卿 陶

(西南政法大學(xué),重慶 401120)

一、引言

技術(shù)進(jìn)步是企業(yè)提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段,而技術(shù)引進(jìn)是除了自主創(chuàng)新之外實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的一種重要途徑。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言,大力促進(jìn)企業(yè)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)能夠充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì),在較短時(shí)期內(nèi)掌握行業(yè)先進(jìn)技術(shù),帶動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)追趕式發(fā)展,提升企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)政府很早就意識(shí)到技術(shù)引進(jìn)的重要意義,1981年,國(guó)務(wù)院發(fā)布《技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口工作暫行條例》(國(guó)發(fā)〔1981〕12號(hào)),2006年,商務(wù)部等部門發(fā)布了《關(guān)于鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新,促進(jìn)轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式的若干意見》(商服貿(mào)發(fā)〔2006〕13號(hào)),此后又連續(xù)發(fā)布多版《鼓勵(lì)進(jìn)口技術(shù)和產(chǎn)品目錄》,以全面鼓勵(lì)和支持企業(yè)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)。

以引進(jìn)國(guó)外技術(shù)帶動(dòng)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步是引導(dǎo)中國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的重要舉措。依靠粗獷的數(shù)量擴(kuò)張,中國(guó)成了一個(gè)貿(mào)易大國(guó),而通過提升產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)現(xiàn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展,是中國(guó)對(duì)外貿(mào)易下一步發(fā)展重點(diǎn)。實(shí)現(xiàn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展需要引導(dǎo)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)方式從“成本優(yōu)勢(shì)”轉(zhuǎn)向“質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)”,因此,出口產(chǎn)品質(zhì)量提升是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。加入WTO后,大量企業(yè)參與到全球價(jià)值鏈中,通過引進(jìn)國(guó)外技術(shù)實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢(shì)是中國(guó)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要方式。但是,應(yīng)當(dāng)看到,真正具有行業(yè)前沿性的技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目并不多,技術(shù)引進(jìn)策略也面臨進(jìn)一步優(yōu)化和調(diào)整,技術(shù)引進(jìn)要從突出數(shù)量轉(zhuǎn)向重視質(zhì)量,以此來發(fā)揮技術(shù)引進(jìn)的引領(lǐng)作用和自主創(chuàng)新的激發(fā)作用,充分協(xié)調(diào)好技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新之間的關(guān)系,更好利用兩種技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

以往關(guān)于國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的研究,主要關(guān)注技術(shù)引進(jìn)與企業(yè)自主創(chuàng)新之間的互補(bǔ)或替代關(guān)系(Chang et al.,2006;肖利平 等,2016;張杰 等,2020),而忽視了國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量這一重要企業(yè)績(jī)效的影響。從企業(yè)技術(shù)引進(jìn)動(dòng)機(jī)看,經(jīng)營(yíng)效益是企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的最重要?jiǎng)恿?而出口產(chǎn)品質(zhì)量是影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的重要參考指標(biāo),較高的出口產(chǎn)品質(zhì)量更有利于企業(yè)拓展國(guó)際市場(chǎng),實(shí)現(xiàn)更大的經(jīng)濟(jì)收益。因此,技術(shù)引進(jìn)通過影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的影響更加直接,研究國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響是理解國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)影響的重要方面。中國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期,貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn),國(guó)外技術(shù)引進(jìn)是否能夠促進(jìn)企業(yè)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展,對(duì)于中國(guó)全面開放新格局建設(shè)和貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

本文從技術(shù)引進(jìn)視角探索企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響及主要作用渠道,可能的邊際貢獻(xiàn)如下:一是相較于以往關(guān)于技術(shù)引進(jìn)與企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系研究,本文著重關(guān)注國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,拓展了關(guān)于技術(shù)引進(jìn)行為對(duì)企業(yè)影響的研究?jī)?nèi)容,能夠從技術(shù)引進(jìn)角度對(duì)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展提供新的思路;二是相比于以往從行業(yè)層面關(guān)于技術(shù)引進(jìn)的研究,本文基于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局最新的全國(guó)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù),從微觀視角分析國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響及其異質(zhì)性差異,能夠更準(zhǔn)確地把握企業(yè)受技術(shù)引進(jìn)行為的影響,從而準(zhǔn)確識(shí)別技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響和作用差異;三是相比于傳統(tǒng)只關(guān)注總體效應(yīng)的研究,本文梳理并檢驗(yàn)了國(guó)外技術(shù)引進(jìn)提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的主要渠道,為從技術(shù)引進(jìn)角度實(shí)現(xiàn)中國(guó)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展提供新的啟示。

二、文獻(xiàn)回顧與假說提出

(一)文獻(xiàn)回顧

技術(shù)引進(jìn)是通過一定方式從國(guó)外取得先進(jìn)技術(shù)的活動(dòng)(1)根據(jù)國(guó)務(wù)院《技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口工作暫行條例》,技術(shù)引進(jìn)主要包括以下五個(gè)方面:(1)從外國(guó)企業(yè)獲得生產(chǎn)工藝技術(shù)、設(shè)備制造技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理技術(shù),包括購(gòu)買設(shè)計(jì)、流程、配方、設(shè)備制造圖紙和工藝、檢驗(yàn)方法等技術(shù)資料,進(jìn)口樣機(jī),聘請(qǐng)專家指導(dǎo),委托培訓(xùn)人員等;(2)與外國(guó)企業(yè)合作設(shè)計(jì)、合作制造產(chǎn)品;(3)委托外國(guó)咨詢公司或外國(guó)企業(yè)提供技術(shù)服務(wù);(4)由外國(guó)企業(yè)承包或同外國(guó)企業(yè)合作進(jìn)行資源勘探、工程設(shè)計(jì);(5)成套設(shè)備或關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)口。。沒有技術(shù)引進(jìn)內(nèi)容的設(shè)備進(jìn)口行為不屬于技術(shù)引進(jìn)范疇。技術(shù)引進(jìn)對(duì)產(chǎn)生的多重影響主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

