覃文鷙

成都知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司,四川 成都 610000

0 引言

當(dāng)前,隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施,科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展起著越來越重要的作用,以專利為代表的科技成果在高校院所與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化日益頻繁,逐漸形成了專利交易市場(chǎng)。據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì),2012—2021年,我國高等學(xué)校的專利交易(主要含轉(zhuǎn)讓及許可)從2 357項(xiàng)增長到1.5萬余項(xiàng),專利轉(zhuǎn)讓金額從8.2億元增長到88.9億元,近10年專利交易金額增長了10余倍。同時(shí),根據(jù)專利產(chǎn)業(yè)化、許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股、質(zhì)押融資等多維度分析,我國專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指數(shù)從2016年的49.5提升至2020年的54.7,專利交易活躍度不斷提升,專利交易市場(chǎng)規(guī)模也逐漸擴(kuò)大[1]。在專利交易市場(chǎng)發(fā)展的過程中,因?qū)＠旧淼奶厥庑院徒灰追绞降亩鄻踊?其專利屬性、技術(shù)團(tuán)隊(duì)、設(shè)備、人員培訓(xùn)、商務(wù)條款、法律條款等方面的交易風(fēng)險(xiǎn)不容小覷,近年來由此引發(fā)的專利交易糾紛逐漸增多,通常會(huì)為交易買方或賣方造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。本文針對(duì)市場(chǎng)上最常用的轉(zhuǎn)讓、許可這2類傳統(tǒng)專利交易方式進(jìn)行專利交易風(fēng)險(xiǎn)的梳理,并提出規(guī)避建議。

1 轉(zhuǎn)讓和許可專利交易方式概述

通常專利交易方式包括轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股、質(zhì)押融資、證券化、信托等。從國內(nèi)外專利交易現(xiàn)狀和趨勢(shì)來看,市場(chǎng)上專利交易的主要方式還是轉(zhuǎn)讓和許可,且這2類交易市場(chǎng)化程度遠(yuǎn)高于其他類型的交易,其交易風(fēng)險(xiǎn)也更為顯著,所以本文將圍繞專利轉(zhuǎn)讓和許可的交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和規(guī)避。

1.1 專利轉(zhuǎn)讓概述

專利轉(zhuǎn)讓是指專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠袡?quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的法律行為。通過轉(zhuǎn)讓的方式實(shí)現(xiàn)專利交易,賣方可以一次性獲得專利創(chuàng)造的投資成本及預(yù)期收益;買方可以不必承擔(dān)專利創(chuàng)造的風(fēng)險(xiǎn),直接獲得專利,達(dá)到專利成果產(chǎn)業(yè)化或?qū)＠Ｗo(hù)等商業(yè)目的。

1.2 專利許可概述

專利許可是指專利權(quán)人與他人簽訂專利實(shí)施許可合同,許可他人在約定時(shí)限、地域、方式實(shí)施目標(biāo)專利,并收取專利許可費(fèi)用。專利許可與專利轉(zhuǎn)讓最大的區(qū)別在于,專利許可僅為授權(quán)他人實(shí)施專利技術(shù),并不發(fā)生專利所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。同時(shí),專利許可可細(xì)分為獨(dú)占許可、排他許可、普通許可、交叉許可等形式,獨(dú)占許可排除了專利權(quán)人自身的專利實(shí)施權(quán),排他許可允許專利權(quán)人和被許可人共同行使專利權(quán),普通許可則不禁止專利權(quán)人再向他人許可,交叉許可內(nèi)涵在于交易雙方互相允許對(duì)方實(shí)施其專利權(quán)。

根據(jù)專利法“第六章 專利實(shí)施的特別許可”規(guī)定,專利還存在開放許可和強(qiáng)制許可的情況,其目的是加強(qiáng)專利公共服務(wù)和促進(jìn)專利實(shí)施及運(yùn)用,這2類許可目前主要依托政府指導(dǎo)實(shí)施,市場(chǎng)化程度較低,不納入本文討論。

2 專利交易的特性

相較于固定資產(chǎn)交易,專利作為一種無形資產(chǎn),其交易行為具有顯著的特性,如交易主體的非永續(xù)性、交易價(jià)格的不確定性、交易前景的高風(fēng)險(xiǎn)性等。

