葉開封 余 威

（作者單位：1.建新趙氏集團(tuán)有限公司；2.寧波大學(xué)商學(xué)院）

創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展壯大與核心競(jìng)爭力提升的關(guān)鍵措施[1]，也是國家、地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的重要源泉。然而即使創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用已經(jīng)取得共識(shí)，但因?yàn)楦咄度牒褪找娌淮_定特性，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新始終持謹(jǐn)慎的態(tài)度。區(qū)別于國有企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力不足、創(chuàng)新績效不佳等問題[2-3]，民營企業(yè)的創(chuàng)新主要受制于創(chuàng)新失敗導(dǎo)致的嚴(yán)重后果。因?yàn)槊駹I企業(yè)需要承擔(dān)創(chuàng)新的全部風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而加劇民營企業(yè)對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的感知，最終束縛民營企業(yè)的創(chuàng)新投資。因此，降低民營企業(yè)對(duì)待創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的感知是提高民營企業(yè)創(chuàng)新的重要舉措。

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的機(jī)制要兼顧成功與失敗的對(duì)稱性，尤其是要關(guān)注獎(jiǎng)勵(lì)成功和懲罰失敗在契約設(shè)計(jì)中的權(quán)重問題[4]。在實(shí)踐過程中，相比事后的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，允許失敗的容錯(cuò)機(jī)制在事前便解決了民營企業(yè)的創(chuàng)新失敗憂慮，故其對(duì)民營企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)作用可能更加明顯[5]。當(dāng)前有關(guān)民營企業(yè)創(chuàng)新的機(jī)制探索主要從薪酬、股權(quán)[6-7]等事后獎(jiǎng)勵(lì)制度展開，對(duì)于容錯(cuò)機(jī)制的探索尚未形成系統(tǒng)。容錯(cuò)機(jī)制能夠?yàn)槊駹I企業(yè)的創(chuàng)新提供制度保障，進(jìn)而可能提升民營企業(yè)的創(chuàng)新績效[8]。

為探索容錯(cuò)機(jī)制與民營企業(yè)創(chuàng)新間的關(guān)系，本文采用系統(tǒng)的理論分析方法展開研究。研究發(fā)現(xiàn)，容錯(cuò)機(jī)制具有促進(jìn)民營企業(yè)創(chuàng)新的作用。通過探索容錯(cuò)機(jī)制的具體內(nèi)容和實(shí)施保障機(jī)制發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品供應(yīng)鏈聯(lián)合創(chuàng)新會(huì)降低民營企業(yè)創(chuàng)新失敗的概率，創(chuàng)新失敗保險(xiǎn)產(chǎn)品和容忍創(chuàng)新失敗的社會(huì)氛圍都有利于促進(jìn)民營企業(yè)的創(chuàng)新投資；容錯(cuò)機(jī)制的實(shí)施保障機(jī)制應(yīng)從政策設(shè)計(jì)、政策實(shí)施和政策評(píng)價(jià)等方面強(qiáng)化容錯(cuò)機(jī)制的實(shí)施效果。

一、容錯(cuò)機(jī)制與企業(yè)創(chuàng)新

創(chuàng)新活動(dòng)的最優(yōu)契約應(yīng)該包括對(duì)短期失敗的容忍和對(duì)最終成功的獎(jiǎng)勵(lì)，但民營企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于事先保障的容錯(cuò)機(jī)制更為敏感。因?yàn)槭潞螵?jiǎng)勵(lì)是對(duì)創(chuàng)新確定性成果的獎(jiǎng)勵(lì)，而容錯(cuò)機(jī)制卻是事前對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)提供保障[9]，具體來說，容錯(cuò)機(jī)制能夠通過降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)感知、容忍創(chuàng)新失敗后果和避免創(chuàng)新聲譽(yù)損失而發(fā)揮作用。

（一）容錯(cuò)機(jī)制可以降低民營企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)感知，提高民營企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)能力

