王 攀 謝 力

（海軍工程大學(xué)管理工程與裝備經(jīng)濟(jì)系 武漢 430033）

1 引言

未來戰(zhàn)爭(zhēng)是體系與體系之間的對(duì)抗，更是科技力量的比拼，對(duì)武器裝備技術(shù)性能要求日益提高。隨著我軍裝備體系化、高技術(shù)方向的發(fā)展，其研制生產(chǎn)周期延長(zhǎng)、科研耗資巨大的特點(diǎn)也日趨顯著［1］，企業(yè)一旦在裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)中失利，其面臨的損失也將是巨大的，導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)主體不愿承擔(dān)失利風(fēng)險(xiǎn)參與裝備科研競(jìng)爭(zhēng)，造成裝備科研效率下降，競(jìng)爭(zhēng)策略難以有效發(fā)揮作用。裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利補(bǔ)償，一方面可以在裝備市場(chǎng)中保留競(jìng)爭(zhēng)失利企業(yè)，能夠?qū)χ袠?biāo)企業(yè)構(gòu)成強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，迫使中標(biāo)企業(yè)不斷提高裝備研制生產(chǎn)質(zhì)量；另一方面可以確保關(guān)鍵技術(shù)持續(xù)發(fā)展而不被唯一的承包商“鎖定”，為未來裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)保存實(shí)力［2］。因此，如何對(duì)競(jìng)爭(zhēng)失利企業(yè)實(shí)施有效補(bǔ)償，降低其研發(fā)損失，激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)參與積極性，將成為培養(yǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體、維持競(jìng)爭(zhēng)格局中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。姜楠［3］對(duì)競(jìng)爭(zhēng)失利的四種補(bǔ)償方式進(jìn)行了總結(jié)，設(shè)計(jì)了補(bǔ)償方式選擇的流程；戴全生［4］運(yùn)用競(jìng)賽理論對(duì)設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)的作用機(jī)理、適用條件和效率等進(jìn)行了研究，認(rèn)為裝備研制階段可直接以經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償為主；2021 年軍委裝備發(fā)展部出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)“十四五”期間裝備采購競(jìng)爭(zhēng)失利補(bǔ)償工作的措施要求》對(duì)競(jìng)爭(zhēng)失利補(bǔ)償?shù)目傮w要求、補(bǔ)償項(xiàng)目和補(bǔ)償方案的確定等提出了原則性要求［5］，但在實(shí)踐工作中，對(duì)某一具體裝備科研項(xiàng)目如何開展競(jìng)爭(zhēng)失利補(bǔ)償仍然面臨諸多困難。經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償是幾種補(bǔ)償方式中最為直接、最易操作的一種補(bǔ)償方式，但文件僅給出了經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償份額不得超過項(xiàng)目預(yù)算的10%的原則性要求，那么在實(shí)際工作中如何通過科學(xué)合理的方法確定具體補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，成為裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償中亟待解決的問題。

補(bǔ)償經(jīng)費(fèi)的確定需要綜合考慮項(xiàng)目組織方式、競(jìng)爭(zhēng)格局、經(jīng)費(fèi)投入、成果形式及其專用性等因素，這些因素往往受信息不對(duì)稱或者本身具有模糊性特征的影響［6］，難以通過統(tǒng)計(jì)學(xué)方法進(jìn)行量化。德爾菲法作為一種規(guī)范處理專家意見的方法［7］，能充分發(fā)揮各位專家的作用，集思廣益，在信息不對(duì)稱以及模糊性信息處理方面具有良好的效果。因此，本文擬借助專家的力量采用德爾菲法確定競(jìng)爭(zhēng)失利經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償?shù)谋壤?，并最終確定科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利補(bǔ)償?shù)慕?jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

2 德爾菲法的基本原理

德爾菲法，又稱專家規(guī)定程序調(diào)查法［8］。該方法主要是由調(diào)查者擬定調(diào)查表，按照既定程序，分別向?qū)＜医M成員進(jìn)行征詢意見，專家組成員以匿名的方式提交意見。經(jīng)過幾次反復(fù)征詢和反饋，專家組成員的意見逐步趨于集中，最后獲得具有很高準(zhǔn)確率的集體判斷結(jié)果。德爾菲法能充分發(fā)揮各位專家的作用，集思廣益，準(zhǔn)確性高；能把各位專家意見的分歧點(diǎn)表達(dá)出來，取各家之長(zhǎng)，避各家之短［9］；不會(huì)存在權(quán)威人士的意見影響他人的意見；不存在專家礙于情面不愿意發(fā)表與其他人不同意見的情況；避免專家出于自尊心而不愿意修改自己原來不全面的意見。

