王全意,陶麒宇

(重慶理工大學(xué) 經(jīng)濟金融學(xué)院, 重慶 400054)

一、引言

當今中國面臨著經(jīng)濟增長減速換擋、溫室氣體減排壓力加劇、人口紅利削減等現(xiàn)實挑戰(zhàn)。為促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展,當務(wù)之急在于優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。在“雙碳”目標背景下,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是促進中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要一環(huán),也是實現(xiàn)經(jīng)濟低碳發(fā)展的關(guān)鍵路徑。近年來政府通過各種政策工具引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、實現(xiàn)環(huán)境保護。作為實現(xiàn)“雙碳”目標的核心政策工具之一,碳排放權(quán)交易機制主要通過在市場主體間形成交易市場,對微觀主體形成內(nèi)在激勵,進而驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。碳排放權(quán)交易試點工作自啟動以來(1)2011年,中國在北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東及深圳7個省市啟動了碳排放權(quán)交易試點工作。2017年12月,國家發(fā)展和改革委員會印發(fā)了《全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案(電力行業(yè))》,這標志著中國碳排放交易體系完成了總體設(shè)計并正式啟動。2021年7月16日,全國碳排放權(quán)交易市場開市。,便受到社會各方熱議。碳交易試點政策能否促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化?其促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的內(nèi)在傳導(dǎo)機制是什么?碳交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響是否存在區(qū)域差異性?這是本文重點關(guān)注并試圖回答的問題。

從碳交易試點政策的研究方法來看,學(xué)者們對碳交易試點政策主要采用模擬分析法、差分法、合成控制法展開研究。早期學(xué)者們較多采用模擬分析法,如Tang等[1]基于Multi-Agent模型研究發(fā)現(xiàn)碳交易試點政策有利于碳減排;袁永娜等[2]構(gòu)建了包含碳排放模塊在內(nèi)的多區(qū)域CGE模型,結(jié)果表明跨區(qū)交易可以大幅度提高碳減排效率。近年來學(xué)者們大多采用差分法,如文潔等[3]采用雙重差分法展開研究,結(jié)果發(fā)現(xiàn)碳試點政策顯著提升了電力上市公司的經(jīng)營效率和運營水平;王麗穎[4]利用雙重差分模型分析得出結(jié)論:碳交易政策的減排效果良好;王巧等[5]采用漸進雙重差分的因果推論方法展開實證研究,結(jié)果表明:低碳試點政策有利于增強城市的綠色增長效應(yīng),促進城市綠色經(jīng)濟發(fā)展;劉曄等[6]采用三重差分模型,從微觀層面上實證檢驗了碳排放交易制度對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響。此外,考慮到合成控制法在控制組篩選方面具備的優(yōu)勢,楊秀汪等[7]使用合成控制法進行分析,研究表明中國碳交易試點政策的碳減排效果較為顯著。

從碳交易試點政策的研究角度來看,已有研究主要關(guān)注其減排效應(yīng)和經(jīng)濟效應(yīng)。減排效應(yīng)方面,張彩江等[8]采用合成控制法得出結(jié)論:碳交易試點政策明顯抑制了試點區(qū)域碳排放量的增長;劉傳明等[9]的研究結(jié)果表明:碳交易試點政策通過市場收益誘導(dǎo)效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新激勵效應(yīng)、政府支持效應(yīng)、成本壓力效應(yīng)等,對碳減排產(chǎn)生顯著的作用。經(jīng)濟效應(yīng)方面,余萍等[10]實證研究了碳交易市場規(guī)模的綠色效應(yīng)和經(jīng)濟增長效應(yīng),發(fā)現(xiàn)通過擴大碳交易市場規(guī)模實現(xiàn)經(jīng)濟增長的主要作用機制是經(jīng)濟規(guī)模和技術(shù)改進;周朝波等[11]運用雙重差分法研究得出:碳排放權(quán)交易促進了中國低碳經(jīng)濟發(fā)展。

