陳立兵 郭丹丹

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心，廣東 廣州 510555）

0 引言

《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》中提出要提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率，將發(fā)明專利審查周期壓縮至15 個(gè)月以內(nèi)。在發(fā)明專利申請(qǐng)的撰寫和專利性評(píng)判中，新穎性和創(chuàng)造性的判斷尤為重要，而新穎性和創(chuàng)造性的判斷通常都要以對(duì)比文件作為證據(jù)基礎(chǔ)［1］。以“三性”評(píng)判為主線的審查理念，對(duì)審查員的檢索能力提出了更高要求。要快速有效地檢索，就離不開對(duì)專利申請(qǐng)發(fā)明構(gòu)思的把握，更需要在檢索過程中進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。本研究結(jié)合實(shí)際案例，詳細(xì)闡述針對(duì)不同類型的技術(shù)方案，應(yīng)當(dāng)如何拓展思路、調(diào)整方向以實(shí)現(xiàn)對(duì)比文件的快速檢索，進(jìn)而正確把握專利申請(qǐng)的創(chuàng)造性［2］，提高審查質(zhì)量和審查效率。

1 技術(shù)方案的理解

專利審查中，最為重要的就是對(duì)技術(shù)方案的理解，而對(duì)技術(shù)方案的理解，離不開對(duì)發(fā)明構(gòu)思的把握。發(fā)明構(gòu)思是基于申請(qǐng)文件本身所記載的背景技術(shù)、客觀完成的發(fā)明內(nèi)容所確認(rèn)的技術(shù)改進(jìn)思路，是依據(jù)申請(qǐng)文件本身的記載能夠確認(rèn)的發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)有所貢獻(xiàn)的內(nèi)容［3］。理解發(fā)明構(gòu)思，不僅要考慮技術(shù)方案本身，還應(yīng)當(dāng)結(jié)合技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題和技術(shù)效果，給予充分地考量。審查的基礎(chǔ)是理解發(fā)明、理清技術(shù)方案、把握發(fā)明構(gòu)思。在此基礎(chǔ)上，才可能做到快速有效檢索。

2 案例分析

2.1 “類比法”在檢索中的運(yùn)用

所謂類比，就是由兩個(gè)對(duì)象的某些相同或相似的性質(zhì)，推斷它們?cè)谄渌再|(zhì)上也有可能相同或相似性。運(yùn)用到檢索中，即是針對(duì)某種產(chǎn)品存在的技術(shù)問題，聯(lián)想是否有其他類似產(chǎn)品也存在此類技術(shù)問題，再通過考察兩者所采用的技術(shù)方案，進(jìn)而確定專利申請(qǐng)所述技術(shù)方案的創(chuàng)造性。

案例一（如圖1 所示）涉及一種推進(jìn)器的裝配工裝?，F(xiàn)有推進(jìn)器在裝配前導(dǎo)管和后導(dǎo)管時(shí)，由于磁性的作用，前導(dǎo)管和后導(dǎo)管互相吸引，裝配同軸度很難保證，裝配難度較大。因此，本申請(qǐng)利用導(dǎo)向軸與導(dǎo)向套配合保證裝配的同軸度。權(quán)利要求1如下：一種推進(jìn)器的裝配工裝，其特征在于，所述裝配工裝包括安裝軸(1)、導(dǎo)向軸(2)、導(dǎo)向套(3)和安裝座(4)，所述安裝軸(1)用于同軸插裝在推進(jìn)器的前導(dǎo)管(100)中，所述導(dǎo)向軸(2)的一端同軸固定安裝在所述安裝軸(1)上，所述導(dǎo)向套(3)用于同軸插裝在所述推進(jìn)器的后導(dǎo)管(200)中，所述導(dǎo)向軸(2)的另一端與所述導(dǎo)向套(3)的中心孔間隙配合，所述安裝座(4)用于固定安裝所述后導(dǎo)管(200)。

