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        科技型中小企業(yè)專利布局策略探析

        2023-12-29 00:00:00陳加強(qiáng)
        江蘇科技信息 2023年6期

        摘要:在經(jīng)濟(jì)全球化的今天,專利權(quán)在企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的權(quán)重越來越高,科技型中小企業(yè)要想在波詭云譎的市場(chǎng)大潮中贏得主動(dòng)、求得生存和發(fā)展,必須全方位、立體式、多維度進(jìn)行專利布局。文章通過分析科技型中小企業(yè)專利布局的迫切性、專利獲取的方式,進(jìn)一步探析了科技型中小企業(yè)專利布局的基本策略。

        關(guān)鍵詞:中小企業(yè);專利布局;探析

        中圖分類號(hào):G306.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A

        0 引言

        創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技型中小企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為無形資產(chǎn)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的“利劍”。科技型中小企業(yè)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力軍,科技型中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的比拼越來越趨向于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的比拼??萍夹椭行∑髽I(yè)要想在激烈的競(jìng)爭(zhēng)大潮中贏得生存和發(fā)展,不僅要依靠自主創(chuàng)新和專利技術(shù)這些硬指標(biāo),而且離不開專利布局的保駕護(hù)航1。本文研究探討科技型中小企業(yè)專利布局存在的不足、專利獲取的方式和途徑、專利布局的策略,以期對(duì)企業(yè)專利工作帶來啟迪和幫助。

        1 科技型中小企業(yè)專利布局迫在眉睫

        專利布局是企業(yè)集聚產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、法律等要素,從產(chǎn)品、技術(shù)、時(shí)間、地域、申請(qǐng)類型等多個(gè)層面,有目的、有策略、有規(guī)劃地構(gòu)建專利組合、形成嚴(yán)密高效的專利保護(hù)網(wǎng)的過程??萍夹椭行∑髽I(yè)是以科學(xué)研究、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移以及高科技產(chǎn)品和服務(wù)的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售為主營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。在科技型中小企業(yè)開展專利布局十分重要和迫切。首先,科技型中小企業(yè)資源不夠豐富,人才和資金普遍較為短缺,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力較大,想要贏得生存空間和發(fā)展主動(dòng)權(quán),知識(shí)產(chǎn)權(quán)是十分有效的“秘密武器”。其次,科學(xué)合理的專利布局,可以為科技型中小企業(yè)集聚廣泛科創(chuàng)資源、縮小一定科研成本,做到“點(diǎn)石成金”、一招制勝;最后,科技型中小企業(yè)開展專利布局,可以更好地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),激發(fā)自主創(chuàng)新動(dòng)能,搶占市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn),實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展。近年來,科技型中小企業(yè)越來越重視專利布局工作,但存在的問題也急待解決2-4。

        1.1 專利保護(hù)故步自封

        科技型中小企業(yè)大部分起步較晚,在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中只注重有形資產(chǎn)的使用管理和市場(chǎng)的開拓鞏固,缺乏專利保護(hù)意識(shí),對(duì)辛辛苦苦研發(fā)出來的新產(chǎn)品不及時(shí)申請(qǐng)或者根本不申請(qǐng)專利。部分企業(yè)申請(qǐng)專利僅僅是為了申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)或企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)等需要,而非從企業(yè)專利戰(zhàn)略角度和自主創(chuàng)新能力提升目的出發(fā),一旦產(chǎn)品受到侵權(quán)就悔之莫及。不少科技型中小企業(yè)在專利申請(qǐng)、保護(hù)、應(yīng)用和管理等方面投入的資金及人力甚少,與企業(yè)自身發(fā)展目標(biāo)任務(wù)不一致,不符合企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的需要。少數(shù)企業(yè)既不重視保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán),也不尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

