出468篇相關(guān)文獻，其中包括學(xué)術(shù)期刊文獻348篇、學(xué)位論文19篇（博士論文3篇，碩士論文16篇）、會議文獻31篇（國內(nèi)會議28篇，國際會議3篇）、報紙文獻42篇、標(biāo)準(zhǔn)10個、成果18個。歷年發(fā)表的文獻數(shù)量如圖1所示，文獻檢索日期為2022年6月17日。

1.1 研究發(fā)展階段

1984—2021年，相關(guān)研究的發(fā)展基本可劃分為3個階段：個別關(guān)注期（1984—1999年）、關(guān)注提升期（2000—2010年）、持續(xù)關(guān)注期（2011—2021年）。在第一階段，學(xué)界對這一問題的關(guān)注不多，16年間僅發(fā)表53篇研究成果，年均約為3篇。在第二階段，由于環(huán)境污染問題的日益嚴(yán)重以及《一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB 18599—2001）等規(guī)范性文件的頒布實施，學(xué)界越來越關(guān)注工業(yè)固體廢物的治理，11年間發(fā)表相關(guān)文獻124篇，年均約為11篇。在第三階段，隨著環(huán)境保護成為各級政府的重要職責(zé)及整個社會對環(huán)境治理的日益關(guān)注，工業(yè)固體廢物治理越來越成為學(xué)界關(guān)注的重要問題，11年間共發(fā)表相關(guān)文獻314篇，年均約為29篇，其中2021年1年就發(fā)表相關(guān)文獻51篇。

1.2 研究質(zhì)量

雖然38年來（1984—2021年）積累了大量關(guān)于工業(yè)固體廢物治理的文獻，但中文社會科學(xué)引文索引（CSSCI）期刊論文、北大中文核心期刊論文、博士論文和其他有較重要學(xué)術(shù)價值的論文較少。通過檢索和篩選，共提煉出26篇CSSCI論文、18篇北大中文核心期刊論文（除CSSCI論文外）、2篇博士學(xué)位論文、45篇其他較重要文獻，這些文獻（100篇）約占全部文獻（468篇）的21.4%。本文將主要圍繞這些重要文獻展開述評。

2 研究主題和主要結(jié)論

在國內(nèi)，工業(yè)固體廢物的公共治理研究主要涉及4個方面。一是工業(yè)固體廢物治理的理論基礎(chǔ)研究，二是工業(yè)固體廢物治理原則研究，三是工業(yè)固體廢物治理模式研究，四是工業(yè)固體廢物治理方法和利用技術(shù)研究。

2.1 工業(yè)固體廢物治理的理論基礎(chǔ)研究

2.1.1 循環(huán)經(jīng)濟理論

循環(huán)經(jīng)濟也被稱為資源循環(huán)型經(jīng)濟，其特點是節(jié)約資源和循環(huán)利用，旨在通過資源的高效率和再循環(huán)，節(jié)約資源、減少污染，推進污染低排放乃至零排放，從而實現(xiàn)社會、經(jīng)濟與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展[4]。有研究以該理論為基礎(chǔ)，建議應(yīng)將工業(yè)固體廢物處置的優(yōu)先順序調(diào)整為預(yù)防、再利用、再循環(huán)、能源回收、填埋等，同時要明確回收利用對象，強化全生命周期管理，推動工業(yè)固體廢棄物減量化、資源化和無害化處置，推進“資源—產(chǎn)品—再生資源”運作模式的形成[5-6]。

2.1.2 可持續(xù)發(fā)展理論

可持續(xù)發(fā)展是指在不損害后代滿足需求能力的同時滿足當(dāng)代人需求的一種發(fā)展方式，工業(yè)固體廢物治理研究與可持續(xù)發(fā)展理論有著天然不可分割的聯(lián)系[7]。學(xué)者認(rèn)為，傳統(tǒng)的工業(yè)化模式造成了環(huán)境的損害和能源的過度消耗，可持續(xù)發(fā)展成為人類社會發(fā)展的必然趨勢，對工業(yè)固體廢物進行治理同樣必須貫徹可持續(xù)發(fā)展理念[8]。

2.2 工業(yè)固體廢物治理原則研究

2.2.1 3R或5R原則

廢棄物管理的優(yōu)先次序被簡要描述為3R，即減量化（Reduce）、再利用（Reuse）、再循環(huán)（Recycle），其也被視為工業(yè)固體廢物管理的基本原則[9]。以3R原則為基礎(chǔ)，有學(xué)者加入替代（Replace）和復(fù)原（Retain or Recover）兩個原則，形成廢棄物治理的5R原則[10]。