在碳排放權(quán)交易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的研究中,黃少博[12]和賈云赟[13]均指出,碳排放權(quán)交易可以有效促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。譚靜等[14]通過合成控制法發(fā)現(xiàn)碳交易試點政策可以顯著倒逼試點地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級,“倒逼”效應(yīng)大小因試點地區(qū)特征不同而呈現(xiàn)差異性。逯進等[15]通過PSM-DID方法證明了碳排放權(quán)交易能顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,且該影響存在正向的空間溢出效應(yīng)。

碳交易試點政策屬于市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具,碳排放權(quán)交易在我國的實施時間比較短,政策的效果尚未完全得到體現(xiàn),學(xué)者們大多針對相關(guān)政策的減排效果和經(jīng)濟效應(yīng)進行研究,而有關(guān)碳排放權(quán)交易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的研究還有待深入。與上述文獻相比,本文可能的邊際貢獻主要在于:一是對碳交易試點政策影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的有效性進行區(qū)域差異性分析;二是從勞動生產(chǎn)率的視角探究碳交易試點政策影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的具體渠道和作用機制,以期從理論上豐富對碳交易試點政策效果的研究。

二、碳交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的作用機制分析

碳排放權(quán)具有一定商品屬性,碳排放權(quán)交易的前提條件是碳排放權(quán)的商品屬性。碳交易試點政策是對碳市場和碳排放權(quán)交易進行規(guī)范、引導(dǎo)和保障的重要工具,其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級產(chǎn)生的影響主要體現(xiàn)在兩個方面(見圖1):一方面,碳交易試點政策通過企業(yè)成本壓力效應(yīng)對高碳排放的企業(yè)產(chǎn)生影響,推動企業(yè)進行結(jié)構(gòu)優(yōu)化與技術(shù)升級。在碳排放權(quán)交易機制的壓力效應(yīng)下,不同企業(yè)會作出差異性的回應(yīng)策略[16]。高碳排放的企業(yè)迫于減排壓力,需要向低碳排放的企業(yè)購買碳配額來沖抵減排義務(wù),在這個過程中,高碳排放的企業(yè)生產(chǎn)成本增加,給其市場競爭力帶來嚴峻挑戰(zhàn)。在此壓力下,高碳排放的企業(yè)傾向于通過改進生產(chǎn)技術(shù)和結(jié)構(gòu)等手段來降低二氧化碳排放。因此,以低碳產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、清潔能源等為代表的新興產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出增長趨勢,高污染低效率的產(chǎn)業(yè)被逐步淘汰,進而有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

另一方面,碳交易試點政策通過利益驅(qū)動效應(yīng)對企業(yè)產(chǎn)生影響,并通過提高勞動生產(chǎn)率優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),這主要體現(xiàn)在對低碳排放企業(yè)的影響上。低碳排放企業(yè)通過出售碳配額獲得額外利潤和研發(fā)經(jīng)費,低碳技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)實現(xiàn)利潤最大化的最有效途徑。逐利性引發(fā)低碳排放企業(yè)持續(xù)加大對低碳技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)力度,這導(dǎo)致新工藝、新材料等出現(xiàn),進而帶動勞動生產(chǎn)率的提高。

