毛舒欣 劉正浩

（陜西科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,陜西 西安 710021）

水-糧食-能源關(guān)聯(lián)考慮了資源間的權(quán)衡和協(xié)同關(guān)系，是跨部門資源集成管理的有效工具?？沙掷m(xù)生計是區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的重要組成部分，也是資源協(xié)同管理需要解決的關(guān)鍵問題。將水、糧食、能源看作相互關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)，研究三項(xiàng)資源之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，水-糧食-能源關(guān)聯(lián)研究的主要目的在于促進(jìn)資源的可持續(xù)利用，在利用現(xiàn)有資源滿足更多人的需求的同時保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)[1]。有研究認(rèn)為，未考慮資源間存在的協(xié)同或權(quán)衡關(guān)系可能是跨部門資源集成管理未取得良好成效的重要原因[2]。可持續(xù)生計研究從解決貧困問題開始，逐漸發(fā)展到關(guān)注環(huán)境、人類基本需求和家庭生計安全[3-4]，已成為一種連接社會經(jīng)濟(jì)和環(huán)境問題的橋梁[5]。水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與生計受到共同的社會、生態(tài)、政策因素影響的同時還相互作用，形成一個復(fù)雜的水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計復(fù)合系統(tǒng)。在這個系統(tǒng)中，水、糧食和能源的供給對地區(qū)生計安全產(chǎn)生影響，甚至改變地區(qū)家庭的生計選擇以及生計的可持續(xù)性。然而，水-糧食-能源關(guān)聯(lián)內(nèi)部的權(quán)衡有時會傾向于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而直接或間接損害生計。另外，生計活動也可能對環(huán)境中水-糧食-能源關(guān)聯(lián)的穩(wěn)定性產(chǎn)生影響，例如，通過造成水土流失、石漠化、資源耗竭、溫室氣體排放等方式損害水-糧食-能源關(guān)聯(lián)的穩(wěn)定性，或者通過生態(tài)恢復(fù)、增加農(nóng)田多樣性等方式增加水-糧食-能源關(guān)聯(lián)的可持續(xù)性。由于水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計之間存在相互作用關(guān)系，對二者的綜合研究能夠全面理解區(qū)域人地耦合系統(tǒng)，促進(jìn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。目前，針對水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計的共同研究較少，因此有必要在對水-糧食-能源關(guān)聯(lián)和可持續(xù)生計相關(guān)研究進(jìn)展進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，總結(jié)研究趨勢，并提出水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計關(guān)系研究框架，為基于地區(qū)的水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計協(xié)同管理提供理論基礎(chǔ)。

1 水-糧食-能源關(guān)聯(lián)研究進(jìn)展

1.1 水-糧食-能源關(guān)聯(lián)研究框架

水-糧食-能源關(guān)聯(lián)研究發(fā)展時間較短，目前尚未建立統(tǒng)一的研究范式，許多研究還處于理論探索階段，如研究框架建立階段。建立水-糧食-能源關(guān)聯(lián)研究框架旨在研究系統(tǒng)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)關(guān)系及其對外部環(huán)境的響應(yīng)。從國外研究來看，2011年波恩會議提出的水-糧食-能源關(guān)聯(lián)框架是以水資源為核心的三要素研究框架，旨在構(gòu)建關(guān)聯(lián)導(dǎo)向型的可持續(xù)發(fā)展路徑[6]。同年，世界經(jīng)濟(jì)論壇提出了水-糧食-能源-氣候關(guān)聯(lián)框架，將水、糧食、能源關(guān)聯(lián)與宏觀經(jīng)濟(jì)問題共同列為全球風(fēng)險，認(rèn)為其影響因素包括氣候變化、自然災(zāi)害、環(huán)境污染、人口和經(jīng)濟(jì)增長[7]。關(guān)聯(lián)研究的概念框架具有一定的共同特征，如由多部門/多區(qū)域/多個利益相關(guān)者參與，同時考慮自然、經(jīng)濟(jì)與社會系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展，適用于水、糧食、能源的資源政策評估等，是對水、糧食、能源進(jìn)行綜合管理和系統(tǒng)權(quán)衡的基礎(chǔ)。