2.2.2 全過程管理原則

全過程管理（Whole Process Management）是指對固體廢棄物的產(chǎn)生、收集、運輸、利用、儲存、處置的全過程和各個環(huán)節(jié)都進行控制和治理[11]。學(xué)者認(rèn)為，工業(yè)固體廢物從產(chǎn)生到處置可分為5個階段：產(chǎn)生、系統(tǒng)內(nèi)回收利用、系統(tǒng)外綜合利用、穩(wěn)定化/無害化處理、最終處置與監(jiān)測[12]。

2.2.3 其他治理原則

除上述原則外，有學(xué)者提出了其他觀點。一是3C原則，即清潔（Clean）、循環(huán)（Cycle）、控制（Control），認(rèn)為要實現(xiàn)工業(yè)固體廢物的資源化和減量化，最關(guān)鍵的是對其進行循環(huán)利用[13]。二是分類管理原則，認(rèn)為分類管理有利于有效追溯工業(yè)固體廢物的來源，推進精細化管理[14]。

2.3 工業(yè)固體廢物治理模式研究

2.3.1 協(xié)同治理模式

學(xué)者認(rèn)為，在我國工業(yè)固體廢物治理中，相關(guān)政策的實施存在很大的阻力，與多元共治的生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)和理念仍有很大距離[15]。在碳達峰碳中和與“無廢城市”建設(shè)的背景下，應(yīng)著重制訂多維度協(xié)同治理戰(zhàn)略，全面貫徹部門協(xié)同聯(lián)動、區(qū)域聯(lián)防聯(lián)控等協(xié)同治理要求，構(gòu)建涵蓋工業(yè)固體廢物全過程管理的制度體系[16]。

2.3.2 差異化發(fā)展模式

這一發(fā)展模式結(jié)合我國資源綜合利用水平參差不齊的現(xiàn)狀，提出要植根于區(qū)域?qū)嶋H情況，制定適合區(qū)域發(fā)展的差異化發(fā)展戰(zhàn)略[17]。

2.3.3 產(chǎn)業(yè)共生治理模式

這一模式通過分析區(qū)域產(chǎn)業(yè)物質(zhì)流、構(gòu)建主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)之間的耦合和區(qū)域產(chǎn)業(yè)的合理布局[17]。例如，有研究通過模擬“鋼鐵-電力-水泥”共生體系的發(fā)展情況，發(fā)現(xiàn)工業(yè)共生具有明顯的節(jié)能減排效果，可以減少固體廢物產(chǎn)生量[18]。

2.3.4 存量、流量掛鉤約束的發(fā)展模式

有研究提出，在資源型城市發(fā)展過程中，工業(yè)固體廢物治理應(yīng)建立以“產(chǎn)、存、用、置、銷”為基礎(chǔ)的存量和流量掛鉤的發(fā)展模式[19]。

2.4 工業(yè)固體廢物治理方法和利用技術(shù)研究

2.4.1 工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量預(yù)測方法

目前，國內(nèi)外工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量預(yù)測方法主要有灰色預(yù)測法、時間序列分析法、回歸分析法、最優(yōu)組合預(yù)測模型法、反向傳播（BP）神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法等[20]，通過分析預(yù)測工業(yè)固體廢物的產(chǎn)生量數(shù)據(jù)，為工業(yè)固體廢物的治理提供依據(jù)。

2.4.2 工業(yè)固體廢物的處置技術(shù)和方法

學(xué)者總結(jié)，目前已知的工業(yè)固體廢物處置方法有化學(xué)法、物理法、生物法三大類，目的是將固體廢物中的有毒有害物質(zhì)進行分解，進而對其回收再利用[21]。處理技術(shù)主要有焚燒處理、固化處理、快速碳酸化處理、等離子氫化、超臨界水氧化處理等，這些工藝都有其優(yōu)點和不足，還有待進一步完善，以提高其處理效果[22]。

2.4.3 工業(yè)固體廢物的利用途徑

學(xué)者認(rèn)為，工業(yè)固體廢物的綜合利用途徑主要有3種：回收各類金屬、建材制造和能源循環(huán)利用[23]。當(dāng)前，尾礦、粉煤灰、煤矸石、冶煉廢渣、爐渣是我國最主要的工業(yè)固體廢物，然而綜合利用率并不高[24]。應(yīng)加強相關(guān)技術(shù)的研發(fā)，采用先進技術(shù)手段提高工業(yè)固體廢物的綜合利用率[25]。

3 既有研究的不足

近年來，國內(nèi)學(xué)界關(guān)于工業(yè)固體廢物的研究成果數(shù)量不斷增長，研究內(nèi)容、研究方法不斷豐富，已經(jīng)取得一定的成就。然而，相對于其他主題的研究而言（如生活垃圾、建筑垃圾、危險廢物），相關(guān)研究還存在一些不足。

