歐慧敏 臧興杰

摘 要：本文依據(jù)在企業(yè)標準信息公共服務(wù)平臺自我聲明公開的50項專利轉(zhuǎn)化企業(yè)標準的評價結(jié)果，分析專利轉(zhuǎn)化企業(yè)標準存在的主要問題，提出改進和提升自我聲明公開專利轉(zhuǎn)化企業(yè)標準質(zhì)量的建議，以期為企業(yè)標準與專利融合的發(fā)展提供借鑒。

關(guān)鍵詞：企業(yè)標準，專利，標準質(zhì)量，評價

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.04.002

基金項目：本文受廣東省科技廳科技計劃項目“基于TBT信息的智慧家電產(chǎn)業(yè)技術(shù)來源分析研究”（項目編號：2019B101001023）資助。

Evaluation and Analysis of Enterprise Standards for Patent Transformation

OU Hui-min ZANG Xing-jie

（Zhongshan Institute of Standardization）

Abstract： Based on the evaluation of 50 enterprise standards on patent transformation on the public service platform for enterprise standards information， this paper analyzes the main problems of enterprise standards on patent transformation， and puts forward suggestions on improving and enhancing the quality of enterprise standards related to patent transformation， which is expected to provide a reference for the development of enterprise standards and patent integration.

Keywords： enterprise standards， patent， standards quality， evaluation

1 引 言

標準是經(jīng)濟活動和社會發(fā)展的重要技術(shù)支撐，是國家重要的基礎(chǔ)性制度。標準化活動在推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化發(fā)展，發(fā)揮著引領(lǐng)性和基礎(chǔ)性的作用。2021年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《國家標準化發(fā)展綱要》明確指出，健全科技成果轉(zhuǎn)化為標準的機制；深化標準化運行機制創(chuàng)新，對企業(yè)構(gòu)建技術(shù)、專利、標準聯(lián)動創(chuàng)新體系進行鼓勵；加強標準制定和實施的監(jiān)督，企業(yè)標準自我聲明公開和監(jiān)督制度得到有效實施[1]。

目前，我國專利保有量高居全球第一。如何將專利成果有效保護和運用，是目前亟待解決的問題。部分省市積極推動專利標準化工作，鼓勵企業(yè)將自有專利等知識產(chǎn)權(quán)融入標準中，從而實現(xiàn)對專利成果的保護和有效應(yīng)用。但是，由于國家尚未出臺專利轉(zhuǎn)化標準相關(guān)制度和工作指南，專利轉(zhuǎn)化標準的質(zhì)量參差不齊，嚴重影響專利標準化工作的廣泛推廣。本文通過對隨機抽取的50項專利轉(zhuǎn)化標準進行技術(shù)審查和評價，針對存在的問題，提出標準化應(yīng)對策略和建議，以期對企業(yè)專利與標準融合提供有益參考。

2 企業(yè)標準與專利的現(xiàn)狀

標準具有普適性、公益性和開放性等特性，能以最優(yōu)成本被廣泛地推廣使用。而專利具有排他性。專利權(quán)人在一定的時間限制里謀求實現(xiàn)利益的最大化，不允許專利在未經(jīng)授權(quán)的情況使用。標準特性與專利特征之間相互排斥。因此，在標準化發(fā)展的初期階段，標準化機構(gòu)會避免在標準中融入專利。

隨著我國大力發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)實用戰(zhàn)略和標準化戰(zhàn)略，部分高新產(chǎn)業(yè)在制定產(chǎn)品技術(shù)標準時，沒有現(xiàn)行的各層級標準或文件可以借鑒或使用，產(chǎn)生了將專利納入標準的需求。標準作為自然科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域中重要的規(guī)范性文件，應(yīng)反映現(xiàn)時科技發(fā)展水平，發(fā)揮其治理和協(xié)調(diào)功能，鼓勵和引導(dǎo)相關(guān)產(chǎn)業(yè)全領(lǐng)域的技術(shù)進步。常規(guī)的產(chǎn)品標準僅反映該產(chǎn)品的基礎(chǔ)技術(shù)要求。專利轉(zhuǎn)化的標準可以從專利等知識產(chǎn)權(quán)成果中提取專利先進性，專利轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品標準應(yīng)該是先進標準和高質(zhì)量標準。標準的有效實施能將專利成果進行保護和落實應(yīng)用，能提高產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)效，能有效降低成本等。此外，從產(chǎn)業(yè)競爭的戰(zhàn)略層面來看，專利融合技術(shù)標準在提升本企業(yè)或產(chǎn)業(yè)核心競爭力中發(fā)揮著重要作用。歐美等發(fā)達國家實施專利標準化戰(zhàn)略比較早，大型跨國企業(yè)在實踐中實現(xiàn)了極大的經(jīng)濟效益，側(cè)面推動專利標準化的全球化進程。技術(shù)專利化、專利標準化、標準全球化已成為一種技術(shù)貿(mào)易壁壘的新趨勢。