在國內(nèi)，水-糧食-能源關(guān)聯(lián)研究框架代表性研究如下：張力小等構(gòu)建了城市食物-能源-水關(guān)聯(lián)概念框架[8]，指出未來的城市關(guān)聯(lián)研究應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)性表征、時空演化及協(xié)同管理。李良等提出了基于糧食-能源-水關(guān)聯(lián)系統(tǒng)的風(fēng)險管控研究框架，旨在運(yùn)用多指標(biāo)表征系統(tǒng)風(fēng)險，建立糧食-能源-水關(guān)聯(lián)系統(tǒng)與風(fēng)險的關(guān)聯(lián)傳導(dǎo)機(jī)制及動態(tài)調(diào)節(jié)與反饋機(jī)制[9]。薛婧妍和劉耕源則從物理量、政策響應(yīng)和方法關(guān)聯(lián)三種理解出發(fā)，處理了城市生態(tài)系統(tǒng)能-水-食物-土地-氣候的關(guān)聯(lián)關(guān)系，提出了城市生態(tài)系統(tǒng)多系統(tǒng)關(guān)聯(lián)分析框架[10]。

1.2 水-糧食-能源關(guān)聯(lián)主要研究內(nèi)容

圖1為以“water energy food nexus”為關(guān)鍵詞，利用CiteSpace對Web of Science中2009年1月1日至2022年1月30日的索引文獻(xiàn)進(jìn)行聚類的結(jié)果（共1 427篇）。該圖顯示了文獻(xiàn)聚類中關(guān)于水、糧食、能源的研究熱點(diǎn)中最重要的15個方面。其中，聚類0主要研究內(nèi)容為水-糧食-能源關(guān)聯(lián)和溫室氣體排放的關(guān)系。聚類1和聚類2分別側(cè)重碳-水關(guān)聯(lián)和從關(guān)聯(lián)的角度進(jìn)行水資源保護(hù)的研究。聚類3主要關(guān)注糧食種植中的能源和水資源消耗及產(chǎn)生的水環(huán)境問題（41篇）；聚類4、聚類6和聚類12側(cè)重對能源-水關(guān)聯(lián)研究，主要關(guān)注發(fā)展中國家的能源安全、水力發(fā)電和溫室氣體排放問題。聚類5、聚類7和聚類8均側(cè)重糧食的關(guān)聯(lián)研究，關(guān)注糧食生產(chǎn)、消費(fèi)和貿(mào)易（流動）過程中的水、能源消耗和環(huán)境污染。聚類9的標(biāo)簽為健康，相關(guān)研究側(cè)重從關(guān)聯(lián)的角度保障糧食供給，解決糧食安全問題。聚類10和聚類11強(qiáng)調(diào)從關(guān)聯(lián)或思維的視角綜合解決水、糧食、能源資源問題。聚類13和聚類14分別側(cè)重以水資源為中心的關(guān)聯(lián)利用和基于關(guān)聯(lián)的制度安排對于緩解極端壓力的重要性?？傮w來看，目前的水-糧食-能源關(guān)聯(lián)研究熱點(diǎn)可以概括為基于關(guān)聯(lián)視角的糧食、能源、水資源安全、單一資源生產(chǎn)、消費(fèi)和貿(mào)易過程中對其他資源消耗或污染，關(guān)聯(lián)與氣候變化等。

圖1 基于CiteSpace文獻(xiàn)計量分析的水-糧食-能源關(guān)聯(lián)研究內(nèi)容

近年來，一批水-糧食-能源類綜述性文章的涌現(xiàn)，標(biāo)志著國內(nèi)水-糧食-能源關(guān)聯(lián)研究進(jìn)入了新的階段。其中，張力小等對水-糧食-能源關(guān)聯(lián)研究的概念、發(fā)展歷程與面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)進(jìn)行了梳理[8]；張宗勇等基于文獻(xiàn)計量分析結(jié)果指出，水資源研究是水-糧食-能源關(guān)聯(lián)研究的熱點(diǎn)，三項(xiàng)資源之間存在密切關(guān)聯(lián)并形成了跨越部門和區(qū)域的級聯(lián)效應(yīng)[11]；黃雅麗等指出可持續(xù)性是水-糧食-能源關(guān)聯(lián)研究的前沿方向[12]；王奕佳等則將生態(tài)系統(tǒng)納入水-糧食-能源關(guān)聯(lián)框架之中，提出從把握區(qū)域特征、擴(kuò)充指標(biāo)體系、整合模型需求和優(yōu)化國土空間等角度優(yōu)化水-糧食-能源-生態(tài)系統(tǒng)關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)，為支持區(qū)域可持續(xù)發(fā)展提供了有益的建議[13]。水-糧食-能源關(guān)聯(lián)實(shí)證研究包括對水-糧食-能源系統(tǒng)的安全評價、仿真模擬以及不同地區(qū)水-糧食-能源系統(tǒng)的協(xié)同演化[14-15]。隨著對水-糧食-能源關(guān)聯(lián)研究重視度的提高和相關(guān)方法的完善，國內(nèi)外相關(guān)研究的熱度將持續(xù)增加。

