胡曉 李屹然

摘? 要? 規(guī)范鋰離子電池的回收利用，有助于促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)和環(huán)境友好型社會(huì)的發(fā)展。一些發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)對(duì)動(dòng)力電池的回收利用起步較早，針對(duì)鋰離子電池的法律規(guī)制形成了專門立法模式和分散立法模式，以便清晰界定主體和對(duì)象、明確各方主體的責(zé)任、保證監(jiān)管的可持續(xù)性。我國(guó)構(gòu)建鋰離子電池回收政策，經(jīng)過(guò)了由點(diǎn)（明確責(zé)任主體）到線（確立生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度）再到面（建立回收體系）的過(guò)程。但是，鋰離子電池回收利用規(guī)制仍存在不足之處。一方面，規(guī)制模式不足，如缺少專門立法、未形成標(biāo)準(zhǔn)而具體的目標(biāo)、回收模式尚處于探索階段、政策文本與執(zhí)行效果存在偏差等；另一方面，規(guī)制內(nèi)容不足，如生產(chǎn)者責(zé)任延伸不足、循環(huán)價(jià)值鏈建設(shè)不完善、各方回收主體責(zé)任模糊等。在充分考慮我國(guó)國(guó)情和國(guó)外立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，鋰離子電池回收利用規(guī)范的法治化進(jìn)路可以分為規(guī)制模式和規(guī)制內(nèi)容兩方面。在規(guī)制模式上，將鋰離子電池的總體政策設(shè)計(jì)納入《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》，出臺(tái)配套政策，設(shè)定具體目標(biāo)。在規(guī)制內(nèi)容上，賦予生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度新的法律內(nèi)涵，建立循環(huán)價(jià)值鏈，嚴(yán)格明確各方主體的回收責(zé)任。

關(guān)鍵詞? 電池回收? 生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度? 綠色法治? “雙碳”目標(biāo)? 新能源? 循環(huán)價(jià)值鏈

作者簡(jiǎn)介 ：? 胡曉，法學(xué)博士，重慶科技學(xué)院法政與經(jīng)貿(mào)學(xué)院講師；李屹然，管理學(xué)博士，重慶科技學(xué)院法政與經(jīng)貿(mào)學(xué)院講師。

基金項(xiàng)目 ：? 重慶市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“‘雙碳’戰(zhàn)略下動(dòng)力電池回收利用立法保障機(jī)制研究”（2022BS111）；重慶市教育委員會(huì)科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目“‘雙碳’戰(zhàn)略下提升節(jié)能減排政策有效性機(jī)制研究”（KJQN202201522）；重慶市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“中國(guó)式分權(quán)推動(dòng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型研究”（2021BS055）

①? 李欣、穆東：《動(dòng)力電池閉環(huán)供應(yīng)鏈回收定價(jià)與協(xié)調(diào)機(jī)制研究》，《軟科學(xué)》，2018年第11期。

一、問(wèn)題的提出

環(huán)境污染、氣候變化和能源短缺已經(jīng)成為世界廣泛關(guān)注的問(wèn)題。①電池是新能源汽車的核心部件，目前，動(dòng)力電池主要包括鉛酸電池、鎳金屬電池、鋰離子電池、超級(jí)電容、燃料電池、太陽(yáng)能電池等，其中鋰離子電池是市場(chǎng)中主要的應(yīng)用類別之一。由于鋰離子電池壽命有限，市場(chǎng)上最早一批新能源汽車的鋰離子電池已經(jīng)到了淘汰的時(shí)間，需要對(duì)其進(jìn)行回收利用，一方面減輕潛在的環(huán)境危害，另一方面以最有效的方式降低鋰離子電池的材料成本。目前有三種方法可用于回收使用過(guò)的鋰離子電池：第一，直接回收。拆卸電池，物理分離電池部件，保留陰極材料用于制造新的鋰離子電池。與其他方法相比，直接回收所需的材料和能源更少，但需要更多的勞動(dòng)力來(lái)拆卸電池部件以便重新使用。第二，高溫冶金法。通常由電池外殼和有機(jī)成分的燃燒提供還原劑，將電池成分還原為可分離的金屬和礦渣。與其他方法相比，高溫冶金法需要更多的能源和資金成本，而且會(huì)造成空氣污染。第三，水力冶金法。使用水溶液從電池中提取金屬化合物，然后選擇性沉淀回收單一金屬化合物。? 昝文宇、馬北越、劉國(guó)強(qiáng)：《動(dòng)力鋰電池回收利用現(xiàn)狀與展望》，《稀有金屬與硬質(zhì)合金》，2020年第5期。? 水力冶金法所需的能源和設(shè)施成本比高溫冶金法低，但是需要更多的試劑和水來(lái)處理電池。? Gavin Harper，Paul Anderson， “Recycling lithium-ion batteries from electric vehicles”， Nature， vol.575， no.7781（2019）.? 在很大程度上，不同電池回收方法的成本取決于回收規(guī)模，一項(xiàng)對(duì)汽車電池回收的估算表明，在容量達(dá)到特定規(guī)模的前提下，水力冶金法是最經(jīng)濟(jì)的方法，直接回收和高溫冶金法的鋰離子回收成本相似。

中國(guó)的能源發(fā)展已進(jìn)入新時(shí)代，習(xí)近平總書(shū)記提出了“四個(gè)革命、一個(gè)合作”能源安全新戰(zhàn)略，“雙碳”目標(biāo)為新時(shí)代中國(guó)能源發(fā)展指明了方向，? 范秋芳、邢相飛：《可再生能源政策對(duì)碳排放的影響研究》，《華東經(jīng)濟(jì)管理》，2002年第8期。? 也對(duì)動(dòng)力電池所含稀缺資源的回收利用提出了新的要求。2018—2019年，中國(guó)新能源汽車銷量連續(xù)兩年突破100萬(wàn)輛，中國(guó)已成為世界上最大的新能源汽車生產(chǎn)國(guó)和銷售市場(chǎng)。針對(duì)電池回收，中國(guó)目前正面臨著巨大的挑戰(zhàn)——只有30%～40%的電池材料被回收利用，而從現(xiàn)有技術(shù)來(lái)看，我國(guó)理論上可以回收80%左右的不同類型的電池組件，這說(shuō)明，目前的電池回收率較低。新興行業(yè)受到一些成長(zhǎng)痛點(diǎn)的困擾，例如電池評(píng)估體系不健全、? 孟奇、張英杰、董鵬等：《廢舊鋰離子電池中鈷、鋰的回收研究進(jìn)展》，《化工進(jìn)展》，2017年第9期。? 電池回收技術(shù)不完善、再利用流程滯后等，不同類型的電池回收流程各不相同且成本高昂，在制度和法規(guī)方面缺乏具體的標(biāo)準(zhǔn)。雖然新能源汽車在中國(guó)發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，但是如果電池材料沒(méi)有得到充分的回收利用，資源最終將成為有毒廢物，不能充分發(fā)揮新能源的價(jià)值。為了保護(hù)環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有必要制定相關(guān)法規(guī)。