盡管目前德爾菲法的運(yùn)用中一般考慮了專家對(duì)所征詢問題的熟悉度，為專家權(quán)重的確定提供了一定的基礎(chǔ)，但由于裝備科研項(xiàng)目的創(chuàng)新性、探索性、技術(shù)復(fù)雜性和不確定性的特點(diǎn)，參與裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償問題中各專家的經(jīng)驗(yàn)往往是多方面的，不同專家做出判斷的方法和依據(jù)也是各有千秋，熟悉度高低與自信度的關(guān)系并不能通過預(yù)測(cè)值直接反映出來。事實(shí)上，專家自信程度往往與判斷的準(zhǔn)確性成正相關(guān)。本文擬根據(jù)專家對(duì)判斷結(jié)果進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，在德爾菲法運(yùn)用中引入專家判斷的“自信度”，提高德爾菲法在裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償問題中效果。

3 裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)

3.1 補(bǔ)償步驟

結(jié)合裝備科研項(xiàng)目的特點(diǎn)，對(duì)裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)如下的補(bǔ)償步驟：

1）設(shè)定裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利補(bǔ)償經(jīng)費(fèi)上限；

2）確認(rèn)競(jìng)爭(zhēng)失利企業(yè)的有效投入；

3）通過德爾菲法確定經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償比例；

4）根據(jù)確認(rèn)的有效投入和補(bǔ)償比例初步計(jì)算裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利補(bǔ)償經(jīng)費(fèi)［10］：

5）比較初步計(jì)算裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利補(bǔ)償經(jīng)費(fèi)和補(bǔ)償經(jīng)費(fèi)上限，如超出上限，則按事前確定的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償上限作為補(bǔ)償經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；如未超出上限，則按初步計(jì)算的裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利補(bǔ)償經(jīng)費(fèi)作為補(bǔ)償經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 基于德爾菲法的補(bǔ)償比例計(jì)算

1）組織第一輪征詢

設(shè)計(jì)專家調(diào)查表向?qū)＜野l(fā)出邀請(qǐng)，邀請(qǐng)函中除有第一輪征詢表1 以外，還應(yīng)有裝備科研項(xiàng)目的背景材料（項(xiàng)目簡(jiǎn)介、項(xiàng)目需求、項(xiàng)目功能、項(xiàng)目戰(zhàn)技術(shù)指標(biāo)等）、專家調(diào)查的目標(biāo)（項(xiàng)目可行性/可靠性、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理性、項(xiàng)目預(yù)期效益等）、項(xiàng)目基本信息等資料。

表1 第一輪征詢表示例

（1）計(jì)算每位專家的判斷值

每位專家的判斷值

式中CM為最適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償比例；CH為補(bǔ)償比例的上限；CL為補(bǔ)償比例的下限。

（2）用四分位點(diǎn)法求出專家判斷值的中位數(shù)

假設(shè)會(huì)收到的征詢表的數(shù)量為n，將專家的判斷值Yi有小到大的按順序排列，即：Y1

在小于或等于中位數(shù)的判斷值中再取中位數(shù)為下四分位數(shù)；在大于或等于中位數(shù)的判斷值中再取中位數(shù)為上四分位數(shù)。上、下四分位點(diǎn)之間的區(qū)域?yàn)樗姆治粎^(qū)間。

（3）專家自信度設(shè)計(jì)

設(shè)U 是論域。A 是U 中待確定其隸屬函數(shù)的模糊集［11］：

①對(duì)A 提出的主要影響因素連同較為詳盡資料發(fā)送給選定的n 位專家，請(qǐng)專家對(duì)于取定的μ0∈U，給出隸屬度A(μ0) 的判斷值。這一過程是專家各自獨(dú)立進(jìn)行的，設(shè)第i 位專家的判斷值為Yi；i=1,2,3,…,n。計(jì)算平均值和離差

②將兩次打分結(jié)果同時(shí)發(fā)給各位專家，同時(shí)附進(jìn)一步的資料，請(qǐng)專家們據(jù)此獨(dú)立打分，并將結(jié)果交工作組，然后再展開討論。如此①和②步重復(fù)若干次，直到離差小于或等于預(yù)先給定根據(jù)大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，假設(shè)預(yù)先給定的ε>0。比如：第k 次打分的離差dk>ε。

（4）用加權(quán)平均法求出專家判斷的平均值

根據(jù)征詢結(jié)果（表1 中判斷依據(jù)、熟悉度、自信度）及通過其他途徑對(duì)專家的了解，確定每位專家的權(quán)重，按加權(quán)平均法求判斷值。