2 可持續(xù)生計研究進(jìn)展

2.1 可持續(xù)生計主要研究內(nèi)容

可持續(xù)生計是個人或家庭所擁有和獲得的、能用于謀生或改善長遠(yuǎn)生活狀況的資產(chǎn)、能力和有收入活動的集合。其核心在于通過維持和提高資產(chǎn)的生產(chǎn)能力，保障穩(wěn)定的財產(chǎn)、資源以及收入來源，并且儲備足夠應(yīng)對消耗和損失的糧食和現(xiàn)金，以滿足基本生存的需求[16]。為了系統(tǒng)地研究可持續(xù)生計，許多學(xué)者提出了相應(yīng)的分析框架，可持續(xù)生計分析框架是其中較為常見的一種。該框架主要圍繞五個方面展開：脆弱性背景、生計資本、政策機(jī)構(gòu)過程、生計策略、生計后果及其相互作用。然而，目前大部分研究更關(guān)注生計資本、生計策略及二者之間的相互作用。2003年，Sharp首先構(gòu)建了生計資本的評價方法，對埃塞俄比亞農(nóng)村赤貧狀況進(jìn)行了深入分析，指出極端貧困多維度分析時多源數(shù)據(jù)融合具有重要價值[17]。在國內(nèi)，李小云等基于農(nóng)戶生計資本量化了生計脆弱性，指出生計資產(chǎn)的單一缺乏或者多元缺乏都是導(dǎo)致農(nóng)戶脆弱性的直接原因[18]。閻建忠等采用PRA實(shí)際調(diào)研法，基于生計資產(chǎn)評估的優(yōu)化指標(biāo)量化了西藏高原地區(qū)不同樣帶農(nóng)牧民的生計資產(chǎn)、生計多樣性等特征，提出圍繞生計多樣化的制約因素進(jìn)行投入改善地區(qū)農(nóng)戶生計的對策建議[19]。馬彩虹等研究了鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展對農(nóng)戶生計可持續(xù)性的影響，指出研究區(qū)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展對農(nóng)戶收入提升有顯著促進(jìn)作用，但對農(nóng)戶生計的支撐力度仍有待提高[20]。各項(xiàng)研究均以生計資產(chǎn)為核心，構(gòu)建了生計資本評價體系，對農(nóng)戶生計資本狀況進(jìn)行了評估。

2.2 可持續(xù)生計研究熱點(diǎn)

目前，國內(nèi)外可持續(xù)生計研究的熱點(diǎn)內(nèi)容包括生計資本的空間分異、生計的脆弱性、氣候變化及生態(tài)補(bǔ)償?shù)拳h(huán)境、政策因素對生計的影響以及生計與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系等[21]。生計資本的空間分異與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口分布、交通可達(dá)性、地形起伏度等因素密切相關(guān)，呈現(xiàn)隨海拔的升高而降低，隨距離市中心的距離縮短而增加等空間特征[22]。生計的脆弱性評估有助于確定生計的環(huán)境限制因素，進(jìn)而提出相應(yīng)的政策建議[19]。氣候變化加劇了生計的脆弱性，大規(guī)模的生態(tài)補(bǔ)償政策改變了參與者的生計資本甚至生計方式，影響家庭，尤其是貧困家庭生計的可持續(xù)性[23]?？沙掷m(xù)生計分析框架的靈活性使得其適用于環(huán)境、政策等因素發(fā)生變化時的生計研究，但對基于問卷調(diào)查的數(shù)據(jù)獲取長時間序列的動態(tài)研究，該框架的空間分析能力有限，對于生計資本、生計后果與外部環(huán)境的復(fù)雜關(guān)系解釋能力不足?？沙掷m(xù)生計研究亟須與地理信息系統(tǒng)等技術(shù)手段，或生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)框架等分析框架結(jié)合起來，共同應(yīng)對日益復(fù)雜的可持續(xù)生計熱點(diǎn)問題。