2.1 交易主體的非永續(xù)性

專利交易的主體為專利,專利受法律保護(hù),實(shí)質(zhì)上是一種壟斷權(quán),以公開技術(shù)秘密換取市場(chǎng)壟斷。但是,為了促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的不斷更新發(fā)展,專利的壟斷有時(shí)間期限。根據(jù)我國最新專利法規(guī)定,發(fā)明專利權(quán)的期限為20年,實(shí)用新型專利權(quán)的期限為10年,外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為15年,均自申請(qǐng)日起計(jì)算,由此可見我國的專利權(quán)是有具體時(shí)限要求的,不是永久性保護(hù)。

2.2 交易價(jià)格的不確定性

專利作為交易標(biāo)的,其交易價(jià)格評(píng)估是世界性的難題。按照成本法、市場(chǎng)法、收益法等傳統(tǒng)的資產(chǎn)評(píng)估方式,均不能對(duì)專利這類無形資產(chǎn)進(jìn)行公允性評(píng)估。專利的真實(shí)價(jià)值涉及市場(chǎng)供需、研發(fā)成本、預(yù)期收益、技術(shù)周期、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等多方面因素,目前全球范圍內(nèi)都未能形成統(tǒng)一的評(píng)估體系。從國內(nèi)外專利交易市場(chǎng)的現(xiàn)狀來看,絕大部分專利交易是通過交易雙方經(jīng)過長時(shí)間談判而最終確定交易價(jià)格。

2.3 交易前景的高風(fēng)險(xiǎn)性

專利交易對(duì)于買方而言,買方是希望通過專利的受讓或被許可進(jìn)行商業(yè)化活動(dòng),從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。但是,專利的商業(yè)化除了受到專利本身的先進(jìn)性、成熟性、適用性等方面因素制約,還受到買方本身的人員培訓(xùn)、后續(xù)研發(fā)、資金投入等方面情況影響。所以,買方實(shí)施一筆專利交易是否能夠獲利,具有較高的不確定性,交易前景的判斷具有很高的難度,這也是專利交易的一個(gè)顯著特性[2]。

3 專利交易的風(fēng)險(xiǎn)

專利交易是一種商業(yè)行為。在整個(gè)交易過程中,一方面由于專利交易的特性,另一方面由于交易買賣雙方的信息不對(duì)稱,均會(huì)對(duì)專利交易造成法律、技術(shù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

3.1 法律方面風(fēng)險(xiǎn)

專利交易法律方面的風(fēng)險(xiǎn)主要是對(duì)交易標(biāo)的、交易主體而言,如果專利交易行為因法律方面因素造成缺陷,可能造成交易行為的無效或糾紛。首先,要確認(rèn)交易目標(biāo)專利的基本法律狀態(tài)。專利的基本法律狀態(tài)可分為受理、公開、授權(quán)、無效等。如果交易目標(biāo)專利未能獲得授權(quán),或者正處于涉訴階段,將有可能對(duì)交易買方造成重大損失。其次,要確認(rèn)交易目標(biāo)專利的專利權(quán)人。根據(jù)專利法規(guī)定,只有專利的專利權(quán)人才對(duì)專利享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利,只有經(jīng)專利權(quán)人同意,才能進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓和許可。專利權(quán)人若涉及多個(gè)主體,還需全部專利權(quán)人一致同意后,專利才可實(shí)施轉(zhuǎn)讓和許可。同時(shí),專利若涉及職務(wù)發(fā)明、國有,還需按照相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)則制度進(jìn)行對(duì)外交易。最后,要確認(rèn)專利的保護(hù)期限和地域范圍。專利的本質(zhì)在于權(quán)利人利用技術(shù)的公開換取法律保護(hù),這類法律保護(hù)是被賦予了時(shí)間性的,一旦超過保護(hù)年限,專利技術(shù)便進(jìn)入公知領(lǐng)域可供公眾免費(fèi)使用。

3.2 技術(shù)方面風(fēng)險(xiǎn)