圖1 案例一發(fā)明裝配工裝

通過對(duì)技術(shù)方案的理解，可提煉出本案的發(fā)明構(gòu)思，即利用導(dǎo)向軸配合導(dǎo)向套實(shí)現(xiàn)推進(jìn)器前導(dǎo)管與后導(dǎo)管的同軸裝配。在CNTXT 數(shù)據(jù)中，針對(duì)推進(jìn)器的裝配進(jìn)行初步檢索，未檢索到合適的文獻(xiàn)。對(duì)本案采用“類比法”，即推進(jìn)器存在裝配同軸度的問題，聯(lián)想其他何種部件也可能存在這樣的問題。經(jīng)分析，推進(jìn)器中由于前導(dǎo)管中包括永磁鐵，而后導(dǎo)管為鐵磁性結(jié)構(gòu)件，因此兩者之間互相吸引，不能保證同軸度。而現(xiàn)有技術(shù)中，常見的電機(jī)結(jié)構(gòu)（如圖2 所示），包括轉(zhuǎn)子、定子，且轉(zhuǎn)子帶有磁性，導(dǎo)致轉(zhuǎn)子與定子裝配時(shí)也存在同軸度的問題。

圖2 勵(lì)磁電機(jī)示意

因此，將“推進(jìn)器”領(lǐng)域轉(zhuǎn)換到“電機(jī)”領(lǐng)域進(jìn)行檢索。在CNTXT 中采用如下檢索式：S1 CNTXT 143 H02K15∕IC AND 導(dǎo)向套AND 裝配AND 轉(zhuǎn)子AND 定子；得到對(duì)比文件1（如圖3 所示）。對(duì)比文件1 涉及一種永磁電機(jī)裝配工裝。為解決同軸度問題，在轉(zhuǎn)子上安裝轉(zhuǎn)子軸，且轉(zhuǎn)子軸一端安裝導(dǎo)向桿，機(jī)殼用于安裝定子，且機(jī)殼內(nèi)設(shè)置有與導(dǎo)向桿配合的導(dǎo)向套?？梢?，對(duì)比文件1 的發(fā)明構(gòu)思與本申請(qǐng)相同，對(duì)比文件1 可影響權(quán)利要求1 的創(chuàng)造性。通過上述“類比”，調(diào)整檢索領(lǐng)域，進(jìn)而快速有效檢索到對(duì)比文件，這樣不僅提高了檢索效率，也保證了審查質(zhì)量。

圖3 對(duì)比文件1示意

2.2 “按部就班法”在檢索中的運(yùn)用

所謂按部就班，就是指按照一定的步驟、順序進(jìn)行。運(yùn)用到檢索中，則是基于發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行常規(guī)檢索，根據(jù)上一步檢索結(jié)果，尋找提示，依據(jù)提示有序進(jìn)行下一步檢索，進(jìn)而獲取對(duì)比文件。

案例二（如圖4 所示）涉及一種推車。為移動(dòng)停放的汽車，使用救援車將停放的汽車移動(dòng)一小段距離，效率低下?；诖?，本申請(qǐng)?zhí)岢隽艘环N推車結(jié)構(gòu)，利用多個(gè)滾輪配合實(shí)現(xiàn)對(duì)汽車的推動(dòng)，省力省時(shí)。權(quán)利要求1 如下：一種推車，其特征在于，包括：一個(gè)前輥(21)，所述前輥(21)繞其中心軸轉(zhuǎn)動(dòng)并與地面接觸；一個(gè)上輥(23)，所述上輥(23)繞其中心軸轉(zhuǎn)動(dòng)，所述上輥的中心軸平行于所述前輥的轉(zhuǎn)動(dòng)軸并與前輥的轉(zhuǎn)動(dòng)軸分隔開，所述上輥不與地面接觸；所述上輥的轉(zhuǎn)動(dòng)方向與所述前輥的轉(zhuǎn)動(dòng)方向相反；一個(gè)動(dòng)力源(26)，所述動(dòng)力源用于產(chǎn)生轉(zhuǎn)動(dòng)力；以及外殼(29)，所述外殼支撐前輥和上輥的轉(zhuǎn)動(dòng)軸。

圖4 案例二發(fā)明的推車

當(dāng)想要移動(dòng)停放的汽車時(shí)，使推車的前輥和后輥28 接觸地面。上輥將轉(zhuǎn)動(dòng)力傳遞到推車的前輥，同時(shí)使停放的汽車的輪子轉(zhuǎn)動(dòng)。如果作用在停放的汽車的輪子上的外力力矩大于停放的汽車的軸和軸承之間的最大靜摩擦力矩，則停放的汽車的輪子轉(zhuǎn)動(dòng)并且汽車移動(dòng)。因此，通過對(duì)技術(shù)方案的理解，可提煉出本案的發(fā)明構(gòu)思，即利用方向相反的兩個(gè)輥輪配合實(shí)現(xiàn)對(duì)輪子的推動(dòng)。該案給出的分類號(hào)為F03G5∕00(用體力產(chǎn)生機(jī)械動(dòng)力的裝置)。