3.1 研究視角不夠豐富

工業(yè)固體廢物治理近年來受到多個學(xué)科的關(guān)注，一些學(xué)者甚至還開展了跨學(xué)科研究，這都值得肯定。同時，從國外相關(guān)研究來看，國內(nèi)學(xué)界對這一問題的研究視野還不夠開闊，尤其是從公共治理視角對工業(yè)固體廢物治理進行的研究相對較少。然而，工業(yè)固體廢物治理的問題恰恰表現(xiàn)在公共治理方面，即政府、公眾、企業(yè)、專家、社會組織等主體如何協(xié)調(diào)、配合，以建立一套行之有效的治理機制。既有研究往往局限于對我國工業(yè)固體廢物的處理現(xiàn)狀、存在問題及解決途徑等方面的經(jīng)驗性探討，導(dǎo)致對很多問題只是頭疼醫(yī)頭、腳疼醫(yī)腳，很難從宏觀層面進行解決。

3.2 研究方法相對單一

很多的既有研究都是依照“現(xiàn)狀—問題—對策”的思路，導(dǎo)致研究框架趨同，研究方法單一。工業(yè)固體廢物治理成效取決于多方面因素，相關(guān)配套政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)資金、責(zé)任落實、社會參與等都會影響其治理效果。例如，在實踐中，一個地區(qū)是遵循經(jīng)濟產(chǎn)出導(dǎo)向，還是環(huán)境改善導(dǎo)向，或是資源循環(huán)利用導(dǎo)向，其工業(yè)固體廢物的產(chǎn)量、儲存量以及綜合利用量等會千差萬別，這特別需要運用實證研究、比較研究等方法來進行分析。然而，既有研究中實地調(diào)查研究不多、運用一手資料的研究也較少，這在很大程度上制約了這項研究的發(fā)展。

3.3 與相關(guān)政策的結(jié)合不夠緊密

近年來，政府不斷出臺相關(guān)政策促進工業(yè)固體廢物的治理。結(jié)合這些政策及其實施效果進行工業(yè)固體廢物研究是推進這項研究的重要途徑。然而，在這方面既有研究仍然存在不足。第一，既有研究多著眼于工業(yè)固體廢物治理或國家相關(guān)政策的單方面研究，很少將二者結(jié)合起來進行研究。第二，一些涉及工業(yè)固體廢物治理相關(guān)政策的研究往往只是對政策進行簡單表述，缺乏對這些政策及其實施效果的深入探究?？傊扔醒芯繉Σ糠謫栴}沒有進行系統(tǒng)深入的分析。一是政府因何出臺相關(guān)政策；二是該政策能夠從哪些方面推進工業(yè)固體廢物治理；三是相關(guān)政策的實施對工業(yè)固體廢物治理產(chǎn)生怎樣的效果；四是如何制定工業(yè)固體廢物治理的未來發(fā)展規(guī)劃。

4 研究展望

工業(yè)固體廢物治理研究有利于拓寬廢棄物治理研究的視野、豐富廢棄物研究內(nèi)容，對加快工業(yè)固體廢物治理步伐、優(yōu)化資源循環(huán)利用和推動可持續(xù)發(fā)展有著重要意義。展望未來，中國工業(yè)固體廢物治理研究應(yīng)致力于3個方面。

4.1 應(yīng)重視基于公共治理視角的研究

工業(yè)固體廢物治理既是一個工業(yè)、經(jīng)濟、技術(shù)、生態(tài)環(huán)保問題，更是一個公共治理問題，尤其是在中國加快推進“無廢城市”建設(shè)的過程中，更應(yīng)從公共治理視角關(guān)注工業(yè)固體廢物問題。首先，從工業(yè)固體廢物治理較為先進的城市和地區(qū)的經(jīng)驗看，除政府和企業(yè)外，引導(dǎo)公眾和社會組織參與，是目前我國工業(yè)固體廢物治理的普遍方法。其次，為了保證治理效果，工業(yè)固體廢物治理也需要明確各主體的責(zé)任，做到責(zé)任落實和追責(zé)問責(zé)。最后，工業(yè)固體廢物需要通過多個路徑和渠道進行綜合性、網(wǎng)絡(luò)化治理，以便更快實現(xiàn)治理目標(biāo)，推進“無廢城市”建設(shè)，邁上新發(fā)展階段。

4.2 應(yīng)加強實證研究、分類研究與比較研究

4.2.1 應(yīng)加強對工業(yè)固體廢物治理的實證研究

工業(yè)固體廢物治理作為一個與實踐緊密聯(lián)系的研究領(lǐng)域，不僅要求有堅實的理論依據(jù)和明確的理論論證，也要有扎實的實證研究。例如，當(dāng)前工業(yè)固體廢物源頭減量環(huán)節(jié)仍然存在較多問題，必須對生產(chǎn)企業(yè)是否按照法律法規(guī)進行清潔生產(chǎn)、是否向所在地生態(tài)環(huán)境部門報備、是否遵守排污許可有關(guān)規(guī)定等問題進行深入的實地調(diào)查，同時應(yīng)加強對工業(yè)固體廢物綜合利用的實證研究。