設(shè)專家權(quán)重為ωi，i=1,2,3,???,n，且

設(shè)Yi1、Yi2分別為第i 個(gè)專家第一輪、第二輪的判斷值，則專家判斷值越靠近判斷平均值說明該專家權(quán)重越高，從而對(duì)專家權(quán)重占比分布ωi進(jìn)行排序，即可得到每位專家的權(quán)重值。

計(jì)算經(jīng)過自信度調(diào)整的專家綜合權(quán)重為

之所以δi采用這一形式是因?yàn)橐话銓＜覚?quán)重是由他的學(xué)術(shù)低位決定的，這取決于他的經(jīng)驗(yàn)。然而一個(gè)人如只有經(jīng)驗(yàn)而不充分占有信息，或占有充分信息而經(jīng)驗(yàn)不足，其判斷都不會(huì)準(zhǔn)確。故這里采用了兩者同時(shí)考慮的方式，提高了判斷的準(zhǔn)確性。

則最終判斷值為

2）組織第二輪征詢

第二輪征詢?nèi)绫? 所示。不僅要向?qū)＜覀兎答伒谝惠喺髟兊慕y(tǒng)計(jì)結(jié)果，還要向?qū)＜姨峁┍尘安牧弦酝獾牟牧?，比如：投?biāo)方商務(wù)資質(zhì)、技術(shù)力量、相似案例與成果、項(xiàng)目產(chǎn)品設(shè)計(jì)水平等，便于專家對(duì)自己的判斷結(jié)果進(jìn)行修正。

表2 第二輪征詢表示例

（1）對(duì)第二輪征詢表的匯總處理。同第一輪征詢結(jié)果的處理一樣，分別用四分位點(diǎn)法和加權(quán)平均法進(jìn)行處理。

（2）收斂性判別。收斂性判別是指所處理的數(shù)據(jù)趨于某一固定值的程度。根據(jù)征詢結(jié)果數(shù)據(jù)，繪出四分位曲線。若收斂，則征詢可以結(jié)束；如果四分位區(qū)間不收斂輸出結(jié)果不穩(wěn)定，則應(yīng)進(jìn)行第三輪征詢，如第三輪征詢結(jié)果仍然不收斂，則認(rèn)為本次德爾菲法失敗，應(yīng)當(dāng)分析失敗原因，補(bǔ)充完善該裝備科研項(xiàng)目失利補(bǔ)償相關(guān)的信息并更換專家重新組織開展德爾菲法進(jìn)行專家調(diào)查。

3）形成專家調(diào)查報(bào)告

征詢小組根據(jù)遵循結(jié)果，按照要求寫出專家調(diào)查報(bào)告，確定補(bǔ)償?shù)谋壤?/p>

通過德爾菲法以及后續(xù)的數(shù)據(jù)處理，得到補(bǔ)償?shù)谋壤?，進(jìn)而得出各補(bǔ)償方式對(duì)應(yīng)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。特殊情況下，可在招標(biāo)文件中提前說明補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的最高限額，用以確保中標(biāo)方的利益。

4 案例分析

假定現(xiàn)要對(duì)某裝備科研項(xiàng)目采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式進(jìn)行采購，項(xiàng)目總預(yù)算7000 萬元，要求競(jìng)標(biāo)方拿出初步的樣機(jī)。通過考察，前期類似的裝備科研項(xiàng)目已連續(xù)兩次均只有A 和B 兩個(gè)企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)，因此此次競(jìng)爭(zhēng)性談判文件中明確對(duì)失利方采取競(jìng)爭(zhēng)失利補(bǔ)償。經(jīng)過專家組采用綜合評(píng)標(biāo)法評(píng)標(biāo)后，A 廠家得分最高，故宣布A 廠家中標(biāo)，B 廠家失利。B 廠家屬于國(guó)有資金參股企業(yè)，為了本次競(jìng)標(biāo)成功，自籌經(jīng)費(fèi)投入1000 萬進(jìn)行樣機(jī)的開發(fā)，最終得到初步樣機(jī)。為了對(duì)B 廠家進(jìn)行扶持，維護(hù)其后續(xù)參與競(jìng)爭(zhēng)的積極性，促進(jìn)裝備領(lǐng)域長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，應(yīng)談判文件要求，對(duì)B 廠家實(shí)行裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償，并明確補(bǔ)償經(jīng)費(fèi)上限為總預(yù)算的10%，即700 萬元。有關(guān)部門成立了補(bǔ)償小組，主要負(fù)責(zé)收集信息、設(shè)計(jì)表格、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、成本核算、計(jì)算結(jié)果并最終確定經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。