在CNTXT 數(shù)據(jù)中，以權(quán)利要求1作為語義排序基準(zhǔn)進(jìn)行檢索，獲得同族US2008202855A1，進(jìn)而獲得分類號(hào)B60S13∕00（與車輛分開的調(diào)車設(shè)備）。參閱該分類號(hào)的釋義，其與本案方案較為符合。在此分類號(hào)下進(jìn)一步進(jìn)行檢索:S2 ENTXTC 219 B60S13∕00∕IC AND 推AND 輥;得到對(duì)比文件2（如圖5所示）。

圖5 對(duì)比文件2示意

參閱對(duì)比文件2，其原理與本申請(qǐng)相同，可影響權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。對(duì)比文件2還給出了如下分類號(hào)：B61J3∕12, B65G7∕10。其中，B61J3∕12 釋義：自行推進(jìn)的牽引車或推進(jìn)車輛；B65G 7∕10 釋義：用于滾動(dòng)圓柱形載荷；兩個(gè)分類號(hào)均與本案密切相關(guān)。因此，基于上述提示，利用分類號(hào)B61J3∕12、B65G7∕10 結(jié)合關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索。S3：ENTXTC 205 B61J3∕12∕IC AND 輪AND 移動(dòng)；得到對(duì)比文件3（如圖6 所示）；S4：ENTXTC 247 65 B65G7∕10∕IC AND（輪or 輥）AND 推;得到對(duì)比文件對(duì)比文件4（如圖7所示）。

圖6 對(duì)比文件3示意

圖7 對(duì)比文件4示意

上述對(duì)比文件2至4均是利用方向相反的兩個(gè)輥輪配合實(shí)現(xiàn)對(duì)輪子的推動(dòng)，可影響權(quán)利要求1 的創(chuàng)造性。本案原始分類號(hào)不準(zhǔn)確，而基于關(guān)鍵詞檢索噪聲很大。因此，本案首先通過語義檢索獲取同族，進(jìn)而獲得相關(guān)分類B60S13∕00，得到對(duì)比文件2，進(jìn)一步利用該文獻(xiàn)的信息得到分類號(hào)B61J3∕12,B65G7∕10，上述分類號(hào)與本案更為相關(guān)，通過該分類號(hào)可快速獲取對(duì)比文件?？梢姡ㄟ^申請(qǐng)文件的信息，結(jié)合檢索中的信息，按部就班、步步為營(yíng)，同樣可快速檢索出有效對(duì)比文件。

2.3 “動(dòng)態(tài)調(diào)整法”在檢索中的運(yùn)用

所謂動(dòng)態(tài)調(diào)整，是指為了獲取最佳效益，每一步都需要實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)。運(yùn)用到檢索中，即是根據(jù)檢索過程中發(fā)現(xiàn)的信息，實(shí)時(shí)調(diào)整檢索策略，以使快速找出有效對(duì)比文件。

案例三（如圖8 所示）涉及一種自動(dòng)上下料裝置?，F(xiàn)有鏡片雕刻機(jī)上下料大多采用人工上下料，效率低且不能保證位置精度。為提高效率和位置精度，現(xiàn)有技術(shù)通過設(shè)置多自由度機(jī)械手自動(dòng)完成上下料，但結(jié)構(gòu)復(fù)雜，占用空間大。為實(shí)現(xiàn)快速、精準(zhǔn)上下料，且結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，占用空間小，本案設(shè)置了具有上下料框的移動(dòng)工作臺(tái)，配合機(jī)頭座上的抓取機(jī)構(gòu)進(jìn)行上下料。權(quán)利要求1如下：一種自動(dòng)上下料裝置，其特征在于，包括上下機(jī)構(gòu)(1)、翻轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)(2)、上料框(3)、下料框(4)、雕銑臺(tái)(5)和移動(dòng)工作臺(tái)(6)，所述上料框(3)和下料框(4)并排在移動(dòng)工作臺(tái)(6)的前端，所述雕銑臺(tái)(5)對(duì)應(yīng)上料框(3)和下料框(4)之間的后方位置設(shè)置在移動(dòng)工作臺(tái)(6)上，所述上下機(jī)構(gòu)(1)設(shè)置在機(jī)頭座(7)上，所述翻轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)置在上下機(jī)構(gòu)上，并受該上下機(jī)構(gòu)驅(qū)動(dòng)而相應(yīng)向上或向下運(yùn)動(dòng)。