企業(yè)的產(chǎn)品標準是對本企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)要求、試驗方法和檢驗規(guī)則等進行統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，是企業(yè)組織生產(chǎn)和經(jīng)營活動的規(guī)范性文件。企業(yè)產(chǎn)品標準制定的主體是本企業(yè)，由企業(yè)組織立項、編寫、審查、批準和發(fā)布，由企業(yè)法人代表授權(quán)的部門統(tǒng)一管理[2]。作為技術(shù)創(chuàng)新的一種表現(xiàn)形式，專利反映企業(yè)的創(chuàng)新能力，是評價企業(yè)科技創(chuàng)新能力的重要指標，是引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要動力。專利技術(shù)成果應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化對于提高企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量水平，提升企業(yè)核心競爭力具有至關(guān)重要的作用。企業(yè)標準屬于私有性質(zhì)，專利屬于私權(quán)，相較而言，將本企業(yè)自有專利成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)產(chǎn)品標準是最合適本企業(yè)的標準[3]。

3 評價基本情況

3.1 評價對象

本次評價的對象為近年專利成果轉(zhuǎn)化企業(yè)先進標準，評價對象要求：

（1）企業(yè)標準在企業(yè)標準信息公共服務(wù)平臺（http：//www.qybz.org.cn/）正式發(fā)布實施。

（2）實用新型專利或發(fā)明專利轉(zhuǎn)化的企業(yè)標準，外觀專利暫不納入本次評價范圍內(nèi)。

（3）企業(yè)標準發(fā)布日期為2020年7月1日—2021年6月30日。

3.2 評價依據(jù)

本次依據(jù)《中華人民共和國標準化法》《廣東省標準化條例》等文件要求，結(jié)合GB/T 1.1、GB/T 20001.10以及其他相關(guān)的法律法規(guī)及規(guī)范性文件進行專利轉(zhuǎn)化企業(yè)標準的評價。評價內(nèi)容包括標準技術(shù)要求是否符合國家法律法規(guī)的要求和強制性標準的要求，標準內(nèi)容是否體現(xiàn)專利成果轉(zhuǎn)化情況，公開的產(chǎn)品性能指標是否準確，試驗/檢驗方法是否具備科學(xué)性、可操作性，標準編寫是否規(guī)范等。

3.3 標準質(zhì)量情況

本次評價中專利轉(zhuǎn)化企業(yè)標準存在的問題分類情況如圖1所示。

（1）未全部滿足法律法規(guī)的要求以及強制性標準的要求。《中華人民共和國標準化法》規(guī)定企業(yè)標準的技術(shù)要求不得低于強制性國家標準的相關(guān)技術(shù)要求。在本次評估中，出現(xiàn)該問題的標準共11項，占抽樣量的22%。例如食品接觸類產(chǎn)品企業(yè)標準未滿足食品安全系列標準要求，家用和類似用途電器類產(chǎn)品企業(yè)標準未滿足GB 4706等系列標準要求，膠黏劑產(chǎn)品企業(yè)標準未滿足GB 33372標準要求等。

（2）主要性能指標未體現(xiàn)專利成果轉(zhuǎn)化情況。專利轉(zhuǎn)化成企業(yè)標準的方式一般有：①標準的部分內(nèi)容涉及或規(guī)定了產(chǎn)品的某些功能或技術(shù)指標要求，專利是實現(xiàn)標準中該要求的必備技術(shù)解決方案；②標準包含專利技術(shù)方案，標準中部分技術(shù)要素與專利技術(shù)方案完全重疊[4]。本次評價中有29項標準的主要性能指標未能體現(xiàn)專利成果轉(zhuǎn)化情況，占抽樣量的58%。問題主要表現(xiàn)在部分標準僅在引言中按照GB/T 1.1的規(guī)定說明涉及專利相關(guān)內(nèi)容，但標準正文中未融入專利成果或標準內(nèi)容未顯示和專利成果的關(guān)聯(lián)性，或簡單地給出產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和組成，在主要功能或技術(shù)指標上未體現(xiàn)專利成果轉(zhuǎn)化情況，亦未將專利技術(shù)方案和標準中技術(shù)要素結(jié)合。

