尚勇敏，宓澤鋒

（1.上海社會(huì)科學(xué)院生態(tài)與可持續(xù)發(fā)展研究所，上海 200020； 2.浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310014；3.浙江工業(yè)大學(xué)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系研究院，浙江 杭州 310014）

面對(duì)全球氣候危機(jī)，世界各國(guó)和地區(qū)越來(lái)越關(guān)注如何推動(dòng)低碳技術(shù)創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。然而，低碳技術(shù)創(chuàng)新具有公共物品屬性、長(zhǎng)周期、高風(fēng)險(xiǎn)、低投入產(chǎn)出效益以及雙重外部性等特征，使得企業(yè)和區(qū)域缺乏獨(dú)立開(kāi)展低碳技術(shù)研發(fā)的積極性［1-2］，加強(qiáng)區(qū)域間低碳技術(shù)創(chuàng)新合作成為優(yōu)化低碳技術(shù)資源配置、縮小技術(shù)差距和實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵途徑［3］。自1992年《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》簽署以來(lái)，低碳技術(shù)創(chuàng)新合作一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界廣泛討論的話(huà)題，大量學(xué)者積極呼吁加強(qiáng)低碳技術(shù)創(chuàng)新合作實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［4］，并指出在國(guó)家間完全共享低碳技術(shù)時(shí)，低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移可以減少約40%的全球累積碳排放量［5］。長(zhǎng)三角地區(qū)作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、人口和科技的重要集聚區(qū)，近年來(lái)積極推動(dòng)低碳技術(shù)創(chuàng)新合作，但低碳技術(shù)跨區(qū)域合作水平依然不高，大量城市在綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中相對(duì)邊緣化［2］，低碳技術(shù)創(chuàng)新合作并未帶來(lái)預(yù)期的綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)碳排放仍然保持較高水平，區(qū)域發(fā)展的“綠色鴻溝”依然存在［6］?？梢?jiàn)，低碳技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用具有復(fù)雜性。為了探尋這種復(fù)雜性關(guān)系及其影響機(jī)制，學(xué)者們從技術(shù)吸收能力、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境等方面進(jìn)行了分析［7］。值得注意的是，低碳技術(shù)具有復(fù)雜性、多樣性，低碳技術(shù)創(chuàng)新合作模式的差異可能導(dǎo)致其對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用也存在異質(zhì)性。相關(guān)研究將創(chuàng)新合作模式分為聯(lián)合研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)，前者強(qiáng)調(diào)圍繞某項(xiàng)技術(shù)項(xiàng)目展開(kāi)聯(lián)合研究與開(kāi)發(fā)，通過(guò)合作雙方知識(shí)溢出實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力提升；后者強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利、技術(shù)設(shè)備等引進(jìn)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)彌補(bǔ)與技術(shù)趕超［8］。聯(lián)合研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)是低碳技術(shù)創(chuàng)新合作的兩種重要方式，但學(xué)術(shù)界長(zhǎng)期忽視對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新合作方式異質(zhì)性導(dǎo)致綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)差異的關(guān)注。有鑒于此，有必要回答以下幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：低碳技術(shù)創(chuàng)新合作影響綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理如何？低碳技術(shù)創(chuàng)新合作能否促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？不同低碳技術(shù)創(chuàng)新合作方式對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)有何種差異性影響？作者通過(guò)對(duì)以上問(wèn)題的回答，以期為長(zhǎng)三角地區(qū)尋求有效的低碳技術(shù)創(chuàng)新合作路徑，以及為綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)提供理論與決策支撐。

1 文獻(xiàn)綜述

聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署于2011年發(fā)布的《綠色經(jīng)濟(jì)報(bào)告》指出，與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式相比，綠色經(jīng)濟(jì)意味著更好地利用自然資源，更可持續(xù)地增長(zhǎng)，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)方面發(fā)揮更積極的作用。OECD將綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)定義為在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，確保自然資產(chǎn)繼續(xù)提供環(huán)境資源和服務(wù)，這一概念也得到大量機(jī)構(gòu)、學(xué)者的認(rèn)同。學(xué)者們對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了評(píng)估，并總體上包括三類(lèi)：一是單要素指標(biāo)，如碳排放強(qiáng)度等，但這忽視了資本、勞動(dòng)等投入要素對(duì)能源要素的替代，具有一定的局限性；二是基于新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，納入資本、技術(shù)、能源環(huán)境等要素，構(gòu)建綠色索洛模型，測(cè)度綠色全要素生產(chǎn)率［9］；三是在新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論基礎(chǔ)上，同時(shí)考慮期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，運(yùn)用謝潑德距離函數(shù)（SDF）、方向距離函數(shù)（DDF）、數(shù)據(jù)包絡(luò)模型（DEA）等測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是極其復(fù)雜的過(guò)程，綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也受到諸多復(fù)雜性因素的共同作用，大量學(xué)者從資源稟賦［10］、能源消費(fèi)［9］、人力資本［11］、金融支持［12］、政府規(guī)制［13］、全球化［14］等不同視角探討了綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制。其中，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素之一［15］，技術(shù)進(jìn)步可能提高資源利用效率和生產(chǎn)效率，降低單位產(chǎn)出的資源消耗，還可能影響生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的破壞程度，被認(rèn)為是提高綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本途徑［16］。盡管也有部分學(xué)者認(rèn)為一般意義上的技術(shù)進(jìn)步可能帶來(lái)更多的碳排放，這也被稱(chēng)作“回彈效應(yīng)”［17］；但低碳技術(shù)在綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用受到普遍認(rèn)可，IEA［18］認(rèn)為綠色低碳技術(shù)應(yīng)用在理論上可以為60%以上的碳減排目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。