電池的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和使用是向氣候中性過(guò)渡的關(guān)鍵，也能促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)和環(huán)境友好型社會(huì)的發(fā)展。? 鄭瑩、凌海、莫文婷等：《廢舊鎳鈷錳酸鋰電池正極材料閉環(huán)回收》，《環(huán)境工程學(xué)報(bào)》， 2019年第5期。? 電池在推動(dòng)零排放交通工具的發(fā)展和儲(chǔ)存間歇性可再生能源方面發(fā)揮著重要作用，將為不斷增長(zhǎng)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)和日益增多的便攜式電子產(chǎn)品提供更多助力。所以，不論基于實(shí)現(xiàn)中電池回收的益處，還是有效應(yīng)對(duì)氣候環(huán)境問(wèn)題，針對(duì)電池立法都是迫切且必要的。中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部表示，關(guān)于電池回收和再利用的新指令將確保更大程度的環(huán)境保護(hù)，提高資源利用率，確保新能源汽車產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。政策出臺(tái)不僅基于地緣政治和環(huán)境原因，還因?yàn)殡姵鼗厥赵倮镁哂芯薮蟮慕?jīng)濟(jì)效益。

二、鋰離子電池回收利用規(guī)范的國(guó)別經(jīng)驗(yàn)

一些發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)對(duì)動(dòng)力電池的回收利用起步較早，出于環(huán)境保護(hù)和回收戰(zhàn)略資源的雙重考慮，這些發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)對(duì)動(dòng)力電池的回收利用進(jìn)行了法律規(guī)制，并開(kāi)展了相關(guān)的科學(xué)研究及工程應(yīng)用。? ?李亞春：《儲(chǔ)能電池回收利用國(guó)際比較》，《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息》，2019年第15期。

（一）有關(guān)鋰離子電池的規(guī)制模式

1.專門立法模式

由于電池對(duì)歐盟的戰(zhàn)略重要性，2017年10月，歐盟委員會(huì)成立了歐洲電池聯(lián)盟，以支持在歐洲改進(jìn)創(chuàng)新解決方案和增強(qiáng)制造能力。2018年5月，聯(lián)盟通過(guò)了一項(xiàng)關(guān)于電池的專門戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃，作為“歐洲在行動(dòng)”方案的一部分，系列措施涵蓋原材料的提取、采購(gòu)和加工，電池材料系統(tǒng)的生產(chǎn)、回收和再利用，等等。在此基礎(chǔ)上，歐盟于2020年12月10日通過(guò)了《電池法》提案，該提案的目的是使得歐盟關(guān)于電池的管理更加法治化、科學(xué)化，確保歐盟的電池價(jià)值鏈具有可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力。《電池法》提案為鋰離子電池的設(shè)計(jì)、銷售、使用和回收搭建了一個(gè)閉環(huán)的管理框架。提案規(guī)定，制造商必須提供鋰離子電池的相關(guān)數(shù)據(jù)，并對(duì)電池負(fù)責(zé)；要求電池配備“電池護(hù)照”，使電池的使用者清楚地了解電池含有的化學(xué)物質(zhì)、電池的材料來(lái)源以及電池對(duì)環(huán)境的影響；明確回收商的回收效率、材料回收率以及目標(biāo)收集率。

《電池法》將取代有效期至2023年7月的《電池指令》，這兩部法規(guī)的目標(biāo)皆是保護(hù)環(huán)境，降低蓄電池及廢舊電池的負(fù)面影響。但是，《電池指令》由歐盟各成員國(guó)主管機(jī)關(guān)執(zhí)行，由于成員國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)略有不同，執(zhí)行結(jié)果具有差異性。相較于《電池指令》，《電池法》是歐盟成員國(guó)必須一致遵循的“法規(guī)”，可以確保歐盟市場(chǎng)電池價(jià)值鏈達(dá)成統(tǒng)一。《電池指令》僅規(guī)范回收階段，《電池法》則涵蓋電池的整個(gè)生命周期，包括電池材料的生產(chǎn)加工、電池的使用、退役及報(bào)廢后的回收利用等，涉及的電池種類也有所調(diào)整，包括可攜式電池、工業(yè)電池、汽車電池以及電動(dòng)汽車電池，將電動(dòng)汽車電池從工業(yè)電池中獨(dú)立出來(lái)。

2.分散立法模式

在美國(guó)，有兩項(xiàng)已頒布的聯(lián)邦法律與鋰離子電池回收有關(guān)。第一部是1996年的《含汞和充電電池管理法》，其目標(biāo)是逐步停止使用含汞電池，提供高效且低成本的收集和回收方案，妥善處置使用過(guò)的鎳鎘電池、小型密封鉛酸電池和其他電池，以便重金屬能夠得到妥善回收，不釋放到環(huán)境中?！逗统潆婋姵毓芾矸ā吩诒Ｗo(hù)環(huán)境和人類健康方面取得了重要進(jìn)展。雖然鋰離子電池并不是《含汞和充電電池管理法》的規(guī)制對(duì)象，但這部法律被認(rèn)為是未來(lái)鋰離子電池回收法規(guī)的潛在模板。? ?Alexander H.Tullo， “Battery recyclers get the lead out”，Chemical & Engineering News， vol.96， no.6（2018）.? 根據(jù)《含汞和充電電池管理法》的要求，95%以上的鉛酸電池將被回收利用，幾乎所有被回收的鉛都應(yīng)被用于制造新電池。此外，鉛酸電池具有通用的電池技術(shù)和設(shè)計(jì)方案，甚至電池外殼的聚丙烯也是統(tǒng)一的。相比之下，鋰離子電池使用各種正極材料和電解質(zhì)，有各種形狀和尺寸，并被組裝成各種尺寸的電池模塊。? ?Tim Nedwed，Dennis A. Clifford，“A survey of lead battery recycling sites and remediation processes”，Waste Management， vol.17， no.4（1998）.? 因此，鋰離子電池更難拆解，而且拆解組件的價(jià)值隨著時(shí)間的推移而大大不同，任何鋰離子電池的回收政策都需要考慮到這些差異。