        1.2 專利布局步履蹣跚

        大部分科技型中小企業(yè)對(duì)專利布局的重要性認(rèn)識(shí)模糊,對(duì)專利布局的方式、途徑、策略知之甚少,沒有專利布局的計(jì)劃、規(guī)劃,甚至有些企業(yè)負(fù)責(zé)人錯(cuò)誤地認(rèn)為專利申報(bào)就是專利布局。雖然不少科技型中小企業(yè)也實(shí)施了專利布局戰(zhàn)略,但步履維艱,效果差強(qiáng)人意。如有些科技型中小企業(yè)在專利布局時(shí)只考慮到自身所處的位置,而忽視了上下游環(huán)節(jié)的銜接,核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈覆蓋不全;有些企業(yè)市場(chǎng)預(yù)見目光滯后,在專利布局時(shí)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略考慮不充分,導(dǎo)致企業(yè)的技術(shù)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手申請(qǐng)專利而痛失市場(chǎng)的情景屢見不鮮;有些企業(yè)專利布局缺乏長(zhǎng)期規(guī)劃,專利申請(qǐng)、保護(hù)不夠連貫、不夠持續(xù)。

        1.3 專利質(zhì)量參差不齊

        許多科技型中小企業(yè)由于實(shí)力薄弱、創(chuàng)新能力不強(qiáng),導(dǎo)致其擁有的專利質(zhì)量也不盡人意。據(jù)資料顯示,2021年蘇北某縣860多家科技型中小企業(yè)獲得專利授權(quán)3 560件,其中發(fā)明專利只有280件,占專利授權(quán)量的7.87%。有些科技型中小企業(yè)當(dāng)年發(fā)明專利授權(quán)量達(dá)3件以上,大部分科技型中小企業(yè)沒有發(fā)明專利。一些科技型中小企業(yè)即使申請(qǐng)了專利,也大都是科技含量不高的外觀設(shè)計(jì)專利,原創(chuàng)性明顯不足。專利質(zhì)量不高影響了專利價(jià)值的體現(xiàn),也制約了科技型中小企業(yè)專利布局的開展。

        1.4 專利管理墨守成規(guī)

        大部分科技型中小企業(yè)不進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,沒有制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度,缺少完善的企業(yè)專利戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃;沒有專利管理專門機(jī)構(gòu),專利工作往往由企業(yè)技術(shù)研發(fā)或其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)或代為履行。有些企業(yè)雖然掛了專利機(jī)構(gòu)的牌子,但專利管理工作形同虛設(shè),管理職責(zé)沒有落實(shí),管理水平因循守舊。少數(shù)科技型中小企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)或銷售產(chǎn)品不進(jìn)行專利檢索,更談不上靈活運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略來促進(jìn)企業(yè)發(fā)展,不適應(yīng)專利布局規(guī)劃及策略的實(shí)施,影響了企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

        2 科技型中小企業(yè)專利獲取的方式

        專利布局需要有具體的技術(shù)成果,否則就成為“無米之炊”??萍夹椭行∑髽I(yè)專利獲取的方式有自主研發(fā)、委托研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)、直接購買等,企業(yè)可根據(jù)自身資源、市場(chǎng)需求等因素自行選擇。

        2.1 自主研發(fā)方式

        自主研發(fā)是指企業(yè)集聚創(chuàng)新資源,通過投入研發(fā)資金、研發(fā)人員,利用自身科研實(shí)力來對(duì)既定課題進(jìn)行研發(fā),進(jìn)而對(duì)研發(fā)所取得的成果申請(qǐng)專利并享有專利權(quán)。自主研發(fā)是科技型中小企業(yè)取得技術(shù)成果、獲得專利權(quán)最穩(wěn)妥、最直接、最有效的方法??萍夹椭行∑髽I(yè)自主研發(fā)獲取專利,往往需要自身擁有較強(qiáng)的科研實(shí)力。大部分科技型中小企業(yè)在發(fā)展之初不具備通過自主研發(fā)方法獲取專利權(quán)的能力。對(duì)江蘇鹽城市鹽都區(qū)1 260家科技型中小企業(yè)初步調(diào)查統(tǒng)計(jì),其中有450家企業(yè)是通過自主研發(fā)的方式獲得了專利權(quán),占比達(dá)35.7%。值得注意的是,科技型中小企業(yè)自主研發(fā)前一定要做好相關(guān)專利的檢索工作,規(guī)避已有技術(shù),防止重復(fù)研發(fā)、浪費(fèi)人力和財(cái)力。