低碳技術(shù)創(chuàng)新合作與綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系成為近年來(lái)學(xué)術(shù)界探討的熱點(diǎn)。由于低碳技術(shù)創(chuàng)新資源分布高度不均，不同地區(qū)在技術(shù)創(chuàng)新周期中存在較大的技術(shù)差距，形成發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)的“技術(shù)鴻溝”［19］。學(xué)者們也普遍呼吁必須加強(qiáng)綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新合作以縮小區(qū)域技術(shù)差距，發(fā)揮低碳技術(shù)創(chuàng)新合作在實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)上的關(guān)鍵作用，減輕傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的負(fù)面影響［20］。然而，學(xué)術(shù)界對(duì)于低碳技術(shù)創(chuàng)新合作是否促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也存在爭(zhēng)論。支持者認(rèn)為，低碳技術(shù)合作是促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑，那些積極推動(dòng)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的國(guó)家和地區(qū)，其低碳技術(shù)要素豐富度和綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能力也會(huì)普遍提高［21-22］。技術(shù)轉(zhuǎn)入地企業(yè)通過(guò)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移，為當(dāng)?shù)剡M(jìn)行新技術(shù)推廣應(yīng)用創(chuàng)造了更多的機(jī)會(huì)，并有助于進(jìn)一步推動(dòng)低碳技術(shù)本地研發(fā)與跨區(qū)域轉(zhuǎn)移［23］。持批評(píng)態(tài)度的學(xué)者認(rèn)為，低碳技術(shù)創(chuàng)新合作仍是一個(gè)政治性議題，低碳技術(shù)跨區(qū)域合作仍然不充分，用貨幣對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)進(jìn)行估值，可能形成少數(shù)資本力量對(duì)自然資源與生態(tài)環(huán)境的控制，導(dǎo)致對(duì)生態(tài)環(huán)境及其他群體的損害；同時(shí)，當(dāng)前低碳技術(shù)創(chuàng)新合作系統(tǒng)性政策制度設(shè)計(jì)仍然不足，也使得低碳技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用難以充分發(fā)揮［24］。

低碳技術(shù)創(chuàng)新合作方式也具有多樣性，大量學(xué)者發(fā)現(xiàn)，低碳技術(shù)創(chuàng)新合作方式差異將導(dǎo)致綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的異質(zhì)性。低碳技術(shù)創(chuàng)新合作方式通常包括技術(shù)轉(zhuǎn)移、聯(lián)合研發(fā)、外商投資、技術(shù)援助等。對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移，孟望生等［25］認(rèn)為大部分地區(qū)由于技術(shù)引進(jìn)匹配度、消化吸收能力、引進(jìn)技術(shù)偏向等原因，難以將技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)化為綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率提升。Teng等［26］比較了不同技術(shù)引進(jìn)來(lái)源對(duì)能源強(qiáng)度降低的影響，發(fā)現(xiàn)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)有助于降低工業(yè)部門(mén)能源強(qiáng)度，而國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)的影響則不顯著。外商投資作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要形式，其對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用也存在爭(zhēng)論，周杰琦等［14］認(rèn)為，F(xiàn)DI對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在促進(jìn)與阻礙雙重作用，但總體上影響不顯著。Ockwell等［27］肯定了FDI對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，但這受環(huán)境規(guī)制、金融信貸政策、本地知識(shí)基礎(chǔ)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等的影響。對(duì)于聯(lián)合研發(fā)，侯建等［28］認(rèn)為外部研發(fā)合作作為外部知識(shí)源化對(duì)工業(yè)綠色增長(zhǎng)有正向作用，但存在地區(qū)知識(shí)積累門(mén)檻特征，當(dāng)知識(shí)積累突破臨界，外部研發(fā)合作對(duì)工業(yè)綠色增長(zhǎng)正向效應(yīng)逐漸減弱。Milani等［29］指出，能源技術(shù)專(zhuān)利合作將有助于產(chǎn)生更高質(zhì)量、低成本、低風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)成果，進(jìn)而顯著降低對(duì)環(huán)境的影響。為此，低碳技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用仍有待進(jìn)一步討論和驗(yàn)證。

綜上所述，現(xiàn)有研究探討了低碳技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的影響，但對(duì)其理論機(jī)制缺乏深入探討，尤其缺乏對(duì)不同創(chuàng)新合作方式的復(fù)雜性綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的解釋?zhuān)已芯枯^為分散，忽視將不同創(chuàng)新合作方式納入同一研究框架進(jìn)行系統(tǒng)分析。同時(shí)，現(xiàn)有研究大多關(guān)注國(guó)際、國(guó)家尺度創(chuàng)新合作對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，對(duì)長(zhǎng)三角這類(lèi)城市群的關(guān)注仍然不足。基于此，該研究利用2005—2019年長(zhǎng)三角41個(gè)城市面板數(shù)據(jù)及低碳技術(shù)專(zhuān)利合作與專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，分析低碳技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，試圖在以下方面進(jìn)行拓展：①研究視角上，將不同類(lèi)型低碳技術(shù)創(chuàng)新合作方式、綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)納入同一研究框架，彌補(bǔ)現(xiàn)有理論研究的不足。②研究數(shù)據(jù)上，引入低碳技術(shù)專(zhuān)利合作與專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，并結(jié)合公開(kāi)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分析低碳技術(shù)創(chuàng)新合作的特征及其對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。③研究方法上，運(yùn)用GIS可視化方法刻畫(huà)長(zhǎng)三角低碳技術(shù)創(chuàng)新合作格局，并構(gòu)建空間面板自回歸模型，對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新合作的綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