第二部與鋰離子電池回收有關(guān)的法律是《資源保護(hù)和回收法》（Resource Conservation and Recovery Act，RCRA）。隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各種廢棄物增加，為了應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)重的城市和工業(yè)廢棄物問(wèn)題，必須減少?gòu)U棄物數(shù)量并實(shí)施適當(dāng)?shù)奶幹么胧┮苑乐箤?duì)公眾和環(huán)境造成危害。多年來(lái)，《資源保護(hù)和回收法》一直是管理固體廢棄物和危險(xiǎn)廢棄物的主要法律。作為一項(xiàng)公法，《資源保護(hù)和回收法》對(duì)危險(xiǎn)廢棄物的產(chǎn)生、運(yùn)輸、處理、儲(chǔ)存和處置進(jìn)行了規(guī)制，還為妥善管理危險(xiǎn)廢棄物和無(wú)害固體廢物搭建了框架。鋰離子電池具有可燃性，符合《資源保護(hù)和回收法》對(duì)危險(xiǎn)廢棄物的定義；根據(jù)鉛酸電池回收的歷史經(jīng)驗(yàn)，鋰離子電池中含有大量的金屬元素（包括鎳和鈷），? ?雷舒雅、徐睿、孫偉等：《廢舊鋰離子電池回收利用》，《中國(guó)有色金屬學(xué)報(bào)》，2021年第11期。? 因此，由《資源保護(hù)和回收法》對(duì)其進(jìn)行規(guī)制也相當(dāng)合理。但是，不同化學(xué)成分的鋰離子電池具有不同的特性，一些廢棄的鋰離子電池如果含有大量電荷，則可能具有危險(xiǎn)性，所以電池回收商在處理時(shí)可能很難確定哪些廢棄鋰離子電池應(yīng)當(dāng)被定義為危險(xiǎn)廢棄物。在不確定的情況下，還可以根據(jù)聯(lián)邦法規(guī)法典 （Code of Federal Regulations，CFR） 第273部分第40篇中關(guān)于聯(lián)邦“通用廢棄物”的規(guī)定來(lái)管理鋰離子電池，相關(guān)規(guī)定比標(biāo)準(zhǔn)的危險(xiǎn)廢棄物的概念更加“精簡(jiǎn)”。此外，作為通用廢棄物被管理的鋰電池，其國(guó)際運(yùn)輸必須符合《資源保護(hù)和回收法》對(duì)通用廢棄物進(jìn)出口的要求。這些要求也體現(xiàn)在聯(lián)邦法規(guī)法典第272部分第40篇H部分——在進(jìn)口或出口廢棄物之前，應(yīng)通知相關(guān)國(guó)家并獲得其同意，此外，還包括其他的一些要求。

（二）對(duì)鋰離子電池的規(guī)制內(nèi)容

1.清晰界定主體和對(duì)象

日本《資源有效利用促進(jìn)法》規(guī)定了“特定資源回收產(chǎn)品”，根據(jù)該法案發(fā)布的部長(zhǎng)令將兩類產(chǎn)品（小型可充電電池和小型密封鉛酸電池）列為“特定資源回收產(chǎn)品”，這兩類電池的生產(chǎn)者必須促進(jìn)自我收集和回收。因此，該法案引入的特定產(chǎn)品回收計(jì)劃采用了生產(chǎn)者責(zé)任延伸的理念。小型可充電電池之所以成為該法案的規(guī)制對(duì)象，因?yàn)樗蟽煞矫鏄?biāo)準(zhǔn)。一方面，電池回收在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上是可行的；另一方面，電池回收的相關(guān)政策措施是必要的。此外，非充電電池和汽車蓄電池不受該法約束，非充電電池回收由地方政府負(fù)責(zé)，汽車蓄電池回收則由企業(yè)經(jīng)營(yíng)者負(fù)責(zé)。

《資源有效利用促進(jìn)法》第26至33條規(guī)定，鼓勵(lì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者獨(dú)立自主地收集和利用廢舊資源與產(chǎn)品。其立法理念是，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)該為其產(chǎn)品設(shè)計(jì)相應(yīng)的回收方案，并根據(jù)各種可能發(fā)生的情況靈活地實(shí)施該方案?！顿Y源有效利用促進(jìn)法》旨在全面促進(jìn)減少?gòu)U棄物、重新使用各種部件、將舊產(chǎn)品回收為原材料。該法規(guī)定了企業(yè)應(yīng)采取的措施，如在生產(chǎn)階段采取與3R（減少、再利用、再循環(huán)）相關(guān)的措施，在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段考慮3R，為產(chǎn)品分類回收貼上標(biāo)簽，建立制造商自我收集和回收的制度，等等。

2.明確各方主體的責(zé)任

日本針對(duì)電池回收再利用各環(huán)節(jié)的主體，已建立起“電池生產(chǎn)—銷售—回收—再生處理”的體系，? 周航、馬玉驍：《汽車動(dòng)力電池回收利用工作進(jìn)展及標(biāo)準(zhǔn)解析》，《中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)報(bào)》，2019年第7期。? 《資源有效利用促進(jìn)法》明確了各主體的分工和責(zé)任。第一，電池制造商。電池制造商被要求收集和回收廢棄的小型可充電電池，這些電池被定義為“特定資源回收產(chǎn)品”。每個(gè)財(cái)政年度，電池制造商要披露其收集和回收的信息。第二，含電池產(chǎn)品的制造商。該法要求相關(guān)產(chǎn)品制造商收集廢棄的可充電產(chǎn)品并把電池交給電池制造商。第三，零售商（合作回收的商店）。零售商不需要收集和回收廢棄的小型充電電池，但他們應(yīng)與制造商合作，從消費(fèi)者處收集廢棄的充電電池?；凇顿Y源有效利用促進(jìn)法》的部長(zhǎng)條例規(guī)定，電池制造商和含電池產(chǎn)品的制造商等可以要求加工、維修或銷售小型充電電池和使用小型充電電池產(chǎn)品的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展必要的合作。第四，地方政府。該法第9條規(guī)定：“地方政府應(yīng)根據(jù)本地區(qū)不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，努力促進(jìn)資源的有效利用”。然而，沒(méi)有進(jìn)一步的條款規(guī)定地方政府的具體作用。第五，家庭（消費(fèi)者）。該法第5條規(guī)定：“消費(fèi)者應(yīng)盡量延長(zhǎng)產(chǎn)品的使用時(shí)間，促進(jìn)可回收資源和可再利用部件的重復(fù)利用，并應(yīng)與國(guó)家、地方政府和企業(yè)經(jīng)營(yíng)者合作”。第六，中央政府。相關(guān)工作由經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、工業(yè)和環(huán)境部門負(fù)責(zé)。該法第8條規(guī)定：“國(guó)家應(yīng)通過(guò)教育和宣傳活動(dòng)，努力提高公眾對(duì)促進(jìn)資源有效利用的理解，并要求公眾合作實(shí)施這些活動(dòng)?！币虼耍吮O(jiān)督方案的執(zhí)行，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省和文部科學(xué)省還應(yīng)開(kāi)展有關(guān)緊湊型充電電池的教育活動(dòng)，以提高公眾的認(rèn)識(shí)水平。

