齊敦哲，張惠聰，唐文哲，劉 揚(yáng)，熊 謙，婁長圣

（1.寧夏回族自治區(qū)水利工程建設(shè)中心，寧夏 銀川 750002；2.清華大學(xué) 水沙科學(xué)與水利水電工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 100084）

水利工程建設(shè)監(jiān)理工作包括：監(jiān)理工程師依據(jù)咨詢合同規(guī)定對水利工程施工質(zhì)量、進(jìn)度、成本和安全進(jìn)行全面管控，對工程建設(shè)合同和信息進(jìn)行有效管理，并在施工過程中起到協(xié)調(diào)參建各方的作用。水利工程建設(shè)監(jiān)理的工作表現(xiàn)是衡量建設(shè)監(jiān)理績效的重要依據(jù)和推進(jìn)水利工程高效實(shí)施的前提。因此，持續(xù)提升監(jiān)理在項(xiàng)目建設(shè)管理過程中的表現(xiàn)具有重要意義。我國建設(shè)監(jiān)理工作表現(xiàn)有較大提升空間，監(jiān)理制度的不完善使得監(jiān)理行業(yè)在應(yīng)對外部環(huán)境和管理內(nèi)部組織上任重道遠(yuǎn)［1］。

現(xiàn)有關(guān)于工程建設(shè)監(jiān)理的文獻(xiàn)主要聚焦于法律法規(guī)不完善、監(jiān)理招投標(biāo)取費(fèi)問題和責(zé)權(quán)利不匹配等外部環(huán)境因素對監(jiān)理工作表現(xiàn)的影響。對此，筆者基于寧夏水利工程建設(shè)實(shí)證研究數(shù)據(jù)，提出并驗(yàn)證了水利工程建設(shè)監(jiān)理工作影響因素模型，綜合量化了寧夏水利工程建設(shè)監(jiān)理能力、招投標(biāo)體系和信息化管理水平對監(jiān)理工作表現(xiàn)的影響作用，提出了提高水利工程建設(shè)監(jiān)理管理水平的策略。

1 模型構(gòu)建

水利工程建設(shè)監(jiān)理工作表現(xiàn)受行業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部組織管理兩方面的影響。

1）外部環(huán)境。工程項(xiàng)目強(qiáng)制監(jiān)理的推行意味著我國監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展主要依靠行政力量，工程建筑市場本身對于監(jiān)理企業(yè)所具有的篩選淘汰機(jī)制難以充分發(fā)揮。因此，市場資源優(yōu)化配置的效率低下［2］，招投標(biāo)制成為促進(jìn)監(jiān)理行業(yè)競爭和幫助業(yè)主選擇建設(shè)監(jiān)理最重要的途徑［3］。但我國尚未形成能夠兼顧各利益相關(guān)方基本訴求的成熟招投標(biāo)程序［4］，導(dǎo)致監(jiān)理人員在項(xiàng)目建設(shè)管理中定位不清晰［5］、監(jiān)理企業(yè)的利潤空間因惡性競價(jià)而大幅壓縮［6］。因此，監(jiān)理人員在項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)有的作用難以體現(xiàn)出來，監(jiān)理行業(yè)對于高素質(zhì)人才的吸引力不大，建設(shè)監(jiān)理工作表現(xiàn)無法得到保障。

2）內(nèi)部管理。監(jiān)理從業(yè)人員的能力和監(jiān)理單位的技術(shù)管理水平是影響監(jiān)理工作表現(xiàn)的重要內(nèi)部因素［7］。工程監(jiān)理的能力主要通過監(jiān)理人員對任務(wù)執(zhí)行過程中存在的阻礙和動力的認(rèn)知水平、對程序性知識的掌握熟練度以及對任務(wù)層層分解和工作協(xié)調(diào)管理的效率等來表征［8］。此外，信息資源已成為社會生產(chǎn)力的加速器，隨著GIS（地理信息系統(tǒng)）、BIM（建筑信息模型）、AI（人工智能）和VR（虛擬現(xiàn)實(shí)）等技術(shù)在土木工程領(lǐng)域的持續(xù)研究和發(fā)展，計(jì)算機(jī)應(yīng)用技能將成為建設(shè)監(jiān)理人員必須具備和不斷提升的重要能力［9］。而合理的招投標(biāo)評價(jià)體系則是選擇能力突出的監(jiān)理工程師的重要途徑。本文構(gòu)建了水利工程建設(shè)監(jiān)理工作表現(xiàn)影響因素模型，見圖1。