2 理論機(jī)制

新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)認(rèn)為，創(chuàng)新與增長(zhǎng)的關(guān)系直接影響著經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)水平［30］，大量研究都為其提供了實(shí)證支持［31］。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，組織間的知識(shí)溢出越來(lái)越成為影響創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，并成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)源的基礎(chǔ)［32］。為解釋知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，Huggins等［33］學(xué)者提出網(wǎng)絡(luò)資本概念，以探討知識(shí)溢出形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是否有助于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，以及何種類(lèi)型的網(wǎng)絡(luò)更有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［34］。低碳技術(shù)創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有強(qiáng)依賴(lài)性，為了獲得復(fù)雜和新穎的技術(shù)知識(shí)，企業(yè)和地區(qū)積極尋求跨區(qū)域低碳技術(shù)創(chuàng)新合作，提升區(qū)域低碳技術(shù)創(chuàng)新能力，以實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

低碳技術(shù)創(chuàng)新合作具有多種類(lèi)型，相關(guān)研究將合作模式分為聯(lián)合研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)。為此，聚焦低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)、低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移兩種創(chuàng)新合作方式，探討不同低碳技術(shù)創(chuàng)新合作方式對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的差異。低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)是提升低碳技術(shù)創(chuàng)新能力的重要途徑，低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)有助于合作方建立創(chuàng)新關(guān)系網(wǎng)，與其他創(chuàng)新主體進(jìn)行整合互動(dòng)，通過(guò)彼此聯(lián)系合作形成創(chuàng)新示范效應(yīng)，通過(guò)低碳技術(shù)知識(shí)共享形成創(chuàng)新溢出效應(yīng)，通過(guò)降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)以及創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)形成創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)。同時(shí)，低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)將促進(jìn)創(chuàng)新協(xié)同、知識(shí)內(nèi)化與利用，為區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供技術(shù)基礎(chǔ)。低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)積累和較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑，低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移有助于欠發(fā)達(dá)地區(qū)降低創(chuàng)新成本、規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、克服技術(shù)壁壘［35］，通過(guò)“引進(jìn)—吸收—擴(kuò)散—再創(chuàng)新”實(shí)現(xiàn)本地低碳技術(shù)創(chuàng)新能力提升［36］。而技術(shù)轉(zhuǎn)入地的技術(shù)吸收能力是低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移效果的關(guān)鍵因素［7］，也影響了外部低碳技術(shù)能否轉(zhuǎn)化為本地綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能力。

低碳技術(shù)創(chuàng)新合作是低碳技術(shù)進(jìn)步和綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效途徑。從作用機(jī)理上看，綠色技術(shù)創(chuàng)新合作通過(guò)吸收、內(nèi)化、協(xié)同，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步；進(jìn)而通過(guò)改變要素邊際生產(chǎn)率或要素間替代彈性，導(dǎo)致要素結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，提高綠色經(jīng)濟(jì)效率［37］。從作用效果上看，綠色技術(shù)創(chuàng)新合作將優(yōu)化低碳技術(shù)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)低碳技術(shù)水平提升，進(jìn)而促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、能源利用效率提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等［38］，實(shí)現(xiàn)碳排放總量和強(qiáng)度下降，弱化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的環(huán)境影響，直接推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。同時(shí)，綠色技術(shù)創(chuàng)新合作將促進(jìn)形成良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，使合作方更好地嵌入低碳技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，獲取外部低碳技術(shù)，間接地促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。低碳技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響具有復(fù)雜性，還受到諸多區(qū)域環(huán)境的影響。其中，能源結(jié)構(gòu)、政府規(guī)制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、開(kāi)放程度等區(qū)域環(huán)境因素對(duì)區(qū)域低碳技術(shù)創(chuàng)新合作水平及其綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)有著重要影響［39-40］。低碳技術(shù)創(chuàng)新合作影響綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理如圖1所示。