專利交易除了法律方面風(fēng)險(xiǎn)以外,還并存技術(shù)方面風(fēng)險(xiǎn),這一類風(fēng)險(xiǎn)將主要影響專利交易這一商業(yè)行為是否成功,買家是否能夠通過專利交易實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的商業(yè)目的。一是目標(biāo)專利是否為成熟的專利技術(shù)。科技成果的形式之一是專利,但專利不一定是科技成果。從市場(chǎng)上來看,大多數(shù)專利都不成熟,并不能直接滿足商品化、產(chǎn)業(yè)化的需求。有的專利僅僅是一個(gè)可能實(shí)現(xiàn)的技術(shù)方案,從技術(shù)方案到產(chǎn)品,中間還有小試、中試、規(guī)?；a(chǎn)等一系列流程,其中一個(gè)環(huán)節(jié)失敗都有可能造成該專利無法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。二是目標(biāo)專利的實(shí)施是否依賴其他專利。如果目標(biāo)專利是在其他背景專利的基礎(chǔ)上改進(jìn)獲得,且實(shí)施該目標(biāo)專利時(shí)還需要獲得背景專利的許可才能消除法律上侵權(quán)障礙,那么單獨(dú)買下目標(biāo)專利還不能自由地實(shí)施。這就對(duì)目標(biāo)專利的運(yùn)用設(shè)下了極大的限制,嚴(yán)重降低了目標(biāo)專利的技術(shù)和商業(yè)價(jià)值。三是目標(biāo)專利的技術(shù)團(tuán)隊(duì)是否提供后續(xù)技術(shù)支持。由于專利交易的特性,專利交易不是簡單的一次性交易,大多還涉及賣方對(duì)買方的人員培訓(xùn)、研發(fā)升級(jí)、技術(shù)改良等約定條款。前文已經(jīng)提到,大多數(shù)專利并非是完全成熟的,在買方實(shí)施專利過程中,一方面需要賣方對(duì)買方的人員團(tuán)隊(duì)就該專利進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn),另一方面還需要根據(jù)市場(chǎng)的不斷變化,持續(xù)性地進(jìn)行技術(shù)改良和產(chǎn)品研發(fā)升級(jí),這都需要賣方積極配合和支持,否則買方后續(xù)的專利實(shí)施工作將變得非常困難,難以達(dá)到預(yù)期的商業(yè)目的[3]。

4 專利交易風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避建議

專利交易屬于一種商業(yè)行為,基于上述專利交易風(fēng)險(xiǎn)可以看出,法律方面的風(fēng)險(xiǎn)主要是由于買賣雙方信息不對(duì)稱所造成,如何縮小或消除交易雙方的信息差距是減少專利交易法律風(fēng)險(xiǎn)的核心;技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)主要是交易合同的設(shè)定、條款、履約等情況所造成,這就要求交易雙方特別是買方要主導(dǎo)制定完善的交易合同并熟練掌握相關(guān)商務(wù)談判技巧。因此,筆者提出以下幾個(gè)規(guī)避建議。

1)提升專利信息透明度,減少信息不對(duì)稱。一方面,作為專利交易賣方,應(yīng)該做好專利自查工作,明確自身專利的權(quán)屬、范圍、期限、涉訴等信息,以避免專利無效授權(quán)、重復(fù)授權(quán)、無效、侵權(quán)、訴訟等情況發(fā)生而不自知;積極履行專利信息登記備案義務(wù),對(duì)專利的轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等行為進(jìn)行登記備案,進(jìn)一步完善專利運(yùn)營信息;在組織交易時(shí),賣方應(yīng)對(duì)買方積極承擔(dān)必要的專利信息披露責(zé)任,在交易談判階段向買方披露目標(biāo)專利的權(quán)利狀態(tài)、轉(zhuǎn)讓情況、許可情況、質(zhì)押情況、侵權(quán)或被侵權(quán)情況、涉訴情況等必要的專利信息。另一方面,作為專利交易買方,需要做好交易前的調(diào)查工作。一是對(duì)目標(biāo)專利進(jìn)行形式調(diào)查,主要包括專利的權(quán)利人、權(quán)屬信息、法律狀態(tài)、運(yùn)營情況等,除了可要求賣家提供上述材料外,買方還需要對(duì)賣方提供的材料進(jìn)行自行核實(shí)或委托第三方核實(shí),確定目標(biāo)專利的基本信息和狀態(tài);二是對(duì)目標(biāo)專利進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查,主要是指買方應(yīng)該提前做好目標(biāo)專利的行業(yè)領(lǐng)域、發(fā)展階段、技術(shù)難點(diǎn)、同類專利交易價(jià)格等信息的調(diào)查工作,綜合研判目標(biāo)專利是否滿足自身商業(yè)需求[4]。

