王學(xué)偉, 楊雨默, 束克東

(1.河南財經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 河南 鄭州 450000; 2.鄭州外國語新楓楊學(xué)校, 河南 鄭州 450000)

當(dāng)前中國宏觀經(jīng)濟(jì)受貿(mào)易保護(hù)主義影響, 增長勢頭受到一定的沖擊; 我國長期經(jīng)濟(jì)增長面臨資源約束和環(huán)境約束等條件下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級等問題都亟須解決。 為解決這些問題, 中央提出實施“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”和“高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略”, 這對構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局具有十分重要的意義.

“創(chuàng)新”原本指的是潛在的異端活動, 如1277年, 羅杰·培根(Roger Bacon)在牛津因為“可疑的創(chuàng)新”而被捕, 但是300年后弗朗西斯·培根(Francis Bacon)寫《論創(chuàng)新》時, 它成了人類福利和幸福的新載體[1]. 談到“創(chuàng)新”, 偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的名字就出現(xiàn)在人們的腦海中, 他的創(chuàng)新思想理所當(dāng)然成為20世紀(jì)后半期創(chuàng)新發(fā)展的重要源泉. 熊彼特的經(jīng)濟(jì)思想涉及企業(yè)理論、經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)周期、演化理論、民主制度、社會主義代替資本主義等, 它們都以“演化創(chuàng)新”為線索, 貫穿他的整個理論體系, 形成獨特的“熊彼特演化創(chuàng)新思想”. 他的演化創(chuàng)新思想深受德國歷史學(xué)派、哲學(xué)家、社會學(xué)家等影響, 同時也影響至今. 本質(zhì)上, 他的創(chuàng)新思想具有一個重要的特點——演化, 這一點經(jīng)常被人們忽視. 本文重點強(qiáng)調(diào)他的演化創(chuàng)新思想, 追根溯源, 探討他的演化思想的內(nèi)涵、來源及對中國高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的政策啟示.

1 熊彼特“演化創(chuàng)新思想”的內(nèi)涵

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在于三個機(jī)制: 多樣性、選擇和保留[2]. 熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中, 明顯介紹了多樣性機(jī)制, 即企業(yè)家的“新組合”[3]. 《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》后來的發(fā)展和他之后的著作, 也提出了選擇機(jī)制和保留機(jī)制. 他認(rèn)為有兩種選擇機(jī)制, 一種在組織環(huán)境中, 另一種在組織內(nèi)部. 而兩種保留機(jī)制在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》第一版德語版中體現(xiàn)得十分明顯, 即“新組合”的保留和“靜態(tài)享樂型”傾向, 不過, 在后來的版本中被刪除. 納爾遜和溫特認(rèn)為, 熊彼特通過“慣例”(routine)來表達(dá)他的“保留機(jī)制”(retention mechanism), 它類似于遺傳“基因”, 因此, 他關(guān)于“保留機(jī)制”的思想為后來演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和發(fā)展提供了思想和靈感[4].

熊彼特在早期特別欣賞列昂·瓦爾拉斯(Leon Walras)的一般均衡理論, “這個偉大的理論水晶般明澈的思路以一種基本理論的光明照耀著純粹經(jīng)濟(jì)關(guān)系的結(jié)構(gòu)”, 因此反對在經(jīng)濟(jì)學(xué)中引入達(dá)爾文的進(jìn)化論[5]. 他對瓦爾拉斯的尊敬超過任何其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家, 甚至說, 任何不研究、不能理解瓦爾拉斯的人都不可能成為優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家[6]. 但在后期的著作中, 熊彼特也認(rèn)為瓦爾拉斯所描述的經(jīng)濟(jì)動態(tài)發(fā)展是一種進(jìn)化過程, 只不過缺乏分析的工具. 熊彼特的一個核心思想就是資本主義的本質(zhì)是均衡不斷被打破并出現(xiàn)非均衡的動態(tài)過程, 創(chuàng)新是動力, “創(chuàng)造性破壞”是經(jīng)濟(jì)動態(tài)過程的特征, 這從一定程度上反映了他的經(jīng)濟(jì)增長理論本質(zhì)上具有演化的特征. 由于使用復(fù)雜性和時間的概念, 他把經(jīng)濟(jì)增長表達(dá)為演化的過程, 把經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)看作復(fù)雜的系統(tǒng)[7].

熊彼特一直致力于研究資本主義如何演進(jìn), 經(jīng)濟(jì)活動中波動的研究僅僅是他重要研究目的中的一小部分[8]. 他認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)演化是由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身產(chǎn)生的一個獨特過程”[9]. 在他的理論描述中, 他一直想從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部尋找原因[10]. 他以企業(yè)家的“創(chuàng)新”來研究資本主義的發(fā)展及其未來的發(fā)展趨勢, 但他的“創(chuàng)新”具有動態(tài)的、演化的特征. 他的演化創(chuàng)新思想對演化范式的產(chǎn)生具有重要的啟示. 黃陽華指出, 戰(zhàn)后發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷三次范式轉(zhuǎn)換, 系統(tǒng)比較了“市場失靈-政府干預(yù)”結(jié)構(gòu)范式、“政府失靈-市場機(jī)制”新古典范式和“創(chuàng)新失靈-國家體系”演化范式, 并提出熊彼特創(chuàng)新租金對一國高質(zhì)量發(fā)展的重要作用[11].

