王鵬程,陳鳳杰,胡亞平,曹華珩,王 哲,曹 凱
(中核核電運行管理有限公司,浙江 海鹽 314303)
核電工程建設(shè)期的質(zhì)量就是運行期的核安全。近年來,核電工程建設(shè)期間多次發(fā)生弄虛作假事件,例如,2018年某核電項目3號機組安全殼鋼襯里焊縫檢驗造假事件;2019年某公司核級管件違法分包導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量不確定事件等。造假行為給核電機組帶來了質(zhì)量隱患,也給核電行業(yè)的核安全文化帶來威脅。為有效應(yīng)對和遏制造假事件,有必要在核電工程建設(shè)前期構(gòu)建防造假體系,建立防造假長效機制,逐步營造不敢造假、不能造假、不想造假的良性生態(tài)。
國內(nèi)某核電項目高度重視防造假體系建設(shè)工作,在吸收核電工程建設(shè)領(lǐng)域多年來防造假方面成果的基礎(chǔ)上,構(gòu)建“4×4=16”防造假體系,具體內(nèi)涵如下:
1)明確 “四方”防造假責任體系:營運單位、監(jiān)理單位、總包單位、各分包單位(包含建安、制造單位等)。
2)構(gòu)建 “四層”防造假文件體系:上游文件、質(zhì)保大綱、管理程序、細則/指南。
3)做好“四重”防造假保障:文化保障、體系保障、流程保障、能力保障。
4)落實“四大”防造假機制:監(jiān)督檢查機制、舉報懲處機制、經(jīng)驗反饋機制、持續(xù)改進機制。
5)踐行核電項目“十六字”防造假理念:預(yù)防為主、常態(tài)管控、人技并重、獎懲結(jié)合。
6)規(guī)劃開展“十六項”防造假行動:這些行動分別對應(yīng) “四重保障”和“四大機制”。
建設(shè)單位作為核電工程建設(shè)活動總的牽頭單位,承擔著重要的工程質(zhì)量管理職責,必須對防造假行為承擔首要責任??偘鼏挝粚穗姽こ探ㄔO(shè)防造假行為承擔總體責任。監(jiān)理單位、制造單位、施工單位等對工程防造假承擔相應(yīng)的主體責任。某核電項目建設(shè)單位根據(jù)核電工程工作特點和建設(shè)單位具體的業(yè)務(wù)活動,構(gòu)建了以防造假專員為核心的責任體系架構(gòu)。某建設(shè)單位防造假責任體系架構(gòu)如圖1所示。
領(lǐng)導(dǎo)層負責防造假體系的有效運轉(zhuǎn),為防造假工作提供資源保障,決策部署防造假重大專項工作。在防造假重點處室設(shè)置一名防造假專員,專員負責對本處室防造假工作提供技術(shù)支持并在防造假重點業(yè)務(wù)活動中進行前置審查,審查的主要對象是業(yè)務(wù)工作中涉及的各類簽字、蓋章、證書和第三方試驗報告等。防造假專員的設(shè)置提高了防造假的專業(yè)度和效率,更利于各類防造假舉措落在實處、起到實效。
為有效落實“弄虛作假零容忍”和核電項目“十六字”防造假理念,某核電項目梳理上游文件防造假相關(guān)規(guī)定,搭建了以質(zhì)保大綱、管理程序、工作細則/實施指南為架構(gòu)的防造假管理文件體系,如圖2所示。
圖2 防造假文件體系
某核電項目梳理國家防造假管理要求,相關(guān)上游文件清單見表1。
營運單位:發(fā)布《核電廠1、2號機組質(zhì)量保證保證大綱(建造階段)》,其中第十四章為“防造假機制/制度”,明確各級單位的防造假責任,規(guī)定了一系列防造假舉措。
總包單位:發(fā)布《核電廠一期工程總承包項目質(zhì)量保證大綱(建造階段)》,其中第十四章為“防造假機制”,營運單位已對其進行審查并認可。
重要分包單位:根據(jù)合同鏈以及《物項與服務(wù)質(zhì)保分級》《文件的質(zhì)保審查》等管理程序,營運單位對重要分包方的質(zhì)保大綱進行審查,以確保營運單位和總包單位關(guān)于防造假的管理要求延伸到分包單位并將其在質(zhì)保大綱中予以規(guī)定。