圖1 水利工程建設(shè)監(jiān)理工作表現(xiàn)影響因素模型

如圖1 所示，招投標(biāo)體系、監(jiān)理能力和信息化管理會影響水利工程建設(shè)監(jiān)理工作表現(xiàn)。對此，還需進(jìn)一步通過水利工程行業(yè)調(diào)研了解各因素現(xiàn)狀，并量化其對水利工程建設(shè)監(jiān)理工作的影響。

2 研究方法

寧夏回族自治區(qū)位于西北干旱半干旱地區(qū)，常年遭受自然災(zāi)害和極端氣候影響，形成了大規(guī)模的灌溉依賴型農(nóng)業(yè)和沿黃生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶。水利工程建設(shè)有利于黃河流域充分發(fā)揮天然生態(tài)屏障作用，實(shí)現(xiàn)區(qū)域性生態(tài)保護(hù)，提升社會經(jīng)濟(jì)效益。鑒于寧夏水利工程項(xiàng)目的重要性，本文從業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工單位視角出發(fā)，選擇寧夏水利工程建設(shè)為實(shí)證研究對象。所選擇的調(diào)研對象情況如下：業(yè)主擔(dān)任寧夏全區(qū)重大水利工程項(xiàng)目法人，全面負(fù)責(zé)水利工程的投資與建設(shè)管理；設(shè)計(jì)方負(fù)責(zé)寧夏主要水利工程項(xiàng)目前期論證和設(shè)計(jì)；監(jiān)理方為在建水利工程施工監(jiān)理；施工方為在建水利工程施工單位。

本文采用實(shí)地訪談和問卷調(diào)查的方法，對水利工程建設(shè)監(jiān)理招投標(biāo)體系、監(jiān)理能力情況、監(jiān)理信息化管理水平和監(jiān)理工作表現(xiàn)進(jìn)行現(xiàn)狀分析。調(diào)查問卷采用Likert 5 分制，收集的數(shù)據(jù)導(dǎo)入SPSS 進(jìn)行缺失值和異常值處理，并通過Pearson 相關(guān)性分析和多元線性回歸定量研究監(jiān)理工作表現(xiàn)和其影響因素之間的聯(lián)系。

本次調(diào)研問卷共收集有效問卷103 份，調(diào)研對象包括寧夏水利工程建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位及其他，參建各方問卷占比分別為20%、13%、41%、21%、5%。

調(diào)研數(shù)據(jù)主要來源于以下項(xiàng)目參建方：1）引黃西干渠擴(kuò)整改造項(xiàng)目，使西干渠具備西夏渠農(nóng)業(yè)灌溉的社會功能和屬性，承擔(dān)賀蘭山葡萄長廊綠化灌溉、蓄滯洪水等任務(wù)［10］，進(jìn)一步推進(jìn)灌區(qū)生態(tài)現(xiàn)代化建設(shè)；2）打造基于數(shù)字建管技術(shù)的銀川都市圈中線供水工程，保障都市圈生產(chǎn)生活用水；3）紅寺堡和惠農(nóng)渠擴(kuò)整改造項(xiàng)目，擬從根本上解決引黃灌區(qū)信息化程度低、基礎(chǔ)設(shè)施薄弱和生態(tài)環(huán)境脆弱等問題［11］；4）陜甘寧鹽環(huán)定揚(yáng)黃工程和固海揚(yáng)水泵站建設(shè)，致力于提高干旱地區(qū)人畜飲水水源質(zhì)量，改善當(dāng)?shù)匦l(wèi)生條件和生態(tài)環(huán)境［12］。

3 調(diào)研結(jié)果及分析

3.1 水利工程建設(shè)監(jiān)理招投標(biāo)評價(jià)體系現(xiàn)狀

合理的招投標(biāo)評價(jià)體系是選擇合適監(jiān)理工程師的關(guān)鍵，業(yè)主通過招標(biāo)文件闡明所需監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)、人員素質(zhì)以及資源配置等，監(jiān)理方則根據(jù)業(yè)主的需求編寫相應(yīng)的投標(biāo)文件。寧夏水利工程建設(shè)中心招投標(biāo)評價(jià)體系中各指標(biāo)在監(jiān)理招投標(biāo)過程中的影響程度見表1（得分范圍1～5 代表影響程度很低～很高）。