3.監(jiān)管轉(zhuǎn)向可持續(xù)發(fā)展

當(dāng)前，許多國(guó)家和地區(qū)的監(jiān)管都包括新的凈零排放目標(biāo)和指導(dǎo)方針。一是歐洲的“Fit for 55”一攬子計(jì)劃。該計(jì)劃建議采取綜合措施來(lái)解決道路交通排放問(wèn)題，為了加速向零排放出行過(guò)渡，新車排放量必須在2030年之前減少55%，到2035年達(dá)到比2021年的水平減少100%的目標(biāo)，這意味著從2035年開(kāi)始，所有注冊(cè)的新車都應(yīng)該實(shí)現(xiàn)零排放。二是美國(guó)的《通脹削減法案》（The Inflation Reduction Act，IRA）。為了尋求穩(wěn)定的礦物供應(yīng)，該法案為電池關(guān)鍵礦物含量設(shè)定了基于市場(chǎng)價(jià)值的目標(biāo)。到2027年，電動(dòng)汽車制造商要想獲得稅收抵免，其電池中關(guān)鍵礦物80%的市場(chǎng)價(jià)值必須來(lái)自美國(guó)國(guó)內(nèi)或美國(guó)的“自由貿(mào)易伙伴”。三是印度的“更快采用和制造電動(dòng)汽車”計(jì)劃（Faster Adoption and Manufacturing of Electric Vehicles，F(xiàn)AME）。該計(jì)劃于 2015年4月啟動(dòng)，旨在通過(guò)財(cái)政支持鼓勵(lì)對(duì)電動(dòng)汽車和混合動(dòng)力汽車的消費(fèi)。該計(jì)劃的第一階段持續(xù)四年，到2019年結(jié)束；在第二階段，計(jì)劃提供為期3年的補(bǔ)貼，以支持公共交通和共享交通的電氣化。

三、中國(guó)鋰離子電池回收利用的現(xiàn)行規(guī)范與問(wèn)題剖析

（一）中國(guó)鋰離子電池回收利用的現(xiàn)行規(guī)范

鋰離子電池回收政策體系是否有效，關(guān)系到經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。為了建立高效合理的廢棄電池回收體系，中國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了系列相關(guān)政策。? 肖武坤、張輝：《中國(guó)廢舊車用鋰離子電池回收利用概況》，《電源技術(shù)》，2020年第8期。? 2006年，《汽車產(chǎn)品回收利用技術(shù)政策》規(guī)定，新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)對(duì)廢舊電池的回收利用負(fù)有責(zé)任。2008年，我國(guó)頒布《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》，建立了由電器電子產(chǎn)品生產(chǎn)者、進(jìn)口電器電子產(chǎn)品的收貨人或者其代理人繳納的廢舊電器電子產(chǎn)品處理基金。這是生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度在電器電子產(chǎn)品領(lǐng)域的一次重要嘗試。近年來(lái)，隨著新能源汽車市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展，我國(guó)政府幾乎每年都會(huì)從政策層面發(fā)布多項(xiàng)指導(dǎo)意見(jiàn)或政策文件，鼓勵(lì)和支持各類社會(huì)主體更好地回收利用廢舊鋰離子電池。2016年12月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度推行方案》，明確提出在實(shí)施生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的基礎(chǔ)上，建立電動(dòng)汽車動(dòng)力電池回收體系。2018年1月，《新能源汽車動(dòng)力電池回收利用管理暫行辦法》鼓勵(lì)電池生產(chǎn)企業(yè)與綜合利用公司合作，對(duì)廢舊動(dòng)力電池進(jìn)行多層次、多用途的合理利用。相關(guān)政策相繼出臺(tái)，迫使動(dòng)力電池回收企業(yè)進(jìn)一步提高技術(shù)，加快部署。2019年11月，工業(yè)和信息化部發(fā)布《新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)指南》，要求新能源汽車生產(chǎn)及梯次利用企業(yè)通過(guò)自建、共建、授權(quán)等方式建立回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，加強(qiáng)廢棄動(dòng)力蓄電池處理過(guò)程中的信息跟蹤，回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)必須做好備案工作。2021年，我國(guó)出臺(tái)了更多政策，其中包括一個(gè)五年計(jì)劃，重點(diǎn)關(guān)注電動(dòng)交通工具的生命周期和循環(huán)、電池的再利用、全生命周期可追溯管理，加大對(duì)回收網(wǎng)絡(luò)、可追溯性和回收技術(shù)的支持等。

可見(jiàn)，我國(guó)構(gòu)建鋰離子電池回收政策，經(jīng)過(guò)了由點(diǎn)到線再到面的過(guò)程。“點(diǎn)”是指2006年確定責(zé)任主體，“線”是指2008年確立生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，“面”是指2016年建立回收體系。除了“點(diǎn)→線→面”地制定回收政策，我國(guó)在回收技術(shù)開(kāi)發(fā)和服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)等方面也不斷完善，豐富了電池回收政策體系的內(nèi)容，使得相關(guān)政策更加科學(xué)合理。

（二）中國(guó)鋰離子電池回收利用規(guī)制的不足

1.規(guī)制模式不足

目前，我國(guó)有關(guān)鋰離子電池回收利用的相關(guān)法律法規(guī)還有待完善。一方面，我國(guó)并未就鋰離子電池回收利用專門立法，而歐盟已經(jīng)出臺(tái)了《電池法》對(duì)鋰離子電池的回收利用進(jìn)行規(guī)制；另一方面，鋰離子電池的回收利用尚未形成標(biāo)準(zhǔn)而具體的目標(biāo)，回收體系尚不健全。不同廠家的鋰離子電池在形狀、極芯構(gòu)成、外殼材料等方面各不相同，這為回收利用工作帶來(lái)巨大的困難。盡管我國(guó)先后出臺(tái)了多項(xiàng)政策文件，對(duì)加強(qiáng)動(dòng)力鋰電池梯級(jí)利用和回收管理、研究制定回收利用政策、建立健全廢舊動(dòng)力鋰電池循環(huán)利用體系、加強(qiáng)行業(yè)管理與回收監(jiān)管等方面有所規(guī)定，但是仍然存在一些問(wèn)題。