3 水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計綜合研究進(jìn)展

水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計的綜合研究經(jīng)歷了三個階段。第一個階段，研究主要關(guān)注一種或兩種資源的限制對可持續(xù)生計的影響。例如，Smith指出了傳統(tǒng)灌溉對發(fā)展中國家貧困人口，尤其是婦女和其他弱勢群體的限制，并提出了通過農(nóng)業(yè)集約化緩解發(fā)展中國家貧困問題，促進(jìn)居民可持續(xù)生計的政策建議[23]。Gupta通過印度境內(nèi)六個不同技術(shù)和運(yùn)營規(guī)模的可再生能源項(xiàng)目的案例研究，探討了可再生能源技術(shù)對可持續(xù)生計的促進(jìn)作用[24]。Recanati等提出了糧食-水分析框架，對缺水地區(qū)小規(guī)模的糧食生產(chǎn)進(jìn)行了評估，發(fā)現(xiàn)了水資源限制條件下利用糧食生產(chǎn)滿足當(dāng)?shù)貭I養(yǎng)需求和收入需求的矛盾，指出在多重約束下保障糧食安全需要不同利益者的參與，并在糧食、水及生計之間進(jìn)行綜合權(quán)衡[25]。第二個階段，研究開始將水、糧食、能源三者中的一個或多個系統(tǒng)作為地區(qū)生計的脆弱性背景之一，或者將水資源、能源消耗作為生計的環(huán)境后果進(jìn)行評估。例如，趙麗娟將水資源短缺指標(biāo)納入評價生計脆弱性的指標(biāo)體系中，評估了灌溉管理改革背景下農(nóng)戶生計的脆弱性[26]。張芳芳等對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型中包括土地利用、能源利用等在內(nèi)的生態(tài)效應(yīng)進(jìn)行了綜述[27]。第三個階段，研究開始系統(tǒng)地探討三種資源對于可持續(xù)生計的影響。2015年，Biggs首次將可持續(xù)生計與水-糧食-能源關(guān)聯(lián)結(jié)合起來，構(gòu)建了水-糧食-能源關(guān)聯(lián)-可持續(xù)生計框架，指出水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計的系統(tǒng)研究有助于保障氣候變化背景下用于維持生計的糧食安全、清潔用水和可獲取的能源，在自然資源供給與人類的環(huán)境需求中找到平衡，在維持關(guān)鍵環(huán)境系統(tǒng)功能的同時促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長[28]。隨后，Spiegelberg等通過問卷調(diào)查法調(diào)查了菲律賓Dampalit流域176戶家庭，利用社會生態(tài)網(wǎng)絡(luò)分析法對地區(qū)采用不同生計方式的農(nóng)戶與漁民家庭水、糧食、能源之間的聯(lián)系進(jìn)行了探索，揭示了生計視角下地區(qū)不同群體的水-糧食-能源關(guān)聯(lián)狀況[29]。Mabhaudhi等將水-糧食-能源關(guān)聯(lián)看作改善農(nóng)村生計與農(nóng)民福祉的有效工具，利用水-糧食-能源關(guān)聯(lián)分析生計模型評估了非洲南部地區(qū)的農(nóng)村生計、農(nóng)民健康和福祉，提出通過協(xié)同管理加強(qiáng)地區(qū)資源管理，增強(qiáng)農(nóng)村社區(qū)韌性的管理思路[30]。

整體來看，基于部門的水-糧食-能源關(guān)聯(lián)研究已引起了廣泛關(guān)注，但水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計的綜合研究尚處于起步階段。從水-糧食-能源關(guān)聯(lián)內(nèi)部來看，相關(guān)研究發(fā)展時間較短，對關(guān)聯(lián)概念的理解尚未統(tǒng)一，也未建立統(tǒng)一的研究范式，許多研究處于理論探索階段。實(shí)證研究，尤其是考慮了自然、社會、經(jīng)濟(jì)背景的本土實(shí)證研究較少，不利于提出基于當(dāng)?shù)氐馁Y源協(xié)同管理對策。從資源與生計共同研究的角度來看，研究已發(fā)現(xiàn)資源對于生計的重要性，但同時考慮三項(xiàng)資源的研究較少，尤其是可以考慮資源權(quán)衡協(xié)同關(guān)系的水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計的綜合研究剛剛開始。

