胡 婷

（北京市教育資產(chǎn)與財(cái)務(wù)管理事務(wù)中心，北京 100028）

0 引言

2016 年5 月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出“到2030 年躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列”，黨的十九屆五中全會(huì)提出“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”“把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。高校是努力實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要陣地，高校R&D 活動(dòng)對(duì)科技發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要作用。

在高校研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)情況的研究中，有學(xué)者研究了1999—2008年10年間數(shù)據(jù)，得出高校R&D 經(jīng)費(fèi)大幅提高的同時(shí)也存在諸如經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模不足、比重偏低、來源與支出結(jié)構(gòu)不合理、對(duì)GDP 增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率較小等問題［1］。有學(xué)者指出中國(guó)高校R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出結(jié)構(gòu)仍需進(jìn)行深層次調(diào)整與完善，以發(fā)揮對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用［2］，且應(yīng)加大基礎(chǔ)研究投入，以實(shí)現(xiàn)R&D 資源優(yōu)化配置［3］。有學(xué)者從區(qū)域基礎(chǔ)創(chuàng)新能力和次級(jí)創(chuàng)新能力兩方面研究中國(guó)高校R&D 對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的知識(shí)溢出效應(yīng)［4］。也有學(xué)者分別從中部六省份高校［5］、西部地區(qū)高校［6］R&D 支出研究中得出高校R&D 經(jīng)費(fèi)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均呈現(xiàn)正向的促進(jìn)作用。綜上，學(xué)者們側(cè)重于從投入規(guī)模、結(jié)構(gòu)、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)等視角，運(yùn)用不同方法對(duì)高校R&D 活動(dòng)進(jìn)行研究與探討。較少有從高校R&D 機(jī)構(gòu)、人員、項(xiàng)目（課題）、科技論文、著作、專利申請(qǐng)及受理情況等角度分析高校R&D 活動(dòng)的具體發(fā)展。通過分析2013—2021年高校R&D 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，客觀呈現(xiàn)高校R&D 經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模、強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)等最新情況，進(jìn)一步分析高校R&D 機(jī)構(gòu)、人員、項(xiàng)目（課題）、科技論文、著作、專利申請(qǐng)及受理情況等，深入研究其中存在的問題，探討對(duì)策建議，以期能進(jìn)一步強(qiáng)化高?？萍剂α?，提升創(chuàng)新體系整體效能。

1 統(tǒng)計(jì)分析

1.1 2013—2021 年全國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模和強(qiáng)度

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)數(shù)據(jù)（見表1），2013—2021 年全國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)從11 846.6 億元增長(zhǎng)到27 956.3 億元，增長(zhǎng)135.99%。與上年相比，增長(zhǎng)最低的是2015 年，為8.90%。2013 年最高達(dá)到15%，2021 年為次高14.60%。R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比持續(xù)在2%以上，從2020 年開始占比超過2.40%，并保持穩(wěn)步小幅增長(zhǎng)。高校R&D 經(jīng)費(fèi)投入2013—2021年數(shù)據(jù)顯示，從856.7 億元增長(zhǎng)到2 180.5 億元，增長(zhǎng)154.52%，同比略高于全國(guó)。高校R&D 經(jīng)費(fèi)占全國(guó)經(jīng)費(fèi)總量的比重在6.80%～8.10%之間波動(dòng)，新冠肺炎疫情并未影響高校R&D 經(jīng)費(fèi)投入?？v觀數(shù)據(jù)，高?？萍蓟顒?dòng)發(fā)展有較為穩(wěn)定的科技經(jīng)費(fèi)投入保障。

表1 2013—2021年全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入情況

由表1 可知，從2017 年開始，除2020 年外，高校R&D 經(jīng)費(fèi)比上年增長(zhǎng)均超過全國(guó)增長(zhǎng)，增長(zhǎng)最快的年份為2019 年，達(dá)到23.20%。高校R&D 經(jīng)費(fèi)投入保持穩(wěn)步增長(zhǎng)，為高?？萍汲晒a(chǎn)出提供了堅(jiān)實(shí)支撐。

