魏思琦 吉敏全(通訊作者)

(青海大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院 青海西寧 810000)

“西部大開(kāi)發(fā)”戰(zhàn)略的實(shí)施可極大促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展、打開(kāi)對(duì)外開(kāi)放的窗口、有效改善生態(tài)環(huán)境[1]。2017年黨的十九大會(huì)議指出，未來(lái)我國(guó)不再將經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)作為主要目標(biāo)，而是致力實(shí)現(xiàn)開(kāi)拓創(chuàng)新、綠色可持續(xù)、對(duì)外開(kāi)放等多方面協(xié)調(diào)共享的高質(zhì)量發(fā)展[2]。我國(guó)堅(jiān)持構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)“雙循環(huán)”格局，西部地區(qū)憑借地理優(yōu)勢(shì)和自然資源優(yōu)勢(shì)吸引外商直接投資，作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)扶持對(duì)象，出于技術(shù)、資源等落后因素，在承載外貿(mào)發(fā)展任務(wù)上具有環(huán)境壓力。

根據(jù)高質(zhì)量發(fā)展要求和“雙碳”目標(biāo)的提出，研究外商直接投資、高質(zhì)量發(fā)展水平與碳排放效率之間的關(guān)系對(duì)解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題具有重要意義。

文章基于高質(zhì)量發(fā)展背景下西部地區(qū)高速發(fā)展及擴(kuò)大開(kāi)放的需要與環(huán)境規(guī)制約束的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，探索西部地區(qū)外商直接投資對(duì)碳排放效率的影響，文章測(cè)算高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)替代以往研究中的經(jīng)濟(jì)衡量變量，將其作為門(mén)檻變量，分析高質(zhì)量發(fā)展要求下外商直接投資和碳排放效率之間的非線性關(guān)系。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 外商直接投資與碳排放效率

目前，針對(duì)外商直接投資對(duì)環(huán)境和環(huán)境績(jī)效的影響，我國(guó)已開(kāi)展相關(guān)研究，研究結(jié)果主要基于 “污染天堂”理論和“污染光環(huán)”兩種理論。李惠茹和張鵬楊(2015)[3]研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資通過(guò)結(jié)構(gòu)、技術(shù)和政策等方面減少碳排放，總體來(lái)看外商直接投資對(duì)我國(guó)碳排放呈現(xiàn)“污染光環(huán)”效應(yīng)。余珊和張文彬(2016)[4]認(rèn)為，外商直接投資通過(guò)直接效應(yīng)和間接效應(yīng)均對(duì)提高生態(tài)效率發(fā)揮促進(jìn)作用。黃杰(2017)[5]研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)外商直接投資對(duì)碳強(qiáng)度的影響具有區(qū)域差異性，且與各地經(jīng)濟(jì)水平、勞動(dòng)資本、生態(tài)治理、金融發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放程度等因素有關(guān)，但整體上外商直接投資抑制碳強(qiáng)度提升。

基于此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1:外商直接投資顯著促進(jìn)西部地區(qū)全要素碳排放效率提升。

1.2 高質(zhì)量發(fā)展的門(mén)檻效應(yīng)

研究不同因素對(duì)外商直接投資的影響有利于更好開(kāi)展和實(shí)施對(duì)外開(kāi)放政策，吸引更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)帶來(lái)外資和發(fā)展機(jī)會(huì)。付曉東等(2021)[6]研究發(fā)現(xiàn)在不同地區(qū)，外商直接投資的區(qū)位變動(dòng)影響因素表現(xiàn)不同，在我國(guó)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢(shì)發(fā)揮的積極作用最為明顯，而中西部則具備較為明顯的低勞動(dòng)成本、低土地成本優(yōu)勢(shì)，這與我國(guó)經(jīng)濟(jì)存在的區(qū)域差異性有關(guān)。李金凱等(2017)[7]對(duì)經(jīng)濟(jì)水平和外商直接投資自身的門(mén)檻作用進(jìn)行分析，研究發(fā)現(xiàn)分別存在雙門(mén)檻和單門(mén)檻效應(yīng)。

基于此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：高質(zhì)量發(fā)展在外商直接投資與全要素碳排放效率的關(guān)系中具有顯著的門(mén)檻效應(yīng)。

2 變量說(shuō)明與模型構(gòu)建

2.1 變量選取

2.1.1 被解釋變量

本文選取全要素碳排放效率作為被解釋變量。利用超效率SBM方法測(cè)算西部地區(qū)(除西藏外)11個(gè)省市的全要素碳排放效率，模型如式(1)所示。

本文構(gòu)建如表1所示的全要素碳排放效率評(píng)價(jià)體系，具體指標(biāo)測(cè)算方法如下：

表1 全要素碳排放效率評(píng)價(jià)體系

(1)固定資本存量采用張軍(2004)[8]的永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算公式為：

其中，計(jì)算基期選為2000年，基期K用固定資產(chǎn)投資比上10%來(lái)衡量；δ表示折舊率，取9.6%；Iit表示各省市固定資產(chǎn)投資。