2 熊彼特“演化創(chuàng)新思想”的來源

2.1 熊彼特“演化創(chuàng)新思想”深受約翰·雷、馬克斯·韋伯等影響

普遍認(rèn)為熊彼特“演化創(chuàng)新思想”具有很大的原創(chuàng)性, 事實并不如此. 他的經(jīng)濟(jì)思想起源于德國歷史學(xué)派的文藝復(fù)興經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng), 文藝復(fù)興經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)(企業(yè)家、新奇和創(chuàng)造性毀滅). 他試圖把這些納入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡框架之中, 最后也只能使它們淹沒在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的洪水中而不被重視. 熊彼特從崇拜瓦爾拉斯的一般均衡理論開始, 到成為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家, 無時無刻不受到德國歷史學(xué)派、哲學(xué)家、社會學(xué)家的深刻影響. 賴納特通過德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家威爾納·桑巴特和弗里德里?！つ岵勺匪萘诵鼙颂亟?jīng)濟(jì)學(xué)的起源. 桑巴特對熊彼特的著作產(chǎn)生了強(qiáng)大的但通常卻沒有被認(rèn)識到的影響[12].

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·雷(John Rae)針對亞當(dāng)·斯密《國富論》在1834年出版的《關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些新原理的陳述》一書中指出, 經(jīng)濟(jì)增長主要取決于“發(fā)明”, 而不是斯密所說的取決于資本積累, 同時, 斯密認(rèn)為專業(yè)分工是資本積累的結(jié)果[13]. 約翰·雷所說的“發(fā)明”在后來的熊彼特看來就是“創(chuàng)新”, 幾乎同一個意思. 熊彼特在《經(jīng)濟(jì)分析史》中承認(rèn)他的“創(chuàng)新”思想也受到約翰·雷的啟發(fā)[14].

熊彼特演化思想深受德國社會學(xué)家馬克斯·韋伯(Max Weber)《經(jīng)濟(jì)與社會》(2020)一書中的“沖突、競爭、選擇”這些思想的影響. 韋伯在書中對“社會選擇”和“生物選擇”二者間的比較和相似性給予了特別的描述[15]. 在熊彼特寫作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》的時代, 它不僅是社會科學(xué)中對競爭選擇做突出的分析, 而且通過熊彼特給韋伯寫訃告就可看出他是看過韋伯這本書的. 韋伯早在1908年也發(fā)表過關(guān)于“選擇”和“適應(yīng)性”的論文, 但他沒有繼續(xù)研究它們, 而熊彼特對此很有興趣[16]. 從《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中, 無疑可以看出他當(dāng)時研究過韋伯《經(jīng)濟(jì)與社會》并深受其影響. 此外, 熊彼特1926年在波恩大學(xué)受到施穆勒(Schmoller)關(guān)于達(dá)爾文選擇思想的影響[17]. 埃里?！な┨刭囁估?Erich Streissler)探討了19世紀(jì)德國歷史學(xué)派和奧地利的經(jīng)濟(jì)學(xué)對熊彼特的影響[18]. 在熊彼特《商業(yè)周期》(1939)里, 雖然包含大量歷史事實, 但他運(yùn)用了施穆勒(Schmoller)綱領(lǐng)(program)[19].

2.2 熊彼特“演化創(chuàng)新思想”深受馬克思方法論的影響

馬克思和熊彼特都深受德國歷史學(xué)派的影響, 馬克思尤其深受舊歷史學(xué)派的代表人物羅雪爾(Wilhelm Roscher)的影響. 挪威發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家賴納特認(rèn)為, 羅雪爾可能是深入地理解技術(shù)變遷與報酬遞增生產(chǎn)活動的首位經(jīng)濟(jì)學(xué)家. 羅雪爾熟悉并引用巴貝奇的著作, 巴貝奇曾經(jīng)寫過大規(guī)模工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的論文, 并指出規(guī)模報酬遞增的原因來自技術(shù)[20]. 在巴貝奇之前, 研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)還可以追溯到德國的胡弗蘭德(Hufeland, 1807)和赫爾曼(Hermann, 1832). 馬克思認(rèn)為科學(xué)進(jìn)步及其創(chuàng)新對推動經(jīng)濟(jì)增長具有越來越重要的作用, 其經(jīng)濟(jì)效果表現(xiàn)為在經(jīng)濟(jì)增長或發(fā)展的過程中對勞動和其他資源消耗的節(jié)約[21]. 同時, 馬克思在他的“方法論”中忽視新古典的“靜態(tài)方法”, 充分吸收達(dá)爾文“演化理論”中的“動態(tài)方法”, 并渴望成為社會經(jīng)濟(jì)演化達(dá)爾文主義者. 熊彼特也因此深受馬克思“經(jīng)濟(jì)動態(tài)發(fā)展”觀點的影響[22].