由表1 可知，監(jiān)理公司的業(yè)績和聲譽(yù)、監(jiān)理進(jìn)場人員配置、工程質(zhì)量控制方案和現(xiàn)場施工協(xié)調(diào)計(jì)劃在招投標(biāo)過程中的影響程度較高。業(yè)績和聲譽(yù)是監(jiān)理過往能力的體現(xiàn)，監(jiān)理單位配置的進(jìn)場人員很大程度決定施工現(xiàn)場的管理水平，質(zhì)量控制方案和施工協(xié)調(diào)計(jì)劃與監(jiān)理的日常工作密切相關(guān)。

表1 各指標(biāo)在監(jiān)理招投標(biāo)過程中的影響程度

監(jiān)理投標(biāo)報(bào)價(jià)對招投標(biāo)的影響程度排名相對靠后，歸因于監(jiān)理行業(yè)取費(fèi)普遍偏低。工程整體規(guī)模越大，監(jiān)理根據(jù)定額計(jì)算的費(fèi)率越低；一個(gè)整體工程通常分為不同的標(biāo)段，由不同的監(jiān)理單位投標(biāo)，但每家監(jiān)理必須仍以規(guī)模較大整體工程的低取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行小規(guī)模標(biāo)段的監(jiān)理工作，以保證各標(biāo)段監(jiān)理費(fèi)用的總和不超過整體工程的概算，導(dǎo)致各家監(jiān)理取費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)偏低。此外，激烈的市場競爭迫使監(jiān)理傾向于采取低價(jià)中標(biāo)策略，也是監(jiān)理取費(fèi)偏低的原因之一。

3.2 水利工程建設(shè)監(jiān)理工作能力現(xiàn)狀

監(jiān)理工程師的項(xiàng)目勝任力與其專業(yè)能力和管理技能有緊密聯(lián)系［13］。寧夏水利工程建設(shè)監(jiān)理能力評價(jià)見表2（得分范圍1～5 代表監(jiān)理工作能力很差～很好）。

表2 項(xiàng)目實(shí)施過程中監(jiān)理工作能力評價(jià)

由表2 可知，監(jiān)理工作能力評價(jià)的平均得分為3.64，表明監(jiān)理的能力仍有提升空間。監(jiān)理服務(wù)取費(fèi)較低是制約監(jiān)理工作能力的重要因素，監(jiān)理人員薪資水平低，難以吸引高質(zhì)量人才。在監(jiān)理單位選擇過程中，不宜以最低價(jià)為選擇原則，應(yīng)選擇綜合能力強(qiáng)、資源配置充分的監(jiān)理單位。

3.3 水利工程建設(shè)監(jiān)理信息化管理水平現(xiàn)狀

大數(shù)據(jù)［14－15］、虛擬現(xiàn)實(shí)［16］、人工智能等技術(shù)逐漸滲透到建筑行業(yè)，產(chǎn)業(yè)信息化成為土木領(lǐng)域未來發(fā)展的大勢所趨［17］。具備高信息化管理水平的監(jiān)理工程師能夠提高項(xiàng)目產(chǎn)出質(zhì)量和業(yè)主滿意度，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)［18］。寧夏水利工程建設(shè)監(jiān)理信息化管理水平評價(jià)見表3（得分范圍1～5 代表實(shí)現(xiàn)程度很低～很高）。

表3 水利工程建設(shè)監(jiān)理信息化管理水平評價(jià)

由表3 可知，監(jiān)理信息化管理評價(jià)指標(biāo)平均得分為3.52，表明監(jiān)理信息化管理水平需要全面提升。不僅應(yīng)注重設(shè)計(jì)文件、質(zhì)量文件和工程檔案資料的數(shù)字化、信息化，還應(yīng)基于信息技術(shù)使工程建設(shè)各種信息在參建各方間高效傳遞并共享，支持水利工程建設(shè)業(yè)務(wù)流程高效執(zhí)行。此外，可通過線上線下監(jiān)控融合加強(qiáng)對現(xiàn)場質(zhì)量、安全、環(huán)保等管理工作的監(jiān)督，確保施工過程符合要求。