營運單位編制《防造假管理》程序,對質(zhì)保大綱中“防造假機制/制度”中的管理要求進行承接并做出詳細規(guī)定。同時編制《大宗材料管理》《飛行檢驗管理》等程序,規(guī)定對現(xiàn)場大宗材料開展隨機取樣及第三方復(fù)驗;編制《安全質(zhì)量環(huán)??己伺c問責》,明確了舉報渠道,保護并獎勵造假舉報;編制《質(zhì)量保證監(jiān)查》《質(zhì)量保證監(jiān)督》程序,規(guī)定每年至少開展一次防造假專項質(zhì)保監(jiān)督。
營運單位在質(zhì)保監(jiān)查或監(jiān)督中對監(jiān)理單位、總包單位及重要分包單位的防造假相關(guān)管理程序及其執(zhí)行情況進行檢查,以確保質(zhì)保大綱中的防造假管理要求得到有效承接和有效實施。
營運單位各防造假重點處室將《防造假管理》程序中的相關(guān)管理要求嵌入各處室工作程序或工作流程。
安全質(zhì)量部門編制《項目防造假實施指南》,為全員尤其是防造假專員的工作提供具體的指導(dǎo)?!俄椖糠涝旒賹嵤┲改稀窂膬蓚€角度明確防造假的具體方式和方法,構(gòu)建矩陣式防造假體系(如圖3所示)。一方面從核電全產(chǎn)業(yè)鏈的角度出發(fā),全面梳理了核電工程建設(shè)各個階段(采購文件、供方資格、招投標、設(shè)備制造和工程建造)的防造假工作關(guān)注要點以及防造假措施;另一方面從造假類型出發(fā),總結(jié)了針對不同造假類型的防造假措施,結(jié)合具體案例展示了防造假實操方法。
圖3 矩陣式防造假體系
商務(wù)合同部門在《供方資格評價管理》《采購文件編制管理》等具體執(zhí)行程序中明確了在供方資格評審和采購文件中的防造假舉措。在供方資格審查環(huán)節(jié)需核查供方資質(zhì)文件/證書的真實性,核實是否屬于黑名單供應(yīng)商。采購文件中明確供方的防造假主體責任和基本要求,明確對造假問題的處罰條款和追責措施,并要求供方做出質(zhì)量誠信承諾,特別是對產(chǎn)品質(zhì)量及檢驗報告真實性的承諾。
設(shè)備采購部門編制《設(shè)備采購防造假工作細則》,明確在設(shè)備監(jiān)造或見證環(huán)節(jié)需重點關(guān)注設(shè)備焊接、無損檢驗、熱處理等關(guān)鍵工藝過程,識別關(guān)鍵工藝或工序的造假風險點,并采取相應(yīng)預(yù)防和控制措施。
工程管理部門編制《工程建安防造假工作細則》,明確需組織制定大宗材料獨立抽檢方案,明確對重要零部件、原材料(如緊固件、焊材、電纜、鋼材等)的復(fù)驗范圍和復(fù)驗要求。對隱蔽工程、特殊工藝、單人操作、試驗等,提前識別造假高風險點,并納入施工質(zhì)量計劃。
某核電項目為確保防造假體系有效運作,制定《防造假工作專項提升方案》。方案規(guī)劃開展“十六”項行動,以做好“四重”防造假保障,落實“四大“防造假機制。
第一項:開展核安全文化建設(shè)。制定《核安全文化推進提升方案》,開展多樣化的核安全文化活動,如核安全大講堂、核安全法規(guī)培訓(xùn)。核安全文化演講、核安全征文、核安全知識競賽、防造假專題研討、簽訂防造假承諾書等活動,提升公司核安全文化。
第二項:開展防造假警示教育。制作《造假案例警示教育》宣傳材料,召開全員防造假警示大會,并在工程現(xiàn)場利用電子屏宣傳牌、展示欄等多種形式開展防造假震撼教育,提升全員防造假意識。
第三項:建立多層次、立體化防造假管理制度。將法律、法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性文件中的防造假管理要求納入核電工程質(zhì)量管理體系,建立防造假頂層管理制度,明確各方職責及管理要求,推動核電工程各參建單位制定防造假管理機制或?qū)m椃桨?,將防造假管理要求逐級承接?/p>
第四項:建立防造假聯(lián)防聯(lián)控機制。各參建單位(業(yè)主、監(jiān)理、總包方、分包方)依據(jù)防造假管理制度履行各自防造假職能,加強各方的信息交流與共享,推動防造假管理要求全面落實。
第五項:建立造假風險點動態(tài)清單。各單位根據(jù)業(yè)務(wù)類型分類開展造假風險點識別和評價,建立造假風險點和風險程度清單,并根據(jù)工程實際進展和風險變化,及時更新,動態(tài)維護造假風險清單。