        2.2 委托研發(fā)方式

        委托研發(fā)是企業(yè)通過簽訂協(xié)議,將自己的研發(fā)目標(biāo)、研發(fā)課題、研發(fā)任務(wù)委托給具備較強(qiáng)研發(fā)能力、研發(fā)實(shí)力的科研單位進(jìn)行研發(fā),并向其支付一定的研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)報(bào)酬的方式。委托研發(fā)是科技型中小企業(yè)取得技術(shù)成果、獲得專利權(quán)的重要途徑之一。這種獲取專利方式適合自身沒有較強(qiáng)科研能力的科技型中小企業(yè),通過委托研發(fā)方式獲得專利的企業(yè)占比較大,許多地方超過30%。但企業(yè)必須注意的是,雙方在簽訂委托協(xié)議書時(shí)要注明專利權(quán)歸屬,若未注明,則專利權(quán)屬于完成發(fā)明創(chuàng)造的一方,即受托方。

        2.3 聯(lián)合研發(fā)方式

        聯(lián)合研發(fā)是指企業(yè)聯(lián)合其他具備一定研發(fā)能力的公司或高校、科研院所,匯聚雙方科研力量,對(duì)商定課題、既定目標(biāo)進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)、共同研發(fā),從而獲得研發(fā)成果。這種方式適合有一定研發(fā)實(shí)力但又不能完全獨(dú)立承擔(dān)研發(fā)任務(wù)、需聯(lián)合其他科研力量共同研發(fā)的科技型中小企業(yè)??萍夹椭行∑髽I(yè)在實(shí)施聯(lián)合攻關(guān)研發(fā)時(shí),可以在協(xié)議中約定專利權(quán)的歸屬,若無約定,專利權(quán)歸合作的雙方所共有。據(jù)對(duì)本地科技型中小企業(yè)調(diào)查分析,聯(lián)合研發(fā)獲取專利的方式受到不少企業(yè)青睞。

        2.4 購買收購方式

        購買專利指科技型中小企業(yè)因創(chuàng)新發(fā)展所需或?yàn)樯陥?bào)項(xiàng)目、申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)、認(rèn)定高企等而向?qū)@姓哔I得專利所有權(quán)的行為。購買專利形式一般發(fā)生于自身研發(fā)實(shí)力不強(qiáng)而又需要在短期內(nèi)獲得專利貯備的企業(yè)。收購是指科技型中小企業(yè)通過間接收購形式獲取專利所有權(quán),使企業(yè)在較短的時(shí)間內(nèi)迅速獲得相對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的一種捷徑。據(jù)對(duì)江蘇鹽城市鹽都區(qū)科技型中小企業(yè)調(diào)查分析,該地區(qū)有11.3%的科技型中小企業(yè)擁有的專利是通過購買或收購方式獲得的。

        3 科技型中小企業(yè)專利布局策略探析

        3.1 精確把握專利申請(qǐng)時(shí)機(jī)

        何時(shí)申請(qǐng)專利,如何把握專利申請(qǐng)的最佳時(shí)機(jī),是科技型中小企業(yè)專利布局首先要考慮的問題。專利申請(qǐng)時(shí)機(jī)要適當(dāng),既不能過于超前,也不能疏于滯后。過早申請(qǐng)專利有可能因技術(shù)成果不夠成熟而導(dǎo)致申請(qǐng)難以獲得授權(quán),也有可能導(dǎo)致技術(shù)機(jī)密泄露或?qū)@跈?quán)后專利權(quán)提前結(jié)束。過晚申請(qǐng)有可能貽誤戰(zhàn)機(jī)、喪失時(shí)機(jī),讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手捷足先登,搶先獲得專利授權(quán)。

        調(diào)查發(fā)現(xiàn),有些科技型中小企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)上市后沒有及時(shí)申請(qǐng)專利,不久后發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上出現(xiàn)了許多仿制品,這時(shí)才想到去申請(qǐng)專利,但為時(shí)已晚,因此類產(chǎn)品已被公開生產(chǎn)和使用而失去新穎性,不能獲得專利??萍夹椭行∑髽I(yè)專利申請(qǐng)時(shí)機(jī)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身特定的技術(shù)創(chuàng)新成果而定。具體實(shí)踐中要考慮當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況,尤其是同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研發(fā)同類產(chǎn)品的可能性。如果此時(shí)無同行競(jìng)爭(zhēng),自己獨(dú)樹一幟、獨(dú)占市場(chǎng),他人還無力研發(fā)同類產(chǎn)品,那么就不必操之過急、匆忙申請(qǐng),可待產(chǎn)品更趨成熟或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手準(zhǔn)備研制同類產(chǎn)品尚未研制出來時(shí)及時(shí)申請(qǐng)專利??萍夹椭行∑髽I(yè)應(yīng)隨時(shí)關(guān)注市場(chǎng)信息,洞悉市場(chǎng)變化,如發(fā)現(xiàn)自己的創(chuàng)新成果有幾家企業(yè)或市場(chǎng)主體同時(shí)在研制,這時(shí)應(yīng)立即申請(qǐng)或搶先申請(qǐng)專利。