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者西蒙·庫茲涅茨說過, “熊彼特實質(zhì)上是一位史學(xué)家和社會哲學(xué)家”. 熊彼特強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)上的“發(fā)展”不是簡單的人口和財富的增長, 不是從外部強(qiáng)加的, 而是從內(nèi)部自行發(fā)生的變化. 從方法論上看, 這無疑是一種唯物主義方法論, 與馬克思主義所強(qiáng)調(diào)的“內(nèi)因是事物變化的根據(jù)”有共同之處. 熊彼特的夫人伊麗莎白曾說: “熊彼特和馬克思有一共同之點, 那就是關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的看法. ”熊彼特明確把馬克思作為他的靈感來源之一, 眾所周知, 他最終表達(dá)了資本主義必然滅亡的觀點[23]. 但他認(rèn)為資本主義之所以滅亡是因為它本身經(jīng)濟(jì)上的成功造成的, 資本主義階級結(jié)構(gòu)是由許多不同的因素導(dǎo)致的, 而不是像馬克思所說僅僅決定于經(jīng)濟(jì)因素.

熊彼特認(rèn)為企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的主要組織者和推動者, 這逐漸走向了一種個體主義方法論, 使他的論述帶有浪漫主義氣質(zhì).

3 熊彼特“演化創(chuàng)新思想”對我國高質(zhì)量發(fā)展的政策啟示

3.1 塑造公平的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境, 培養(yǎng)優(yōu)秀的“企業(yè)家階層”

熊彼特給世人留下的最大的遺產(chǎn)就是“創(chuàng)新”, 他讓“創(chuàng)新”從人類“潛意識的行為”變?yōu)椤坝幸庾R的行動”. 根據(jù)他的創(chuàng)新理論, 創(chuàng)新是企業(yè)家將技術(shù)發(fā)明應(yīng)用于實踐, 帶來利潤。 實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略, 實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,需要依靠企業(yè)家. 真正的企業(yè)家是在市場經(jīng)濟(jì)的公平競爭條件下孕育成長起來的. 我國要達(dá)到實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的預(yù)期目標(biāo), 實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展, 必須進(jìn)一步發(fā)展和完善市場經(jīng)濟(jì)體制, 加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理有機(jī)統(tǒng)一, 加快完善具有我國特色的現(xiàn)代企業(yè)制度, 為企業(yè)家的創(chuàng)新提供肥沃的土壤[24].

3.2 充分挖掘大型國有企業(yè)的創(chuàng)新潛力

在為民營企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)揮提供必要社會環(huán)境的同時, 要充分挖掘大型國有企業(yè)的創(chuàng)新潛力. 早期的熊彼特認(rèn)為, 在自由資本主義階段, 創(chuàng)新主要來自單個企業(yè)家; 到了資本主義的托拉斯階段, 創(chuàng)新越來越依賴于大公司. 因此, 我國要發(fā)揮大型國有企業(yè)的創(chuàng)新潛力, 不僅要出臺相關(guān)政策支持國有企業(yè)增加研發(fā)資金, 提高科技人才在企業(yè)中的話語權(quán), 讓其擁有施展能力的空間, 還要發(fā)揮國有企業(yè)創(chuàng)新投入引領(lǐng)功能, 實施“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)集中攻關(guān)和應(yīng)用迭代, 強(qiáng)化相關(guān)領(lǐng)域國有企業(yè)主體責(zé)任, 聯(lián)合相關(guān)創(chuàng)新主體組成系統(tǒng)的任務(wù)導(dǎo)向型創(chuàng)新聯(lián)合體, 并促進(jìn)科技成果向民營企業(yè)轉(zhuǎn)化. 習(xí)近平總書記也多次提到要重視發(fā)展大型國有企業(yè), 做優(yōu)做強(qiáng)做大國有企業(yè), 這些都說明充分挖掘國有大型企業(yè)的創(chuàng)新潛力對于我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略, 實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展能起到如虎添翼的作用.

3.3 科技人才是實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的基石, 是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的保證

當(dāng)前國際形勢發(fā)生百年未有之大變局, 新冠病毒后期影響還沒完全結(jié)束、“逆全球化”潮流涌動、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭等, 使全球經(jīng)濟(jì)增長乏力. 我國經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)穩(wěn)定增長和轉(zhuǎn)型升級依賴于科技創(chuàng)新, 最終依賴于科技人才. 研究機(jī)構(gòu)可以更密切地與國有企業(yè)聯(lián)系, 促進(jìn)科技人才有效流動, 使科研成果及時共享, 使之成為從0到1基礎(chǔ)原始創(chuàng)新的推動器. 近年來, 國內(nèi)人才有效流動范圍擴(kuò)大, 海外頂尖華人科學(xué)家回歸祖國勢頭增強(qiáng), 正收窄中國與其他先進(jìn)國家科研能力上的差距. 完善高端人才引進(jìn)政策, 優(yōu)化國內(nèi)人才發(fā)展環(huán)境, 不僅要讓更多華人科學(xué)家回歸, 更要吸引外國科學(xué)家來華工作生活, 共同推動社會經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展.