鄭磊
《為進(jìn)步定價(jià)》
(美)伊萊·庫(kù)克著
魏陸等譯
格致出版社
2023年6月
近200年的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)有一個(gè)與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完全不同的特點(diǎn),就是擁有系統(tǒng)化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo),這也是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究進(jìn)步的一個(gè)標(biāo)志,推動(dòng)了數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)在這個(gè)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用。美國(guó)為此做出了主要貢獻(xiàn),人們熟知的GDP(國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值)就是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的發(fā)明。
從基本沒(méi)有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)發(fā)展到以GDP為核心的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)系統(tǒng),這不是單純的公式推導(dǎo)過(guò)程,背后伴隨著社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)和文化的深刻變革。
美國(guó)經(jīng)濟(jì)史家伊萊·庫(kù)克的《為進(jìn)步定價(jià)》,以美國(guó)歷史上各種經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的出現(xiàn)和演變、在資本社會(huì)萌芽,以及發(fā)展過(guò)程中的主要作用為主線,回顧了從道德統(tǒng)計(jì)到為一切定價(jià)的歷程,從一個(gè)與眾不同的角度記述了美國(guó)經(jīng)濟(jì)史和資本主義發(fā)展史。
這是一部美國(guó)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)演變史,也是美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史。作者認(rèn)為,雖然市場(chǎng)、商品和消費(fèi)品都是資本主義的必要組成部分,但是并不一定就會(huì)創(chuàng)造出一個(gè)資本主義社會(huì)。作者以美國(guó)為例,指出經(jīng)濟(jì)指標(biāo)推動(dòng)了資本主義的出現(xiàn)。
正如書(shū)中所說(shuō),殖民地時(shí)期的美國(guó)是一個(gè)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主的社會(huì)。除了土地和人口,由于家庭式生產(chǎn)的自給自足,商品價(jià)格的數(shù)據(jù)都很缺乏。然而,美國(guó)與土生土長(zhǎng)的農(nóng)業(yè)大國(guó)有明顯不同。美國(guó)的誕生與歐洲第一次工業(yè)革命是同步的,到了18世紀(jì)中期,正在進(jìn)行資本原始積累的西歐國(guó)家在北美已經(jīng)建立了13個(gè)殖民地。美國(guó)經(jīng)歷了一個(gè)由外來(lái)輸入人口、技術(shù)、文化和資本驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)過(guò)程。
作者意識(shí)到美國(guó)的資本主義發(fā)展并非像其他歐亞國(guó)家那樣經(jīng)歷過(guò)一場(chǎng)“市場(chǎng)革命”,真正推動(dòng)美國(guó)前進(jìn)的力量是資本投資。因此,作者將歷史演進(jìn)重點(diǎn)從商品化轉(zhuǎn)向資本化,從消費(fèi)品轉(zhuǎn)向資本品,從市場(chǎng)交換轉(zhuǎn)向資本投資。
這本書(shū)回溯了美國(guó)現(xiàn)代社會(huì)如何和為何采用貨幣化的價(jià)值和資本主義價(jià)值觀作為度量人類(lèi)財(cái)富指標(biāo)的漫長(zhǎng)歷史,發(fā)現(xiàn)美國(guó)資本主義革命是一個(gè)非常明顯的資本化過(guò)程。隨著投資和生產(chǎn)力快速發(fā)展,社會(huì)關(guān)注逐漸轉(zhuǎn)移到了基于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的收益。
作者分析了一系列現(xiàn)象,如英國(guó)早期圈占的可以獲取租金的土地;外來(lái)投資推動(dòng)奴隸制占據(jù)支配地位的加勒比制糖業(yè)的興起;資本化美國(guó)國(guó)家稅收權(quán)力的主權(quán)債券的發(fā)行;東部房地產(chǎn)投資者對(duì)中西部城市邊界的空間拓展;高度金融化了的棉花業(yè)的快速發(fā)展;將大量美國(guó)財(cái)富匯集到上市公司中的鐵路革命;以相同方式計(jì)算人工成本和機(jī)器成本的機(jī)械化工廠的興起;以及將美國(guó)產(chǎn)業(yè)證券化為可以獲取穩(wěn)定收益流且能夠在股票市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的資產(chǎn)并購(gòu)活動(dòng),并借此說(shuō)明只有那些可以創(chuàng)造收入的資本,大量被用于生產(chǎn)和投資時(shí),對(duì)進(jìn)步的定價(jià)和生活的資本化才會(huì)發(fā)生。