        3.2 精準(zhǔn)確定專利申請(qǐng)類型

        申請(qǐng)何種專利,是科技型中小企業(yè)專利布局的重要策略之一。在我國(guó)專利申請(qǐng)包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)等3種類型。發(fā)明專利是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新技術(shù)方案,主要體現(xiàn)新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。其申請(qǐng)需經(jīng)過形式審查和實(shí)質(zhì)審查,周期較長(zhǎng),一般需要2~4年,一經(jīng)授權(quán),保護(hù)期為20年。實(shí)用新型專利是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新技術(shù)方案。授予實(shí)用新型專利不需經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查,手續(xù)比較簡(jiǎn)單,周期一般需1年左右,一經(jīng)授權(quán),保護(hù)期為10年。外觀設(shè)計(jì)專利是對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。其只需通過形式審查,周期為6~8個(gè)月,一經(jīng)授權(quán),保護(hù)期為10年。

        結(jié)合科技型中小企業(yè)產(chǎn)品所屬行業(yè)領(lǐng)域的特點(diǎn),即可分析出申請(qǐng)何種類型的專利對(duì)科技型中小企業(yè)有利。一般而言,方法類客體只能申請(qǐng)發(fā)明專利,而裝置類發(fā)明創(chuàng)造既可申請(qǐng)發(fā)明專利,也可申請(qǐng)實(shí)用新型專利,還可同時(shí)申請(qǐng)實(shí)用新型專利和發(fā)明專利。實(shí)踐中,對(duì)于產(chǎn)品即將上市,既符合實(shí)用新型保護(hù)客體又符合發(fā)明保護(hù)客體的技術(shù)方案,如果只申請(qǐng)發(fā)明專利,企業(yè)在上市時(shí)可能無法及時(shí)獲得專利保護(hù),合理的選擇是同時(shí)申請(qǐng)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利,利用實(shí)用新型專利審批快和發(fā)明專利保護(hù)期長(zhǎng)的不同優(yōu)勢(shì)平行互補(bǔ),以確保在產(chǎn)品上市時(shí)至少得到實(shí)用新型專利保護(hù),待發(fā)明專利授權(quán)時(shí)再放棄實(shí)用新型專利,以獲取相對(duì)長(zhǎng)期的專利權(quán)保護(hù)。

        3.3 精細(xì)謀劃專利申請(qǐng)策略

        以產(chǎn)品或研發(fā)成果的哪個(gè)技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)為保護(hù)目標(biāo)來申請(qǐng)專利,是科技型中小企業(yè)專利布局必須考慮的要點(diǎn)之一??萍夹椭行∑髽I(yè)申請(qǐng)專利不能盲目操作,必須眼光向前,統(tǒng)籌謀劃,通盤考慮。

        3.3.1 突出核心專利申請(qǐng)

        任何一個(gè)技術(shù)方案不可能只有一種路徑去實(shí)現(xiàn),往往有多種渠道可以實(shí)施。企業(yè)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)圍繞通往產(chǎn)品制造核心技術(shù)的不同路線上各個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn),深入挖掘分析,精心布局申請(qǐng)更多專利。同時(shí),對(duì)核心技術(shù)專利最有可能形成威脅的技術(shù)方案更需及時(shí)申請(qǐng)專利。

        3.3.2 注重外圍專利申請(qǐng)

        一個(gè)產(chǎn)品或技術(shù)成果往往由多個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)組成,不是一個(gè)或幾個(gè)核心專利就能覆蓋住、保護(hù)好的??萍夹椭行∑髽I(yè)應(yīng)當(dāng)在核心專利的外圍布局申請(qǐng)更多其他專利,構(gòu)建嚴(yán)密、細(xì)致、扎實(shí)的專利保護(hù)網(wǎng),對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新全過程進(jìn)行專利保護(hù)。

