李星星 孫凱（湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)）

關(guān)鍵字：家庭農(nóng)場；DEA模型；區(qū)域發(fā)展；規(guī)模效率

一、引言

2017年5月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加快構(gòu)建政策體系培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的意見》指出，隨著城鎮(zhèn)化水平提高，非農(nóng)人口增加，農(nóng)村的地“誰來耕”成為一個日益凸顯的問題，發(fā)展新型規(guī)模經(jīng)營農(nóng)業(yè)，是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展方向。家庭農(nóng)場是復(fù)合型現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系的基礎(chǔ)，近年來發(fā)展水平不斷提升，湖南省家庭農(nóng)場經(jīng)營逐漸向多方位、一體化方向發(fā)展，發(fā)展質(zhì)量有了巨大進步。該結(jié)論均以家庭農(nóng)場經(jīng)營效率高于傳統(tǒng)經(jīng)營方式為必要條件，所以對于農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率中家庭農(nóng)場的研究十分重要。

Larson D F等[1]論證了家庭農(nóng)場的規(guī)模與效率之間作用關(guān)系與影響機制。張朝華[2]運用Bootstrap模型測算了土地經(jīng)營規(guī)模、環(huán)境等因素對家庭農(nóng)場經(jīng)營效率的影響。高思涵[3]基于武漢、安徽調(diào)研等微觀數(shù)據(jù)，運用DEA模型研究了純種植與種養(yǎng)結(jié)合兩類典型家庭農(nóng)場的全要素生產(chǎn)率和水稻生產(chǎn)效率差異。李友藝[4]使用松江數(shù)據(jù)進行DEA模型論證，表明了信貸約束因素對松江區(qū)糧食類家庭農(nóng)場經(jīng)營效率產(chǎn)生的影響。

有關(guān)家庭農(nóng)場經(jīng)營效率問題，上述研究闡述了不同學(xué)者的見解，但是這些研究多為省域間對比，很少涉及省域內(nèi)城市之間對比。多數(shù)學(xué)者所采取的傳統(tǒng)DEA模型會受到環(huán)境變量和隨機干擾項等影響，造成研究結(jié)果偏離實際值，雖然有學(xué)者在分類的基礎(chǔ)上再運用超效率DEA模型測算家庭農(nóng)場經(jīng)營效率[5]，但準確度依然不夠。鑒于此，本文將DEA模型改為三階段DEA模型，再使用SFA模型剔除環(huán)境變量和隨機干擾項，以此測算湖南省14個地級市、州家庭農(nóng)場經(jīng)營效率情況，分析省域內(nèi)市、州之間的差異，先從區(qū)域再到整體。此研究可以指導(dǎo)家庭農(nóng)場相關(guān)政策的制定、家庭農(nóng)場經(jīng)營主體的培育和相關(guān)生產(chǎn)實踐。

二、湖南省家庭農(nóng)場經(jīng)營效率測算模型構(gòu)建

（一）測算方法

三階段DEA模型具有排除、挑選功能，故決策單元不會受到隨機干擾項的影響，將無效率項剝離，得出更加準確的結(jié)果。具體流程為：階段一，選取原始投產(chǎn)數(shù)據(jù)使用BCC-DEA模型計算，得出初始值和投產(chǎn)值。投入是測算中主要影響因素，因此該DEA模型使用投入導(dǎo)向型；階段二，運用SFA分解模型使階段一中每個決策單元所有初始值保持一致，處于相同的政治、經(jīng)濟等環(huán)境下，其中需要分解的有管理無效率、環(huán)境和其他隨機干擾因素；階段三，將階段二的數(shù)據(jù)調(diào)整后與原始產(chǎn)出數(shù)據(jù)重新引入階段三，再次運用BCC模型重新計算，得出符合真實效率值的內(nèi)部管理及投入水平。

本文首先使用超效率DEA排除異常數(shù)據(jù)，再運用三階段DEA使調(diào)整后的數(shù)據(jù)更加準確、客觀地計算湖南家省家庭農(nóng)場經(jīng)營效率狀況。

（二）指標選取

農(nóng)業(yè)投入中比例較大的要素依次為資本、勞動和土地。選取購買生產(chǎn)資料等農(nóng)業(yè)投入品總值（下稱“資本”）、家庭農(nóng)場勞動投入數(shù)量（人）、家庭農(nóng)場經(jīng)營土地（下稱“土地”，包括但不限于耕地及水面等其他類型農(nóng)業(yè)用地）作為投入指標。