圖1 低碳技術(shù)創(chuàng)新合作影響綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

聯(lián)合發(fā)明專(zhuān)利和技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)質(zhì)是基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)嵌入的知識(shí)流動(dòng)和創(chuàng)新資源整合的交互創(chuàng)新過(guò)程，能反映技術(shù)知識(shí)在組織間的共享與轉(zhuǎn)移，成為研究創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要數(shù)據(jù)源［41］，進(jìn)而得到大量學(xué)者使用于刻畫(huà)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。該研究主要采用專(zhuān)利合作與專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓來(lái)表征聯(lián)合研發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)移事件，專(zhuān)利合作與轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)來(lái)源于incoPat全球?qū)＠麛?shù)據(jù)服務(wù)網(wǎng)站。首先，采用OECD發(fā)布ENV‐TECH的CPC專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)，獲取低碳技術(shù)專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)、申請(qǐng)人、專(zhuān)利名稱(chēng)、申請(qǐng)日期、法律信息事件、所在城市等基本信息，根據(jù)研究需要，剔除國(guó)際及中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)、個(gè)人申請(qǐng)專(zhuān)利信息，以及信息不詳?shù)犬惓?shù)據(jù)。由于理論上自申請(qǐng)到授權(quán)存在18個(gè)月的審核期，為保證數(shù)據(jù)完整性，主要提取2005—2019年低碳技術(shù)創(chuàng)新合作數(shù)據(jù)。其次，根據(jù)專(zhuān)利根據(jù)申請(qǐng)人、法律信息事件分別提取專(zhuān)利合作、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓信息，如申請(qǐng)人為A和B，則表示A和B開(kāi)展聯(lián)合研發(fā)；如專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓人、受讓人中若有多個(gè)參與人，則視為多個(gè)轉(zhuǎn)讓、受讓人之間均存在轉(zhuǎn)讓聯(lián)系；若轉(zhuǎn)讓人為A，受讓人為B、C，則認(rèn)為A與B之間、A與C之間均存在轉(zhuǎn)讓關(guān)系。通過(guò)以上方法共獲取聯(lián)合申請(qǐng)專(zhuān)利28293次、技術(shù)轉(zhuǎn)移73920次。再次，對(duì)低碳技術(shù)專(zhuān)利進(jìn)行空間信息挖掘和地理信息匹配，主要考慮長(zhǎng)三角41個(gè)地級(jí)以上城市，依據(jù)各城市郵政編碼與專(zhuān)利申請(qǐng)人地址進(jìn)行匹配，獲取專(zhuān)利權(quán)利人的地理空間信息，構(gòu)建2005—2019年長(zhǎng)三角低碳技術(shù)創(chuàng)新合作空間數(shù)據(jù)庫(kù)。其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、各城市統(tǒng)計(jì)年鑒與統(tǒng)計(jì)公報(bào)等。

3.2 模型設(shè)定

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效果的最終體現(xiàn)，越來(lái)越多的學(xué)者建立全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新環(huán)境、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的緊密關(guān)系［34］。從低碳技術(shù)創(chuàng)新合作影響綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理可知，低碳技術(shù)創(chuàng)新合作方式異質(zhì)性、區(qū)域環(huán)境異質(zhì)性可能導(dǎo)致綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的差異。為此，在新古典增長(zhǎng)理論基礎(chǔ)上，引入網(wǎng)絡(luò)資本理論，構(gòu)建低碳技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)估計(jì)及影響邏輯分析的計(jì)量模型，建立OLS模型如下：

式中：GEE為被解釋變量，表示綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率，LCTC為低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)，LCTT為低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移，Control為一組控制變量，α0為常數(shù)項(xiàng)，α1、α2和γ分別為解釋變量和控制變量的待估參數(shù)，μi為個(gè)體效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

考慮到低碳技術(shù)創(chuàng)新合作及綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)具有空間依賴(lài)性，引入空間自回歸模型，將空間相關(guān)性通過(guò)空間權(quán)重矩陣形式體現(xiàn)在空間自回歸面板模型中，基本模型構(gòu)建如下：

式中：β0為常數(shù)項(xiàng)，β1、β2為解釋變量的待估參數(shù)，η為空間自回歸系數(shù)，Wi為采用城市間空間直線距離構(gòu)建的41×41的空間矩陣，且對(duì)矩陣采取標(biāo)準(zhǔn)化處理，公式為：

式中：n是矩陣行列數(shù)，即地級(jí)及以上城市數(shù)量41；w?ij是矩陣W中第i個(gè)城市與第j個(gè)城市間的空間距離，w?ik是矩陣W中第i個(gè)城市與第k個(gè)城市間的空間距離。

3.3 變量選取

3.3.1 被解釋變量

被解釋變量為綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效（GEE）。參考OECD的綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)涵，綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可被定義為經(jīng)濟(jì)總量保持穩(wěn)定增長(zhǎng)并實(shí)現(xiàn)碳排放量及其環(huán)境影響持續(xù)降低的過(guò)程，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)規(guī)模增長(zhǎng)、要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化、環(huán)境影響降低。DEA模型是測(cè)度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的重要模型，Tone在其基礎(chǔ)上，提出非徑向、非角度的SBM模型，考慮了投入產(chǎn)出松弛性問(wèn)題，以及非期望產(chǎn)出的績(jī)效值，文章選取SBM模型進(jìn)行綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效指數(shù)測(cè)算。SBM模型相對(duì)于其他模型更能體現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)，進(jìn)而得到學(xué)術(shù)界的廣泛采用。SBM模型的基本原理為：

式中：ρ*代表綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效；s-、sg和sb分別表示投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的松弛量；m、s1和s2分別是投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量；x、yg和yb分別是投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出值；λ為權(quán)重向量。目標(biāo)函數(shù)ρ*是關(guān)于s-、sg、sb嚴(yán)格遞減的，并且0≤ρ*≤1。當(dāng)ρ*=1時(shí)，即s-=0，sg=0，sb=0時(shí)，決策單元完全有效；當(dāng)ρ*＜1時(shí)，說(shuō)明決策單元效率需要改進(jìn)。