因?yàn)槿蒎e(cuò)機(jī)制向企業(yè)提供了一種緩沖措施，所以可以減輕或避免意外失誤或故障對(duì)企業(yè)造成的影響。這就使得企業(yè)在實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)更有保障，即企業(yè)在面臨較大的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，容錯(cuò)機(jī)制會(huì)幫助他們迅速糾正錯(cuò)誤，降低創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。在這種情況下，民營企業(yè)將更傾向于積極地嘗試和實(shí)施新的創(chuàng)新項(xiàng)目，更有意愿挑戰(zhàn)創(chuàng)新過程中的不確定性和各種風(fēng)險(xiǎn)，克服企業(yè)傾向性選擇收益確定且回報(bào)周期短的投資項(xiàng)目[10]。因此，容錯(cuò)機(jī)制能夠有效降低民營企業(yè)對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)感知，增強(qiáng)應(yīng)對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的能力，最終推動(dòng)民營企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

（二）容錯(cuò)機(jī)制會(huì)增強(qiáng)社會(huì)各界對(duì)民營企業(yè)創(chuàng)新失敗的容忍程度，降低民營企業(yè)創(chuàng)新失敗所要承擔(dān)的后果

因?yàn)槿蒎e(cuò)機(jī)制能夠在實(shí)踐過程中容忍一定程度的錯(cuò)誤和失敗，并給予相應(yīng)的糾錯(cuò)和修正機(jī)會(huì)，以促進(jìn)創(chuàng)新和發(fā)展。當(dāng)社會(huì)各界對(duì)民營企業(yè)的創(chuàng)新失敗具有一定的容忍程度時(shí)，民營企業(yè)在創(chuàng)新過程中面臨的心理壓力和外部壓力會(huì)減輕，從而有更多的機(jī)會(huì)去探索新的創(chuàng)新領(lǐng)域和嘗試更加高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新項(xiàng)目。這將促進(jìn)民營企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，增加其創(chuàng)新投入和產(chǎn)出，進(jìn)而提高整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新水平和競(jìng)爭力。同時(shí)，容錯(cuò)機(jī)制也可以降低民營企業(yè)創(chuàng)新失敗所要承擔(dān)的后果。在傳統(tǒng)的商業(yè)模式中，創(chuàng)新失敗往往會(huì)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)壓力，甚至可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)和倒閉。然而，當(dāng)容錯(cuò)機(jī)制存在時(shí)，民營企業(yè)可以在一定程度上避免這種后果，因?yàn)樗麄兛梢酝ㄟ^及時(shí)的糾錯(cuò)和修正來彌補(bǔ)創(chuàng)新失敗帶來的損失，從而更好地維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)形象。這也將增強(qiáng)社會(huì)對(duì)民營企業(yè)的信任，避免民營企業(yè)因顧及名譽(yù)損失而規(guī)避創(chuàng)新活動(dòng)[11]。

（三）容錯(cuò)機(jī)制會(huì)緩解民營企業(yè)創(chuàng)新失敗的聲譽(yù)損失，并為民營企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展提供寬容的生存環(huán)境