環(huán)境指標具有長期穩(wěn)定的特征且不會在短期改變，不同區(qū)域內(nèi)的家庭農(nóng)場會受到示范家庭農(nóng)場評定政策、金融扶持度、產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)度和城鎮(zhèn)化水平4個指標的影響。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于《湖南農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》、國家統(tǒng)計局和國家商務(wù)部。基于數(shù)據(jù)的準確及可獲得性，選用2021年湖南省相關(guān)數(shù)據(jù)來測算湖南省14個地級市、州家庭農(nóng)場經(jīng)營效率及各區(qū)域之間的差異情況。

三、家庭農(nóng)場經(jīng)營效率測算及分析

（一）決策單元異質(zhì)性問題

DEA模型對于數(shù)據(jù)差異過大的決策單元無效，故在湖南省14個地級市、州中需要剔除效率值異常的數(shù)據(jù)，并且此異常效率值會對其他區(qū)域效率值造成偏移。湖南省各地級市、州家庭農(nóng)場數(shù)量大致相當，作物內(nèi)容豐富，故不存在異常效率值的現(xiàn)象，即湖南省家庭農(nóng)場數(shù)據(jù)中不存在異質(zhì)性問題，14個地級市、州均在分析范圍。

（二）家庭農(nóng)場經(jīng)營效率測算

1.階段一

運用Mydea2.0軟件，選取2021年湖南省14個地級市、州區(qū)域家庭農(nóng)場的數(shù)據(jù)運用投入導(dǎo)向BCC-DEA模型進行測算，分別得到綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率（見表1）。湖南省家庭農(nóng)場中岳陽市、永州市、湘西土家族苗族自治州、益陽市和婁底市經(jīng)營效率屬于完全有效前沿面；規(guī)模效率（SE）全省平均水平低于純技術(shù)效率（PTE）全省平均水平，表示規(guī)模制約湖南省家庭農(nóng)場經(jīng)營效率的提高。規(guī)模效應(yīng)遞減的城市為：湘潭市、株洲市、衡陽市、懷化市、張家界市和長沙市，這些區(qū)域應(yīng)該更加注意技術(shù)的提高，避免盲目提高規(guī)模，合理發(fā)展其經(jīng)營規(guī)模；規(guī)模效應(yīng)遞增的城市為：邵陽市、常德市和郴州市，與控制規(guī)模相反的是該區(qū)域應(yīng)當合理地提高規(guī)模以提升經(jīng)營效率。

表1 湖南省家庭農(nóng)場經(jīng)營效率值

2.階段二

測算出階段一資本、勞動和土地的松馳值，將其作為因變量，自變量選擇示范家庭農(nóng)場評定政策、金融扶持度、產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)度和城鎮(zhèn)化水平4個環(huán)境指標。將數(shù)據(jù)代入非時變SFA模型，運用最大似然法擬合自變量與因變量之間的線性關(guān)系，結(jié)果見表2。γ值在1%的置信水平下拒絕原假設(shè)，LR統(tǒng)計量在[0，1]區(qū)間大于臨界值，故該模型中有無效率項，造成投入相對無效率主要是由于管理無效率造成的，該模型通過適用性檢驗。自變量對因變量投入冗余影響為：

表2 隨機前沿模型回歸結(jié)果

表3 湖南省家庭農(nóng)場經(jīng)營效率類型劃分

第一，示范家庭農(nóng)場評定政策。土地投入冗余與此指標之間呈負相關(guān)關(guān)系且影響顯著，示范家庭農(nóng)場與家庭農(nóng)場規(guī)范性呈正相關(guān)關(guān)系。資本投入冗余與該指標是正相關(guān)關(guān)系且影響顯著，即暫不能減少資本的投入。沒有生產(chǎn)資料積累的新興示范家庭農(nóng)場與傳統(tǒng)家庭農(nóng)場的差異并不明顯，所以不足以對傳統(tǒng)家庭農(nóng)場產(chǎn)生示范與激勵效應(yīng)，相反會產(chǎn)生盲目擴大資本投入的現(xiàn)象，家庭農(nóng)場為了短時間內(nèi)被評選為示范農(nóng)場提升品牌效應(yīng)而增加機械生產(chǎn)、提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)投入等。長期來看，這類投入會促進家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營的發(fā)展，促進農(nóng)業(yè)由簡單粗放向優(yōu)質(zhì)生態(tài)方向轉(zhuǎn)變，因此此政策會帶來正向的激勵和示范作用，促進農(nóng)業(yè)發(fā)展，降低資本投入冗余。

第二，金融扶持度。該指標在3個模型中均產(chǎn)生顯著的負向影響，說明伴隨著金融扶持程度提高其節(jié)約土地、資本和勞動的導(dǎo)向作用也越明顯。伴隨著金融的發(fā)展，金融在農(nóng)業(yè)發(fā)展中所表現(xiàn)出的便利性、及時性等優(yōu)良特征可以為家庭農(nóng)場發(fā)展提供良好的發(fā)展條件。