通過數(shù)據(jù)進(jìn)一步分析各類企業(yè)、政府屬研究機(jī)構(gòu)和高校研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)情況。三者相比，高校經(jīng)費(fèi)投入一直處于相對(duì)較少的狀態(tài)，在全國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)投入總量中占比從未超過10%。另外，高校R&D 經(jīng)費(fèi)投入總額約為各類企業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)投入的10%，約為政府屬研究機(jī)構(gòu)R&D 經(jīng)費(fèi)投入的50%，9 年數(shù)據(jù)顯示三類R&D 經(jīng)費(fèi)投入主體占比相對(duì)穩(wěn)定。

1.2 高校R&D經(jīng)費(fèi)支出情況

2013—2021 年數(shù)據(jù)顯示，高校在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展方面的經(jīng)費(fèi)支出整體呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)，如圖1 所示?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出從307.60 億元增長(zhǎng)到904.52 億元，增長(zhǎng)194.06%。應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)支出從441.30 億元增長(zhǎng)到1 054.06 億元，增長(zhǎng)138.85%。試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出從107.80億元增長(zhǎng)到221.91億元，增長(zhǎng)105.85%。相對(duì)而言，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)較緩，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)較快，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)最快。三者支出所占比重相對(duì)穩(wěn)定，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)支出約占總支出的50%，基礎(chǔ)研究約占40%,試驗(yàn)發(fā)展約占10%。另外，應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)支出一直高于其他兩項(xiàng)。

圖1 高校R&D經(jīng)費(fèi)支出情況

1.3 高校R&D經(jīng)費(fèi)來源情況

數(shù)據(jù)顯示，來源于政府的高校R&D 經(jīng)費(fèi)從2013 年的516.90 億元增長(zhǎng)到2021 年的1 249.19 億元，來源于企業(yè)的經(jīng)費(fèi)從289.30 億元增長(zhǎng)到710.39億元，其他來源經(jīng)費(fèi)從50.5 億元增長(zhǎng)到220.91 億元。政府來源經(jīng)費(fèi)及企業(yè)來源經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，其他來源經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)不穩(wěn)定，如圖2 所示。歷年來，政府來源經(jīng)費(fèi)金額約為企業(yè)來源經(jīng)費(fèi)的1.7～2.5 倍。其他來源經(jīng)費(fèi)所占比重一直不高，2021 年為220.91 億元，約為政府來源經(jīng)費(fèi)的六分之一。2019年其他來源經(jīng)費(fèi)為277.12億元，占政府來源經(jīng)費(fèi)的四分之一。由此可見，高校R&D 經(jīng)費(fèi)來源有多元化可能。但整體而言，高校R&D 經(jīng)費(fèi)的主要來源仍為政府資金。

圖2 高校R&D經(jīng)費(fèi)來源情況

1.4 高校R&D 機(jī)構(gòu)數(shù)量、人員、R&D 人員全時(shí)工作量計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)情況

高校R&D 機(jī)構(gòu)數(shù)量、折合全時(shí)人員、全時(shí)工作量計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)情況見表2，由表2 可知，高校R&D 機(jī)構(gòu)數(shù)從2013 年的9 482個(gè)增加到2021年的18 379 個(gè)，數(shù)量增加了約1 倍。R&D 人員從71.51萬人增加到140.80萬人，增長(zhǎng)96.9%。折合全時(shí)人員從32.48 萬人年增加到67.20 萬人年，增長(zhǎng)106.9%。從整體上看，R&D 機(jī)構(gòu)數(shù)量、R&D 人員和折合全時(shí)人員增長(zhǎng)相差不大。但是，每年的具體增速情況呈現(xiàn)不均衡狀態(tài)，如圖3 所示。2018 年三者增速接近，均在8%左右，2019 年R&D 人員和折合全時(shí)人員數(shù)量增速為近幾年最快。2020 年增速回落到快速增長(zhǎng)前水平，2021年又逐漸提高。

