包建

〔內(nèi)容提要〕遼寧省是工業(yè)大科教大省，工業(yè)門類完整性居全國(guó)領(lǐng)先水平，綜合科技創(chuàng)新水平居?xùn)|北首位，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)扎實(shí)、創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)明顯，兩院院士數(shù)量、院所數(shù)量、國(guó)家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)數(shù)量均居?xùn)|北第一、全國(guó)前列，在共和國(guó)工業(yè)史上創(chuàng)造了1000多個(gè)第一。近年來，隨著遼寧省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型振興發(fā)展的不斷深入，一些關(guān)鍵技術(shù)、基礎(chǔ)材料、核心零部件受制于人的問題日益顯現(xiàn)，嚴(yán)重影響了數(shù)控機(jī)床、機(jī)器人等傳統(tǒng)裝備制造業(yè)的優(yōu)質(zhì)發(fā)展，也影響了集成電路裝備等新軌道的培育。遼寧經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展，亟須依托產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈條上下游創(chuàng)新資源和能力的優(yōu)化整合，打造科技創(chuàng)新聯(lián)合體，圍繞重點(diǎn)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域開展協(xié)同創(chuàng)新，以技術(shù)的群體性突破，提升產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)能力。

〔關(guān)鍵詞〕科技創(chuàng)新；科創(chuàng)聯(lián)合體；建設(shè)思路

注：本文系遼寧省科學(xué)技術(shù)計(jì)劃軟科學(xué)研究計(jì)劃B類（項(xiàng)目編號(hào)：2023JH4/10600028）

一、引言

黨的二十大報(bào)告指出，必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力，深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展在發(fā)展新賽道、在發(fā)展新動(dòng)能中不斷塑造新優(yōu)勢(shì)。創(chuàng)新成為我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心，堅(jiān)持高水平科技自立自強(qiáng)、堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，是黨中央對(duì)科技創(chuàng)新的重要部署。面對(duì)百年未有之變局，面對(duì)國(guó)內(nèi)外環(huán)境的新變化，遼寧要依托新材料、精細(xì)化工、智能制造芯片制造裝備等領(lǐng)域的創(chuàng)新基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，加快科技創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)，通過重構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新的組織模式，進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新潛能，把遼寧的擔(dān)當(dāng)和作為體現(xiàn)在關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)上，體現(xiàn)在高水平科技自立自強(qiáng)上。

二、遼寧省構(gòu)建科技創(chuàng)新聯(lián)合體的基礎(chǔ)和條件

（一）產(chǎn)業(yè)實(shí)力雄厚

遼寧省工業(yè)門類齊全，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)的41個(gè)工業(yè)大類中擁有40個(gè)，207個(gè)中類中擁有197個(gè)，666個(gè)小類中擁有500余個(gè)。裝備制造業(yè)體系完整、底蘊(yùn)雄厚，在國(guó)家產(chǎn)業(yè)布局中占有重要地位，具有顯著的科研攻關(guān)能力和技術(shù)工人儲(chǔ)備優(yōu)勢(shì)，飛機(jī)及發(fā)動(dòng)機(jī)、機(jī)器人、數(shù)控機(jī)床、大型船舶和成套裝備的研發(fā)設(shè)計(jì)處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平，是國(guó)家裝備制造業(yè)重要的科研和生產(chǎn)基地之一；原油加工能力約1.3億噸/年，占全國(guó)總量的15%，烯烴、芳烴原料供應(yīng)能力居全國(guó)前列；重組后的遼寧省粗鋼產(chǎn)能位居國(guó)內(nèi)第二、世界第三，成為擁有完整產(chǎn)業(yè)鏈的中國(guó)乃至全球鋼鐵工業(yè)基地。雄厚的產(chǎn)業(yè)實(shí)力，培育了一批能夠主導(dǎo)科技創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)的科技型產(chǎn)業(yè)龍頭。