第三，產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)度。土地投入冗余與該指標之間具有顯著的負向關(guān)系，表示產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)度的提高，也促進了土地運營效率。勞動冗余與該指標之間是正向顯著關(guān)系，這一關(guān)系表明產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)度的提高在短期可以促使勞動由低效率行業(yè)轉(zhuǎn)向高效率行業(yè)，伴隨著技術(shù)進步及自動化生產(chǎn)的發(fā)展，對于勞動的接納程度降低，產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)度也達到最佳狀態(tài)，故使得部分勞動不得不停滯在農(nóng)業(yè)，造成勞動力冗余。資本與該指標之間是正向顯著關(guān)系，表示資本相對于勞動、土地而言，伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向第三產(chǎn)業(yè)調(diào)整稀缺程度是下降的，故資本易流入農(nóng)業(yè)而使得冗余增加。

第四，城鎮(zhèn)化水平。三項投入冗余與該指標之間均具有顯著的負向關(guān)系，表示城鎮(zhèn)化水平提高對于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展具有正向影響，農(nóng)業(yè)伴隨城鎮(zhèn)化水平提高所引進的新技術(shù)、新生產(chǎn)要素，提高了農(nóng)業(yè)發(fā)展效率，促進農(nóng)業(yè)向集約化發(fā)展從而減少資本等生產(chǎn)要素的使用。一方面是非農(nóng)人口規(guī)模的增加，另一方面是土地流轉(zhuǎn)的加快。

從上述研究可得，家庭農(nóng)場各項投入冗余受以上4個環(huán)境因素影響，會導(dǎo)致不同的地級市、州出現(xiàn)經(jīng)營效率較好或較差的現(xiàn)象。所以，分析家庭農(nóng)場所面臨的真實經(jīng)營效率需要把環(huán)境因素和其他隨機干擾項全部剝離，將其置于相同的經(jīng)營環(huán)境與確定性利好下。

3.階段三

將湖南省14個地級市、州的家庭農(nóng)場原始土地、勞動和資本經(jīng)營變量依據(jù)SFA模型回歸結(jié)果進行調(diào)整，再使用BCC-DEA模型將調(diào)整后的數(shù)據(jù)與原始產(chǎn)出變量計算，得到調(diào)整后真實的可以反映區(qū)域內(nèi)家庭農(nóng)場經(jīng)營管理的TE、PTE和SE值（見表1）。階段一和階段三TE值的Z統(tǒng)計量為-5.43，在1%水平下顯著，表明剝離環(huán)境和其他隨機因素前后對于家庭農(nóng)場的經(jīng)營效率差異性顯著，所以階段二是必要的。

排除環(huán)境及其他隨機干擾因素影響后，階段三全省TE與SE平均值分別為0.894和0.901，相較于階段一0.917和0.937均有不同程度降低，相反純技術(shù)效率相較于階段一則有所上升且高于純技術(shù)效率均值，此數(shù)據(jù)說明了規(guī)模效率是制約家庭農(nóng)場投入產(chǎn)出效應(yīng)提升的因素。階段一中有6個地級市、州技術(shù)效率減少到階段二中的3個，說明該區(qū)域家庭農(nóng)場經(jīng)營效率水平較高。經(jīng)過調(diào)整，株洲市效率上升至前沿面，表示該市在相同經(jīng)營環(huán)境與確定性利好下其經(jīng)營是高效的；湘西土家族苗族自治州因PTE和SE下降而退出效率前沿面，婁底市也因SE下降而退出，說明這5個地級市區(qū)域經(jīng)營的高效率反映不出其真實技術(shù)管理水平。衡陽市、邵陽市、湘西土家族苗族自治州和常德市，3個地級市、1個州TE均有不同程度下降，以上地級市的現(xiàn)象說明了階段一中家庭經(jīng)營高效率是由于擁有更好的環(huán)境因素及運氣條件，而不是由于技術(shù)管理水平高。其中邵陽市SE下降最多，從0.999下降到0.964。湘潭市、株洲市、衡陽市、懷化市、張家界市和長沙市因為SE提高，其綜合TE也得到提高。郴州市TE因PTE上升而上升，表明了其家庭農(nóng)場較低的效率水平是由于環(huán)境因素和較差的運氣條件而不是技術(shù)管理水平。株洲市、湘西土家族苗族自治州、常德市和長沙市3個地級市、1個州規(guī)模報酬被錯估，其中，株洲市規(guī)模效應(yīng)由不變被錯估為下降，湘西土家族苗族自治州由下降被錯估為不變，長沙市和常德市由上升被錯估為下降。