在廢棄電池回收領(lǐng)域，我國(guó)已頒布的政策性文件多為國(guó)務(wù)院各部委或地方政府的規(guī)章、行政法規(guī)或技術(shù)指導(dǎo)，不具有法律強(qiáng)制性。盡管這些文件涉及回收過(guò)程的諸多方面，有詳細(xì)的規(guī)定，但是法律層面的效力不高，不能滿足行業(yè)快速發(fā)展的需要，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善。

鋰離子電池的回收過(guò)程相對(duì)較長(zhǎng)，回收模式尚處于探索階段。鋰離子電池的回收涉及許多主體，可分為以下幾類：電池生產(chǎn)商承擔(dān)廢舊電池回收的主要工作，新能源汽車廠商有責(zé)任回收鋰離子電池，經(jīng)銷商和專業(yè)的電池回收公司是主要的回收者，由汽車廠商和電池廠商組成的聯(lián)盟負(fù)責(zé)鋰離子電池的回收。不同主體及其回收模式各有優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)。

在政策執(zhí)行過(guò)程中，往往存在文本規(guī)定和行動(dòng)效果的偏差。政府部門每年都會(huì)制定和執(zhí)行多項(xiàng)回收廢舊電池的政策。就政策而言，其目的是提高廢舊電池回收的門檻，迫使市場(chǎng)主體增加資金投入和研發(fā)力度，加大技術(shù)創(chuàng)新，完善商業(yè)模式，在符合環(huán)保要求的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步降低運(yùn)營(yíng)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。由于政策執(zhí)行的偏差，一些不合規(guī)的企業(yè)會(huì)采取特殊手段，利用低成本優(yōu)勢(shì)賺取更多利潤(rùn)。這種行為挫傷了正規(guī)企業(yè)的積極性，損害了守法企業(yè)的利益。

2.規(guī)制內(nèi)容不足

第一，生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度不完善。生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度是一種補(bǔ)充方法，生產(chǎn)者在產(chǎn)品達(dá)到使用期限后仍保留其責(zé)任，承擔(dān)產(chǎn)品使用完畢后的回收、再生和處理等責(zé)任。生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度要求制造商負(fù)責(zé)產(chǎn)品報(bào)廢再制造和再加工，在設(shè)計(jì)產(chǎn)品時(shí)將使用壽命考慮在內(nèi)。然而，生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度很少具有經(jīng)濟(jì)吸引力，只有在少數(shù)情況下，如稀缺材料的價(jià)格高到足以促進(jìn)回收，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的正向循環(huán)。然而，技術(shù)變革往往消除了在“新”產(chǎn)品中重復(fù)使用組件的可能性。環(huán)境稅在促進(jìn)再利用或回收方面的效果普遍不佳，除了某些危險(xiǎn)材料的處置費(fèi)用，環(huán)境稅不足以抵消回收和拆卸的成本。在缺乏與環(huán)境效益一致的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施的情況下，生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度主要作為一種監(jiān)管方法而不是自愿的商業(yè)戰(zhàn)略而發(fā)展。生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的立法有兩個(gè)互補(bǔ)的目標(biāo)：確保對(duì)人類健康和環(huán)境構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的物質(zhì)得到回收或至少得到管理，引導(dǎo)制造商在設(shè)計(jì)產(chǎn)品時(shí)就考慮組件的再利用和材料的回收。要實(shí)現(xiàn)后一個(gè)目標(biāo)，必須借助法律法規(guī)的力量，在經(jīng)濟(jì)循環(huán)中將物品退回原始制造商，從而在產(chǎn)品回收和產(chǎn)品設(shè)計(jì)之間建立聯(lián)系。然而，由于法規(guī)不完善和行業(yè)內(nèi)部阻力，生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的實(shí)施通常存在一定難度。雖然生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的設(shè)計(jì)動(dòng)機(jī)是良好的，但在實(shí)踐中無(wú)法得到保障，主要目標(biāo)基本上沒(méi)有實(shí)現(xiàn)。

第二，循環(huán)價(jià)值鏈建設(shè)不足。回收利用鋰離子電池不僅緩解了材料短缺的問(wèn)題，提高了環(huán)境的可持續(xù)性，而且能夠支持更安全、更有彈性的國(guó)內(nèi)材料供應(yīng)鏈，這是形成循環(huán)的根本保證。電池行業(yè)必須從線性價(jià)值鏈轉(zhuǎn)向循環(huán)價(jià)值鏈——對(duì)材料進(jìn)行回收、修復(fù)、再利用，這種變革可能會(huì)激發(fā)出巨大的經(jīng)濟(jì)潛力。但是，當(dāng)前的電池行業(yè)仍然是線性的價(jià)值鏈，很多產(chǎn)品在使用后被丟棄。循環(huán)價(jià)值鏈側(cè)重材料的回收和再利用，這樣可以減少溫室氣體排放，同時(shí)創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。目前，我國(guó)的循環(huán)價(jià)值鏈建設(shè)在兩方面受到挑戰(zhàn)。首先，回收成本高。回收商在回收鋰離子電池時(shí)的凈報(bào)廢成本偏高，運(yùn)輸成本占報(bào)廢回收成本的一半以上。目前，電池被歸為危險(xiǎn)廢棄物，開(kāi)發(fā)新的方法來(lái)回收、分類、運(yùn)輸和處理鋰離子電池材料需要大量的成本投入。其次，信息不統(tǒng)一、不透明。鋰離子電池的回收利用嚴(yán)重依賴各種外部因素，如電池設(shè)計(jì)、工藝質(zhì)量以及市場(chǎng)供應(yīng)結(jié)構(gòu)或原材料需求等。

第三，各方回收主體責(zé)任模糊。汽車產(chǎn)業(yè)的一大特點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)鏈比較長(zhǎng)，新能源汽車也不例外，鋰離子電池的全生命周期涉及電池生產(chǎn)企業(yè)、汽車制造企業(yè)、回收拆解企業(yè)、梯次利用企業(yè)、再生利用企業(yè)等。因此，主體責(zé)任的劃分一直存在爭(zhēng)議。盡管現(xiàn)有政策已經(jīng)根據(jù)“誰(shuí)使用、誰(shuí)回收”的原則明確了主體責(zé)任——汽車制造企業(yè)是溯源管理的主體，電池企業(yè)、拆解企業(yè)等配合汽車制造企業(yè)做好溯源、回收、利用、管理等工作，編碼備案溯源管理仿佛實(shí)現(xiàn)了整個(gè)回收利用鏈條的閉環(huán)流通，但是，中間環(huán)節(jié)還存在不少漏洞，亟須盡快完善整個(gè)流程。