3.4 水利工程建設(shè)監(jiān)理工作表現(xiàn)

寧夏水利工程建設(shè)監(jiān)理工作具體表現(xiàn)評價(jià)見表4（得分范圍1～5 代表監(jiān)理工作表現(xiàn)很差～很好）。

表4 寧夏水利工程建設(shè)監(jiān)理工作表現(xiàn)評價(jià)

由表4 可知，寧夏水利工程建設(shè)監(jiān)理工作表現(xiàn)總體評價(jià)平均得分為3.68，仍有較大改進(jìn)空間。合同賦予監(jiān)理工程師的職責(zé)是控制質(zhì)量、成本、進(jìn)度和安全，進(jìn)行合同管理和信息管理，并協(xié)調(diào)各單位之間的關(guān)系。但在實(shí)際操作過程中，鑒于監(jiān)理自身的能力問題、資源配置問題和業(yè)主直接干預(yù)等方面的綜合因素，監(jiān)理在項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)有的作用難以充分體現(xiàn)。此外，施工單位的人員能力不強(qiáng)、管理水平不高、資源投入不足和工藝水平低會增大監(jiān)理的額外負(fù)擔(dān)，從而影響監(jiān)理的工作表現(xiàn)。除了應(yīng)明確監(jiān)理職責(zé)和工作范圍外，還應(yīng)加強(qiáng)對監(jiān)理工作的績效評價(jià)與考核，并建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，以使監(jiān)理有動力和資源完成本職工作。

3.5 水利工程建設(shè)監(jiān)理工作表現(xiàn)模型驗(yàn)證

模型中監(jiān)理工作表現(xiàn)為因變量，監(jiān)理招投標(biāo)體系、監(jiān)理能力和監(jiān)理信息化管理為自變量。這4 個(gè)變量的Pearson 相關(guān)系數(shù)見表5。

表5 Pearson 相關(guān)系數(shù)

由表5 可知，監(jiān)理工作表現(xiàn)與3 個(gè)自變量間呈0.01級別的相關(guān)性顯著，關(guān)聯(lián)緊密。為了確?；貧w后每一個(gè)自變量對因變量通過顯著性檢驗(yàn)，本研究回歸模型采用基于F 概率分布的步進(jìn)法，分別在0.05 和0.10顯著性水平下添加和刪除因變量。統(tǒng)計(jì)計(jì)算過程經(jīng)歷了3 次因變量的輸入和剔除調(diào)整，產(chǎn)生的3 個(gè)模型的確定系數(shù)R2和調(diào)整后R2見表6。

表6 模型R2和調(diào)整后R2

由表6 可知，監(jiān)理能力、招投標(biāo)體系和信息化管理3 個(gè)自變量均能通過回歸模型顯著性檢驗(yàn)。最終模型的R2和調(diào)整后R2分別為0.825 和0.820，表明本研究選擇的自變量對現(xiàn)階段寧夏水利工程建設(shè)監(jiān)理工作表現(xiàn)的解釋程度較高。模型的非標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)見表7，兩者分別反映了自變量對因變量的絕對影響程度和相對影響程度。

表7 模型非標(biāo)準(zhǔn)化和標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)

本研究采用標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)，由表7 可知，多元回歸統(tǒng)計(jì)模型驗(yàn)證結(jié)果如圖2 所示。

圖2 水利工程建設(shè)監(jiān)理工作影響因素模型驗(yàn)證結(jié)果

由圖2 可得，3 個(gè)影響因素對監(jiān)理工作表現(xiàn)都具有顯著影響，驗(yàn)證了圖1 所示水利工程建設(shè)監(jiān)理工作影響因素模型；其中水利工程監(jiān)理能力對監(jiān)理工作表現(xiàn)影響最大，其次是招投標(biāo)體系，最后是信息化管理。以上結(jié)果表明：加強(qiáng)監(jiān)理能力建設(shè)對于提高監(jiān)理工作表現(xiàn)至關(guān)重要，同時(shí)應(yīng)注重招投標(biāo)體系建設(shè)和信息化管理水平提升，以充分發(fā)揮對監(jiān)理工程師的篩選作用和通過信息化管理提高監(jiān)理工作效率。