首先,技術(shù)引進(jìn)會(huì)對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)生影響?，F(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于技術(shù)引進(jìn)與企業(yè)自主創(chuàng)新到底是替代關(guān)系還是互補(bǔ)關(guān)系并沒有形成一致觀點(diǎn)。Veugelers et al.(1999)發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)能夠顯著提升企業(yè)創(chuàng)新水平;Chang et al.(2006)發(fā)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)存在明顯的互補(bǔ)性;劉重力等(2011)使用大中型企業(yè)數(shù)據(jù)研究表明技術(shù)進(jìn)口對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生促進(jìn)作用;張杰等(2020)發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)對(duì)中國(guó)本土企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)具有滯后的促進(jìn)作用。李正衛(wèi)等(2010)基于浙江高技術(shù)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)研究表明,總體上技術(shù)引進(jìn)對(duì)于企業(yè)的自主研發(fā)沒有產(chǎn)生顯著影響;湯萱(2016)也認(rèn)為引進(jìn)技術(shù)可能抑制東道國(guó)自主創(chuàng)新能力;肖利平等(2016)則認(rèn)為引進(jìn)國(guó)外技術(shù)對(duì)本土技術(shù)創(chuàng)新既有互補(bǔ)效應(yīng)又有替代效應(yīng)。

其次,技術(shù)引進(jìn)會(huì)顯著影響企業(yè)生產(chǎn)效率。多數(shù)文獻(xiàn)支持技術(shù)引進(jìn)能夠提升生產(chǎn)效率。如Lichtenberg et al.(1998)發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)能促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高;Molinari at el.(2013)研究表明以技術(shù)引進(jìn)為主的技術(shù)進(jìn)步路徑是發(fā)展中國(guó)家提升經(jīng)濟(jì)效率的重要方式;郭樹龍等(2019)認(rèn)為國(guó)外技術(shù)授權(quán)與企業(yè)生產(chǎn)率之間存在顯著的正向關(guān)系;曲如曉等(2019a)研究發(fā)現(xiàn)外國(guó)在華專利申請(qǐng)短期內(nèi)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率存在顯著的正向影響。有少數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)無法促進(jìn)生產(chǎn)率提升,如Kim et al.(2005)認(rèn)為后發(fā)國(guó)家不能通過技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率追趕,這種生產(chǎn)率差距反而有進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢(shì)。

最后,技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量會(huì)產(chǎn)生一定的影響。產(chǎn)品質(zhì)量是國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的核心內(nèi)容,產(chǎn)品質(zhì)量提升是中國(guó)出口貿(mào)易擴(kuò)張的重要原因(李小平 等,2015),而企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量受到關(guān)稅(Amiti et al.,2013)、補(bǔ)貼(李秀芳 等,2013)、融資約束(張杰 等,2014)、貿(mào)易成本(卿陶,2020)等諸多因素的影響。關(guān)于技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的研究相對(duì)較少,張永旺等(2019)基于UN Comtrade數(shù)據(jù),從出口產(chǎn)品技術(shù)含量角度分析了技術(shù)進(jìn)口對(duì)企業(yè)出口的影響,發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品技術(shù)含量有促進(jìn)作用;謝眾等(2020)采用外資參與度作為技術(shù)引進(jìn)的代理變量,認(rèn)為單純的技術(shù)引進(jìn)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響并不顯著。

(二)假說提出

從企業(yè)角度看,技術(shù)引進(jìn)是為了實(shí)現(xiàn)更大的經(jīng)濟(jì)效益。出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好經(jīng)濟(jì)效益的重要方式,因此,技術(shù)引進(jìn)一定程度上會(huì)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)產(chǎn)生積極作用。具體來看,技術(shù)引進(jìn)至少可以從以下三種渠道促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí):

1.生產(chǎn)率提升效應(yīng)

企業(yè)生產(chǎn)率是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心指標(biāo),也是影響其出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要因素(蘇丹妮 等,2018)。生產(chǎn)率越高的企業(yè)往往具有更大的生產(chǎn)規(guī)模和更強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,進(jìn)而雇傭更高技能的勞動(dòng)力,購(gòu)買更先進(jìn)的設(shè)備,即有更高端的要素投入結(jié)構(gòu),這些高端要素投入往往能夠使得其生產(chǎn)的產(chǎn)品具有更高的質(zhì)量(張杰 等,2014)。國(guó)外技術(shù)引進(jìn)大多是相對(duì)成熟技術(shù),很多國(guó)外技術(shù)都包含在技術(shù)設(shè)備中,這樣既降低了企業(yè)應(yīng)用國(guó)外技術(shù)的門檻,又減少了企業(yè)技術(shù)升級(jí)的時(shí)滯。技術(shù)使用門檻降低使得對(duì)企業(yè)現(xiàn)有基礎(chǔ)的要求相對(duì)寬松,有助于企業(yè)快速實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)流程優(yōu)化和投入要素高端化,實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越和趕超,從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)率大幅度躍升。技術(shù)使用的非時(shí)滯性能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)優(yōu)勢(shì)快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)。因此,企業(yè)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)能夠快速帶動(dòng)企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升(Molinari et al.,2013;郭樹龍 等,2019),從而推動(dòng)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。據(jù)此,本文提出:

假說1：國(guó)外引進(jìn)技術(shù)能夠提升國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)效率,進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

2.產(chǎn)品轉(zhuǎn)換效應(yīng)