四、鋰離子電池回收利用規(guī)范的中國(guó)進(jìn)路

由于交通領(lǐng)域的能源革新，鋰離子電池的數(shù)量越來(lái)越多，但是電池設(shè)計(jì)和使用之間的技術(shù)差異限制了具體法規(guī)的約束效力。為了使電池回收更有效、更經(jīng)濟(jì)，需要對(duì)電池生產(chǎn)環(huán)節(jié)賦予新的法律責(zé)任，靈活分配回收責(zé)任，促進(jìn)技術(shù)發(fā)展，同時(shí)確保回收設(shè)施獲得必要的吞吐量。提高鋰離子電池回收能力需要成熟的法律法規(guī)提供保障，安全監(jiān)督、經(jīng)濟(jì)管理等體制共同發(fā)揮作用，通過(guò)技術(shù)進(jìn)步和組織發(fā)展提高各主體的積極性。? 謝家平、李璟、楊非凡等：《新能源汽車閉環(huán)供應(yīng)鏈的多級(jí)契約決策優(yōu)化》，《管理工程學(xué)報(bào)》，2020年第2期。

（一）對(duì)鋰離子電池的規(guī)制模式

目前，我國(guó)并沒(méi)有專門立法對(duì)鋰離子電池回收利用進(jìn)行規(guī)制，主要是將鋰離子電池納入一般的環(huán)境法規(guī)進(jìn)行管理。早期，中國(guó)環(huán)境法規(guī)在電池方面的重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象主要是酸堿電池，但是在技術(shù)升級(jí)、大氣污染治理、碳減排、能源安全四個(gè)因素的推動(dòng)下，在交通領(lǐng)域，新能源汽車發(fā)展迅速，鋰離子電池?cái)?shù)量激增，我國(guó)不得不正視鋰離子電池的監(jiān)管問(wèn)題?！吨腥A人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》是環(huán)境領(lǐng)域的一般性法規(guī)，第一條就表明規(guī)制對(duì)象為固體廢物，立法目的是防治污染。鋰離子電池作為固體廢物的一種，自然被納入該法進(jìn)行管理。《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》中關(guān)于固體廢物治理的一般規(guī)則，適用于鋰離子電池的回收利用。該法第六十六條對(duì)電池的回收利用有專門的規(guī)定，建立生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，鼓勵(lì)生產(chǎn)者開(kāi)展生態(tài)設(shè)計(jì)，促進(jìn)資源的回收利用更加高效環(huán)保。將鋰離子電池納入《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》進(jìn)行專門規(guī)制是科學(xué)的，也是可行的，可以對(duì)該法進(jìn)行法律修訂，在第五章增加電池方面的內(nèi)容。

首先，出臺(tái)專門的電池法律周期較長(zhǎng)，無(wú)法應(yīng)對(duì)電池產(chǎn)業(yè)快速增長(zhǎng)、廢舊電池急需回收利用的現(xiàn)狀。其次，《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》的目的是改善生態(tài)環(huán)境，推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)，這與鋰離子電池回收利用的宗旨相符。再次，該法對(duì)電池回收利用的規(guī)定涵蓋了從生產(chǎn)到回收利用的全過(guò)程，促進(jìn)電池技術(shù)的綠色更新。目前，中國(guó)對(duì)于電池回收利用的規(guī)制已經(jīng)涵蓋制造、收集、回收和技術(shù)升級(jí)等多個(gè)方面，形成了綜合性的廢舊電池管理系統(tǒng)，有利于鋰離子電池的回收利用。最后，根據(jù)《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》對(duì)鋰離子電池進(jìn)行規(guī)制，不僅可以破解缺乏專門立法規(guī)制鋰離子電池回收利用的困局，也是對(duì)“雙碳”目標(biāo)和綠色發(fā)展的法治回應(yīng)。

除了將鋰離子電池的管理納入《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》，還應(yīng)出臺(tái)配套政策，在政策中設(shè)定具體的回收利用目標(biāo)，目標(biāo)可分為近期目標(biāo)與中期目標(biāo)。近期（2025年）目標(biāo)包括：促進(jìn)電池組的設(shè)計(jì)，便于回收和二次利用；建立回收、分類、運(yùn)輸和處理鋰離子電池材料的有效方法，重點(diǎn)是降低成本；提高鈷、鋰、鎳、石墨等關(guān)鍵材料的回收率；開(kāi)發(fā)加工技術(shù)，將一些材料重新引入供應(yīng)鏈；為二次利用研發(fā)合適的分類、測(cè)試和平衡方法；制定回收政策，促進(jìn)鋰離子電池的收集、再利用和再循環(huán)。中期（2030年）目標(biāo)為：為實(shí)現(xiàn)90%的消費(fèi)電子產(chǎn)品、電動(dòng)汽車和電網(wǎng)儲(chǔ)能電池得到回收而制定激勵(lì)措施；制定政策，要求在電池材料的生產(chǎn)過(guò)程中使用回收材料。法律與政策的配套、近期與中期的規(guī)劃、宏觀與微觀的結(jié)合，將更好地推進(jìn)鋰離子電池回收利用的法治化進(jìn)程。

（二）對(duì)鋰離子電池的規(guī)制內(nèi)容

1.賦予生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度新的法律內(nèi)涵

作為一種政策工具，生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度可將生產(chǎn)者對(duì)產(chǎn)品的財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)責(zé)任擴(kuò)展到消費(fèi)之后階段的管理，以幫助實(shí)現(xiàn)回收目標(biāo)。因此，有關(guān)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的政策通常將廢物管理的成本從地方政府轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)商。生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度可以從整體上開(kāi)展廢物管理，因此受到具有環(huán)保意識(shí)國(guó)家的青睞。生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度包含兩個(gè)原則：第一，推動(dòng)產(chǎn)品高效流動(dòng)；第二，改進(jìn)產(chǎn)品和產(chǎn)品系統(tǒng)的設(shè)計(jì)。生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的亮點(diǎn)在于從生命周期的視角來(lái)處理產(chǎn)品，不止步于消費(fèi)階段，側(cè)重產(chǎn)品系統(tǒng)而不僅是制造產(chǎn)品。擴(kuò)大生產(chǎn)者責(zé)任的環(huán)境動(dòng)機(jī)包括提高產(chǎn)品的可回收性，減少有毒成分的使用，減少送往垃圾填埋場(chǎng)或焚化爐的產(chǎn)品。產(chǎn)品的可回收性在很大程度上取決于產(chǎn)品設(shè)計(jì)，非拆解性設(shè)計(jì)、有毒成分含量高或含有復(fù)合樹(shù)脂等成分的產(chǎn)品很難被回收。隨著生產(chǎn)者責(zé)任的擴(kuò)大，設(shè)計(jì)易于回收或再利用的產(chǎn)品在理論上符合生產(chǎn)者的最大利益，因?yàn)樯a(chǎn)者承擔(dān)處置產(chǎn)品的責(zé)任。除了分配產(chǎn)品處置責(zé)任外，大多數(shù)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度還要求生產(chǎn)者按重量或體積回收一定比例的產(chǎn)品。產(chǎn)品回收可以減少制造新產(chǎn)品所需的能源和原材料、產(chǎn)生的有毒有害的廢水廢氣等。