圖8 案例三發(fā)明上下料裝置

通過對(duì)技術(shù)方案的理解，可提煉出本案的發(fā)明構(gòu)思，即利用具有上下料框的移動(dòng)工作臺(tái)，配合機(jī)頭座上的翻轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行上下料。據(jù)此，提取出關(guān)鍵詞：雕刻、工作臺(tái)、移動(dòng)、旋轉(zhuǎn)、上料、下料、送入、送出、機(jī)頭座、夾具、吸盤、抓取。本案給出了分類號(hào)B44B3∕06，釋義為，例如工具或加工件夾持裝置。在CNTXT數(shù)據(jù)中，通過分類號(hào)、關(guān)鍵詞的組合進(jìn)行初步檢索，未檢索到相關(guān)文獻(xiàn)。分析本案來看，其給出的分類號(hào)B44B3∕06 雖然較為準(zhǔn)確，但對(duì)于上下料裝置，其并不局限于雕刻領(lǐng)域，在其他領(lǐng)域，如磨削、包裝、機(jī)床等均涉及上下料。因此，很難找出適合本案的準(zhǔn)確分類號(hào)。如果僅采用上述提取的關(guān)鍵詞（常規(guī)詞匯），則存在大量噪聲，無法有效檢索。通過進(jìn)一步分析本案，發(fā)現(xiàn)其在“機(jī)頭座”上設(shè)有夾具和工具頭，而通過前述檢索閱讀相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)，對(duì)于“機(jī)頭座”現(xiàn)有技術(shù)中更常用的表達(dá)為“主軸頭（spindle）”；且上下料裝置在“機(jī)床（machine tool）”中更為廣泛使用。據(jù)此，再次調(diào)整檢索思路，不再使用分類號(hào)進(jìn)行限定，而是通過關(guān)鍵詞的組合進(jìn)行檢索。S5：ENTXTC 11 機(jī)床and 主軸頭and 工作臺(tái)and 夾具AND 送入and 送出;得到對(duì)比文件5（如圖9 所示）。對(duì)比文件5 涉及一種加工機(jī)，具有移動(dòng)工作臺(tái)，所述移動(dòng)工作臺(tái)上設(shè)有上下料盤WM，主軸頭可升降，且主軸頭上設(shè)有夾持工件的翻轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)。通過移動(dòng)工作臺(tái)配合翻轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)工件的上下料。其發(fā)明構(gòu)思與本案相同，可影響權(quán)利要求1 的創(chuàng)造性?？梢?，通過挖掘技術(shù)方案，結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)，拓展技術(shù)術(shù)語，動(dòng)態(tài)調(diào)整檢索方向，也可快速檢索出對(duì)比文件。

圖9 對(duì)比文件5示意

3 結(jié)語

為保證授權(quán)專利的穩(wěn)定性，檢索是其中的重要環(huán)節(jié)，利用檢索可以判斷專利申請(qǐng)獲得授權(quán)的可能性。此外，通過檢索也能夠了解現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r，進(jìn)而更好地確定專利申請(qǐng)相對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出的貢獻(xiàn)。如何快速有效地檢索到合適的對(duì)比文件，對(duì)審查質(zhì)量和審查效率的提高具有重要影響。本研究結(jié)合具體案例，從不同角度闡釋了相應(yīng)的檢索方法與策略。其中，“類比法”需要結(jié)合產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)進(jìn)行類比，尋求具有相似特性的其他產(chǎn)品，進(jìn)而在其他領(lǐng)域檢索相似技術(shù)；“按部就班法”則是按照常規(guī)檢索策略，并分析相關(guān)檢索結(jié)果，從中發(fā)掘有用信息，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步檢索，即依據(jù)前一檢索結(jié)果的信息提示確定下一步檢索方向，進(jìn)而獲取有效對(duì)比文件；“動(dòng)態(tài)調(diào)整法”則是在常規(guī)檢索無法順利開展時(shí)，通過深入分析技術(shù)方案中技術(shù)術(shù)語的特性，并結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)，進(jìn)行思維拓展，組合該領(lǐng)域?qū)I(yè)詞匯，進(jìn)而利用該關(guān)鍵詞匯進(jìn)行充分有效檢索，以快速挖掘出對(duì)比文件。上述方法適用于大多數(shù)申請(qǐng)文件，可在實(shí)踐中根據(jù)技術(shù)方案的類型靈活選用，能夠顯著提升檢索效率。