（二）創(chuàng)新資源豐富

遼寧擁有兩院院士57人，中科院駐遼科研機(jī)構(gòu)6個(gè)，國(guó)家級(jí)科技創(chuàng)新平臺(tái)34個(gè)，綜合科技創(chuàng)新水平居?xùn)|北地區(qū)首位，化學(xué)、工程學(xué)等相當(dāng)一批學(xué)科在國(guó)內(nèi)已處于領(lǐng)先地位，沈陽材料科學(xué)國(guó)家研究中心等平臺(tái)代表了國(guó)際相關(guān)領(lǐng)域的最高科研水平，近年來獲得的國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量屢創(chuàng)新高，具有深厚的科研底蘊(yùn)。遼寧省創(chuàng)新載體優(yōu)勢(shì)突出，沈大兩市獲批東北首個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，沈陽、大連、營(yíng)口3市先后獲批國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市，全省國(guó)家級(jí)高新區(qū)達(dá)到8個(gè)，數(shù)量居全國(guó)第6位，初步形成沈大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶。豐富的創(chuàng)新資源催生了一批具有實(shí)質(zhì)性意義的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟。截至目前，遼寧省運(yùn)行1年以上典型實(shí)質(zhì)性產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟200個(gè)，已組建各類創(chuàng)新平臺(tái)143個(gè)，實(shí)施科研項(xiàng)目1636項(xiàng)，攻克關(guān)鍵技術(shù)847項(xiàng)，轉(zhuǎn)化科技成果1233項(xiàng)，獲得發(fā)明專利2691項(xiàng)，制定標(biāo)準(zhǔn)1160項(xiàng)，獲得各類獎(jiǎng)勵(lì)325項(xiàng)，在構(gòu)建科技創(chuàng)新聯(lián)合體方面進(jìn)行了初步的嘗試。

三、外省構(gòu)建科技創(chuàng)新聯(lián)合體的具體做法與經(jīng)驗(yàn)

（一）聚焦地方特色產(chǎn)業(yè)

河南省優(yōu)先布局汽車、輕紡食品等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，新一代信息技術(shù)、新材料等新興產(chǎn)業(yè)，以及量子信息、氫能源、儲(chǔ)能等未來產(chǎn)業(yè)，首批將組建12個(gè)科技創(chuàng)新聯(lián)合體。江蘇省以數(shù)字經(jīng)濟(jì)、“碳達(dá)峰碳中和”等國(guó)家重大戰(zhàn)略需求和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)布局，首批組建10家科技創(chuàng)新聯(lián)合體?？偟膩砜?，各地堅(jiān)持少而精的原則，結(jié)合自身發(fā)展基礎(chǔ)，圍繞當(dāng)?shù)刂鲗?dǎo)產(chǎn)業(yè)，組建科技創(chuàng)新聯(lián)合體，以科技創(chuàng)新帶動(dòng)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈的融合發(fā)展。

（二）聯(lián)合攻克關(guān)鍵技術(shù)

科技創(chuàng)新聯(lián)合體的重要作用是進(jìn)行技術(shù)聯(lián)合研發(fā)，攻克核心技術(shù)難題。海南省、陜西省、河南省、湖北省、寧夏等省明確，科技創(chuàng)新聯(lián)合體就是要緊緊圍繞相關(guān)產(chǎn)業(yè)和牽頭單位的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)需求，廣泛聚集產(chǎn)學(xué)研等創(chuàng)新資源，建立聯(lián)合技術(shù)研發(fā)的實(shí)質(zhì)性運(yùn)行機(jī)制，組織優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新力量開展聯(lián)合研發(fā)和協(xié)同攻關(guān)，著力解決制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)，提升產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，形成高水平的科技成果，推動(dòng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化規(guī)?；瘧?yīng)用。

（三）簽署聯(lián)合共建協(xié)議

科技創(chuàng)新聯(lián)合體必須聯(lián)合產(chǎn)學(xué)研各方，確保各方利益在協(xié)同攻關(guān)過程中得到保障。海南省、江蘇省、河南省、陜西省均明確強(qiáng)調(diào)，牽頭單位共同簽訂具有法律約束力的科技創(chuàng)新聯(lián)合體組建協(xié)議，明確各成員單位技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)任務(wù)分工和責(zé)任權(quán)利義務(wù)、科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、技術(shù)開發(fā)成本承擔(dān)以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可、咨詢、服務(wù)產(chǎn)生的收益分配辦法，形成定位清晰、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、分工明確的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。

（四）加強(qiáng)機(jī)構(gòu)組織管理

海南省、湖北省、河南省、浙江省等省要求科技創(chuàng)新聯(lián)合體設(shè)立決策、咨詢、執(zhí)行等組織機(jī)構(gòu)，建立有效的決策和執(zhí)行機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)，配備必要的專職工作人員。有健全的資金管理制度，建立資金使用內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，按規(guī)定落實(shí)政府資助資金使用情況，接受監(jiān)督。通過合理完善的組織機(jī)構(gòu)和管理體系，確?？苿?chuàng)聯(lián)合體高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