為測(cè)度綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效指數(shù)，作者構(gòu)建了包含投入要素、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的生產(chǎn)可能集。資本投入（K）用各城市歷年資本存量表征，采用永續(xù)盤(pán)存法（PIM）計(jì)算，基本公式為Kt=Kt-1(1-δt)+It；其中，Kt是t期資本存量，Kt-1是t-1期的資本存量，It是t期的固定資產(chǎn)形成總額，以2000年為基期，用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)平減。參考張軍等［42］學(xué)者研究，2000年資本存量采用當(dāng)年固定資產(chǎn)投資額除以10%所得，折舊系數(shù)采用9.6%。參考謝婷婷［12］、范丹［13］等的研究，采用年末從業(yè)人員數(shù)量表征人力資本。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接表現(xiàn)是GDP增長(zhǎng)，這是生產(chǎn)可能集的期望產(chǎn)出，并以2000年為基期進(jìn)行平減。由于生產(chǎn)過(guò)程中不可避免地會(huì)產(chǎn)生二氧化碳排放，該研究將二氧化碳排放量作為非期望產(chǎn)出。綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇如下（表1）。

表1 綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.3.2 解釋變量

解釋變量為低碳技術(shù)創(chuàng)新合作。為了分析不同創(chuàng)新合作方式的綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，進(jìn)一步將低碳技術(shù)創(chuàng)新合作分解為低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)（LCTC）和低碳技術(shù)專(zhuān)利轉(zhuǎn)移（LCTT），分別用低碳技術(shù)專(zhuān)利合作數(shù)量、低碳技術(shù)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)量表征。從低碳技術(shù)專(zhuān)利合作量、低碳技術(shù)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓量的描述統(tǒng)計(jì)看，長(zhǎng)三角地區(qū)低碳技術(shù)專(zhuān)利合作及專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)量總體較小，大量城市在部分年份的合作量或轉(zhuǎn)讓量為零或零附近，僅有少數(shù)城市部分年份的合作量或轉(zhuǎn)移量相對(duì)較多（圖2a、圖2b）。作者通過(guò)ArcGIS進(jìn)一步刻畫(huà)長(zhǎng)三角低碳技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)空間結(jié)構(gòu)。從低碳技術(shù)專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)看（圖3a），長(zhǎng)三角低碳技術(shù)專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)育程度總體較低，且空間不均衡，呈現(xiàn)以上海、南京、杭州、寧波等中心城市為核心的“星芒狀”結(jié)構(gòu)；同時(shí)，長(zhǎng)三角低碳技術(shù)專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)具有明顯的等級(jí)層次性、“強(qiáng)—強(qiáng)聯(lián)系”特征，專(zhuān)利合作主要產(chǎn)生于上海、南京、杭州、蘇州、寧波等創(chuàng)新能級(jí)接近的城市間，高能級(jí)城市間合作概率遠(yuǎn)大于其他城市，其他城市更多與鄰近高能級(jí)城市開(kāi)展聯(lián)合研發(fā)。從低碳技術(shù)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)看（圖3b），長(zhǎng)三角專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)發(fā)育水平更高，呈現(xiàn)出鄰近性與等級(jí)性兼具的特征，跨創(chuàng)新能級(jí)城市間的創(chuàng)新聯(lián)系明顯更多。長(zhǎng)三角低創(chuàng)新能級(jí)城市借助專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)，加快融入專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)是提升本地低碳技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑。

圖2 長(zhǎng)三角低碳技術(shù)專(zhuān)利合作及專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)量頻率分布

圖3 長(zhǎng)三角低碳技術(shù)專(zhuān)利合作及專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)空間結(jié)構(gòu)

為直觀呈現(xiàn)低碳技術(shù)專(zhuān)利合作數(shù)量（LCTC）、低碳技術(shù)專(zhuān)利轉(zhuǎn)移數(shù)量（LCTT）與綠色經(jīng)濟(jì)效率（GEE）的關(guān)系，分別對(duì)其取對(duì)數(shù)，將GEE分別與ln（LCTC）與ln（LCTT）制作散點(diǎn)圖，圖4a和圖4b中的趨勢(shì)線均向上方傾斜，即斜率為正，這一結(jié)果初步說(shuō)明，樣本期內(nèi)長(zhǎng)三角各城市低碳技術(shù)專(zhuān)利合作數(shù)量與低碳技術(shù)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)量與綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率存在正相關(guān)，即低碳技術(shù)專(zhuān)利合作與低碳技術(shù)專(zhuān)利轉(zhuǎn)移可能會(huì)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正效應(yīng)。

圖4 長(zhǎng)三角低碳技術(shù)專(zhuān)利合作及專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)量與綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的

3.3.3 控制變量

參考相關(guān)研究，主要選擇如下控制變量：①能源消費(fèi)。能源消費(fèi)是影響綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，由于城市層面歷年能源消費(fèi)量數(shù)據(jù)缺乏，而電力消費(fèi)與能源消費(fèi)具有很高的相關(guān)性，且電表自動(dòng)記錄消費(fèi)數(shù)據(jù)也更為準(zhǔn)確［43］，借鑒李江龍等［44］的研究，采用電力消費(fèi)數(shù)據(jù)作為能源消費(fèi)衡量指標(biāo)。②政府規(guī)制。政府規(guī)制尤其是政府科技支出對(duì)低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)、低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為本地綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能力具有重要支撐；同時(shí)，科技支出比重也反映了當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)吸收和創(chuàng)新能力［45］。③外商直接投資。外商直接投資反映一個(gè)地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放程度，也是重要的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，為當(dāng)?shù)貛?lái)外部先進(jìn)低碳技術(shù)，進(jìn)而對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響，大量學(xué)者發(fā)現(xiàn)FDI技術(shù)效應(yīng)對(duì)于碳減排和綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有積極作用［46］。④經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。大量研究表明低碳技術(shù)創(chuàng)新合作量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有著顯著正相關(guān)關(guān)系；借鑒Peng［47］，將人均GDP作為控制變量。⑤人口密度。人口因素對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有多重影響，較大的市場(chǎng)規(guī)模對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新合作有正向促進(jìn)［45］，而人口密度過(guò)高可能不利于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展［48］；借鑒上述及其他學(xué)者研究，將人口密度作為控制變量。變量指標(biāo)及解釋見(jiàn)表2。