(2)地區(qū)實(shí)際生產(chǎn)總值以1978年為基期進(jìn)行折算，下同。

(3)文章利用IPPC[9]提供的能源碳排放方法測(cè)算碳排放量，計(jì)算公式為：

其中，ADi、EFi分別為第i類燃料的實(shí)際消費(fèi)量和碳排放系數(shù)，本文選取原煤、焦炭、原油、天然氣、洗精煤等12種燃料。

2.1.2 門(mén)檻變量

本文選取高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)為門(mén)檻變量?；趲煵┖腿伪Ｆ?2018)[10]的研究，文章將消費(fèi)成果作為主要社會(huì)成果之一納入原評(píng)價(jià)體系，構(gòu)建如表2所示指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，文章采取均等權(quán)重賦值方法對(duì)指標(biāo)賦權(quán)重，以符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)各方面協(xié)調(diào)均衡的高質(zhì)量發(fā)展要義。文章最終指標(biāo)均為正向指標(biāo)，所涉及的相關(guān)指標(biāo)測(cè)算方法如下：

表2 高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(1)GDP增長(zhǎng)率移動(dòng)平均型標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)的計(jì)算公式為：

其中，i表示第i年，*σ表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的波動(dòng)率，y為GDP增長(zhǎng)率，l為移動(dòng)滑窗，根據(jù)數(shù)據(jù)特點(diǎn)文章l取5年[11](干春暉等，2011)[11]。

(2)泰爾指數(shù)的計(jì)算公式為：

其中，i表示第i產(chǎn)業(yè)，y表示產(chǎn)值，l表示就業(yè)人數(shù)。

(3)平均受教育年限采用各級(jí)受教育學(xué)生數(shù)與相應(yīng)系數(shù)乘積的總和計(jì)算。其中，小學(xué)、初中、高中、中職、大專、本科、研究生學(xué)歷的系數(shù)分別為6、9、12、12、15、16、19。因各年統(tǒng)計(jì)年鑒指標(biāo)不同，2011—2014年未將“大專及以上”學(xué)歷進(jìn)行細(xì)分，此項(xiàng)系數(shù)選為15。

(4)恩格爾系數(shù)采用城鎮(zhèn)恩格爾系數(shù)。

2.1.3 核心解釋變量

本文選取外商直接投資作為核心解釋變量。其衡量指標(biāo)主要有以下兩種：

(1)外商直接投資實(shí)際利用額的存量或流量，表征資本或經(jīng)濟(jì)特性[12]；

(2)外商直接投資實(shí)際利用額與GDP的比值，體現(xiàn)外資流入對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用[13]。

文章選擇后者來(lái)衡量外商直接投資(fdi)，實(shí)際利用額單位為萬(wàn)元。

2.1.4 控制變量

除外商直接投資外，許多因素會(huì)對(duì)碳排放效率產(chǎn)生影響。本文從公共治理、創(chuàng)新投入、污染整治、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和道路運(yùn)載五個(gè)方面分別選取以下變量作為控制變量：

(1)政府干預(yù)(govern)，利用公共預(yù)算支出/GDP衡量[14]。

(2)創(chuàng)新能力(innovation)，利用R&D經(jīng)費(fèi)支出/GDP衡量。

(3)環(huán)境規(guī)制(environment)，利用污染治理費(fèi)用/財(cái)政支出衡量。

(4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(industry)，利用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/總產(chǎn)值衡量。

(5)道路運(yùn)輸能力(transportation)，利用總客運(yùn)量(億噸)衡量。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

分地區(qū)分品種能源消費(fèi)數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，各類燃料碳排放系數(shù)來(lái)自《省級(jí)溫室氣體清單編制指南》，其他數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省的統(tǒng)計(jì)年鑒。其中，2018—2020年的“固定資產(chǎn)投資”數(shù)據(jù)利用“固定資產(chǎn)投資比上年增長(zhǎng)情況”計(jì)算得到。

2.3 研究模型

本文旨在研究外商直接投資(fdi)對(duì)全要素碳排放效率的影響，以及高質(zhì)量發(fā)展水平在兩者關(guān)系中發(fā)揮的門(mén)檻作用?；鶞?zhǔn)模型采用雙向固定效應(yīng)模型，公式如下：

其中，i表示地區(qū)，t表示時(shí)間，Cit為控制變量，αi、λt分別為個(gè)體和時(shí)間效應(yīng)，μit為隨機(jī)誤差項(xiàng)；β0為常數(shù)項(xiàng)；β1和β2分別為核心解釋變量和控制變量的回歸系數(shù)。

本文將時(shí)間趨勢(shì)作為虛擬變量、高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)作為門(mén)檻變量，加入模型(6)中，得到的雙門(mén)檻回歸模型如下：