資本以多種形式存在,并推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)方法發(fā)展,也使一些價(jià)格和量化的計(jì)算方法,成為評(píng)估社會(huì)進(jìn)步、制度和政策制定的重要指標(biāo)。這本書(shū)依據(jù)資本而不是貨幣,按時(shí)間先后記錄了從17世紀(jì)中葉到20世紀(jì)初期,以定價(jià)為基礎(chǔ)的充滿爭(zhēng)議的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)發(fā)展歷程。這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)促進(jìn)了政治、文化和社會(huì)發(fā)展,可以說(shuō),美國(guó)為進(jìn)步定價(jià)的歷史也是現(xiàn)代美國(guó)發(fā)展的歷史。
美國(guó)在建國(guó)初期的前幾十年,雖然已經(jīng)發(fā)展成為商業(yè)社會(huì),但還不完全是一個(gè)資本主義社會(huì)。直到19世紀(jì)中葉以前,美國(guó)量化經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)步程度的主要指標(biāo)還是犯罪、教育、疾病等道德統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。這一時(shí)期,南方和北方民眾都在引用這類(lèi)數(shù)據(jù),以證明自身制度的優(yōu)越性。
貨幣在18世紀(jì)末期和19世紀(jì)初期不是衡量美國(guó)進(jìn)步的主要指標(biāo)。因?yàn)樵诿绹?guó)早期,人們沒(méi)有運(yùn)用貨幣量化自己投入和產(chǎn)出的習(xí)慣。1791年聯(lián)邦政府財(cái)政部長(zhǎng)亞歷山大·漢密爾頓撰寫(xiě)《制造業(yè)報(bào)告》時(shí),各地征稅員、農(nóng)場(chǎng)主和企業(yè)主都無(wú)法提供價(jià)格數(shù)據(jù)。
依據(jù)貨幣進(jìn)行量化分析的歷史只有近幾百年而已。伴隨著資本主義社會(huì)制度的形成和發(fā)展,資本投資作為一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)性和社會(huì)普遍性的運(yùn)動(dòng),在美國(guó)社會(huì)迅速傳播開(kāi)來(lái)。市場(chǎng)逐步拓展和滲透到了未曾被商品化的生活領(lǐng)域,特別是勞動(dòng)關(guān)系,作者認(rèn)為這是在美國(guó)和全球資本主義形成中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用的因素。正是這個(gè)原因,啟發(fā)作者從“資本化”的角度對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)史作了全新的闡述。
作者認(rèn)為,資本主義與之前社會(huì)和文化組織形式的主要區(qū)別就是資本投資,它將自然資源、藝術(shù)作品、城市空間、教育機(jī)構(gòu)、人口、土地等社會(huì)生活基本元素,轉(zhuǎn)化為能產(chǎn)生收入和利潤(rùn)的資產(chǎn),并根據(jù)其賺取和創(chuàng)造收益的能力進(jìn)行分配。資本化“既是技術(shù)過(guò)程,也是社會(huì)過(guò)程,只有經(jīng)過(guò)這一過(guò)程,資本才成為資本”。如何對(duì)資本的作用進(jìn)行量化,對(duì)這一過(guò)程至關(guān)重要。
從16世紀(jì)到20世紀(jì)中期,殖民地的種植園、初級(jí)原料產(chǎn)品加工廠大量募集來(lái)自歐洲的投資,投資項(xiàng)目必須拿出必要的數(shù)據(jù)才能讓投資者信服。目前經(jīng)濟(jì)學(xué)界主要使用的估值方法,如現(xiàn)值貼現(xiàn)法,都起源于這個(gè)時(shí)期,并不斷得到完善。
隨著西部大開(kāi)發(fā)、鐵路和運(yùn)河投資熱潮以及奴隸貿(mào)易的興起,19世紀(jì)中葉出現(xiàn)了資本化運(yùn)作方式。北方主要選取地產(chǎn)或鐵路領(lǐng)域進(jìn)行資本投資,隨著資本涌入,來(lái)自東海岸的新興階級(jí)開(kāi)始崛起。
與此同時(shí),南方的資本投資主要通過(guò)奴隸貿(mào)易方式進(jìn)行,一個(gè)奴隸的價(jià)格不僅反映了他的生產(chǎn)力,還反映了身體和性格特征。奴隸被資本化為可流動(dòng)的生產(chǎn)性資產(chǎn),一個(gè)奴隸的價(jià)值變成了其未來(lái)收入流的函數(shù)。
南北方對(duì)經(jīng)濟(jì)的看法分歧不斷縮小,比起道德統(tǒng)計(jì)指標(biāo),人們更在乎城鎮(zhèn)的工業(yè)產(chǎn)出、人口增長(zhǎng)、土地價(jià)格、勞動(dòng)力成本、鐵路交通、人均生產(chǎn)率等與資本收益密切相關(guān)的數(shù)據(jù)。