（五）探索設(shè)立首席科學(xué)家

湖北省、陜西省、河南省、廈門市等多個(gè)省市提出，科技創(chuàng)新聯(lián)合體實(shí)行首席科學(xué)家制度?？苿?chuàng)聯(lián)合體首席科學(xué)家必須是本領(lǐng)域領(lǐng)軍企業(yè)技術(shù)帶頭人或高層次人才，科研經(jīng)驗(yàn)豐富，自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，善于研發(fā)轉(zhuǎn)化先進(jìn)技術(shù)成果，創(chuàng)造國(guó)際國(guó)內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。首席科學(xué)家在項(xiàng)目研究方向、科研經(jīng)費(fèi)和人員選聘等方面具有決定權(quán)。

（六）政府積極組織推動(dòng)

2021年，陜西省、浙江省率先啟動(dòng)組建省級(jí)科技創(chuàng)新聯(lián)合體。2022年，江蘇省、河南省、海南省相繼啟動(dòng)這項(xiàng)工作。從上述省份來看，政府發(fā)揮頂層設(shè)計(jì)的作用，自上而下、科學(xué)規(guī)劃，統(tǒng)籌推進(jìn)科技創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)，制定出臺(tái)政策文件，明確建設(shè)科技創(chuàng)新聯(lián)合體的任務(wù)目標(biāo)、組建程序等具體內(nèi)容，指導(dǎo)各地市和縣直各單位進(jìn)一步抓好落實(shí)。

（七）加大政策支持力度

各省都強(qiáng)調(diào)，在科技創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)過程中，一定要加大政策扶持力度。浙江省通過加大資金支持力度、加強(qiáng)科技項(xiàng)目支持、派駐工業(yè)科技特派員、組建市縣科技創(chuàng)新聯(lián)合體等四種方式予以支持。陜西省制定相關(guān)政策，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新聯(lián)合體培育建設(shè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，支持組建或參與科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)。海南省進(jìn)一步鼓勵(lì)境外專家團(tuán)隊(duì)、科研院所和企業(yè)在提供資金支持平臺(tái)的基礎(chǔ)上，積極加入科技創(chuàng)新聯(lián)合體。

四、遼寧省構(gòu)建科技創(chuàng)新聯(lián)合體的思考

（一）總體思路

圍繞遼寧省精細(xì)化工、新材料、高端裝備制造、芯片制造等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，組織推動(dòng)具有較強(qiáng)創(chuàng)新資源整合能力的龍頭企業(yè)等相關(guān)企業(yè)、高校和科研單位共同參與、分工協(xié)作，以解決制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)問題為目標(biāo)，以承擔(dān)重大科技專項(xiàng)為主要任務(wù)，用3年左右時(shí)間，構(gòu)建30個(gè)左右科技創(chuàng)新聯(lián)合體。以市場(chǎng)機(jī)制為紐帶，采取政府協(xié)調(diào)引導(dǎo)、企業(yè)自發(fā)組織的方式，加強(qiáng)上下游協(xié)同，整合平臺(tái)、項(xiàng)目、人才、資金等創(chuàng)新要素，打造高效開放的創(chuàng)新微系統(tǒng)，賦能產(chǎn)業(yè)鏈中下游，形成體系化、任務(wù)型的創(chuàng)新合作組織和利益共同體，探索突破關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”的新路徑，為遼寧堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)作出貢獻(xiàn)。

（二）建設(shè)原則

（1）任務(wù)牽引，目標(biāo)導(dǎo)向。以重大工程建設(shè)任務(wù)、型號(hào)裝備研制任務(wù)、重點(diǎn)新產(chǎn)品研發(fā)任務(wù)為牽引，集聚產(chǎn)業(yè)鏈上下游優(yōu)勢(shì)資源開展協(xié)同創(chuàng)新，突破相關(guān)產(chǎn)業(yè)“卡脖子”問題，實(shí)現(xiàn)國(guó)家重大工程任務(wù)突破技術(shù)封鎖、打破產(chǎn)品壟斷、替代進(jìn)口、增強(qiáng)承接和配套能力的目標(biāo)。

（2）企業(yè)主體，整合資源。堅(jiān)持市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，發(fā)揮龍頭帶動(dòng)作用，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)和高校院所創(chuàng)新資源進(jìn)行有效整合，形成協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)大格局，促進(jìn)全產(chǎn)業(yè)鏈共同提升。