表2 變量解釋

為減小指標(biāo)間的異方差，首先對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理，由于個(gè)別指標(biāo)存在0值，因此采用以下公式：

lnx=ln(1+x)

式中：lnx表示數(shù)據(jù)x取對(duì)數(shù)后的值，x表示需要取對(duì)數(shù)的數(shù)據(jù)。

進(jìn)而對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析（表3），經(jīng)過(guò)計(jì)算，各指標(biāo)間均在1%顯著水平上相關(guān)。

表3 相關(guān)性分析

4 實(shí)證結(jié)果

4.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

通過(guò)采用面板OLS模型對(duì)基準(zhǔn)模型進(jìn)行回歸，綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的影響得到了初步的驗(yàn)證（表4）。面板OLS的回歸結(jié)果如下：解釋變量中，低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)（LCTC）和低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移（LCTT）對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效（GEE）的回歸系數(shù)分別在混合效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)、固定效應(yīng)中均顯著為正，說(shuō)明低碳技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與合作均有助于提升綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效。從兩個(gè)變量回歸系數(shù)比較看，低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)的回歸系數(shù)高于低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移，說(shuō)明低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用更明顯。能源消費(fèi)（ENER）在混合效應(yīng)、固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)中的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，反映能源消費(fèi)量對(duì)于綠色增長(zhǎng)績(jī)效提升具有負(fù)向作用。政府規(guī)制（GOV）在混合效應(yīng)、固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)的回歸系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明當(dāng)前政府科技支出對(duì)于推動(dòng)低碳技術(shù)創(chuàng)新合作并促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有積極影響。外商直接投資（FDI）在混合效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)下不顯著，在固定效應(yīng)下的系數(shù)為-0.020，難以反映外商投資對(duì)于綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效提升有積極作用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ECON）和人口密度（POPU）在混合效應(yīng)、固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)中的回歸系數(shù)均顯著為正，反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人口集聚水平有助于綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效提升。

表4 面板OLS回歸結(jié)果

4.2 空間面板自回歸結(jié)果

大量研究表明綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有空間溢出性，為驗(yàn)證長(zhǎng)三角綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效是否存在空間溢出性，該研究對(duì)2005—2019年長(zhǎng)三角綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效（GEE）的全局莫蘭指數(shù)進(jìn)行測(cè)算。見(jiàn)表5，除2005、2006年Moran’sI的P值不顯著以外，2007年以后均顯著為負(fù)，且Moran’sI的值隨著年份的推移不斷減小，反映長(zhǎng)三角綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效值空間負(fù)相關(guān)性不斷增強(qiáng)。以上整體上反映出，長(zhǎng)三角綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效值存在顯著的空間負(fù)相關(guān)性，需要采用空間計(jì)量模型對(duì)其進(jìn)行測(cè)度。

表5 歷年綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的Moran’s I指數(shù)

為進(jìn)一步分析低碳技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，根據(jù)Lesage等［49］的理論，文章采用空間面板自回歸（SAR）模型對(duì)其進(jìn)行測(cè)度和效應(yīng)分解，分析低碳技術(shù)創(chuàng)新合作及各影響因子對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，直接效應(yīng)是指某影響因素變化對(duì)本地綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，間接效應(yīng)是本地區(qū)影響因素變化對(duì)鄰近地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響（表6）。從空間面板自回歸結(jié)果看，低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)與低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均具有顯著促進(jìn)作用，證實(shí)了低碳技術(shù)創(chuàng)新合作有助于長(zhǎng)三角地區(qū)要素結(jié)構(gòu)改善、經(jīng)濟(jì)規(guī)模增長(zhǎng)以及環(huán)境影響降低。長(zhǎng)三角一體化發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)，以及碳達(dá)峰、碳中和整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)必須要加強(qiáng)跨區(qū)域低碳技術(shù)創(chuàng)新合作，增強(qiáng)長(zhǎng)三角各地綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能力。從兩種低碳技術(shù)創(chuàng)新合作方式看，低碳專(zhuān)利聯(lián)合研發(fā)相較于直接進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移更有利于推動(dòng)長(zhǎng)三角綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，長(zhǎng)三角在推進(jìn)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，需要強(qiáng)化跨區(qū)域聯(lián)合研發(fā)，促進(jìn)低碳技術(shù)協(xié)同、內(nèi)化，并轉(zhuǎn)化為各地低碳技術(shù)內(nèi)生創(chuàng)新能力，努力實(shí)現(xiàn)從“授之以魚(yú)”向“授之以漁”轉(zhuǎn)變。能源消費(fèi)（ENER）的系數(shù)顯著為負(fù)，而能源消費(fèi)是碳排放的主要來(lái)源，加強(qiáng)能耗、碳排放控制是綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑。政府規(guī)制（GOV）的系數(shù)顯著為正，當(dāng)前政府規(guī)制對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新合作促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用，綠色技術(shù)具有公共物品屬性，其與綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)政府規(guī)制具有強(qiáng)依賴(lài)性。外商直接投資（FDI）的系數(shù)顯著為負(fù)，反映出長(zhǎng)三角地區(qū)FDI及所帶來(lái)的技術(shù)、資金等，由于匹配程度、消化吸收能力、技術(shù)偏向等原因，沒(méi)有形成能夠促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效提升的低碳技術(shù)進(jìn)步，甚至可能出現(xiàn)將長(zhǎng)三角地區(qū)作為資源供給地、“污染天堂”等現(xiàn)象，阻礙了中國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效提升。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ECON）對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)總體具有正向作用，但在效應(yīng)分解上不顯著，加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升與綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步、實(shí)現(xiàn)綠色高質(zhì)量發(fā)展是當(dāng)務(wù)之急。人口密度（POPU）對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用，人口不僅反映了人力資本水平，也是低碳技術(shù)流動(dòng)的載體和低碳技術(shù)吸收轉(zhuǎn)化能力的構(gòu)成要素，對(duì)于綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮關(guān)鍵作用。