其中，I(·)為示性函數(shù)，δ為門(mén)檻值。

3 實(shí)證分析

3.1 基準(zhǔn)回歸

3.1.1 全樣本回歸

本文首先將西部地區(qū)全樣本面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表3所示。結(jié)果顯示在五個(gè)模型中，外商直接投資(fdi)的回歸系數(shù)均顯著，均為正數(shù)且數(shù)值大小相差不大，說(shuō)明西部地區(qū)碳排放效率受到外商直接投資的顯著正向影響。假設(shè)1成立。

表3 基準(zhǔn)回歸系數(shù)估計(jì)結(jié)果

3.1.2 分樣本回歸

本文以地理位置為依據(jù)，將樣本數(shù)據(jù)分成西北地區(qū)和西南地區(qū)兩個(gè)分樣本，回歸結(jié)果如表4所示。

表4 分樣本回歸結(jié)果

(1)雙向固定效應(yīng)模型在兩個(gè)分樣本中的擬合優(yōu)度明顯提升。

(2)外商直接投資(fdi)回歸結(jié)果在兩個(gè)分樣本中均顯著，具體表現(xiàn)為西北地區(qū)外商直接投資顯著促進(jìn)碳排放效率的提升，西南地區(qū)外商直接投資顯著抑制碳排放效率的提升。

(3)政府干預(yù)在兩個(gè)樣本中表現(xiàn)相反，西北地區(qū)碳排放效率隨公共支出的增加而提高，西南地區(qū)則相反；兩地區(qū)的碳排放效率均隨創(chuàng)新能力的提高而提高，且西北地區(qū)的上升幅度更大；環(huán)境整治力度的加大正向促進(jìn)西南地區(qū)碳排放效率提高；增大第二產(chǎn)業(yè)的比例有利于提升西北地區(qū)碳排放效率。

3.2 門(mén)檻效應(yīng)回歸

分樣本分析發(fā)現(xiàn)，西北地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)相較西南地區(qū)整體偏高，為更好探究外商直接投資與碳排放效率的關(guān)系，現(xiàn)將高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)作為門(mén)檻變量對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行門(mén)檻回歸。首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行三重門(mén)檻檢驗(yàn)，縮尾值設(shè)為1，Bootstrap次數(shù)設(shè)為300，回歸結(jié)果如表6所示。結(jié)果顯示，單門(mén)檻和雙門(mén)檻回歸模型分別在5%和10%的顯著性水平下有效，三門(mén)檻回歸模型未通過(guò)檢驗(yàn)，說(shuō)明樣本數(shù)據(jù)存在雙門(mén)檻效應(yīng)。

表6 門(mén)檻回歸結(jié)果

本文對(duì)雙門(mén)檻效應(yīng)進(jìn)行進(jìn)一步回歸分析，結(jié)果如表7所示。根據(jù)回歸結(jié)果，高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)在外商直接投資對(duì)碳排放效率的正向影響中起到雙門(mén)檻作用，且僅在H_quality≤0.505時(shí)促進(jìn)作用顯著。假設(shè)2成立。

表7 雙門(mén)檻回歸系數(shù)估計(jì)結(jié)果

從2017年開(kāi)始，我國(guó)西部地區(qū)11個(gè)省市的高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)均達(dá)到0.505，說(shuō)明在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)，外商直接投資將不再是西部地區(qū)碳排放效率的主要促進(jìn)因素。

4 結(jié)語(yǔ)

本文基于2011—2020年我國(guó)西部地區(qū)11省、市、自治區(qū)(西藏除外)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。研究結(jié)論主要有：總的來(lái)看，西部地區(qū)碳排放效率與外商直接投資存在正相關(guān)；分樣本看，外商直接投資對(duì)碳排放效率的影響具有區(qū)域差異；高質(zhì)量發(fā)展具有雙門(mén)檻效應(yīng)，中低高質(zhì)量發(fā)展水平會(huì)促進(jìn)外商直接投資對(duì)碳排放效率的提升作用。

基于以上結(jié)論，文章提出以下建議：

(1)在吸引外資方面，西北地區(qū)應(yīng)進(jìn)一步挖掘潛力，利用其技術(shù)溢出作用推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，從而提高能源轉(zhuǎn)化效率和碳排放效率。西南地區(qū)應(yīng)注意把控流入外資的質(zhì)量，避免因外資流入導(dǎo)致碳排放效率的持續(xù)下降。

(2)在提升增長(zhǎng)質(zhì)量方面，西部地區(qū)應(yīng)持續(xù)提高區(qū)域創(chuàng)新能力，利用科技創(chuàng)新賦能環(huán)境保護(hù)，積極開(kāi)發(fā)清潔能源、發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)、構(gòu)建綠色社區(qū)，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)目標(biāo)。

(3)在政策體系協(xié)調(diào)方面，西部地區(qū)應(yīng)在國(guó)家宏觀政策約束下完善地方政策體系，消除環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)耗，繼續(xù)秉承高質(zhì)量發(fā)展要求，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)等多方面協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展，利用外商直接投資與碳排放效率的促進(jìn)作用將碳排放效率穩(wěn)定在高水平，為實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)及高質(zhì)量增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)。