圖3 2014—2021年高校R&D機(jī)構(gòu)數(shù)、人員、折合全時(shí)人員年增速情況

表2 高校R&D機(jī)構(gòu)數(shù)量、折合全時(shí)人員、全時(shí)工作量計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)情況

數(shù)據(jù)顯示，高校R&D 人員全時(shí)工作量計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)從2013 年的26.38 萬元增長(zhǎng)到2021 年的32.45 萬元，9 年間增幅僅為23%，與R&D 機(jī)構(gòu)、人員等增幅相差較大。全國(guó)R&D 人員全時(shí)工作量計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)2013 年為33.5 萬元，2021 年達(dá)到48.9 萬元，9 年間增幅為45.97%，2021 年高校R&D人員全時(shí)工作量計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)僅為全國(guó)的三分之二。具體差額方面，除2018 年稍有縮小外，差額在持續(xù)加大，并在2019 年開始呈現(xiàn)出越拉越大的態(tài)勢(shì)。

1.5 高校R&D 項(xiàng)目（課題）數(shù)量、人員全時(shí)當(dāng)量、每項(xiàng)目（課題）平均經(jīng)費(fèi)情況

高校R&D 項(xiàng)目（課題）數(shù)量、人員全時(shí)當(dāng)量、經(jīng)費(fèi)支出情況見表3。由表3可知，高校R&D 項(xiàng)目(課題)數(shù)從2013 年的711 010 項(xiàng)增加到2021 年的1 436 251項(xiàng)，增幅超1倍。R&D項(xiàng)目（課題）人員全時(shí)當(dāng)量從32.43萬人年增加到67.17萬人年，增幅為107%。R&D 項(xiàng)目（課題）經(jīng)費(fèi)支出由662.70億元增加到1 343.57 億元，增幅為102.74%。項(xiàng)目（課題）數(shù)、人員全時(shí)當(dāng)量及經(jīng)費(fèi)均穩(wěn)步增長(zhǎng)。經(jīng)測(cè)算，9年間高校研究與試驗(yàn)發(fā)展每項(xiàng)目(課題)平均經(jīng)費(fèi)支出均維持在9 萬元左右，最高為2019 年的9.71 萬元，最低為2016年的8.69萬元。

表3 高校R&D項(xiàng)目（課題）數(shù)量、人員全時(shí)當(dāng)量、經(jīng)費(fèi)支出情況

1.6 科技論文發(fā)表、著作出版、專利申請(qǐng)及受理情況

科技論文發(fā)表、著作出版、專利申請(qǐng)及受理情況見表4。由表4 可知，2013—2021 年高校發(fā)表科技論文、出版科技著作、專利申請(qǐng)、發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量都有不同程度的增長(zhǎng)。科技論文年均發(fā)表130 萬篇，2021 年將近160 萬篇，數(shù)量較為龐大。科技著作出版數(shù)量穩(wěn)步增加，從37 866 增加到44 039，增幅為16%。高校專利申請(qǐng)數(shù)和受理數(shù)增長(zhǎng)迅速，專利申請(qǐng)受理數(shù)和發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)均增長(zhǎng)約3 倍。發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)，9 年間增長(zhǎng)了4倍，呈現(xiàn)“井噴式”增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，也可看出高校在科技發(fā)明創(chuàng)新方面具有強(qiáng)勁能力。