第六項:防造假工作流程化,動態(tài)化。各單位針對造假風險點,按照風險事前預(yù)防,過程重點識別,事后震懾處理的思路開展防造假風險管控工作,建立質(zhì)量誠信風險管控要求,制定具有針對性和可操作性的舉措,并及時固化至相關(guān)業(yè)務(wù)流程和執(zhí)行文件中,從而為防造假舉措的實施提供流程保障。
第七項:開展防造假通用知識培訓(xùn)以及專項技能培訓(xùn)。防造假通用知識培訓(xùn)針對所有工程參建人員,各單位培訓(xùn)部門根據(jù)各自業(yè)務(wù)活動特點,開發(fā)防造假通用知識培訓(xùn)課程,并組織培訓(xùn)實施。針對采購、質(zhì)量監(jiān)督控制(QA/QC)等防造假重點崗位人員,責任部門開展造假特征、識別技巧等方面的專項培訓(xùn),確保其掌握防造假管理要求以及防造假主要風險點、造假識別方法等,提升防造假經(jīng)驗和能力。
第八項:實施防造假技防措施。建立工程現(xiàn)場關(guān)鍵人員簽字筆跡庫,監(jiān)督人員可隨時調(diào)用存檔筆跡進行比對;建立常規(guī)檢驗報告證書合格證、人員資格證的標準樣式庫和真?zhèn)魏瞬榍溃奖阗|(zhì)保監(jiān)督時及時調(diào)取對比驗證;在現(xiàn)場作業(yè)重要環(huán)節(jié)、重點區(qū)域布置視頻監(jiān)控設(shè)備,清晰地觀測人員作業(yè)行為、作業(yè)過程,并與后臺聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)遠程動態(tài)監(jiān)控和作業(yè)過程可追溯。
第九項:將防造假納入質(zhì)保監(jiān)查。在質(zhì)保監(jiān)查中重點關(guān)注被監(jiān)查單位防造假管理要求落實的有效性。
第十項:開展防造假工作專項監(jiān)督。各單位應(yīng)設(shè)立防造假管理歸口管理部門,制定防造假專項監(jiān)督計劃,不定期檢查和督導(dǎo)各級部門對防造假機制的落實情況。
第十一項:有效開展防造假舉報。建立防造假舉報機制,明確舉報范圍、舉報渠道、舉報處理、舉報獎勵等要求。舉報渠道要多樣化,采取舉報電話、二維碼、郵箱、現(xiàn)場舉報箱等多渠道,確保全體參建人員知曉舉報方式,鼓勵全員參與打假。
第十二項:落實質(zhì)量紅線和造假懲處制度。建立并發(fā)布質(zhì)量紅線行為類別及管理辦法,制定處罰方案,確定行為準則和底線。對認定存在造假行為的個人和/或組織,應(yīng)視情節(jié)進行處罰,處理方式不限于:對造假個人采取脫崗培訓(xùn)、罰款、通報批評、清除出場、列入黑名單等措施。對造假組織行為,采取履約評價降級、扣除違約金、限制投標、終止合同、索賠、法律訴訟等手段。對弄虛作假造成嚴重后果的供應(yīng)商和承包商“一棒出局”、列入招投標黑名單。
第十三項:持續(xù)跟蹤外部造假事件。定期搜集造假典型案例,形成造假行為數(shù)據(jù)庫,編制或更新經(jīng)驗反饋教材,對質(zhì)量管理關(guān)鍵崗位人員開展培訓(xùn),提高防造假意識和能力。
第十四項:有效落實造假事件糾正行動。開展糾正行動有效性回頭看,對各單位的糾正行動落實情況強化跟蹤,確保落到實處。
第十五項:各單位持續(xù)跟蹤并落實上級防造假管控要求,跟蹤并借鑒同行良好實踐。
第十六項:定期組織開展內(nèi)外部防造假有效性評估。建立防造假有效性評價辦法,識別局部偏差和效能問題并持續(xù)優(yōu)化,促進防造假工作不斷改進。
為落實防造假管理要求,保證核電工程建設(shè)質(zhì)量和安全,某核電項目構(gòu)建了 “4×4=16”防造假體系,全方位、立體化推進防造假工作。本文系統(tǒng)闡述了核電項目“4×4=16” 防造假體系的具體內(nèi)涵,全面梳理了核電項目的防造假工作。隨著工程建設(shè)的不斷開展,防造假體系的不斷深化實踐,體系內(nèi)容也會更加豐富。我們認為,只要造假行為繼續(xù)存在,防造假工作就沒有盡頭,防造假體系建設(shè)也會持續(xù)創(chuàng)新。