市域家庭農(nóng)場經(jīng)營效率空間上的差異為：以PTE和SE和全省平均水平進行對比，分別劃分為高高型、高低型、低高型和低低型。其中高高型有株洲市、岳陽市、衡陽市、永州市、懷化市、湘西土家族苗族自治州、益陽市、婁底市，占比為57.1%，所占比例最大，此種經(jīng)營效率較高，改進空間較少。高低型有湘潭市、張家界和長沙市，占比為21.4%，此類型家庭農(nóng)場需要提高規(guī)模。低高型有邵陽市、郴州市，占比為14.3%，此類型家庭農(nóng)場著力點是提高純技術(shù)效率。雙低型是常德市，占比為7.1%。從規(guī)模報酬上分析，湘潭市、衡陽市、懷化市、湘西土家族苗族自治州和張家界市家庭農(nóng)場規(guī)模報酬呈遞減狀態(tài)，株洲市、岳陽市、永州市、益陽市和婁底市家庭農(nóng)場規(guī)模報酬不變；邵陽市、常德市、郴州市和長沙市家庭農(nóng)場規(guī)模報酬呈遞增狀態(tài)。此現(xiàn)象表明湖南省有35.7%的地級市、州需要降低家庭農(nóng)場規(guī)模以提高經(jīng)營效率，28.6%的家庭農(nóng)場則相反。

四、結(jié)論及建議

文章對2021年湖南省家庭農(nóng)場經(jīng)營效率運用超效率DEA、SFA模型回歸及DEA三階段模型進行測算，得出以下結(jié)論：

一是湖南省家庭農(nóng)場市域及省域內(nèi)區(qū)域差異顯著，根據(jù)三階段DEA結(jié)果得出綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，湘西、湘南和環(huán)洞庭湖區(qū)域表現(xiàn)各有差異：環(huán)洞庭湖與湘南、湘西區(qū)域的純技術(shù)效率與綜合技術(shù)效率依次降低，湘南、環(huán)洞庭湖區(qū)域和湘西的規(guī)模效率依次降低，不同地級市、州區(qū)域間差異為：株洲市、岳陽市、永州市和婁底市4個地級市經(jīng)營效率為效率前沿面。以上4個地級市除了株洲市是調(diào)整后發(fā)現(xiàn)其經(jīng)營效率高，其余3個地級市經(jīng)營效率水平確實很高。湖南省14個地級市、州家庭農(nóng)場TE和SE水平最低的是湘潭市，PTE水平最低的是郴州市。

二是制約湖南省家庭農(nóng)場經(jīng)濟效率主要是規(guī)模效率，純技術(shù)效率相對較高，在DEA模型中正處于前沿面PTE比例達78.6%，而SE的比例只有35.7%，PTE比例達一倍以上且全省PTE均值大于SE均值，同時高高型及高低型地級市、州占總數(shù)78.5%。

綜合以上結(jié)論得出以下建議：

第一，發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，區(qū)別化提升規(guī)模效率是著手點。統(tǒng)籌考慮不同區(qū)域提升規(guī)模效率帶來的經(jīng)濟效率，依據(jù)不同地區(qū)和不同家庭農(nóng)場類型提升規(guī)模效率帶來產(chǎn)出比重，相應(yīng)的增減規(guī)模效率建設(shè)的投入，發(fā)揮出各地區(qū)區(qū)位優(yōu)勢，因地制宜發(fā)展高經(jīng)濟效率的家庭農(nóng)場。

第二，發(fā)揮高高型家庭農(nóng)場示范帶領(lǐng)作用，強帶弱、先進帶落后是重要舉措。規(guī)范評定制度、統(tǒng)一評定標準。將示范家庭農(nóng)場中不同經(jīng)營品類的特殊差異與一般化的示范認定制度相結(jié)合，制定出新的動態(tài)化示范家庭農(nóng)場認定制度，選出真正具有示范性的家庭農(nóng)場發(fā)揮示范效應(yīng)。

第三，出臺相關(guān)示范性家庭農(nóng)場激勵政策，對于示范性家庭農(nóng)場，以補貼、貸款貼息等政策，進一步提高其發(fā)展水平、提高市場風(fēng)險應(yīng)對能力、促進農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣應(yīng)用，推動農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代技術(shù)融合，提高產(chǎn)出，并引導(dǎo)其產(chǎn)出增值部分再投入用以改善地力，形成地力、收益雙提升的局面。同時以此帶動區(qū)域家庭農(nóng)場的學(xué)習(xí)效仿，加入到此種生產(chǎn)模式中。