（3）缺少部分主要技術(shù)要求或試驗方法?！吨腥A人民共和國標準化法》要求執(zhí)行企業(yè)標準的企業(yè)公開產(chǎn)品的性能指標，《廣東省標準化條例》要求產(chǎn)品標準中應(yīng)當規(guī)定產(chǎn)品的檢驗方法。在本次評估中，26項標準出現(xiàn)缺少主要技術(shù)要求和相應(yīng)試驗方法、技術(shù)要求缺少相應(yīng)試驗方法或有試驗方法但缺少相應(yīng)技術(shù)要求等情況，占抽樣量的52%。

（4）不符合GB/T 1.1的規(guī)定。GB/T 1.1是標準編寫的基礎(chǔ)性文件，規(guī)定了標準的結(jié)構(gòu)、總體原則和要求。本次評價中有35項標準的編寫不符合GB/ T 1.1的要求，占抽樣量的70%。主要表現(xiàn)為部分規(guī)范性引用文件已廢止，涉及專利未按照規(guī)定在引言中給出相關(guān)內(nèi)容，要素編寫、表述、格式不規(guī)范等。

（5）其他問題。其他問題包括標準名稱不規(guī)范、標準涉及專利的專利權(quán)人非本企業(yè)、標準涉及的專利的專利權(quán)狀態(tài)異常等。

4 存在的主要問題

本次評價存在同一標準同時出現(xiàn)多個問題的現(xiàn)象，從評價結(jié)果可以看出，專利轉(zhuǎn)化企業(yè)標準的標準質(zhì)量不高，企業(yè)在專利轉(zhuǎn)化和應(yīng)用方面的能力較弱。從受評價的企業(yè)中選取10家進行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)造成上述問題的主要原因包含以下幾個方面。

4.1 企業(yè)標準化意識淡薄

我國自轉(zhuǎn)變企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標準管理方式后，實行企業(yè)標準自我聲明公開制度和監(jiān)督管理制度。標準化行政主管部門主要采取“雙隨機、一公開”的方式對企業(yè)自我聲明公開產(chǎn)品和服務(wù)標準進行事后監(jiān)管。部分企業(yè)技術(shù)水平較高，重視產(chǎn)品質(zhì)量，但有意降低指標要求，減少“不合格”風險，從而降低企業(yè)質(zhì)量責任。在未被抽查、不被處罰等僥幸心理因素影響下，企業(yè)標準化意識較為淡薄，對標準重要性認識不足，不重視標準制修訂工作。

4.2 缺少復(fù)合型標準化人才

做好專利標準化工作，需要對專利申請和標準制定進行全面布局，使兩者有機融合起來，因此，需要既懂標準又懂專利還懂技術(shù)的復(fù)合型人才從事此項工作。而很多企業(yè)并未配置專利或標準化工作崗位，相關(guān)工作多數(shù)由技術(shù)人員或質(zhì)量管理人員兼任，或委托第三方專利代理機構(gòu)、標準技術(shù)服務(wù)機構(gòu)來進行專利申請或標準制定工作。

4.3 專利標準化投入不足

我國多地政府部門設(shè)立標準化戰(zhàn)略專項資金鼓勵社會各方積極參與標準化活動，如廣東省珠三角部分市、區(qū)對符合要求的專利轉(zhuǎn)化企業(yè)標準給予幾萬不等的資助。然而，各地的資金設(shè)立情況、資助范圍不同，未能都覆蓋到專利標準化方面。企業(yè)在專利標準化的過程中需要以大量的人、財、物等投入作為支撐，在短期內(nèi)無法收到顯著回報或面臨生存壓力的情況下，很多企業(yè)不愿在專利標準化方面做更多的投入。