此外，生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度還有其他潛在的收益，例如能夠鼓勵(lì)生產(chǎn)商將生命周期成本內(nèi)部化。? James Morton Tur ner， Leah M. Nugent， “Charging up battery recycling policies： Extended producer responsibility for single- use batteries in the European Union， Canada and the United States”， Journal of Industrial Ecology， vol.20， no.5（2016）.? 但是，目前這些措施多側(cè)重于產(chǎn)品本身，忽視產(chǎn)品整個(gè)生命周期中使用的各種原料，如果對(duì)原料來(lái)源監(jiān)管不力，必然導(dǎo)致產(chǎn)品出現(xiàn)問(wèn)題。針對(duì)材料來(lái)源及生產(chǎn)全過(guò)程的監(jiān)管，一些發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)已經(jīng)出臺(tái)了相應(yīng)的制度，但是這些制度大多由企業(yè)自愿遵守，缺乏法律的強(qiáng)制性和規(guī)范性，所以目前企業(yè)的自愿行為尚不足以解決整個(gè)生命周期的監(jiān)管的問(wèn)題。首先，以《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》為基礎(chǔ)，制定新的、強(qiáng)化的生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度框架，將生產(chǎn)者責(zé)任設(shè)定為嚴(yán)格責(zé)任，而非法律原則。其次，將推定過(guò)錯(cuò)責(zé)任制度納入生產(chǎn)者責(zé)任制度的“生命周期”內(nèi)容，透過(guò)潛在責(zé)任主體，結(jié)合原本側(cè)重廢棄物處理階段的生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，要求生產(chǎn)者在產(chǎn)品完整生命周期中對(duì)環(huán)境影響負(fù)責(zé)。

2.建立循環(huán)價(jià)值鏈

一是制定適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制。監(jiān)管激勵(lì)措施為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)提供了充分的理由，通過(guò)優(yōu)化整個(gè)電池價(jià)值鏈的原料獲取、技術(shù)流程和戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系來(lái)改善回收工作。鋰離子電池回收利用的困難之一就是汽車售后市場(chǎng)分散且不規(guī)范?，F(xiàn)有的商業(yè)回收模式成本高昂，嚴(yán)重依賴各種外部因素，包括電池設(shè)計(jì)、工藝質(zhì)量、市場(chǎng)供應(yīng)或原材料需求的變化等。此外，還有來(lái)自運(yùn)營(yíng)方面的挑戰(zhàn)，例如電池材料的獲取受限、流程效率低下、技術(shù)不成熟導(dǎo)致的低產(chǎn)量等，這些都是回收行業(yè)長(zhǎng)期存在的問(wèn)題。鑒于汽車售后行業(yè)的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)性質(zhì)，將報(bào)廢電池送回再利用系統(tǒng)，基本上取決于處理電池的人是否受到某種經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，電池回收成本的降低和鋰價(jià)的提高可以使回收更有吸引力。鋰離子電池包含大量剩余容量，即使它們不再有效地為電動(dòng)汽車供電，也能為一些能源需求較低的應(yīng)用（例如電網(wǎng)備份）提供支持。但是，被二次使用的鋰離子電池具有不確定性，因?yàn)橹貜?fù)使用的可靠性在很大程度上取決于初次使用電池時(shí)的處理和維護(hù)，回收質(zhì)量、時(shí)間和數(shù)量的不確定性是電池再利用商業(yè)模式的巨大挑戰(zhàn)，將影響循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式的發(fā)展。對(duì)再利用電池的狀況進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)估會(huì)導(dǎo)致再利用成本增加，針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，多元主體應(yīng)聯(lián)合出臺(tái)激勵(lì)機(jī)制，減少電池再利用的處理者的運(yùn)營(yíng)成本，以促進(jìn)更大的公共利益——應(yīng)對(duì)氣候變化、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、提高公眾健康水平等。

二是保證鋰離子電池的信息透明化。電池信息透明化是指，在產(chǎn)品的完整生命周期中，利益相關(guān)者收集、交換、整理和報(bào)告有關(guān)材料的來(lái)源、電池的化學(xué)成分和制造歷史的有效數(shù)據(jù)，將電池價(jià)值鏈的透明度提升到新的水平。推動(dòng)整個(gè)價(jià)值鏈的循環(huán)可以提高應(yīng)對(duì)供應(yīng)短缺和價(jià)格波動(dòng)的能力，減輕處理廢舊電池可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。推動(dòng)價(jià)值鏈的循環(huán)需要跨行業(yè)的合作、成熟的伙伴關(guān)系、透明的數(shù)據(jù)和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。在可持續(xù)產(chǎn)品的管理方面，利益相關(guān)者必須獲得高質(zhì)量的數(shù)據(jù)才能形成科學(xué)的決策，由此，電池價(jià)值鏈才能夠?qū)崿F(xiàn)循環(huán)。在這種情況下，數(shù)字電池護(hù)照可以成為有價(jià)值的數(shù)據(jù)源，更好地促進(jìn)電池材料的循環(huán)和可持續(xù)利用。借助數(shù)字技術(shù)增強(qiáng)數(shù)據(jù)管理，在電池和關(guān)鍵材料達(dá)到設(shè)計(jì)壽命時(shí)對(duì)其進(jìn)行追蹤，提高數(shù)據(jù)的透明度，將有效促進(jìn)電池材料的循環(huán)。

3.嚴(yán)格明確各方主體的回收責(zé)任

2016年，中國(guó)開(kāi)始實(shí)施生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，要求電池生產(chǎn)商或代表其行事的第三方承擔(dān)收集、分類、處理廢舊電池的成本。高效環(huán)保地實(shí)現(xiàn)電池回收，需要各前置環(huán)節(jié)和后置環(huán)節(jié)的全力配合，這種配合必須以明確、科學(xué)的分工為前提。鋰離子電池的回收主體可能涉及電池銷售商、制造商、消費(fèi)者等，各主體如何互相配合以形成回收閉環(huán)，? 李克卿、陸文星、梁昌勇：《管理視角下中國(guó)新能源汽車動(dòng)力電池的回顧與展望》，《科技管理研究》，2020年第5期。? 如何為生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度做好保障，都是立法者應(yīng)考慮的問(wèn)題。