技術(shù)引進(jìn)還可以通過出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化來實(shí)現(xiàn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí),即通過新產(chǎn)品開發(fā)和舊產(chǎn)品退出實(shí)現(xiàn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。一方面,新產(chǎn)品進(jìn)入是提升企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的主要?jiǎng)恿Α漠a(chǎn)品更新迭代角度看,新產(chǎn)品開發(fā)是企業(yè)適應(yīng)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì),提升和維持企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要方式,一般來講,新產(chǎn)品的質(zhì)量更高,開發(fā)新產(chǎn)品能夠提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。企業(yè)開發(fā)和生產(chǎn)新產(chǎn)品通常需要較強(qiáng)技術(shù)支持,國(guó)外技術(shù)引進(jìn)是企業(yè)短時(shí)期實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品開發(fā)的重要手段。新技術(shù)、新設(shè)備的應(yīng)用能夠使企業(yè)開發(fā)和生產(chǎn)一些原本不具有生產(chǎn)能力或者即使生產(chǎn)也沒有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品,因此,技術(shù)引進(jìn)能夠促進(jìn)企業(yè)新產(chǎn)品的開發(fā)和生產(chǎn),從而提升企業(yè)出口產(chǎn)品的總體質(zhì)量。另一方面,舊產(chǎn)品退出也是企業(yè)優(yōu)化資源配置,提高企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的重要方式(卿陶,2020)。企業(yè)引進(jìn)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口會(huì)占用企業(yè)原有的生產(chǎn)資料,導(dǎo)致原來質(zhì)量較差、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較弱的產(chǎn)品將會(huì)逐步退出市場(chǎng),從而減少低質(zhì)量產(chǎn)品出口,提升高質(zhì)量產(chǎn)品出口比重,這種技術(shù)引進(jìn)帶來的資源配置優(yōu)化和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化也是提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要方式。因此,本文提出:

假說2：國(guó)外技術(shù)引進(jìn)可以通過新產(chǎn)品進(jìn)入和舊產(chǎn)品退出優(yōu)化企業(yè)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu),促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

3.創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)

自主創(chuàng)新能夠?qū)ζ髽I(yè)市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)生積極作用,是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。大量文獻(xiàn)表明,自主創(chuàng)新能夠優(yōu)化企業(yè)生產(chǎn)流程和要素投入結(jié)構(gòu),降低生產(chǎn)成本、提高企業(yè)生產(chǎn)率,更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),并最終促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高(曲如曉 等,2019b;卿陶,2020;盛斌 等,2021)。現(xiàn)有文獻(xiàn)多數(shù)支持技術(shù)引進(jìn)會(huì)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生明顯的促進(jìn)作用(Chang et al.,2006;張杰 等,2020)這一觀點(diǎn)。一方面,國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的成效與企業(yè)技術(shù)消化吸收能力密切相關(guān),企業(yè)增加創(chuàng)新活動(dòng)能提高相應(yīng)的技術(shù)配套和技術(shù)吸收能力,這種基于提高技術(shù)吸收消化能力的需求會(huì)倒逼企業(yè)創(chuàng)新;另一方面,技術(shù)引進(jìn)也會(huì)使企業(yè)接觸到更多先進(jìn)技術(shù),提高企業(yè)知識(shí)存量,為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)打下良好基礎(chǔ),減少企業(yè)自主創(chuàng)新的不確定性,從而增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力?？梢?技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新之間存在較強(qiáng)的互補(bǔ)關(guān)系,技術(shù)引進(jìn)會(huì)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響,并通過創(chuàng)新激勵(lì)渠道提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。由此,本文提出:

假說3：國(guó)外技術(shù)引進(jìn)會(huì)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新,進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

三、數(shù)據(jù)與模型

(一)數(shù)據(jù)來源與處理

本文主要數(shù)據(jù)來源于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)(2000—2013)、中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)(2000—2013)和全國(guó)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)(2008—2014)。其中,全國(guó)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)(2008—2014)是目前研究中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的最新數(shù)據(jù)庫(kù),收錄了中國(guó)2008—2014年企業(yè)的創(chuàng)新信息,包括企業(yè)各種科技活動(dòng)的支出、引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出等信息。本文的核心解釋變量技術(shù)引進(jìn)主要使用該數(shù)據(jù)庫(kù)中“引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出”來衡量,相比于過往研究主要采用行業(yè)層面的數(shù)據(jù)衡量企業(yè)技術(shù)引進(jìn),采用企業(yè)實(shí)際的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出能夠更準(zhǔn)確衡量企業(yè)技術(shù)引進(jìn)行為。本文對(duì)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)中企業(yè)主要身份信息不全和存在異常的樣本作刪除處理,并參考田巍等(2012)的方法,通過法人代碼將企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行匹配。

(二)計(jì)量模型設(shè)定

基于研究假說,國(guó)外引進(jìn)技術(shù)會(huì)通過三種渠道影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,為此,構(gòu)建如下回歸模型:

Qualityft=α+β1IMPK_dumft+βXft+{FE}+εft

(1)

Qualityft=α+β2Lnimpkft+βXft+{FE}+εft

(2)

Qualityft=α+β3IMPK_ratioft+βXft+{FE}+εft

(3)