“波特假說”認為環(huán)境規(guī)制有利于促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,技術(shù)創(chuàng)新帶動了生產(chǎn)率的提高[17]。較多國內(nèi)學(xué)者基于中國省市級面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制總體強度的提高對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有積極的直接效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)[18-19]。黃佳金[20]研究發(fā)現(xiàn),作為環(huán)境規(guī)制的重要手段之一,碳交易試點政策對于推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在動力主要存在兩種效應(yīng):一是收入效應(yīng),二是由勞動生產(chǎn)率變化引致消費品價格變化的價格效應(yīng)。具體而言,勞動生產(chǎn)率的提高能降低產(chǎn)品成本,促使銷售價格下降,導(dǎo)致需求增大。當產(chǎn)品作為需求價格彈性較低的必需品時,價格降低會使生產(chǎn)者收益下降,該產(chǎn)業(yè)相關(guān)生產(chǎn)要素將逐漸流動至其他產(chǎn)業(yè),促進其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展,提高整體資源利用率,實現(xiàn)整體產(chǎn)業(yè)效益的提升。當產(chǎn)品的需求價格彈性大于1時,價格降低則生產(chǎn)者收益增加,其他產(chǎn)業(yè)的一部分生產(chǎn)要素將會被吸引到該產(chǎn)業(yè)中,促進該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,此時剛需品產(chǎn)業(yè)供給的減少導(dǎo)致產(chǎn)品價格升高,使剛需品產(chǎn)業(yè)的總效益得到提高。除此以外,部分產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高將增強該產(chǎn)業(yè)的市場競爭力,帶動上下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展,促進整體經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整,有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(見圖1)。

圖1 碳交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的作用機制

三、數(shù)據(jù)和模型設(shè)定

(一)數(shù)據(jù)和變量說明

本文的核心被解釋變量是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化,基于“雙化”視角構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效果模型,用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化綜合衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化:用第三產(chǎn)業(yè)GDP增加值與第二產(chǎn)業(yè)GDP增加值的比值來衡量,用ISit表示,見式(1)。Y3it、Y2it分別表示第i個城市t年第三產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)的GDP增加值。

ISit=Y3it/Y2it

(1)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化:泰爾指數(shù)通常被用來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性。參考干春暉等[21]的測量方法,構(gòu)建式(2),其中,Y表示產(chǎn)值,L表示就業(yè)人數(shù),i表示產(chǎn)業(yè),n表示產(chǎn)業(yè)部門數(shù)。泰爾指數(shù)用Rit表示,即第i個城市t年的泰爾指數(shù)。Rit等于0則說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理,反之則不合理。由于Rit是反向指標,現(xiàn)有文獻通常用泰爾指數(shù)倒數(shù)正向化的方法來處理,但這容易造成測算數(shù)據(jù)分布規(guī)律發(fā)生偏差。本文參考陸小莉等[22]的處理方法,將泰爾指數(shù)正向標準化,可有效避免這一弊端。式(3)中,Tit表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化,Tit的數(shù)值越大表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

(2)

(3)

基于上述模型構(gòu)建式(4),其中,yh表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的核心在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化相互融合,整體指標體系由yhit表示。yhit的數(shù)值越大,表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更優(yōu)化。

yhit=ISit×Tit

(4)

本文選取全社會勞動生產(chǎn)率作為中介變量,用地區(qū)生產(chǎn)總值與地區(qū)勞動力就業(yè)總?cè)藬?shù)的比值來衡量,用lp表示。勞動生產(chǎn)率反映了地區(qū)資源利用效率的增長以及科技的進步,有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

本文選取如下控制變量:經(jīng)濟發(fā)展水平(gdplevel),用各省市人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的對數(shù)來衡量。張凡[23]指出人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的提高會推動本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平提升。研發(fā)投入力度(rd),用各省市R&D內(nèi)部支出額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來衡量。研發(fā)投入力度的加大有利于促進技術(shù)創(chuàng)新,進而通過技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。能源消耗強度(ei),用各省市能源消費總量與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來衡量。能源消耗強度反映了國民經(jīng)濟對能源的綜合使用效率,能源消費變化深刻反映了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況。專利授權(quán)數(shù)量(zl),用各省市專利授權(quán)總數(shù)的對數(shù)來衡量。翁鳴等[24]指出,專利規(guī)模的擴大不僅可以提升本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化水平,還具有顯著的空間溢出效應(yīng)。外貿(mào)依賴程度(open),用各省市進出口總額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來衡量。翟曉萌等[25]的研究表明對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響呈現(xiàn)“先抑后促”趨勢。