2)完善專利交易合同,避免交易糾紛。目前,專利交易通常以合同體現(xiàn),交易糾紛主要為合同糾紛,其中,合同約定不明成為糾紛的主要原因。交易合同中除了需對(duì)交易標(biāo)的、費(fèi)用金額、期限、地域范圍等做明確約定外,還需要對(duì)預(yù)期實(shí)現(xiàn)的技術(shù)成果、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)以及賣方配套提供的技術(shù)人員、資料、設(shè)備、培訓(xùn)等內(nèi)容做明確約定,并且,交易合同執(zhí)行期間涉及到新增研發(fā)成果的,還需要對(duì)新增研發(fā)成果的權(quán)屬進(jìn)行提前約定。因此,交易雙方在締約階段就應(yīng)當(dāng)避免制定約定不明的條款,對(duì)于締約時(shí)無法明確的內(nèi)容或在履約期間新發(fā)現(xiàn)的約定不明事項(xiàng),交易雙方應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商,通過簽訂補(bǔ)充合同或條款的形式促進(jìn)交易合同繼續(xù)正常履行,避免給雙方造成損失。

3)重視商務(wù)談判,促成交易成功?，F(xiàn)階段,在國內(nèi)外專利交易市場(chǎng)中,專利評(píng)估并沒有形成具有公允性、權(quán)威性的價(jià)格參照體系,在此情況下,專利的交易價(jià)格絕大部分是通過交易雙方多輪次談判、基于各種因素具體協(xié)商,最終達(dá)成一致得來的。專利交易的賣方和買方分別代表技術(shù)方和投資方,一般而言,技術(shù)方在行業(yè)端處于內(nèi)行、在市場(chǎng)端處于外行,投資方則恰恰相反。因此,在整個(gè)交易行為中,賣方和買方都有自己的強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng),各方只有提前取長補(bǔ)短,才能在商務(wù)談判中做到有備而來、有的放矢。首先,在交易洽談之前,交易方應(yīng)組織商務(wù)、技術(shù)、法律、財(cái)務(wù)等核心人員組成談判小組,具體負(fù)責(zé)本次專利交易的談判工作,根據(jù)核心人員背景,分工協(xié)作。其次,在談判前認(rèn)真研究交易合同內(nèi)容,做好背景調(diào)查,核實(shí)對(duì)方提供的基礎(chǔ)資料;組織內(nèi)部討論,明確談判重點(diǎn)和目標(biāo),劃出己方談判底線和讓步條件;分析交易對(duì)方交易案例,預(yù)設(shè)多個(gè)談判情景,做好相關(guān)情景的應(yīng)對(duì)預(yù)案。再次,在談判過程中,要重點(diǎn)針對(duì)雙方真正關(guān)切的內(nèi)容進(jìn)行溝通,避免簡單的重申立場(chǎng)和無實(shí)質(zhì)意義的拉鋸;在發(fā)生分歧時(shí),需將分歧事項(xiàng)一一梳理,按重要程度劃分等級(jí),對(duì)分歧進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估形成內(nèi)部統(tǒng)一意見。最后,通過談判小組的通力協(xié)作,堅(jiān)持原則,與對(duì)方實(shí)現(xiàn)平等合作的關(guān)系,促成交易達(dá)成雙贏。

5 結(jié)束語

本文通過轉(zhuǎn)讓和許可2類專利交易主流方式的介紹,梳理出專利交易的特性,提出專利交易在法律層面和技術(shù)層面面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合風(fēng)險(xiǎn),從專利信息披露、專利合同完善、交易商務(wù)談判3個(gè)方面提出風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避建議,旨在幫助我國專利交易的交易主體進(jìn)一步完善專利交易相關(guān)前期工作,盡可能減少或消除交易雙方信息不對(duì)稱情況,規(guī)避因交易合同的內(nèi)容不明、條款缺失造成重大交易損失,用好商務(wù)談判爭取利益最大化,從而推動(dòng)交易雙方實(shí)現(xiàn)雙贏,促進(jìn)我國專利交易市場(chǎng)的繁榮發(fā)展。