（3）協(xié)同創(chuàng)新，開放發(fā)展。加強(qiáng)對(duì)跨領(lǐng)域創(chuàng)新力量的優(yōu)化整合，集聚項(xiàng)目、平臺(tái)、人才等創(chuàng)新資源，促進(jìn)企業(yè)、高校、科研院所融通創(chuàng)新，打造風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、多元協(xié)同的創(chuàng)新共同體。

（4）政府推動(dòng)，分步推進(jìn)。發(fā)揮政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，選擇若干具有一定基礎(chǔ)的重點(diǎn)領(lǐng)域，引導(dǎo)有條件的龍頭企業(yè)聚焦產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新重大任務(wù)，整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游創(chuàng)新資源，先行試點(diǎn)組建科技創(chuàng)新聯(lián)合體，成熟一個(gè)，組建一個(gè)，分步推進(jìn)。

（三）組建要求

（1）科技創(chuàng)新聯(lián)合體要以重大體系化任務(wù)為牽引。圍繞破解“卡脖子”難題，搶占前沿技術(shù)制高點(diǎn)，以關(guān)鍵工藝、核心材料、零部件（含軟件系統(tǒng)等）、進(jìn)行整機(jī)的技術(shù)突破，建立系統(tǒng)化、高效化研發(fā)攻關(guān)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控。

（2）科技創(chuàng)新聯(lián)合體要制定系統(tǒng)可行的開發(fā)方案。包括但不限于關(guān)注某一特定任務(wù)目標(biāo)，涵蓋未來3-5年的研發(fā)項(xiàng)目計(jì)劃、成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)、資金籌集（含政府撥款）計(jì)劃、研發(fā)投入預(yù)算或概算等內(nèi)容。

（3）科技創(chuàng)新聯(lián)合體要有清晰的組織架構(gòu)和管理團(tuán)隊(duì)?？萍紕?chuàng)新聯(lián)合體要有相對(duì)明確的參與單位構(gòu)成，各參與單位要共同簽訂具有法律約束力的協(xié)議，制定包括但不限于進(jìn)入和退出機(jī)制、運(yùn)行服務(wù)、資源投入、收益分配等制度在內(nèi)的內(nèi)部章程或規(guī)章制度?？蛇x聘科創(chuàng)聯(lián)合體首席科學(xué)家，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)科創(chuàng)聯(lián)合體的科技創(chuàng)新工作。

（4）科創(chuàng)聯(lián)合體要具備與任務(wù)目標(biāo)相配套的基礎(chǔ)條件。包括但不限于一定數(shù)量的高層次研發(fā)和工程技術(shù)人員，必要的研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化物理空間，相應(yīng)的研發(fā)、檢測(cè)和試驗(yàn)驗(yàn)證設(shè)備，具備相應(yīng)的研發(fā)和生產(chǎn)資質(zhì)。

（四）管理方式

（1）備案管理。省級(jí)科技制定科技創(chuàng)新聯(lián)合體管理辦法，對(duì)備案申請(qǐng)進(jìn)行常態(tài)化受理和評(píng)估評(píng)價(jià)，對(duì)符合相關(guān)要求和條件的科技創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行備案并享受相關(guān)扶持政策。

（2）強(qiáng)化服務(wù)。各市科技主管部門建立常態(tài)化的科技創(chuàng)新聯(lián)合體溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，在需求收集、技術(shù)協(xié)作、成果轉(zhuǎn)化、金融資金、人才交流等方面為科技創(chuàng)新聯(lián)合體對(duì)接提供必要幫助。

（3）考核評(píng)價(jià)。省級(jí)科技制定科技創(chuàng)新聯(lián)合體考核評(píng)價(jià)辦法，定期組織實(shí)施情況評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)存在問題的，反饋相關(guān)意見并提出整改，整改不到位的，撤銷備案。成員單位如涉及違規(guī)行為，將被列入誠(chéng)信黑名單，對(duì)各級(jí)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行限制申報(bào)。

（4）打造樣板。對(duì)科技創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，復(fù)制推廣到全省。對(duì)在產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合發(fā)展上成效顯著、形成長(zhǎng)期合作模式的科技創(chuàng)新聯(lián)合體，支持其組建實(shí)體法人，如新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等，給予更大的政策扶持。

（作者單位：沈陽航空航天大學(xué)）