隨著美國(guó)鍍金時(shí)代(1870年至1900年期間)和進(jìn)步時(shí)代(19世紀(jì)90年代到1920年期間)企業(yè)兼并和工廠技術(shù)能力的增強(qiáng),資本量化的影響從商業(yè)世界滲透到美國(guó)社會(huì)的方方面面。在進(jìn)步時(shí)代,金錢(qián)邏輯隨處可見(jiàn)。
這種商業(yè)文化將某人、某個(gè)地方看作、設(shè)想、經(jīng)營(yíng)、管理或者量化成一個(gè)可以產(chǎn)生收入、賺錢(qián)的資本性物品或投資。這一時(shí)期,從普通感冒等社會(huì)成本,到尼亞加拉大瀑布等社會(huì)收益都被進(jìn)行了估值。
美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析局(BEA)把GDP譽(yù)為20世紀(jì)人類(lèi)最偉大的發(fā)明之一,它起源于17世紀(jì)英國(guó)的圈地運(yùn)動(dòng)和奴隸貿(mào)易,形成于20世紀(jì)30年代的美國(guó),是這個(gè)漫長(zhǎng)過(guò)程達(dá)到了頂峰的標(biāo)志。
經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的另一個(gè)重要作用是作為政策制定和評(píng)估的工具。早在17世紀(jì)中后期,威廉·配第在《政治算術(shù)》一書(shū)中就引入了大量的測(cè)算、估值方法。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)測(cè)量方式推動(dòng)國(guó)家治理向著近代化和現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變。
作者研究了市場(chǎng)產(chǎn)出最大化如何逐漸成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策的首要目標(biāo)。18世紀(jì)末期,亞歷山大·漢密爾頓主張政府要加大對(duì)制造業(yè)的補(bǔ)貼,開(kāi)始致力于對(duì)農(nóng)業(yè)、制造業(yè)進(jìn)行量化分析。
在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期里,評(píng)估政策的衡量方式體現(xiàn)為“為進(jìn)步定價(jià)”,也就是遵從工會(huì)組織者、民粹主義農(nóng)民、評(píng)論記者、中產(chǎn)階級(jí)改革派、“每天工作八小時(shí)”倡導(dǎo)者等組成的進(jìn)步主義者,將城市貧困、性別歧視、所有權(quán)獨(dú)立性、農(nóng)村租賃、階級(jí)流動(dòng)性、社會(huì)正義和尋租行為等進(jìn)行精準(zhǔn)量化。
在這個(gè)社會(huì)發(fā)展階段,人們不關(guān)心經(jīng)濟(jì)如何增長(zhǎng),而更傾向于關(guān)注社會(huì)財(cái)富分割和分配,關(guān)注民眾的經(jīng)濟(jì)自主權(quán)得到保障。
投資和金融市場(chǎng)的發(fā)展,對(duì)國(guó)家財(cái)政、資產(chǎn)階級(jí)自由主義、父權(quán)制、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、消費(fèi)文化、白人種族主義、行政官僚機(jī)構(gòu)、全國(guó)性的商業(yè)媒體、南北戰(zhàn)爭(zhēng)、進(jìn)步時(shí)代的改革、1837年大恐慌,以及階級(jí)沖突等,都產(chǎn)生了重大影響。金錢(qián)至上的思維在資產(chǎn)階級(jí)中引發(fā)共鳴,作為股票、工廠、財(cái)富等資產(chǎn)的持有者,他們將雇員視作“賺錢(qián)機(jī)器”。
隨著地方商人和自營(yíng)生產(chǎn)者將重大社會(huì)和經(jīng)濟(jì)權(quán)力讓渡給機(jī)構(gòu)投資者、投資銀行、鐵路經(jīng)理人以及組成道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)的大型制造業(yè)公司,一個(gè)全國(guó)性的企業(yè)精英集團(tuán)應(yīng)運(yùn)而生。這一社會(huì)發(fā)展變化也影響了經(jīng)濟(jì)量化方式,將道德指標(biāo)拋諸腦后,而是從資本、利潤(rùn)、成本的視角去度量企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。
成本收益核算作為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)核心理論和現(xiàn)代資本主義國(guó)家評(píng)估政策影響的主要方法論,有明顯的局限性。經(jīng)濟(jì)指標(biāo)無(wú)法度量社會(huì)福利的每個(gè)維度,比如個(gè)人的發(fā)展、健康、娛樂(lè)休閑和幸福感,包括倫理道德。
這些基本無(wú)法進(jìn)行貨幣化或資本化的維度都需要分析和評(píng)估。類(lèi)比經(jīng)濟(jì)指標(biāo)從農(nóng)業(yè)社會(huì)到工業(yè)社會(huì)的演變過(guò)程,也許我們有理由期待數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代,會(huì)帶給我們一個(gè)更完整的衡量社會(huì)進(jìn)步的指標(biāo)體系。
(編輯:臧博)