創(chuàng)新失敗給民營企業(yè)帶來聲譽(yù)損失，進(jìn)而造成后續(xù)一連串的負(fù)面影響[12-13]。對(duì)于民營企業(yè)來說，其資源和資金相對(duì)有限，因此其進(jìn)行創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較高，一旦創(chuàng)新失敗可能會(huì)面臨巨大的聲譽(yù)損失。如果社會(huì)對(duì)創(chuàng)新失敗持批評(píng)、懲罰或譴責(zé)的態(tài)度，那么這種態(tài)度將會(huì)對(duì)企業(yè)和創(chuàng)新者產(chǎn)生極大的壓力和創(chuàng)新阻礙，會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新積極性和創(chuàng)新能力產(chǎn)生嚴(yán)重的負(fù)面影響。而建立容錯(cuò)機(jī)制則可以為創(chuàng)新者提供一定的安全保障，降低他們的創(chuàng)新失敗風(fēng)險(xiǎn)感和恐懼感，同時(shí)也可以營造容忍創(chuàng)新失敗的社會(huì)氛圍。這種社會(huì)氛圍可以讓企業(yè)在創(chuàng)新過程中更加勇敢地嘗試新的想法和創(chuàng)意，同時(shí)也可以使得企業(yè)在創(chuàng)新失敗后不會(huì)受到過于嚴(yán)厲的批評(píng)或懲罰。這樣一來，創(chuàng)新者的創(chuàng)新積極性和創(chuàng)新能力就會(huì)得到更好的發(fā)揮，進(jìn)而促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展?；谏鲜龇治觯疚恼J(rèn)為，建立容錯(cuò)機(jī)制有助于民營企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

二、容錯(cuò)機(jī)制的內(nèi)涵探索

本部分重點(diǎn)討論容錯(cuò)機(jī)制的具體內(nèi)容。沿著創(chuàng)新決策邏輯，本文從降低民營企業(yè)創(chuàng)新失敗顧慮的角度進(jìn)行闡述。已有研究表明，創(chuàng)新失敗會(huì)造成民營企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失、關(guān)系損失和聲譽(yù)損失。經(jīng)濟(jì)損失是創(chuàng)新失敗最直接后果，民營企業(yè)會(huì)因創(chuàng)新失敗而損失前期投入；關(guān)系損失是指民營企業(yè)的創(chuàng)新失敗會(huì)降低供應(yīng)商和消費(fèi)者等利益相關(guān)者信心，進(jìn)而影響正常的經(jīng)營活動(dòng)；聲譽(yù)損失是指創(chuàng)新失敗會(huì)成為民營企業(yè)的污點(diǎn)，使其難以從銀行和社會(huì)等渠道獲取經(jīng)營資源。容錯(cuò)機(jī)制就是要解決民營企業(yè)創(chuàng)新失敗導(dǎo)致的三個(gè)后果，這也是本文將提出的三方面具體措施。

（一）構(gòu)建產(chǎn)品供應(yīng)鏈聯(lián)合創(chuàng)新

產(chǎn)品供應(yīng)鏈聯(lián)合創(chuàng)新就是通過整合上下游供應(yīng)商資源，共同承擔(dān)起產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，并分享創(chuàng)新成果。產(chǎn)品供應(yīng)鏈聯(lián)合創(chuàng)新要求原材料供應(yīng)商、生產(chǎn)商和經(jīng)銷商根據(jù)市場(chǎng)需求組成創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)行創(chuàng)新研究，這種模式能夠?qū)a(chǎn)品各參與方融入創(chuàng)新活動(dòng)中，并通過整合信息支持企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而降低民營企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，民營企業(yè)首先需要對(duì)整個(gè)產(chǎn)品供應(yīng)鏈進(jìn)行分析，識(shí)別出關(guān)鍵的供應(yīng)商和合作伙伴，建立緊密的伙伴關(guān)系，即選擇既有一定的技術(shù)和創(chuàng)新能力，又有創(chuàng)新意愿的供應(yīng)鏈伙伴。其次，企業(yè)可以和供應(yīng)鏈伙伴制定聯(lián)合創(chuàng)新戰(zhàn)略，包括創(chuàng)新目標(biāo)、創(chuàng)新方向、創(chuàng)新內(nèi)容、創(chuàng)新資源投入等。這些創(chuàng)新戰(zhàn)略需要與整個(gè)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的戰(zhàn)略相匹配，確保聯(lián)合創(chuàng)新能夠給整個(gè)供應(yīng)鏈帶來利益和價(jià)值。再次，與供應(yīng)鏈伙伴建立聯(lián)合創(chuàng)新平臺(tái)，作為提供技術(shù)、人才、資金等方面的支持。最后，與供應(yīng)鏈伙伴共同開展創(chuàng)新活動(dòng)并推廣和應(yīng)用聯(lián)合創(chuàng)新成果。