4.2.2 應(yīng)加強對工業(yè)固體廢物治理的分類研究

第一，要對不同類型的工業(yè)固體廢物進行分類研究。危險工業(yè)固體廢物會嚴(yán)重危害人體健康和生態(tài)環(huán)境，對其處置不能等同于一般工業(yè)固體廢物。一般工業(yè)固體廢物類型不同，其可利用價值、可利用程度以及與之配套的利用技術(shù)及其成熟度又有所不同，這些都需要學(xué)者細分來進行研究。第二，要對不同類型的城市和地區(qū)進行分類研究。不同的城市和地區(qū)具有不同的地理條件、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政策法規(guī)和人文社會環(huán)境，應(yīng)當(dāng)結(jié)合工業(yè)固體廢物所在城市和地區(qū)的實際情況進行分類研究。

4.2.3 應(yīng)加強對工業(yè)固體廢物治理的比較研究

第一，應(yīng)對國內(nèi)各城市和地區(qū)的工業(yè)固體廢物治理情況進行比較研究。目前，已有研究多集中于一個典型的城市，今后的研究需要進一步強化多案例研究。第二，應(yīng)對國內(nèi)與國外的工業(yè)固體廢物治理實踐進行比較研究，以借鑒先進國家和地區(qū)工業(yè)固體廢物治理的經(jīng)驗，結(jié)合我國國情，服務(wù)未來工業(yè)固體廢物治理。

4.3 應(yīng)加強基于相關(guān)政策的工業(yè)固體廢物治理研究

4.3.1 應(yīng)及時關(guān)注并跟上相關(guān)政策對工業(yè)固體廢物治理提出的新要求

這里的新要求是指對工業(yè)固體廢物某些治理環(huán)節(jié)或過程給予的更多關(guān)注和更高要求。例如，一些大宗工業(yè)固體廢物在過去相當(dāng)長的一段時間內(nèi)被認(rèn)為是沒有價值的廢物，無害化處置一直是工業(yè)固體廢物治理的最重要原則。當(dāng)前，從明確提出建立“無廢城市”到試點城市大宗工業(yè)固體廢物儲存處置總量趨于零增長，中國工業(yè)固體廢物治理原則出現(xiàn)重大的變化[26]，工業(yè)固體廢物將更多著眼于源頭減量化和末端資源化利用。這必然要求學(xué)界更多開展相關(guān)研究。

4.3.2 應(yīng)將相關(guān)政策和工業(yè)固體廢物治理進行更為緊密的結(jié)合

要深入剖析相關(guān)政策，深挖政策內(nèi)容，深入研究該政策出臺的背景、該政策出臺對工業(yè)固體廢物治理的機遇和挑戰(zhàn)、該政策能夠從哪些方面推進工業(yè)固體廢物治理等。例如，我國要實現(xiàn)2030年前碳達峰、2060年前碳中和的“雙碳”目標(biāo)，這對我國工業(yè)發(fā)展提出更高的要求。圍繞這一目標(biāo)，中央和地方政府出臺多項節(jié)能減排、綠色發(fā)展的政策。這些政策會對工業(yè)固體廢物治理產(chǎn)生怎樣的影響，如何基于這些政策實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，這是未來一段時間工業(yè)固體廢物治理研究的重要內(nèi)容。

4.3.3 應(yīng)推動形成基于國情的可復(fù)制、可推廣的工業(yè)固體廢物治理方案

工業(yè)固體廢物治理應(yīng)貼近國情，雖然國外也有不少工業(yè)固體廢物研究和優(yōu)秀治理經(jīng)驗，但工業(yè)固體廢物的產(chǎn)生、收集、儲存、利用與其所在地的地域特征、政策法規(guī)、經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)水平、社會文化、大眾心理等國情密切相關(guān)。在這些方面，中國都有著特殊的國情，這要求相關(guān)研究應(yīng)植根于中國土壤，同時吸收借鑒國外先進研究成果和經(jīng)驗，推動形成基于國情的工業(yè)固體廢物治理方案。

5 結(jié)論

作為廢棄物治理的重要內(nèi)容，工業(yè)固體廢物治理是公共治理的重要組成部分。推進基于公共治理視角的工業(yè)固體廢物治理研究，有利于擴大這一研究的理論視角，提出基于國情的廢棄物治理理論，也有利于從更為綜合的層面提出工業(yè)固體廢物治理的實踐思路與對策，推進我國工業(yè)固體廢物的有效治理。

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