4 水利工程建設(shè)監(jiān)理管理建議

1）規(guī)范監(jiān)理招投標(biāo)。應(yīng)考慮在招標(biāo)文件中對監(jiān)理單位的報(bào)價(jià)進(jìn)行合理調(diào)控：一方面，可以在招投標(biāo)過程中對監(jiān)理的報(bào)價(jià)設(shè)置基準(zhǔn)線，低于基準(zhǔn)線的費(fèi)用按照其報(bào)價(jià)與基準(zhǔn)線的差值扣分；另一方面，可以在招標(biāo)文件中規(guī)定暫列金額等不可競爭費(fèi)，這部分費(fèi)用能在監(jiān)理的績效考核成績達(dá)標(biāo)時(shí)作為激勵(lì)的獎金來源。

2）建立監(jiān)理績效評價(jià)體系，促進(jìn)監(jiān)理能力提升。績效評價(jià)是對建設(shè)監(jiān)理采取懲罰和激勵(lì)措施的重要依據(jù)。績效評價(jià)應(yīng)把學(xué)習(xí)與創(chuàng)新（包括考核體系、信息管理、培訓(xùn)和創(chuàng)新）和項(xiàng)目實(shí)施過程（包括資源配置、安全環(huán)保管理、設(shè)計(jì)審查、進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、造價(jià)管理、物資管理和綜合管理）與項(xiàng)目成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全和環(huán)保目標(biāo)相結(jié)合，以全面監(jiān)控項(xiàng)目的實(shí)施，促進(jìn)監(jiān)理能力不斷提升。

3）設(shè)置建設(shè)監(jiān)理激勵(lì)機(jī)制。水利工程大多為線性分布，施工范圍廣，現(xiàn)場施工監(jiān)管困難，如何有效評價(jià)和激勵(lì)監(jiān)理工作值得重視。水利工程項(xiàng)目激勵(lì)資源主要包括價(jià)格激勵(lì)，長期合同激勵(lì)，商譽(yù)激勵(lì)，技術(shù)、資金和管理激勵(lì)，信息激勵(lì)和淘汰激勵(lì)等。水利工程項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)充分考慮項(xiàng)目特點(diǎn)和激勵(lì)機(jī)制與監(jiān)理能力的相容性，以采取更有針對性的激勵(lì)措施，促進(jìn)監(jiān)理水平的提升［19－21］。

4）采用先進(jìn)的信息化、數(shù)字化和智能化管理手段。應(yīng)著眼水利工程信息化、數(shù)字化、智能化建設(shè)管理布局，按照“工程數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)共享、工程建設(shè)全維可視、工程質(zhì)量智能預(yù)警、工程交付立體透明”建設(shè)目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)水利工程線上線下融合監(jiān)控，以提高監(jiān)理工作效率。

5 結(jié)論

本文基于寧夏水利工程建設(shè)實(shí)證研究數(shù)據(jù)，提出并驗(yàn)證了水利工程建設(shè)監(jiān)理工作影響因素模型，綜合量化了寧夏水利工程建設(shè)監(jiān)理能力情況、招投標(biāo)體系和信息化管理水平對監(jiān)理工作表現(xiàn)的影響作用；其中水利工程監(jiān)理能力對監(jiān)理工作表現(xiàn)影響最大，其次是招投標(biāo)體系，最后是信息化管理。以上結(jié)果表明：加強(qiáng)監(jiān)理能力建設(shè)對于監(jiān)理工作表現(xiàn)至關(guān)重要，同時(shí)應(yīng)注重招投標(biāo)體系建設(shè)和信息化管理水平提升，以充分發(fā)揮對監(jiān)理工程師的篩選作用和通過信息化管理提高監(jiān)理工作效率。提高水利工程建設(shè)監(jiān)理管理水平的具體措施包括：規(guī)范監(jiān)理招投標(biāo)；建立監(jiān)理績效評價(jià)體系，促進(jìn)監(jiān)理能力提升；設(shè)置建設(shè)監(jiān)理激勵(lì)機(jī)制；采用先進(jìn)的信息化、數(shù)字化和智能化管理手段。

下一步可深入探究如何更好地設(shè)計(jì)水利工程建設(shè)監(jiān)理績效評價(jià)體系和激勵(lì)機(jī)制，如何實(shí)現(xiàn)“工程數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)共享、工程建設(shè)全維可視、工程質(zhì)量智能預(yù)警、工程交付立體透明”的建設(shè)目標(biāo)。