本文選取2009—2019年我國30個省級行政區(qū)(不包括港澳臺和西藏)的樣本數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于各省市的《統(tǒng)計年鑒》。主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果見表1。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果

(二)雙重差分模型

雙重差分模型主要適用于政策效果的評估,因為政策具有外生性,雙重差分模型能很好地避免逆向因果關(guān)系所造成的內(nèi)生性問題。此外,使用固定效應(yīng)估計一定程度上也能緩解遺漏變量偏誤的問題。因此,本文采用雙重差分法構(gòu)建如下碳交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響模型:

yhit=α0+α1piloti×postt+α2Xit+μi+γt+εit

(5)

其中,yhit表示城市i在t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平。虛擬變量碳交易試點用piloti表示,試點省市取值為1,非試點省市取值為0。虛擬變量碳交易試點政策的實施年份用postt表示,本文以2013年為碳交易試點政策實施節(jié)點(2)2013年起,我國7個地方試點碳市場陸續(xù)開始上線交易,有效促進了試點省市的企業(yè)溫室氣體減排,也為全國碳市場建設(shè)摸索了制度,鍛煉了人才,積累了經(jīng)驗,奠定了基礎(chǔ)。參考劉少華的《碳排放權(quán)交易,中國大步踏出自己的路》,載于《人民日報》(海外版),2021年8月3日。,postt=1表示政策實施后(t≥2013),postt=0表示政策實施前(t<2013)。模型控制變量用Xit表示,省份固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)分別用μi和γt表示,回歸的殘差項用εit表示。雙重交乘項piloti×postt的系數(shù)α1就是本文所要考察的碳交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響,本文采用雙重差分法(DID)計算得到二者乘積的數(shù)值。

(三)穩(wěn)健性檢驗?zāi)Ｐ?/h3>

雙重差分法對于政策的要求是需要具備試點性質(zhì),而數(shù)據(jù)進行回歸處理后必須通過穩(wěn)健性檢驗來證明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是由政策的實施促進的。以下模型可以檢驗政策發(fā)生前3年處理組和控制組的發(fā)展趨勢是否相同,同時可以對政策發(fā)生后的動態(tài)效應(yīng)進行分析。

(6)

其中,tt表示年份虛擬變量,若年份為2019年,則其對應(yīng)的t2019取值為1,而其余皆取值為0;其余年份同理。系數(shù)βt是該模型的關(guān)鍵,政策發(fā)生前控制組和處理組發(fā)展趨勢相同的條件是β2010至β2012不顯著,而β2013至β2019皆顯著。以上操作在Stata 16.0軟件中進行。

(四)中介效應(yīng)模型

中介效應(yīng)分析常用于路徑分析,主要是檢驗?zāi)Ｐ椭惺欠翊嬖陲@著的中介變量。為研究勞動生產(chǎn)率是否是碳交易試點政策作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)的中介變量,本文借鑒溫忠麟等[26]的研究方法,構(gòu)建如下中介效應(yīng)模型并加以檢驗:

yhit=β0+β1piloti×postt+β2Xit+μi+γt+εit

(7)

lpit=σ0+σ1piloti×postt+σ2Xit+μi+γt+εit

(8)

yhit=φ0+φ1piloti×postt+φ2lpit+φ3Xit+μi+γt+εit

(9)

式(7)是一個基準雙重差分模型,式(9)在式(7)的基礎(chǔ)上加入了變量勞動生產(chǎn)率lpit,式(8)中被解釋變量lpit是各省市的勞動生產(chǎn)率。中介效應(yīng)分為部分中介效應(yīng)和完全中介效應(yīng)。本文采用逐步回歸法進行中介效應(yīng)檢驗,當σ1顯著,同時φ1和φ2均顯著,則滿足部分中介效應(yīng)的條件;當σ1顯著,φ1不顯著但φ2顯著,則滿足完全中介效應(yīng)的條件;當σ1不顯著,則說明碳交易試點政策和勞動生產(chǎn)率的因果關(guān)系較弱,停止中介效應(yīng)檢驗。