（二）推廣創(chuàng)新失敗保險(xiǎn)產(chǎn)品

首先，創(chuàng)新失敗保險(xiǎn)產(chǎn)品可以降低企業(yè)在創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)。盡管企業(yè)可能會(huì)預(yù)測(cè)和評(píng)估創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，但失敗是不可避免的。如果有了創(chuàng)新失敗保險(xiǎn)，企業(yè)就可以減輕因創(chuàng)新項(xiàng)目失敗而造成的財(cái)務(wù)損失和商譽(yù)損害，從而鼓勵(lì)企業(yè)更加積極地進(jìn)行創(chuàng)新，增加創(chuàng)新成功的機(jī)會(huì)。其次，創(chuàng)新失敗保險(xiǎn)可以提高企業(yè)的信心和動(dòng)力。當(dāng)企業(yè)知道他們可以在失敗時(shí)得到保障，就會(huì)更加自由大膽地進(jìn)行嘗試，因?yàn)樗麄冎兰词故×艘膊粫?huì)產(chǎn)生太大的損失。這將鼓勵(lì)企業(yè)更加勇敢地嘗試新的想法和創(chuàng)新項(xiàng)目。最后，創(chuàng)新失敗保險(xiǎn)可以幫助企業(yè)從失敗中學(xué)習(xí)和成長。如果企業(yè)擁有創(chuàng)新失敗保險(xiǎn)，他們可以在失敗后更加容易地接受和學(xué)習(xí)，而不必?fù)?dān)心失敗會(huì)給企業(yè)帶來無法彌補(bǔ)的損失。這可以幫助企業(yè)更快地從失敗中恢復(fù)過來，并在以后的創(chuàng)新項(xiàng)目中采取更好的策略和決策。因此，推廣創(chuàng)新失敗保險(xiǎn)產(chǎn)品可以降低企業(yè)在創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的信心和動(dòng)力，幫助企業(yè)更好地從失敗中學(xué)習(xí)和成長。這將鼓勵(lì)企業(yè)更加積極地進(jìn)行創(chuàng)新，并提高創(chuàng)新成功的機(jī)會(huì)。

（三）培養(yǎng)容忍創(chuàng)新失敗的社會(huì)認(rèn)知

首先，如果社會(huì)認(rèn)知鼓勵(lì)容忍創(chuàng)新失敗，企業(yè)就可以更加自由地進(jìn)行嘗試，而不必?fù)?dān)心失敗會(huì)對(duì)公司的聲譽(yù)和利益造成嚴(yán)重影響。這將鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行更多創(chuàng)新，增加創(chuàng)新成功的機(jī)會(huì)。其次，容忍創(chuàng)新失敗的社會(huì)認(rèn)知可以降低企業(yè)的壓力和負(fù)擔(dān)。如果企業(yè)在創(chuàng)新過程中可以接受失敗，就不必為了保護(hù)自己而花費(fèi)大量的時(shí)間和精力來掩蓋失敗或修補(bǔ)失敗。這樣，企業(yè)就可以更加專注于創(chuàng)新過程本身，而不必分散精力。最后，容忍創(chuàng)新失敗的社會(huì)認(rèn)知可以鼓勵(lì)企業(yè)接受并從失敗中學(xué)習(xí)。創(chuàng)新過程中的失敗通常是不可避免的，但是如果社會(huì)認(rèn)知鼓勵(lì)接受失敗并從中學(xué)習(xí)，企業(yè)就可以更好地應(yīng)對(duì)這些挫折，從失敗中吸取教訓(xùn)，以便下次更好地進(jìn)行創(chuàng)新。