其中:Qualityft為企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,計(jì)算方式見下文。式(1)主要考察技術(shù)引進(jìn)參與行為對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,IMPK_dumft為企業(yè)是否有技術(shù)引進(jìn)的啞變量,如果企業(yè)有“引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出”,該變量取值為1,否則取0;式(2)主要考察技術(shù)引進(jìn)程度對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,Lnimpkft為企業(yè)技術(shù)引進(jìn)程度,采用企業(yè)“引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出”進(jìn)行衡量;式(3)主要考察技術(shù)引進(jìn)比重對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,IMPK_ratioft為企業(yè)技術(shù)引進(jìn)比率,采用企業(yè)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出/(企業(yè)內(nèi)外部研發(fā)支出+國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出)衡量。Xft為主要的控制變量,主要包含:生產(chǎn)率(Lntfp),用工業(yè)總產(chǎn)值與從業(yè)人數(shù)的比值計(jì)算得到(Feenstra et al.,2014);生產(chǎn)規(guī)模(Lnk),用固定資產(chǎn)取對(duì)數(shù)衡量;市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度(HHI),由4位數(shù)行業(yè)以銷售收入為依據(jù)的赫希曼-霍芬達(dá)爾指數(shù)衡量;企業(yè)性質(zhì)(Soe),如果企業(yè)屬于國(guó)有企業(yè)則取值為1,否則取0;企業(yè)存續(xù)年齡(Age),由企業(yè)的存續(xù)時(shí)間衡量;企業(yè)距離出口目的地的加權(quán)平均距離(Lndis),一般來說,面臨的貿(mào)易成本越高,企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量越高,采用中國(guó)與出口目的國(guó)的空間加權(quán)距離對(duì)數(shù)值衡量。{FE}為各種固定效應(yīng),εft為誤差項(xiàng)。

(三)出口產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算

現(xiàn)有文獻(xiàn)主要通過單位價(jià)值法測(cè)度企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量(Schott,2008;Manova et al.,2012;李坤望 等,2013),但其忽略了影響價(jià)格的其他因素,因此,考慮更多其他因素影響的需求殘差法成為測(cè)算企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的主流方法(Khandelwal,2010;Amiti et al.,2013;Piveteau et al.,2019)。需求殘差法中,在其他因素相同的情況下,質(zhì)量越高,出口量越多。沿用Piveteau et al.(2019)的做法,通過如下方程估計(jì)企業(yè)細(xì)分產(chǎn)品和目的國(guó)層面的出口量:

Lnexdmfkt=-σLnpdmfkt+αlngdpdt+?f+?t+εdmfkt

(4)

其中:Lnexdmfkt代表企業(yè)層面細(xì)分產(chǎn)品和目的國(guó)的出口量;下標(biāo)d代表出口目的國(guó),m代表貿(mào)易方式,f代表企業(yè),k代表產(chǎn)品HS8位碼,t代表時(shí)間;pdmfkt為相應(yīng)的出口產(chǎn)品價(jià)格;σ為產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性;Lngdpdt為出口目的國(guó)生產(chǎn)總值對(duì)數(shù)值,用來控制隨國(guó)家和時(shí)間變化影響產(chǎn)品需求的因素;?f和?t是企業(yè)固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng),εdmfkt為殘差項(xiàng)。

企業(yè)細(xì)分產(chǎn)品和出口目的國(guó)層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量可以表示為:

(5)

為了克服直接采用OLS回歸帶來的內(nèi)生性問題(Hallak et al.,2013;張杰 等,2014),本文采用企業(yè)中間品進(jìn)口來源國(guó)真實(shí)匯率作為產(chǎn)品價(jià)格的工具變量。以企業(yè)實(shí)際出口量(EX)為權(quán)重,加權(quán)得到企業(yè)-年份層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量:

(6)

(四)特征性事實(shí)

1.總體出口產(chǎn)品質(zhì)量變動(dòng)與技術(shù)引進(jìn)

圖1是2008—2013年間中國(guó)總體出口產(chǎn)品質(zhì)量與有技術(shù)引進(jìn)企業(yè)占比的變動(dòng)趨勢(shì)。從圖中可以看出,技術(shù)引進(jìn)與總體出口產(chǎn)品質(zhì)量之間存在比較明顯的正相關(guān)關(guān)系:在2008—2011年這段時(shí)期,中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)企業(yè)占比與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量均呈現(xiàn)出明顯的上升趨勢(shì);2012—2013年間,中國(guó)企業(yè)有技術(shù)引進(jìn)的占比呈現(xiàn)出一定的下降趨勢(shì),而總體出口產(chǎn)品質(zhì)量也呈現(xiàn)出震蕩下降趨勢(shì),特別是2012年后,整體的出口產(chǎn)品質(zhì)量下降明顯。從圖1可以看出,宏觀技術(shù)引進(jìn)程度和整體出口產(chǎn)品質(zhì)量之間呈現(xiàn)出比較明顯的同升同降趨勢(shì),說明技術(shù)引進(jìn)在一定程度上會(huì)促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

2.企業(yè)技術(shù)引進(jìn)程度與出口產(chǎn)品質(zhì)量

圖2是企業(yè)技術(shù)引進(jìn)程度與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的散點(diǎn)圖和擬合曲線。從散點(diǎn)圖看,企業(yè)技術(shù)引進(jìn)程度與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量之間呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系;從擬合曲線看,企業(yè)技術(shù)引進(jìn)程度越高,企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量也越高。

圖1、2的特征性事實(shí)分析表明,技術(shù)引進(jìn)有利于促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí),為了進(jìn)一步檢驗(yàn)兩者的關(guān)系,本文將使用中國(guó)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)嚴(yán)格檢驗(yàn)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響及其背后機(jī)制。

圖1 總體出口產(chǎn)品質(zhì)量和有技術(shù)引進(jìn)企業(yè)占比變動(dòng)趨勢(shì)(2008—2013)

圖2 企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量與技術(shù)引進(jìn)的散點(diǎn)圖與擬合曲線

四、實(shí)證結(jié)果及分析

(一)變量描述性統(tǒng)計(jì)