表4 科技論文發(fā)表、著作出版、專利申請(qǐng)及受理情況

2 啟示

2.1 高校R&D經(jīng)費(fèi)投入有待增加

高校作為努力實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的主體之一，高校R&D 經(jīng)費(fèi)占全國(guó)經(jīng)費(fèi)總量的比重一直較低，不足10%，最高年份2019 年也只有8.1%，在世界范圍內(nèi)還處于較低水平，特別是與主要發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大差距［1］。高校R&D 經(jīng)費(fèi)投入與企業(yè)、政府屬研究機(jī)構(gòu)相比，高校遠(yuǎn)低于企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入，只有企業(yè)投入的10%左右，也僅為政府屬研究機(jī)構(gòu)的一半。高校R&D 經(jīng)費(fèi)以政府資金為主，約占60%。來源相對(duì)單一，多元化資金來源結(jié)構(gòu)尚未形成。高校R&D 人員全時(shí)工作量計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)一直低于全國(guó)水平，且兩者的差額逐漸增大，2021年差額達(dá)到16.45萬元，僅為全國(guó)水平的三分之二。高校研究與試驗(yàn)發(fā)展每項(xiàng)目（課題）平均經(jīng)費(fèi)支出年均維持在9萬元左右，9年間并未增長(zhǎng)。

2.2 高校R&D 機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目（課題）、人員、經(jīng)費(fèi)等發(fā)展不均衡

2013—2021 年全國(guó)普通高校數(shù)從2 491 所增長(zhǎng)到2 756 所，增長(zhǎng)10.64%。高校R&D 機(jī)構(gòu)數(shù)從9 482個(gè)增加到18 379個(gè)，增長(zhǎng)132.26%。近9年R&D 機(jī)構(gòu)數(shù)在高校成立速度迅猛。高校R&D 項(xiàng)目（課題）數(shù)量增幅超1 倍，在一定程度上，R&D 機(jī)構(gòu)數(shù)量的增長(zhǎng)促使R&D 項(xiàng)目（課題）數(shù)量的增長(zhǎng)，R&D 項(xiàng)目（課題）數(shù)量的增加和深耕又進(jìn)一步推動(dòng)著R&D 機(jī)構(gòu)的發(fā)展。折合全時(shí)人員（萬人年）增幅為107%，機(jī)構(gòu)數(shù)量及項(xiàng)目（課題）數(shù)量的增長(zhǎng)并未完全匹配到相應(yīng)發(fā)展速度的科研人員。R&D 人員全時(shí)工作量計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)支出，9 年間增幅僅為23%，不及GDP 的同比增速。由此可見，科研力量、人才培養(yǎng)及R&D 經(jīng)費(fèi)暫未跟上R&D 機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目（課題）的發(fā)展速度。高科技發(fā)展的人才需求、經(jīng)費(fèi)沒有得到充分供給，兩者之間的矛盾將制約高?？萍蓟顒?dòng)的開展。

2.3 高校R&D活動(dòng)產(chǎn)出評(píng)價(jià)體系有待完善

目前，納入高校R&D 活動(dòng)統(tǒng)計(jì)的有高?？萍颊撐陌l(fā)表數(shù)量、科技論文在國(guó)外發(fā)表數(shù)、科技著作出版數(shù)量、專利及發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)和授權(quán)數(shù)等7 項(xiàng)。這些統(tǒng)計(jì)指標(biāo)組成了評(píng)價(jià)高校R&D 活動(dòng)的核心指標(biāo)，也是高校R&D 從業(yè)人員評(píng)聘的重要指標(biāo)。由數(shù)據(jù)可以看出，近9 年，高?？萍颊撐陌l(fā)表數(shù)量龐大，高校發(fā)表科技論文中國(guó)外發(fā)表數(shù)占比越來越大，2021 年達(dá)到43.35%。科技著作由于周期制約發(fā)展相對(duì)緩慢，但數(shù)量也頗具規(guī)模。高校專利、發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)和授權(quán)數(shù)更是暴增。隨著評(píng)價(jià)體系的建立，對(duì)R&D 活動(dòng)成果評(píng)價(jià)日趨量化，會(huì)使得科研人員重視量的產(chǎn)出而輕質(zhì)的提升。再加上高校對(duì)科研人員職稱評(píng)定等要求，“速成的”科研成果將更受青睞。評(píng)價(jià)過度量化，會(huì)極大地制約高?？萍紕?chuàng)新能力的提高。