三、容錯(cuò)機(jī)制的保障措施

（一）科學(xué)設(shè)計(jì)容錯(cuò)機(jī)制

為鼓勵(lì)民營企業(yè)創(chuàng)新，需要制定一整套科學(xué)的容錯(cuò)機(jī)制，以緩解民營企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的顧慮，這套容錯(cuò)機(jī)制既要包括直接對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新失敗保險(xiǎn)，也要包括整合產(chǎn)品供應(yīng)鏈參與各方的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，還應(yīng)該包括包容創(chuàng)新失敗的社會(huì)認(rèn)知等。例如，與保險(xiǎn)公司開發(fā)某些行業(yè)創(chuàng)新的保險(xiǎn)套餐，成立創(chuàng)新扶持基金為目標(biāo)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行投保；引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)定期召開創(chuàng)新聯(lián)合會(huì)議，就產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新問題組織上下游企業(yè)定期磋商，并成立“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享”的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟；定期對(duì)積極創(chuàng)新的民營企業(yè)給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)揮創(chuàng)新扶持資金保障民營企業(yè)創(chuàng)新的功能；倡導(dǎo)營造鼓勵(lì)創(chuàng)新的社會(huì)氛圍，即在全社會(huì)營造容忍創(chuàng)新失敗的認(rèn)知，對(duì)于創(chuàng)新失敗的民營企業(yè)要給予政策支持。最終實(shí)現(xiàn)容錯(cuò)機(jī)制推動(dòng)民營企業(yè)創(chuàng)新的積極作用。

（二）有效落實(shí)容錯(cuò)機(jī)制

容錯(cuò)機(jī)制能否發(fā)揮作用不僅依靠科學(xué)的制度設(shè)計(jì)，還要依賴有效的政策落實(shí)。容錯(cuò)機(jī)制的實(shí)施要體現(xiàn)鼓勵(lì)創(chuàng)新、為創(chuàng)新失敗提供保障的最終目標(biāo)。所以要明確容錯(cuò)機(jī)制的實(shí)施對(duì)象、實(shí)施范圍和實(shí)施力度，避免容錯(cuò)機(jī)制導(dǎo)致的政策資源亂配和錯(cuò)配，最終造成公共資源損失。要為不同類型、不同階段的民營企業(yè)提供差異化的創(chuàng)新容錯(cuò)實(shí)施方案，切忌“一刀切”式的簡單粗暴的政策實(shí)施方式，要落實(shí)容錯(cuò)機(jī)制貼合企業(yè)創(chuàng)新績效的指導(dǎo)目標(biāo)。此外，還要采用獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)和懲罰違規(guī)雙手硬的手段，對(duì)于立志于創(chuàng)新的民營企業(yè)應(yīng)給予大力支持，而對(duì)于鉆政策漏洞的民營企業(yè)要及時(shí)給予處罰。

（三）構(gòu)建合理評(píng)價(jià)機(jī)制

建立一整套用于評(píng)價(jià)容錯(cuò)機(jī)制實(shí)施效果的機(jī)制，針對(duì)容錯(cuò)機(jī)制體系內(nèi)的具體措施，要定期展開有效性評(píng)價(jià)，及時(shí)改進(jìn)實(shí)施效果不佳的措施。容錯(cuò)機(jī)制的實(shí)施效果，要以其促進(jìn)民營企業(yè)的創(chuàng)新績效為評(píng)價(jià)依據(jù)，評(píng)價(jià)過程不僅要參考民營企業(yè)的主觀感受，還要建立科學(xué)的量化指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。此外，還要立足投入產(chǎn)出視角比較容錯(cuò)機(jī)制的實(shí)施成本和實(shí)施效果，對(duì)于實(shí)施不到位的政策內(nèi)容要及時(shí)修改完善，對(duì)于某些有利于民營企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)容要及時(shí)增補(bǔ)，確保政策實(shí)施的時(shí)效性和科學(xué)性。