表1是主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從統(tǒng)計(jì)特征看,中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)差較大,企業(yè)間出口產(chǎn)品質(zhì)量的差異明顯。IMPK_dum和Lnimpk分別為企業(yè)是否有國(guó)外技術(shù)引進(jìn)啞變量和企業(yè)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)程度,從兩個(gè)變量的統(tǒng)計(jì)特征看,企業(yè)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的最小值和最大值相差很大,說明企業(yè)間的國(guó)外技術(shù)引進(jìn)行為差異較大。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

(二)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2是國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的檢驗(yàn)結(jié)果。其中,列(1)、(2)是以企業(yè)是否有技術(shù)引進(jìn)行為作為解釋變量的檢驗(yàn)結(jié)果,列(1)未加入控制變量,可以看出,當(dāng)企業(yè)有技術(shù)引進(jìn)行為時(shí),企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量更高,說明企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)行為有利于提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量;列(2)中加入控制變量的結(jié)果仍然表明技術(shù)引進(jìn)行為有利于提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。列(3)、(4)是以企業(yè)技術(shù)引進(jìn)程度作為解釋變量的檢驗(yàn)結(jié)果,企業(yè)技術(shù)引進(jìn)程度對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響也顯著為正,說明國(guó)外技術(shù)引進(jìn)程度越高,企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量也相應(yīng)越高。列(5)、(6)是以企業(yè)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)比率為解釋變量的檢驗(yàn)結(jié)果,同樣可以看出,企業(yè)技術(shù)引進(jìn)支出占比越高,企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量也越高。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2回歸結(jié)果從不同方面都證實(shí)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)有利于企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。從其他控制變量看,企業(yè)生產(chǎn)率、企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量有顯著的促進(jìn)作用;企業(yè)存續(xù)時(shí)間和市場(chǎng)集中度對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響并不顯著;國(guó)有企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量要顯著低于非國(guó)有企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量;企業(yè)出口產(chǎn)品的平均空間距離對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量有顯著的促進(jìn)作用,即出口到更遠(yuǎn)地方的產(chǎn)品質(zhì)量更高。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.替換被解釋變量的計(jì)算方法

本文分別采用單一價(jià)格彈性法(Khandelwal et al.,2013)(2)根據(jù)Khandelwal et al.(2013)方法,假定所有產(chǎn)品的替代彈性σ=4,計(jì)算企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。和單位價(jià)值法計(jì)算企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,分別記為Quality_k、Lnp。表3是相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果,可以發(fā)現(xiàn):采用不同方法計(jì)算企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量后,技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響仍然顯著為正,說明基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健。

表3 替換計(jì)算方法的檢驗(yàn)結(jié)果

2.剔除沒有技術(shù)引進(jìn)的企業(yè)樣本

本文分別考察了技術(shù)引進(jìn)參與行為和技術(shù)引進(jìn)程度對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。但是樣本中大量企業(yè)是沒有技術(shù)引進(jìn)行為的,因此存在大量零值現(xiàn)象,導(dǎo)致可能存在樣本偏誤問題,為此,本文刪除零值樣本后繼續(xù)檢驗(yàn)。表4是相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果,在剔除所有零值樣本后,企業(yè)技術(shù)引進(jìn)程度對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用仍然存在,并且影響系數(shù)更大了,證明本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果可靠。

表4 剔除沒有技術(shù)引進(jìn)企業(yè)的檢驗(yàn)結(jié)果

3.內(nèi)生性問題

考慮到反向因果和可能存在遺漏變量等問題導(dǎo)致的內(nèi)生性問題,本文采用兩種方法來克服可能存在的內(nèi)生性問題:一是使用企業(yè)滯后一期的技術(shù)引進(jìn)數(shù)據(jù)作為解釋變量檢驗(yàn)相關(guān)結(jié)果;二是采用工具變量法檢驗(yàn)相關(guān)結(jié)果,主要采用兩個(gè)工具變量,分別為企業(yè)前一期的技術(shù)引進(jìn)(L.Lnimpk)和企業(yè)所在地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度(IPR)。地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平是影響本土企業(yè)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的重要因素,特別是技術(shù)引進(jìn)中的圖紙和工藝、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等,如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)與能力較弱,國(guó)外技術(shù)企業(yè)出口商將沒有辦法保障技術(shù)保密性,從而導(dǎo)致技術(shù)擴(kuò)散,不能實(shí)現(xiàn)更大經(jīng)濟(jì)收益,從而降低向中國(guó)企業(yè)的技術(shù)出口,因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)當(dāng)有利于促進(jìn)技術(shù)引進(jìn),但是沒有證據(jù)表明微觀企業(yè)活動(dòng)會(huì)影響地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平,因此地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度是一個(gè)較好的工具變量。本文以GP指數(shù)為基礎(chǔ),并通過地區(qū)執(zhí)法差異構(gòu)建地區(qū)層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平指標(biāo)。表5是相應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果,可以發(fā)現(xiàn),不論是采用企業(yè)滯后一期的技術(shù)引進(jìn)數(shù)據(jù)作為解釋變量,還是采用工具變量法,技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的促進(jìn)作用都仍然存在,說明基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健。

表5 內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果

4.基于傾向得分匹配的再檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步解決其他可能存在的內(nèi)生性問題,本文采用傾向得分匹配檢驗(yàn)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。將所有企業(yè)分為控制組和處理組,其中,有技術(shù)引進(jìn)行為的企業(yè)作為處理組,沒有技術(shù)引進(jìn)的企業(yè)作為控制組,采用臨近匹配方式來得到傾向得分匹配值,表6是相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn),使用傾向得分匹配方法后,不論是采用什么方法衡量企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,有技術(shù)引進(jìn)行為企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量都要顯著高于沒有技術(shù)引進(jìn)行為企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量,證明基準(zhǔn)結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表6 傾向得分匹配的結(jié)果

五、機(jī)制檢驗(yàn)與進(jìn)一步分析

(一)機(jī)制檢驗(yàn)