1）前期有效投入的核算

組織專業(yè)的會(huì)計(jì)人員對(duì)其前期投入進(jìn)行核算，技術(shù)人員作為輔助，提供技術(shù)參考，經(jīng)核算后，前期投入總共為1000 萬?？紤]到后期采用分包補(bǔ)償?shù)姆绞竭M(jìn)行補(bǔ)償，前期有部分設(shè)備儀器在后續(xù)生產(chǎn)中會(huì)被使用，因此剔除這部分前期無效投入，經(jīng)核算分?jǐn)偤?，前期無效投入為200 萬，則前期有效投入800萬。

2）補(bǔ)償?shù)谋壤拇_定

（1）編制背景材料。裝備背景材料的內(nèi)容包括：任務(wù)與體制，主要戰(zhàn)術(shù)、技術(shù)性能，初步原理組成框架，關(guān)鍵技術(shù)及其研究狀況，軍民通用程度以及其他有關(guān)材料。

（2）選取了13 名技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理方面的專家進(jìn)行第一輪函詢，請(qǐng)他們結(jié)合背景材料，對(duì)補(bǔ)償比例給出各自的意見。

（3）回收專家意見，統(tǒng)計(jì)其最適當(dāng)比例、比例上限、比例下限、專家自信度，見表3 所示。根據(jù)式（2）計(jì)算各位專家的判斷值。專家1 為例，其第一輪判斷值為Y1=（4?70+76+67）/6=70.5，同理可得其他專家判斷值，見表3 所示。其中部分專家要求補(bǔ)充項(xiàng)目設(shè)計(jì)初稿、項(xiàng)目樣品模型、項(xiàng)目雛形等材料。

表3 專家征詢結(jié)果

（4）求中位數(shù)，首先進(jìn)行排序：66.5<68<69<70<70.5<71<72<73.5<74<75<75<76<78，根據(jù)式（3），計(jì)算中位數(shù)為72；下四分位點(diǎn)為（70+70.5）/2=70.25；上四分位點(diǎn)為（74+75）/2=74.5；四分位區(qū)間為（70.25，74.5）。

（5）估算平均值計(jì)算

根據(jù)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，假設(shè)預(yù)先給定的ε=5.0，結(jié)合征詢數(shù)據(jù)展開計(jì)算。

估算結(jié)果在四分位區(qū)間內(nèi)，此時(shí)離差10.636>5.0，不符合，需展開二次征詢。

（6）將上述統(tǒng)計(jì)結(jié)果反饋給專家，同時(shí)提供補(bǔ)充材料（項(xiàng)目設(shè)計(jì)初稿、項(xiàng)目樣品模型、項(xiàng)目雛形等），請(qǐng)專家對(duì)第一輪征詢結(jié)果進(jìn)行修正，得到第二輪征詢結(jié)果，見表3。

同理，可計(jì)算第二輪征詢結(jié)果的四分位區(qū)間為（71.5，75.5），估算平均值為73.231，在四分位區(qū)間內(nèi)，和離差3.995<5.0，符合，認(rèn)為結(jié)果收斂不再進(jìn)行第三輪征詢。

（7）綜合權(quán)重的確定

根據(jù)式（4）計(jì)算綜合權(quán)重，以專家1 為例，根據(jù)式（4）得到專家權(quán)重分布：，專家綜合權(quán)重結(jié)果見表3。

（9）補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算

根據(jù)式（1），計(jì)算經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為：補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)=前期有效投入*補(bǔ)償比例=800*73.231%=585.85 萬元<700萬元。因此，對(duì)失利廠家B進(jìn)行經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)為585.85萬元。

5 結(jié)語

裝備科研項(xiàng)目失利補(bǔ)償是一項(xiàng)注重實(shí)際效果的工作，要更加注重于對(duì)受嘗后的企業(yè)從生產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)、發(fā)展方向及參與創(chuàng)新積極性等方面的調(diào)查研究工作，及時(shí)收集裝備競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)變化信息，能夠從反饋問題中查找當(dāng)前創(chuàng)新失利補(bǔ)償方法中存在的不足，逐步探討優(yōu)化程序和方式方法，提升補(bǔ)償作用［12］。本文在分析德爾菲法原理的基礎(chǔ)上，對(duì)裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，最后通過案例分析，驗(yàn)證了基于德爾菲法的裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利補(bǔ)償方法設(shè)計(jì)的可操作性和可行性，可為我軍裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償提供參考依據(jù)，同時(shí)本文研究的方法和思路也可以為我軍裝備科研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)失利項(xiàng)目補(bǔ)償和分包補(bǔ)償提供一定的借鑒。