一是銷售商。銷售商應(yīng)保證消費(fèi)者的知情權(quán)，告知消費(fèi)者，銷售商將對(duì)廢舊電池進(jìn)行回收。銷售商應(yīng)當(dāng)盡可能地從消費(fèi)者處回收使用過(guò)的、不限種類的廢舊電池，再將這些廢舊電池交給具有回收處理電池資質(zhì)的主體。以汽車行業(yè)為例，線下客戶在購(gòu)買新能源汽車時(shí)需支付電池押金，該客戶更換汽車電池時(shí)，交回舊電池就能領(lǐng)到押金。遠(yuǎn)程（線上）銷售新能源汽車的經(jīng)銷商，可以讓消費(fèi)者提供舊電池退還證明以便退還押金，開(kāi)具證明者可以是生產(chǎn)商，也可以是具有電池回收資質(zhì)的主體。

二是制造商。首先，制造商在生產(chǎn)電池時(shí)應(yīng)當(dāng)給含有有毒有害物質(zhì)的電池貼上標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽，注明品牌和類型，之后，這類電池才能進(jìn)入市場(chǎng)流通。其次，制造商應(yīng)結(jié)成聯(lián)盟，制定電池收集計(jì)劃，以獲得購(gòu)入電池的消費(fèi)者/銷售商的信息，判斷電池流入的方向，從而有效實(shí)施電池回收利用計(jì)劃。鑒于此，制造商應(yīng)明確告知消費(fèi)者/銷售商，他們對(duì)廢舊電池的妥善處理負(fù)有責(zé)任。最后，廢舊鋰離子電池存在各種風(fēng)險(xiǎn)，作為最了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的主體，制造商有義務(wù)告知消費(fèi)者/銷售商在使用、收集、處理鋰離子電池時(shí)可能出現(xiàn)的各種問(wèn)題。

三是消費(fèi)者。消費(fèi)者是電池消費(fèi)的終端主體，也是電池回收利用的首個(gè)主體，在整個(gè)電池回收利用環(huán)節(jié)中的地位尤其重要，所以消費(fèi)者的行為應(yīng)當(dāng)被納入法治化的范疇。雖然目前對(duì)鋰離子電池執(zhí)行溯源管理，但是這種管理對(duì)車主不具有強(qiáng)制性，倘若車主不將報(bào)廢的動(dòng)力鋰離子電池交給回收拆解公司，溯源管理的效力將大打折扣。首先，要增強(qiáng)消費(fèi)者的回收意識(shí)。消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)自覺(jué)樹(shù)立環(huán)保意識(shí)，才能開(kāi)展有利于環(huán)境保護(hù)的行動(dòng)。 ??王佳、黃秀蓉：《廢舊動(dòng)力電池的危害與回收》，《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》，2021年第12期。? 其次，明確消費(fèi)者的責(zé)任。消費(fèi)者有責(zé)任將廢舊電池退還給經(jīng)過(guò)認(rèn)證的回收商、公共廢物管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的收集點(diǎn)（如移動(dòng)污染物收集中心和回收中心）或自愿收集點(diǎn)（如公共機(jī)構(gòu)和企業(yè)）。消費(fèi)者還負(fù)有一定的預(yù)防責(zé)任，應(yīng)當(dāng)了解相關(guān)知識(shí)。如應(yīng)當(dāng)知曉并非所有電池都可以自行拆卸或維修，可拆卸的電池或包含電池的設(shè)備應(yīng)單獨(dú)放在塑料袋中，用絕緣膠帶包裹電池端子。如果遇到鋰離子電池?fù)p壞的情況，應(yīng)當(dāng)聯(lián)系電池生產(chǎn)商或設(shè)備制造商了解具體的處理信息，防止引發(fā)火災(zāi)。對(duì)于沒(méi)有按照要求把報(bào)廢電動(dòng)汽車交給正規(guī)回收拆解公司的車主采取限制措施，如在一定期限內(nèi)不能購(gòu)買新車等。

基礎(chǔ)設(shè)施瓶頸進(jìn)一步加劇了人們對(duì)能源安全的擔(dān)憂。? 許勤華：《中國(guó)在國(guó)際能源治理中的地位與作用》，《人民論壇：學(xué)術(shù)前沿》，2022年第13期。? 在后疫情時(shí)代，中國(guó)推進(jìn)“雙碳”目標(biāo)，挑戰(zhàn)和機(jī)遇并存。?? 吳力波、馬戎：《面向雙碳的能源產(chǎn)業(yè)和金融政策體系設(shè)計(jì)思考》，《北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2022年第4期。?? 中國(guó)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)努力，實(shí)現(xiàn)短期經(jīng)濟(jì)利益與長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)的平衡。推進(jìn)鋰離子電池的回收利用，是保障社會(huì)可持續(xù)發(fā)展、建設(shè)低碳社會(huì)的重要舉措之一。這不僅需要政府在法治方面發(fā)揮作用，還需要行業(yè)、企業(yè)、媒體、公眾的廣泛參與和大力支持。電池回收行業(yè)是一個(gè)新興的產(chǎn)業(yè)，涉及的產(chǎn)業(yè)鏈很長(zhǎng)，在發(fā)展過(guò)程中不可避免地會(huì)遇到很多無(wú)法預(yù)料的問(wèn)題。提高鋰離子電池的回收效率將是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。除了法治建設(shè)，回收方法、監(jiān)管效力、綠色電力技術(shù)等都將為鋰離子電池回收短期目標(biāo)和長(zhǎng)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮重要作用。

〔責(zé)任編輯：沈? 丹〕

Standardizing Lithium-ion Battery Recycling in China： A Legal Approach

HU Xiao， LI Yiran

In the era of green economy and technological advancement， the transportation sector increasingly favors and relies on the power and convenience offered by lithium-ion batteries. Analyzing the regulatory approaches and content of lithium-ion battery recycling in the European Union， the United States， and Japan reveals that these regions primarily regulate the entities and processes involved in lithium-ion battery recycling through two distinct methods： specialized legislation and decentralized regulations. In the context of China， there is still ample room for improvement in the current regulatory model and content for lithium-ion battery recycling， particularly within the framework of the rule of law. By taking into account Chinas unique national conditions and drawing inspiration from the advanced legislation in other regions and countries， China can formulate a legal framework for lithium-ion battery recycling that addresses both the regulatory model and content. Regarding the regulatory model， a comprehensive policy design for lithium-ion batteries can be integrated into the Law on the Prevention of Environmental Pollution by Solid Waste. Subsequently， specific objectives can be established through associated policies. In terms of regulatory content， this approach involves redefining the legal responsibilities of battery producers and emphasizes the creation of a circular value chain. It also rigorously outlines the recycling responsibilities of all stakeholders. This comprehensive approach aligns with the imperatives of the green development era within the field of battery regulation.