本文提出國(guó)外技術(shù)引進(jìn)影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量可能存在生產(chǎn)率提升效應(yīng)、產(chǎn)品轉(zhuǎn)換效應(yīng)和創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)三種渠道,表7是相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果。其中,列(1)是針對(duì)生產(chǎn)率提升效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果,由于基準(zhǔn)回歸(見表2)中已經(jīng)包含了關(guān)于技術(shù)引進(jìn)和生產(chǎn)率對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的回歸結(jié)果,因此表7只匯報(bào)了技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響?？梢园l(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)有利于提升企業(yè)生產(chǎn)率,說明技術(shù)引進(jìn)可以通過提升企業(yè)生產(chǎn)率促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

表7 機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

表7列(2)～(7)是對(duì)產(chǎn)品轉(zhuǎn)換效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果,主要從三個(gè)方面檢驗(yàn)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換的影響。首先,對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率(Switch)的影響,沿用Bernard et al.(2011)和桑瑞聰?shù)?2021)做法,以企業(yè)HS8位碼層面當(dāng)年增加和減少的出口產(chǎn)品種類之和與前一年企業(yè)出口產(chǎn)品種類之比衡量。其次,對(duì)新增出口產(chǎn)品種類(Lnentry)的影響,以企業(yè)HS8位碼層面當(dāng)年增加產(chǎn)品種類對(duì)數(shù)值衡量。最后,對(duì)減少出口產(chǎn)品種類(Lnexit)的影響,以企業(yè)HS8位碼層面當(dāng)年減少產(chǎn)品種類對(duì)數(shù)值衡量。從回歸結(jié)果看,企業(yè)出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換能優(yōu)化企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量(列(2)),而國(guó)外技術(shù)引進(jìn)明顯提升了企業(yè)出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率(列(3)),具體來看,不論是進(jìn)入出口市場(chǎng)的新產(chǎn)品增多(列(4)),還是退出出口市場(chǎng)的舊產(chǎn)品增多(列(6)),企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量都會(huì)顯著提升,這主要是由于企業(yè)新進(jìn)入產(chǎn)品一般質(zhì)量較高,而退出產(chǎn)品質(zhì)量普遍偏低,因此企業(yè)的這種新舊產(chǎn)品迭代確實(shí)會(huì)優(yōu)化企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,并且進(jìn)一步看,技術(shù)引進(jìn)主要增加了企業(yè)新產(chǎn)品進(jìn)入(列(5)),但并沒有對(duì)企業(yè)舊產(chǎn)品退出產(chǎn)生顯著影響(列(7))。綜合列(2)～(7)的結(jié)果可以看出,技術(shù)引進(jìn)確實(shí)可以通過促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換和優(yōu)化來提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,并且產(chǎn)品轉(zhuǎn)化效應(yīng)主要體現(xiàn)在對(duì)新產(chǎn)品的進(jìn)入,對(duì)舊產(chǎn)品的退出影響并不明顯。

列(8)、列(9)是創(chuàng)新效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果,本文采用企業(yè)專利申請(qǐng)對(duì)數(shù)值(Lnpatent)衡量企業(yè)創(chuàng)新程度,該值越大,企業(yè)創(chuàng)新越多。可以發(fā)現(xiàn),企業(yè)創(chuàng)新有利于提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量(列(8)),這與大量的經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)論一致,說明企業(yè)自主創(chuàng)新有利于提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量;企業(yè)技術(shù)引進(jìn)能夠顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新(列(9)),說明創(chuàng)新激勵(lì)渠道也是國(guó)外技術(shù)引進(jìn)影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要路徑。

下面,本文進(jìn)一步研究不同技術(shù)引進(jìn)類型對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響渠道差異。根據(jù)國(guó)務(wù)院《技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口工作暫行條例》對(duì)技術(shù)引進(jìn)類型的分類,技術(shù)引進(jìn)可以區(qū)分為“以設(shè)備為主型技術(shù)引進(jìn)”和“不以設(shè)備為主型技術(shù)引進(jìn)”,相比較而言,以“設(shè)備為主型技術(shù)引進(jìn)”主要致力于改進(jìn)已有機(jī)器設(shè)備的技術(shù),而“不以設(shè)備為主型技術(shù)引進(jìn)”則需要企業(yè)進(jìn)一步消化吸收。本文通過比對(duì)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)和海關(guān)數(shù)據(jù)資本品進(jìn)口信息來具體區(qū)分企業(yè)技術(shù)引進(jìn)類型(3)資本品是指企業(yè)用于生產(chǎn)的機(jī)器設(shè)備,即固定資本。這與《技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口工作暫行條例》第5類“成套設(shè)備或關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)口”存在交叉,沒有引進(jìn)技術(shù)內(nèi)容的一般機(jī)械、電機(jī)、電器、儀器的進(jìn)口不屬于技術(shù)引進(jìn)。,具體方法是:依據(jù)HS6位碼信息匹配BEC分類信息,按照BEC分類碼信息,將BEC編碼為“41”和“521”的兩大類產(chǎn)品識(shí)別為資本品進(jìn)口,將有資本品進(jìn)口企業(yè)技術(shù)引進(jìn)行為識(shí)別為“以設(shè)備為主型技術(shù)引進(jìn)”,將沒有資本品進(jìn)口下的企業(yè)技術(shù)引進(jìn)識(shí)別為“不以設(shè)備為主型技術(shù)引進(jìn)”,相關(guān)結(jié)果見表8。從檢驗(yàn)結(jié)果看,“不以設(shè)備為主型技術(shù)引進(jìn)”主要通過生產(chǎn)率提升效應(yīng)和創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響,而出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換效應(yīng)不明顯;“以設(shè)備為主型技術(shù)引進(jìn)”企業(yè)主要通過生產(chǎn)率提升效應(yīng)和出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換效應(yīng)影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,但是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響并不顯著。由此可見,“以設(shè)備為主型技術(shù)引進(jìn)”更直接地體現(xiàn)在新產(chǎn)品的進(jìn)入和舊產(chǎn)品的退出,通過更高質(zhì)量的新產(chǎn)品助力企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí),而“不以設(shè)備為主型技術(shù)引進(jìn)”對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響相對(duì)間接,并不直接體現(xiàn)在對(duì)新產(chǎn)品的影響上,而是通過提升企業(yè)效率和自主創(chuàng)新來間接影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。