四、實證檢驗與分析

(一)碳交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響

本文采用6個模型檢驗碳交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響,結(jié)果見表2。其中,列(1)沒有加入控制變量,隨后列(2)～(6)依次加入5個控制變量。由實證結(jié)果可知,列(1)～(6)的雙重交互項piloti×postt的系數(shù)均在1%的顯著性水平上為正,說明碳交易試點政策有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

表2 碳交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效果的回歸結(jié)果

(二)穩(wěn)健性檢驗

雙重差分法雖然可以較好地解決政策評估中的內(nèi)生性問題,但雙重差分法的有效性是建立在平行趨勢假設(shè)之上的,即控制組和處理組在政策實施前變化趨勢相同。因此,本文在式(2)的基礎(chǔ)上進行平行趨勢的穩(wěn)健性檢驗,表3列(1)反映了碳交易試點政策的平穩(wěn)趨勢檢驗和動態(tài)效應(yīng)回歸結(jié)果。

已知政策實施設(shè)置的時間節(jié)點是2013年,從檢驗的結(jié)果來看,政策實施前的雙重交互項(piloti×t2010、piloti×t2011、piloti×t2012)的系數(shù)均不顯著,說明政策實施前處理組和控制組發(fā)展趨勢相同,模型通過了平行趨勢檢驗。

在2013年碳交易試點政策實施后,雙重交互項(piloti×t2016、piloti×t2017、piloti×t2018、piloti×t2019)的回歸系數(shù)顯著為正,且piloti×t2019的回歸系數(shù)為1.366,約為piloti×t2016回歸系數(shù)的兩倍(piloti×t2016的回歸系數(shù)為0.698),說明碳交易試點政策在2016年及之后顯著促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級,并且碳交易試點政策的影響效應(yīng)逐年增強。

由表3可知,piloti×t2013、piloti×t2014、piloti×t2015的回歸系數(shù)均不顯著,說明從政策實施到政策效果的產(chǎn)生存在一定時滯,原因可能是企業(yè)以及市場需要經(jīng)過一段時間來適應(yīng)政策,且企業(yè)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也需要一定時間。

此外,重慶市的配額分配跟其他試點市場都不一樣,差異主要體現(xiàn)在配額分配制度上。重慶市配額分配采取申報制,樣本具有特殊性。因此,本文將重慶樣本去除并重新進行回歸,結(jié)果見表3列(2),雙重交互項piloti×postt的系數(shù)依舊顯著且為正。

模型同時需要檢驗處理組和對照組發(fā)展趨勢變化是否受到了同時期其他政策的影響,為排除其他因素對結(jié)果存在的潛在影響,保障估計結(jié)果更具穩(wěn)健性,本文通過以下模型進行政策實施時間的安慰劑檢驗:將2013年及之后的樣本作刪除處理,假定碳交易試點政策實施的年份分別是2010年、2011年和2012年,并重新進行回歸分析。政策實施時間的安慰劑檢驗結(jié)果見表3列(3)～(5),可知雙重交互項系數(shù)均不顯著,說明結(jié)果穩(wěn)健。

表3 碳交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效果的穩(wěn)健性檢驗

(三)區(qū)域差異性分析

上文分析的是針對中國整體碳交易試點的政策效果,下文著重對東部和中西部地區(qū)進行區(qū)域差異性分析(3)由于我國東、中、西部地區(qū)經(jīng)濟差距較大,本文主要參照周朝波等[11]、林征等[27]的區(qū)域劃分方法,將樣本數(shù)據(jù)劃分為東、中、西部地區(qū)進行研究。。東部地區(qū)港口眾多,交通發(fā)達,經(jīng)濟發(fā)展水平普遍較高;大部分中西部地區(qū)發(fā)展速度較快但經(jīng)濟發(fā)展水平和工業(yè)化、城市化水平相對較低。