4 水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計關(guān)系研究框架

水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計的綜合研究對于全面理解這兩個領(lǐng)域的復(fù)雜關(guān)系至關(guān)重要?；诖?，本文構(gòu)建了一個水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計關(guān)系的研究框架（見圖2）。該框架包括四部分：自然-社會-經(jīng)濟(jì)背景、水-糧食-能源關(guān)聯(lián)系統(tǒng)、可持續(xù)生計系統(tǒng)及三者之間的相互作用。其中，自然-社會-經(jīng)濟(jì)背景是指水-糧食-能源關(guān)聯(lián)系統(tǒng)與可持續(xù)生計系統(tǒng)在共同的自然、社會、經(jīng)濟(jì)背景下運(yùn)行，受到相同的外部因素影響，包括氣候、區(qū)位、資源稟賦、人口總量與結(jié)構(gòu)以及政策等。水-糧食-能源關(guān)聯(lián)系統(tǒng)包括區(qū)域內(nèi)的三種資源以及資源之間的協(xié)同、拮抗關(guān)系?？沙掷m(xù)生計系統(tǒng)是指包括居民生計資本、生計策略和生計后果在內(nèi)的生計系統(tǒng)。如圖2所示，水-糧食-能源關(guān)聯(lián)系統(tǒng)與可持續(xù)生計系統(tǒng)通過兩條路徑相互作用：直接路徑和間接路徑。直接路徑是指區(qū)域內(nèi)的水、糧食、能源的供需均衡對可持續(xù)生計的影響，關(guān)聯(lián)系統(tǒng)向生計系統(tǒng)提供居民維持生產(chǎn)和生活等生計活動的水、糧食和能源資源，居民的實(shí)際需求產(chǎn)生了水、糧食和能源的生產(chǎn)、運(yùn)輸和消費(fèi)活動。間接路徑是指區(qū)域內(nèi)的水、糧食、能源資源稟賦對居民生計資本的影響——自然資本（如耕地、林地面積），進(jìn)而影響居民的生計方式（如耕種、漁業(yè)、能源開采等）；同時，居民的各項(xiàng)生計活動也會產(chǎn)生不同的環(huán)境后果，例如，化肥的使用產(chǎn)生土壤和水體污染，造成糧食產(chǎn)量的降低和可用水資源量的減少；部分居民獲取水資源時需要使用水泵，在此過程中產(chǎn)生能源消耗。

圖2 水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計關(guān)系研究框架

在此框架之下，未來的研究應(yīng)關(guān)注共同的自然、社會、經(jīng)濟(jì)背景對于關(guān)聯(lián)-生計系統(tǒng)的影響，探究關(guān)聯(lián)系統(tǒng)與生計系統(tǒng)的相互作用機(jī)制，深入挖掘關(guān)聯(lián)系統(tǒng)與生計系統(tǒng)內(nèi)部的作用機(jī)制。從直接路徑的角度來看：識別水、糧食、能源資源供給與居民生計的需求的空間匹配格局與動態(tài)特征，提出解決供需不匹配的措施和建議以及從資源協(xié)同管理的角度促進(jìn)資源的有效供給應(yīng)是研究需解決的關(guān)鍵問題。從間接路徑來看，研究應(yīng)注重水、糧食、能源關(guān)聯(lián)對于可持續(xù)生計系統(tǒng)的影響路徑及作用機(jī)制，生計系統(tǒng)對于關(guān)聯(lián)系統(tǒng)的影響以及從維持生計可持續(xù)的視角進(jìn)行資源的協(xié)同管理的措施和建議。水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計關(guān)系研究框架考慮了水-糧食-能源關(guān)聯(lián)內(nèi)部的協(xié)同和權(quán)衡作用以及水-糧食-能源關(guān)聯(lián)系統(tǒng)與可持續(xù)生計系統(tǒng)之間的復(fù)雜互動關(guān)系，對于深入理解區(qū)域自然-社會-經(jīng)濟(jì)復(fù)合系統(tǒng)有著重要意義，是促進(jìn)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的有效潛在路徑。

5 結(jié)語

水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計都是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。關(guān)聯(lián)系統(tǒng)與可持續(xù)生計系統(tǒng)之間存在相互作用關(guān)系，對二者的綜合研究才能全面理解水-糧食-能源關(guān)聯(lián)及可持續(xù)生計復(fù)合系統(tǒng)。整體來看，水-糧食-能源關(guān)聯(lián)研究專注資源內(nèi)部的權(quán)衡協(xié)同關(guān)系、三種資源的綜合定量模型、關(guān)聯(lián)的驅(qū)動機(jī)制，在本土化的決策分析與應(yīng)用研究方面相對缺乏。可持續(xù)生計研究發(fā)展較為成熟，但傳統(tǒng)可持續(xù)生計分析方法難以解決日益復(fù)雜的可持續(xù)生計熱點(diǎn)問題，亟須與新的技術(shù)手段與研究框架結(jié)合。水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計的綜合研究剛剛興起，關(guān)聯(lián)與生計之間的系統(tǒng)研究和案例支持較少。本文提出水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計關(guān)系研究框架，提出關(guān)聯(lián)與生計存在資源供需與相互影響兩條路徑，對其深入研究有助于區(qū)域水-糧食-能源關(guān)聯(lián)與可持續(xù)生計協(xié)同管理，促進(jìn)區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。