表8 不同類型國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的影響機(jī)制差異分析

(二)異質(zhì)性檢驗(yàn)

表9是國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)不同貿(mào)易類型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響差異的檢驗(yàn)結(jié)果。

表9 不同貿(mào)易類型企業(yè)的異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

可以發(fā)現(xiàn):技術(shù)引進(jìn)參與行為只對(duì)混合貿(mào)易和加工貿(mào)易企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量有顯著促進(jìn)作用,而對(duì)一般貿(mào)易企業(yè)影響不顯著;技術(shù)引進(jìn)程度雖然對(duì)三種貿(mào)易類型企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量都有顯著提升作用,但是對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升幅度要明顯大于對(duì)混合貿(mào)易和一般貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升幅度。綜上,技術(shù)引進(jìn)主要提升了加工貿(mào)易企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量。

表10是技術(shù)引進(jìn)對(duì)不同貿(mào)易類型企業(yè)三種渠道影響差異的檢驗(yàn)結(jié)果,可以發(fā)現(xiàn):對(duì)于一般貿(mào)易企業(yè)而言,技術(shù)引進(jìn)的影響主要體現(xiàn)在創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)和生產(chǎn)率提升效應(yīng),而新產(chǎn)品開發(fā)效應(yīng)并不顯著,這說明一般貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)有利于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新,并且一般貿(mào)易企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相對(duì)穩(wěn)定,不會(huì)由于引進(jìn)國(guó)外技術(shù)而過度開發(fā)新產(chǎn)品;對(duì)于混合貿(mào)易企業(yè),技術(shù)引進(jìn)主要體現(xiàn)在新產(chǎn)品開發(fā)效應(yīng)和生產(chǎn)率提升效應(yīng),而創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)并不顯著;對(duì)于加工貿(mào)易企業(yè),主要體現(xiàn)為生產(chǎn)率提升效應(yīng),而新產(chǎn)品開發(fā)效應(yīng)和創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)都不顯著。綜上可見,對(duì)混合貿(mào)易和加工貿(mào)易這兩種類型的企業(yè),技術(shù)引進(jìn)不能通過帶動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新來提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,更多是通過生產(chǎn)效率提升來促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí),并且可以發(fā)現(xiàn),加工貿(mào)易企業(yè)的生產(chǎn)效率提升幅度明顯大于非加工貿(mào)易企業(yè),這解釋了表8中為什么技術(shù)引進(jìn)對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用最大。

表10 不同貿(mào)易類型企業(yè)的影響渠道差異檢驗(yàn)結(jié)果

表11是技術(shù)引進(jìn)對(duì)不同要素密集型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響差異的檢驗(yàn)結(jié)果。從中可以看出:對(duì)于技術(shù)和資本密集型企業(yè),不論是技術(shù)引進(jìn)參與行為本身還是技術(shù)引進(jìn)程度,對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響都不顯著;技術(shù)引進(jìn)對(duì)勞動(dòng)密集型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量有比較明顯的促進(jìn)作用。綜上,中國(guó)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)主要提升了勞動(dòng)密集型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,資本和技術(shù)密集型企業(yè)不能通過技術(shù)引進(jìn)提升出口產(chǎn)品質(zhì)量。

表11 不同要素密集型企業(yè)的異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

表12是技術(shù)引進(jìn)對(duì)不同要素密集型企業(yè)主要作用渠道差異的檢驗(yàn)結(jié)果,從中可以發(fā)現(xiàn):對(duì)于技術(shù)密集型企業(yè),創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)和生產(chǎn)率提升效應(yīng)都不顯著,只有新產(chǎn)品開發(fā)效應(yīng)顯著;對(duì)于資本密集型企業(yè),創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)和新產(chǎn)品開發(fā)效應(yīng)也都不顯著,只有生產(chǎn)率提升效應(yīng)顯著;對(duì)于勞動(dòng)密集型企業(yè),存在顯著的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)和生產(chǎn)率提升效應(yīng),而新產(chǎn)品開發(fā)效應(yīng)不顯著,這說明技術(shù)引進(jìn)對(duì)于不同要素密集類型企業(yè)影響機(jī)制是不同的。

綜合表11、12的結(jié)果可以看出,技術(shù)引進(jìn)對(duì)勞動(dòng)密集型企業(yè)影響更大,能夠顯著激勵(lì)勞動(dòng)密集型企業(yè)自主創(chuàng)新,并且提升其生產(chǎn)效率,從而促進(jìn)勞動(dòng)密集型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí),而技術(shù)和資本密集型企業(yè)都不存在創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng),同時(shí)即使存在一定程度的新產(chǎn)品開發(fā)效應(yīng)或生產(chǎn)率提升效應(yīng),影響系數(shù)也比較小,對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的作用不明顯。表11、12的檢驗(yàn)結(jié)論說明:先進(jìn)技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)很難通過技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn),也很難通過技術(shù)引進(jìn)起到激勵(lì)自主創(chuàng)新的作用,先進(jìn)技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)需要更多依靠自主創(chuàng)新,才能突破“卡脖子”問題。