表4 區(qū)域差異性分析

碳交易試點政策對不同區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的回歸結(jié)果如表4所示:碳交易試點政策對東部和中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用效果存在明顯差異。東部地區(qū)碳交易試點政策顯著促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化,而中西部地區(qū)碳交易試點政策對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響并不顯著。

郭然等[28]和關(guān)海玲等[29]認為,環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在顯著的“U型”關(guān)系,當環(huán)境規(guī)制水平低于倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的“門檻值”時,環(huán)境規(guī)制不但不能促進反而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生抑制作用。一方面,大部分中西部地區(qū)的省份尚未達到倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的“門檻值”,因此其碳交易試點政策尚無法發(fā)揮顯著作用;此外,由于碳交易試點政策在不同省份的實施力度存在差異,主要體現(xiàn)在碳排放配額管理、碳排放抵消和履約獎懲制度制定與實施等方面,特別是在履約獎懲制度上,各個碳試點地區(qū)對于未能按時提交核查報告的企業(yè)的處罰力度有所不同,如北京、上海和湖北會對企業(yè)進行經(jīng)濟處罰,天津和重慶則不會對企業(yè)進行經(jīng)濟處罰,而是責(zé)令限期整改。另一方面,從整體比較來看,造成區(qū)域差異性的原因還可能是東部和中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制水平和環(huán)境治理理念存在差異。

(四)影響機制分析

本文基于式(7)～(9)采用逐步回歸法進行估計,回歸結(jié)果如表5所示。表5列(1)和列(3)的被解釋變量為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平y(tǒng)h,列(2)的被解釋變量為勞動生產(chǎn)率lp。列(1)中雙重交互項的系數(shù)顯著為0.794,列(2)中雙重交互項的系數(shù)顯著為1.940,表明碳交易試點政策顯著促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級,并且碳交易試點政策顯著促進了勞動生產(chǎn)率的提高。列(3)中雙重交互項的系數(shù)與lp的系數(shù)均顯著為正,表明存在部分中介效應(yīng)。

表5 碳交易試點政策對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效果的影響機制檢驗

由以上實證結(jié)果可知:勞動生產(chǎn)率lp是碳交易試點政策優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介渠道;碳交易試點政策的實施將促進企業(yè)加大對綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)力度,導(dǎo)致新工藝、新材料等出現(xiàn),提高了社會勞動生產(chǎn)率,引導(dǎo)相關(guān)生產(chǎn)要素合理流動,促進產(chǎn)業(yè)分工深化。勞動生產(chǎn)率的提高能夠提升人力資本水平,進而有效提升產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)產(chǎn)出效率,有利于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與轉(zhuǎn)型發(fā)展[30-31]。以制造業(yè)為例,制造業(yè)采用先進清潔生產(chǎn)技術(shù),并著力促進高技能勞動力替代低技能勞動力,促使社會總體勞動生產(chǎn)率水平提升。制造業(yè)生產(chǎn)率持續(xù)提高時,被資本和技術(shù)替代的低技能勞動力會逐漸被服務(wù)業(yè)吸納(隨著收入水平提高,人們對服務(wù)業(yè)的需求不斷增加)。在勞動力動態(tài)篩選的過程中,服務(wù)業(yè)就業(yè)空間較大,服務(wù)業(yè)作為就業(yè)擴張部門,吸收了大量勞動力,間接地影響了要素在部門間的配置結(jié)構(gòu)和配置效率,進而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。

五、結(jié)論與建議

本文基于中國2009—2019年30個省級行政區(qū)的面板數(shù)據(jù),將2013年在試點省市正式實施的碳排放權(quán)交易政策作為一次準自然實驗,采用雙重差分模型檢驗碳排放權(quán)交易政策對試點地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響效應(yīng),結(jié)論如下:

第一,碳交易試點政策有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級,且優(yōu)化效果逐年不斷增強,本文在一定程度上澄清了環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟發(fā)展不相容的悖論。