5 對策和建議

5.1 活用市場調(diào)節(jié)，提升企業(yè)標準化意識

專利轉(zhuǎn)化企業(yè)標準本質(zhì)上是融合了專利的企業(yè)標準。作為技術(shù)管理支撐和企業(yè)核心競爭力基本要素，它是企業(yè)對市場的承諾。標準文本的規(guī)范性體現(xiàn)了企業(yè)的形象，指標的高低和試驗方法的完整全面，反映著產(chǎn)品質(zhì)量的優(yōu)劣。企業(yè)標準信息公共服務(wù)平臺是公眾查詢閱覽自我聲明公開企業(yè)標準的重要途徑，可通過宣傳、引導(dǎo)等方式，擴大平臺的影響力，并在平臺中明示標準質(zhì)量情況，保障公眾知情權(quán)，由公眾自行決定是否購買標準質(zhì)量較低的產(chǎn)品，促使企業(yè)認識到標準的重要性，落實主體責任，積極提高標準質(zhì)量。

5.2 標準化服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)化，培養(yǎng)復(fù)合型標準化人才

（1）標準化服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)化。支持標準化服務(wù)業(yè)作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以標準為紐帶，將技術(shù)、專利等要素進行有機整合，為企業(yè)提供全方位的標準化服務(wù)，形成技術(shù)、專利、標準同步推進機制。面向企業(yè)提供標準分析、擬制定標準內(nèi)容指標合規(guī)性比對、標準過程管理咨詢、標準信息專題跟蹤、標準文本編寫等服務(wù)。持續(xù)開展專利轉(zhuǎn)化標準培訓(xùn)工作，為企業(yè)講解標準編寫基礎(chǔ)知識，講解專利成果轉(zhuǎn)化的要點和側(cè)重點，提升企業(yè)標準編寫水平，提高企業(yè)標準化工作能力。

（2）培養(yǎng)復(fù)合型標準化人才。企業(yè)應(yīng)完善人才培養(yǎng)機制，在企業(yè)技術(shù)人員或質(zhì)量管理人員的基礎(chǔ)上，加強標準化復(fù)合型人才培育。鼓勵高等學(xué)校、科研機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會（商會）、技術(shù)服務(wù)機構(gòu)等開設(shè)標準化、專利等相關(guān)專業(yè)或課程，為企業(yè)人員提供專利、標準化等職業(yè)技能培訓(xùn)。

5.3 政策引導(dǎo)扶持

專利轉(zhuǎn)化為企業(yè)標準，有利于借助標準更好地推廣和應(yīng)用專利，形成良性的正向反饋，提升標準水平，同時促進專利自身發(fā)展。為了有效推廣專利技術(shù)，提高標準和專利融合的效率，可鼓勵有優(yōu)勢的高新企業(yè)進行專利轉(zhuǎn)化工作，起到良好的帶頭示范作用。扶持獎勵政策方面，可運用財政資金后補助、標準采信購買等非直接投入方式，鼓勵支持企業(yè)和第三方機構(gòu)自主創(chuàng)新、先行投入。鼓勵有關(guān)部門將企業(yè)自主研發(fā)的實用新型專利或發(fā)明專利轉(zhuǎn)化為企業(yè)標準的水平作為企業(yè)申請資金支持、科研、技術(shù)改造、工程建設(shè)等工作的重要評估依據(jù)。此外，增加對具有自主創(chuàng)新技術(shù)、起到引領(lǐng)示范作用、產(chǎn)生明顯經(jīng)濟社會效益的專利轉(zhuǎn)化企業(yè)標準的獎勵力度，具備條件的可將專利轉(zhuǎn)化企業(yè)標準納入科學(xué)技術(shù)獎勵范圍。

6 結(jié) 語

專利標準化作為實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化、專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化升級的有效手段，對提升企業(yè)市場競爭力和行業(yè)知名度起到重要作用。政府部門對專利標準化的重視程度越來越高，為了更好地將專利轉(zhuǎn)化為標準，企業(yè)應(yīng)加強對標準和專利融合的認識，提高標準和專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力，發(fā)揮出標準和專利融合的巨大作用，引領(lǐng)專利和標準融合發(fā)展。

參考文獻

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[2]國家技術(shù)監(jiān)督局.企業(yè)標準化管理辦法[Z].1990.

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[4]陳俊華，魏晨雨.團體標準中專利標準化的自我治理與制度構(gòu)建[J].中國發(fā)明與專利，2018，15（11）：110-120.

作者簡介

歐慧敏，工程師，研究方向為標準化。

臧興杰，高級工程師，研究方向為標準化。

（責任編輯：張佩玉）