表6 空間面板自回歸（SAR）模型回歸結(jié)果

從效應(yīng)分解看，各變量間接效應(yīng)回歸系數(shù)均為直接效應(yīng)的2倍以上，說(shuō)明鄰近地區(qū)低碳技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)本地綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用，這也進(jìn)一步反映了綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)整體性和區(qū)域協(xié)同。由于低碳技術(shù)具有公共物品屬性，相較于其他技術(shù)更容易實(shí)現(xiàn)鄰近地區(qū)知識(shí)溢出，低碳技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響突破了本地尺度。隨著長(zhǎng)三角區(qū)域一體化國(guó)家戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，長(zhǎng)三角技術(shù)創(chuàng)新合作與轉(zhuǎn)移、人口流動(dòng)、貨物流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)跨區(qū)域遷移等將更加頻繁，低碳技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)周邊地區(qū)的影響也持續(xù)增強(qiáng)，長(zhǎng)三角需要把握低碳技術(shù)創(chuàng)新合作特征規(guī)律，構(gòu)建區(qū)域一體化下的低碳技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)長(zhǎng)三角地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)整體目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了控制模型中可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題帶來(lái)的影響，文章采用二步差分GMM和二步系統(tǒng)GMM方法來(lái)進(jìn)一步估計(jì)低碳技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。設(shè)定模型中被解釋變量綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效（GEE）的1階滯后變量為工具變量，根據(jù)變量含義和對(duì)被解釋變量的影響，設(shè)定經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ECON）和人口密度（POPU）為內(nèi)生變量，并設(shè)定這兩個(gè)內(nèi)生變量的1到3階變量為工具變量。表7的結(jié)果顯示，綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的滯后一階項(xiàng)（L.GEE）在差分GMM和系統(tǒng)GMM方法下的系數(shù)分別為0.072和0.246，說(shuō)明綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效受到前期增長(zhǎng)績(jī)效的顯著影響。核心變量方面，綠色低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)數(shù)量（LCTC）和綠色低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)量（LCTT）對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效（GEE）的系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明綠色低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)與轉(zhuǎn)移對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的影響是顯著且穩(wěn)定的。各控制變量的系數(shù)的顯著性及正負(fù)向均與基準(zhǔn)回歸、空間面板自回歸模型結(jié)果總體保持一致。以上結(jié)果進(jìn)一步支持了低碳技術(shù)創(chuàng)新合作促進(jìn)了長(zhǎng)三角地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)。

表7 二步差分GMM和系統(tǒng)GMM估計(jì)結(jié)果

5 結(jié)論與政策建議

5.1 結(jié)論

面對(duì)全球氣候變化挑戰(zhàn)及碳減排壓力，加強(qiáng)跨區(qū)域低碳技術(shù)創(chuàng)新合作、提升低碳技術(shù)水平成為長(zhǎng)三角實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)面臨的重要理論與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。文章基于新古典增長(zhǎng)理論、網(wǎng)絡(luò)資本理論，將聯(lián)合研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移作為綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋變量，構(gòu)建低碳技術(shù)創(chuàng)新合作影響綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的計(jì)量模型，分析不同低碳技術(shù)創(chuàng)新合作方式對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。主要結(jié)論如下：

（1）長(zhǎng)三角低碳技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)育程度總體較低，當(dāng)前低碳技術(shù)創(chuàng)新合作難以充分滿(mǎn)足長(zhǎng)三角綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的需要。其中，低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)明顯的等級(jí)層次性，聯(lián)合研發(fā)主要產(chǎn)生于高能級(jí)城市間，其他城市參與聯(lián)合研發(fā)較少；低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的鄰近性與等級(jí)性兼具，跨創(chuàng)新能級(jí)的城市間創(chuàng)新聯(lián)系明顯更多。長(zhǎng)三角欠發(fā)達(dá)城市借助技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，加快融入聯(lián)合研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，是提升本地低碳技術(shù)創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效途徑。