第二,社會勞動生產(chǎn)率在碳交易試點政策促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的過程中起到部分中介效應(yīng)的正向作用,碳交易試點政策可以通過促使企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入力度,提高社會勞動生產(chǎn)率,促進產(chǎn)業(yè)分工深化,進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

第三,碳交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化作用存在地區(qū)差異性,東部地區(qū)碳交易試點政策有利于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級,而中西部地區(qū)則相反。其可能的原因是東部地區(qū)和中西部地區(qū)的政策實施力度、環(huán)境規(guī)制水平和環(huán)境治理理念等存在一定差異。

通過以上分析,為更好地實現(xiàn)碳達峰、碳中和目標,本文提出如下對策建議:

第一,進一步推動企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新。碳交易試點政策有利于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級,驗證了碳交易政策值得在全國范圍內(nèi)推廣。國家發(fā)展和改革委員會可以向被納入碳交易市場的企業(yè)出臺相應(yīng)的創(chuàng)新補貼,給予政策支持,提高更多企業(yè)參與低碳技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)改革的主動性;合理規(guī)劃產(chǎn)業(yè)發(fā)展,重塑產(chǎn)業(yè)核心競爭力,推動低碳零碳負碳的城市建設(shè);促進新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;鼓勵試點企業(yè)與科研機構(gòu)或高校進行合作,激發(fā)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的積極性,提高企業(yè)勞動生產(chǎn)率,推動并逐步完善碳排放交易機制,更好地助力“雙碳”目標的實現(xiàn)。

第二,完善地區(qū)相關(guān)碳交易機制。由于我國東部地區(qū)和中西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、地理位置和制度環(huán)境等都存在較大差異,碳交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響具有區(qū)域差異性。2021年全國碳排放權(quán)交易市場啟動,在接下來的碳市場要素設(shè)計和完善方面應(yīng)充分考慮地區(qū)差異,保持一定的靈活性。中西部地區(qū)自然資源充足,具備良好發(fā)展?jié)撡|(zhì),同時又承接了眾多國內(nèi)外轉(zhuǎn)移的高碳型產(chǎn)業(yè),碳交易試點政策應(yīng)結(jié)合中西部地區(qū)發(fā)展狀況,通過發(fā)放綠色產(chǎn)品專利補貼、給予低碳技術(shù)資金支持等措施激勵中西部地區(qū)加大綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)力度,盡最大可能發(fā)揮好碳交易政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的“倒逼”效應(yīng)。同時也要注重獎懲并舉、雙向激勵,可以適當加大中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制力度,碳配額總量適度從緊,設(shè)置更為嚴格、公正、有效的獎懲制度,使碳市場更好地運作,對促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和環(huán)境保護起到良好作用。

第三,更新環(huán)境治理理念,加快發(fā)展先進制造業(yè)。部分中西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制效果較弱,很大程度上與管理者相對落后的理念觀念有關(guān)。政策的生命力取決于其執(zhí)行情況,政策的實施情況對政策的最終效果至關(guān)重要。實際執(zhí)行過程中,不少地方往往操之過急,以“一刀切”“一律關(guān)?！钡姆绞絿缿臀廴局圃炱髽I(yè),導(dǎo)致大量工人失業(yè)、轉(zhuǎn)行,不利于經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。管理者應(yīng)更新治理理念,主動引導(dǎo)污染制造企業(yè)進行低碳環(huán)保轉(zhuǎn)型,并提供相應(yīng)的技術(shù)、人才、稅收支持。充分貫徹“加快發(fā)展先進制造業(yè)”的重大戰(zhàn)略部署,防止制造業(yè)的比重過早或過快下降,給制造業(yè)向技術(shù)密集型高端升級、向綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新和勞動生產(chǎn)率提高的方向轉(zhuǎn)型留出足夠時間,提高勞動生產(chǎn)率,引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。