        3.3.3 著力方法專利申請(qǐng)

        方法可以申請(qǐng)發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯@?,方法專利是技術(shù)成果通往產(chǎn)品實(shí)體的“橋梁”??萍夹椭行∑髽I(yè)在申請(qǐng)產(chǎn)品專利的同時(shí),對(duì)制造產(chǎn)品的方法應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)專利。不少科技型中小企業(yè)雖注重了核心專利的申請(qǐng),卻忽視了方法專利的申請(qǐng),待產(chǎn)品生產(chǎn)方法受到侵權(quán)時(shí)才如夢(mèng)初醒,損失嚴(yán)重5。

        3.4 精心策劃國(guó)外專利申請(qǐng)

        申請(qǐng)國(guó)外專利是科技型中小企業(yè)專利布局的重要內(nèi)容之一。目前,大部分科技型中小企業(yè)不知道如何申請(qǐng)國(guó)外專利,對(duì)國(guó)外專利申請(qǐng)方面的專業(yè)知識(shí)、方法策略不甚了解,一旦發(fā)現(xiàn)自己的產(chǎn)品在國(guó)外被仿制或銷售就束手無策,茫然無措。一般而言,企業(yè)是否申請(qǐng)國(guó)外專利取決于其占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)的需要。申請(qǐng)哪個(gè)國(guó)家的專利,如何申請(qǐng)國(guó)外專利,需要認(rèn)真研究,制定在國(guó)外專利確權(quán)的策略。

        申請(qǐng)國(guó)外專利,首先應(yīng)了解相關(guān)國(guó)家的專利制度,然后根據(jù)不同制度實(shí)施不同的策略。比如,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的創(chuàng)造性程度一般但市場(chǎng)前景好,可申請(qǐng)采用實(shí)用新型制度或?qū)嵭械怯浿贫葒?guó)家的專利。企業(yè)如果有在國(guó)外從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等發(fā)展計(jì)劃,必須先摸清相關(guān)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的規(guī)模及分布情況、專利申請(qǐng)情況,同時(shí)對(duì)自己擬在國(guó)外生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品性質(zhì)、市場(chǎng)范圍、消費(fèi)群體等方面進(jìn)行評(píng)價(jià),做到知己知彼,適時(shí)申請(qǐng)專利。從搶占市場(chǎng)的角度出發(fā),前瞻性發(fā)明創(chuàng)造可以向多國(guó)申請(qǐng)專利。在產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面與本企業(yè)有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)所在國(guó)、重要進(jìn)口國(guó)、技術(shù)交流國(guó)是科技型中小企業(yè)需要重點(diǎn)考慮申請(qǐng)專利的國(guó)家。如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分布在較多國(guó)家,可考慮先在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主要市場(chǎng)國(guó)家申請(qǐng)專利,從而迅速占領(lǐng)市場(chǎng),贏得主動(dòng)。

        4 結(jié)語

        新形勢(shì)下,科技型中小企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中及時(shí)進(jìn)行專利布局至關(guān)重要,通過科學(xué)合理的專利布局,能夠激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力,幫助企業(yè)獲得更多研發(fā)成果、擁有更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)、贏得更多競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),從而在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)大潮中站穩(wěn)腳跟、拓展空間、求得生存和發(fā)展。本文對(duì)科技型中小企業(yè)專利布局策略進(jìn)行了初步研究探索,以期更好地推動(dòng)科技型中小企業(yè)專利布局工作。

        參考文獻(xiàn)

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        (編輯 姚鑫編輯)

        Exploration of patent layout strategy for technology-based small and medium-sized enterprises

        Chen Jiaqiang

        (Yandu District Science and Technology Bureau of Yancheng City, Yancheng 224005, China)

        Abstract: In the era of economic globalization, the proportion of patent rights in the market competition of enterprises is getting higher and higher. In order to win the initiative, survive and develop in the treacherous market tide, technology-based small and medium-sized enterprises must carry out patent layout in an all-round, three-dimensional and multi-dimensional way. By analyzing the urgency of patent distribution and the way of patent acquisition of technology-based SMEs, the article further explores the basic strategy of patent distribution of technology-based SMEs.

        Key words: small and medium-sized enterprise; patent layout; analysis

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