表12 不同要素密集型企業(yè)的作用機(jī)制差異檢驗(yàn)結(jié)果

六、結(jié)論與啟示

技術(shù)引進(jìn)能否對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)產(chǎn)生積極作用,對(duì)于中國(guó)全面開放新格局建設(shè)和貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。本文基于最新的企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù),研究國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的總體影響及作用渠道,研究發(fā)現(xiàn):

首先,總體來看,國(guó)外技術(shù)引進(jìn)會(huì)顯著提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。

其次,機(jī)制分析表明,國(guó)外技術(shù)引進(jìn)能夠通過多種渠道影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,其中,生產(chǎn)率提升效應(yīng)、出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換效應(yīng)和創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)都是技術(shù)引進(jìn)影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的可能渠道。

再次,從技術(shù)引進(jìn)對(duì)不同貿(mào)易方式企業(yè)的影響差異看,技術(shù)引進(jìn)對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量提升作用要明顯大于對(duì)一般貿(mào)易企業(yè)或混合貿(mào)易企業(yè);而從作用渠道上看,技術(shù)引進(jìn)只對(duì)一般貿(mào)易企業(yè)存在創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng),但對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升作用最大的加工貿(mào)易企業(yè)并不存在創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)。

最后,從技術(shù)引進(jìn)對(duì)不同要素密集型企業(yè)的影響差異看,技術(shù)引進(jìn)只對(duì)勞動(dòng)密集型企業(yè)影響較大,能顯著提升勞動(dòng)密集型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量和自主創(chuàng)新行為;對(duì)技術(shù)和資本密集型企業(yè)的影響較小,既不能提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,也不存在明顯的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng),這說明核心關(guān)鍵領(lǐng)域的企業(yè)并不能通過技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí),也不能通過技術(shù)引進(jìn)激勵(lì)自主創(chuàng)新,只有自主創(chuàng)新才能突破核心技術(shù)的“卡脖子”問題,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。

基于本文的研究發(fā)現(xiàn),得到以下政策啟示:

一是繼續(xù)加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)舉措,以技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)企業(yè)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。企業(yè)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)能夠顯著提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,促進(jìn)企業(yè)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。目前中國(guó)技術(shù)引進(jìn)的產(chǎn)品質(zhì)量提升效應(yīng)主要還是體現(xiàn)在加工貿(mào)易企業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè),技術(shù)引進(jìn)并沒有提升一般貿(mào)易、技術(shù)密集型或資本密集型企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量,說明中國(guó)以技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展還有廣闊空間。

為此,一方面,政策層面要完善技術(shù)引進(jìn)的鼓勵(lì)政策,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系等配套制度建設(shè),進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù),以此來提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量;另一方面,企業(yè)層面要主動(dòng)加強(qiáng)與國(guó)外企業(yè)合作,主動(dòng)尋求先進(jìn)技術(shù)引進(jìn),以國(guó)際先進(jìn)技術(shù)引領(lǐng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。

二是繼續(xù)強(qiáng)化技術(shù)引進(jìn)質(zhì)量,以高質(zhì)量技術(shù)引進(jìn)激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新活力。技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新之間的關(guān)系一直是一個(gè)關(guān)鍵問題,客觀上技術(shù)引進(jìn)可能會(huì)形成對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的替代。本文的研究表明中國(guó)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新具有一定的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng),但是必須看到,技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)主要體現(xiàn)在對(duì)勞動(dòng)密集型企業(yè),對(duì)技術(shù)和資本密集型企業(yè)的自主創(chuàng)新并沒有形成明顯的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng),并且就技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升效應(yīng)看,也基本域于加工貿(mào)易和勞動(dòng)密集型企業(yè),這說明通過技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的作用范圍還是相對(duì)較小,這可能主要與中國(guó)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)質(zhì)量較低有關(guān)。下一步在強(qiáng)調(diào)技術(shù)引進(jìn)數(shù)量的同時(shí)要更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)引進(jìn)質(zhì)量,這樣既能夠在提升企業(yè)效率上有更大作用,更大幅度提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,也能更有效地激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力,充分發(fā)揮技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新兩條腿走路,實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

三是繼續(xù)完善創(chuàng)新生態(tài)建設(shè),增強(qiáng)企業(yè)開發(fā)和掌握核心關(guān)鍵技術(shù)能力。本文的研究結(jié)果表明,技術(shù)引進(jìn)沒有促進(jìn)技術(shù)密集型和資本密集型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí),并且就創(chuàng)新效應(yīng)的考察也發(fā)現(xiàn),技術(shù)引進(jìn)沒有促進(jìn)技術(shù)密集型和資本密集型企業(yè)的創(chuàng)新,這說明先進(jìn)技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)很難通過技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn),也很難通過技術(shù)引進(jìn)來激發(fā)技術(shù)前沿企業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新,先進(jìn)技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)步需要更多依靠自主創(chuàng)新,只有通過自主創(chuàng)新才能突破高新技術(shù)領(lǐng)域的“卡脖子”問題,因此要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等創(chuàng)新生態(tài)建設(shè),充分激發(fā)本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力。特別是在“雙循環(huán)”新格局背景下,不斷強(qiáng)化國(guó)內(nèi)市場(chǎng)整合,釋放強(qiáng)大國(guó)內(nèi)需求,通過需求引致創(chuàng)新,以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)開放激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。此外,要強(qiáng)化以產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新完善創(chuàng)新生態(tài)鏈建設(shè),從而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控。在核心領(lǐng)域,要更加強(qiáng)調(diào)以自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,進(jìn)而帶動(dòng)中國(guó)從“貿(mào)易大國(guó)”轉(zhuǎn)向“貿(mào)易強(qiáng)國(guó)”。