3 建議

3.1 加大對(duì)高校R&D經(jīng)費(fèi)的投入

客觀看待高校R&D 經(jīng)費(fèi)投入不足問題，創(chuàng)新思路、建設(shè)多元化的科技投入路徑，從整體上提升高校R&D 經(jīng)費(fèi)投入數(shù)額。如強(qiáng)化科技投入機(jī)制建設(shè)，超常規(guī)加大財(cái)政科技投入，切實(shí)拓寬科技投入渠道，激勵(lì)企業(yè)大幅度增加科技投入，以優(yōu)勢(shì)人才吸引科技投入等［7］。穩(wěn)步提高高校R&D 折合全時(shí)人員人均支出，初步爭(zhēng)取能達(dá)到全國(guó)水平，超過企業(yè)R&D 折合全時(shí)人員人均支出水平。探索建立提高高校R&D 經(jīng)費(fèi)投入專項(xiàng)機(jī)制，構(gòu)筑財(cái)政投入高校R&D 每項(xiàng)目（課題）平均經(jīng)費(fèi)支出增速與GDP 增速保持同步的投入體系。

3.2 促進(jìn)高校R&D 體系均衡發(fā)展，重視科研人員的培養(yǎng)

深入研究高校R&D 機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目（課題）發(fā)展與R&D 人員數(shù)量、全時(shí)工作量計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)支出等發(fā)展不均衡問題。摸底高校R&D 體系建設(shè)情況，以每所高校教學(xué)科研主業(yè)為單位，梳理本學(xué)校與之匹配的R&D 體系，合理配置機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)與科研人員。對(duì)部分不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的R&D機(jī)構(gòu)、R&D 項(xiàng)目（課題）建立正常的退出機(jī)制，不與其他評(píng)價(jià)體系掛鉤，營(yíng)造相對(duì)寬松、寬容的科研氛圍。重視科研人才培養(yǎng)工作，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度融合。加大人才引進(jìn)力度、加強(qiáng)人才流動(dòng)范圍、支持研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)、靈活分配科研人員薪酬、鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等。構(gòu)筑人才-機(jī)構(gòu)-經(jīng)費(fèi)三者協(xié)同發(fā)展，解決相互掣肘的制約因素，形成多贏局面。

3.3 建設(shè)與協(xié)同創(chuàng)新相適應(yīng)的高校R&D 產(chǎn)出評(píng)價(jià)體系

宏觀統(tǒng)籌高?？萍蓟顒?dòng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)基礎(chǔ)研究予以充分考量，鼓勵(lì)基礎(chǔ)研究的開展?？茖W(xué)評(píng)估應(yīng)用研究的科研價(jià)值，充分挖掘高校專利授權(quán)數(shù)中專利的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值，激活沉淀專利的利用價(jià)值。營(yíng)造良好的高?？蒲谢顒?dòng)評(píng)價(jià)文化，科學(xué)參考論文、專著、專利等指標(biāo)數(shù)據(jù)，破除唯論文、唯數(shù)量等弊端。正視高校R&D 投入與產(chǎn)出的滯后性問題，客觀評(píng)價(jià)高?？蒲谢顒?dòng)的相對(duì)效率。各地區(qū)高校應(yīng)不斷推進(jìn)科研評(píng)價(jià)制度的改革，建立與協(xié)同創(chuàng)新相適應(yīng)的開放評(píng)價(jià)機(jī)制，推動(dòng)更大范圍的利益相關(guān)方來評(píng)價(jià)創(chuàng)新活動(dòng)的價(jià)值；推進(jìn)科研成果處置權(quán)和收益權(quán)的改革，更好地激勵(lì)科研人才和科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出高質(zhì)量的成果［8］。