（2）長(zhǎng)三角低碳技術(shù)創(chuàng)新合作總體促進(jìn)了綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但低碳技術(shù)創(chuàng)新合作促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有復(fù)雜性、異質(zhì)性，低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)的綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)高于技術(shù)轉(zhuǎn)移。其中，技術(shù)轉(zhuǎn)移有助于降低創(chuàng)新成本與風(fēng)險(xiǎn)、克服技術(shù)壁壘，強(qiáng)調(diào)通過(guò)“引進(jìn)—吸收—擴(kuò)散—再創(chuàng)新”實(shí)現(xiàn)本地低碳技術(shù)創(chuàng)新能力提升；聯(lián)合研發(fā)強(qiáng)調(diào)通過(guò)創(chuàng)新示范效應(yīng)、創(chuàng)新溢出效應(yīng)、創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)促進(jìn)知識(shí)內(nèi)化與利用，其合作程度更深。積極推動(dòng)低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移，加快推動(dòng)低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)，以技術(shù)轉(zhuǎn)移帶聯(lián)合研發(fā)，增強(qiáng)創(chuàng)新合作深度，是從根本上增強(qiáng)長(zhǎng)三角低碳技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平整體提升的重要途徑。

（3）長(zhǎng)三角低碳技術(shù)創(chuàng)新合作促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有空間溢出效應(yīng)?？臻g面板自回歸模型中間接效應(yīng)回歸系數(shù)遠(yuǎn)高于直接效應(yīng)，反映出本地低碳技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)周邊地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正向影響，這為構(gòu)建區(qū)域一體化下的低碳技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)提供了基礎(chǔ)。

（4）本地創(chuàng)新環(huán)境是低碳技術(shù)創(chuàng)新合作綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的重要影響因素。其中，政府規(guī)制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口密度等對(duì)于綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向作用，能源消費(fèi)量、外商直接投資具有負(fù)向作用；加強(qiáng)低碳技術(shù)吸收、應(yīng)用能力的提升，構(gòu)建有利的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，將有助于進(jìn)一步提升低碳技術(shù)創(chuàng)新合作的綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。

5.2 政策建議

根據(jù)研究結(jié)論，該研究有以下幾點(diǎn)政策建議：

第一，構(gòu)建多層次、成體系的長(zhǎng)三角低碳技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系，積極推動(dòng)上海建設(shè)具有全球影響力的綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新中心；依托南京、杭州、合肥、蘇州、寧波等為核心節(jié)點(diǎn)，打造多個(gè)區(qū)域性綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新中心。增強(qiáng)城市中心對(duì)周邊城市尤其是相對(duì)欠發(fā)達(dá)城市的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和聯(lián)合研發(fā)水平，促進(jìn)綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新資源合理布局，推動(dòng)長(zhǎng)三角整體低碳技術(shù)創(chuàng)新水平提升。

第二，積極支持長(zhǎng)三角開(kāi)展跨區(qū)域低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，建議長(zhǎng)三角相關(guān)城市科技部門(mén)牽頭，開(kāi)展跨區(qū)域、跨領(lǐng)域、跨學(xué)科關(guān)鍵低碳技術(shù)攻關(guān)，協(xié)同布局一批綠色低碳技術(shù)科技創(chuàng)新重大項(xiàng)目和攻關(guān)計(jì)劃。充分發(fā)揮長(zhǎng)三角低碳技術(shù)創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)，依托國(guó)家綠色技術(shù)交易中心、長(zhǎng)三角各地區(qū)技術(shù)交易市場(chǎng)、綠色技術(shù)銀行等，完善長(zhǎng)三角一體化低碳技術(shù)交易市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)低碳技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)更快轉(zhuǎn)化。加快向技術(shù)水平低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后、碳減排壓力大的城市轉(zhuǎn)移低碳技術(shù)，幫助欠發(fā)達(dá)地區(qū)擺脫“技術(shù)鎖定”和發(fā)展上的“高碳鎖定”。

第三，合理選擇低碳技術(shù)創(chuàng)新合作模式，欠發(fā)達(dá)地區(qū)嵌入低碳技術(shù)專(zhuān)利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)難度相對(duì)低于聯(lián)合研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，應(yīng)大力提升上海、南京、杭州等低碳技術(shù)創(chuàng)新資源豐富的地區(qū)對(duì)皖北、蘇北、浙西南等相對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移水平，為欠發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和以及綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供科技支撐。同時(shí)，積極增強(qiáng)核心節(jié)點(diǎn)城市間聯(lián)合攻關(guān)水平，并帶動(dòng)周邊城市參與低碳技術(shù)聯(lián)合研發(fā)，以點(diǎn)帶面促進(jìn)長(zhǎng)三角整體低碳技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

第四，積極完善長(zhǎng)三角低碳技術(shù)創(chuàng)新合作生態(tài)系統(tǒng)，圍繞低碳技術(shù)創(chuàng)新合作需求，深化長(zhǎng)三角科技資源共享平臺(tái)建設(shè)，共建跨區(qū)域的低碳技術(shù)創(chuàng)新合作平臺(tái)，建立完善科技資源開(kāi)放共享服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)盟、長(zhǎng)三角綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、低碳技術(shù)市場(chǎng)聯(lián)盟等，推動(dòng)低碳技術(shù)創(chuàng)新資源開(kāi)放共享、自由流動(dòng)與高效配置。鼓勵(lì)各類(lèi)創(chuàng)新主體設(shè)立多樣化的低碳技術(shù)創(chuàng)新基金、科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金等，加快建立低碳技術(shù)成果跨區(qū)域轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化利益共享機(jī)制，完善長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制、高價(jià)值專(zhuān)利培育聯(lián)合推進(jìn)機(jī)制，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)作等。