齊曉亮

（1.南開大學(xué) 周恩來政府管理學(xué)院，天津 300350；2.陜西警官職業(yè)學(xué)院 西部生態(tài)安全法治研究中心，陜西 西安 710021）

1 問題提出與文獻(xiàn)綜述

習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中指出，提高保障和改善民生水平，加強(qiáng)和創(chuàng)新社會治理[1]。黨的二十大報(bào)告將“人與自然和諧共生的現(xiàn)代化”上升到“中國式現(xiàn)代化”的內(nèi)涵之一，再次明確了新時(shí)代中國生態(tài)文明建設(shè)的戰(zhàn)略任務(wù)，總基調(diào)是推動綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生[2]。環(huán)境治理作為社會治理應(yīng)有之義，其重要性不言而喻。早在2009 年，GUNNINGHAM[3]就提出由政府、企業(yè)以及社會組織等主體分工協(xié)作的環(huán)境治理模式優(yōu)于任何一種單一主體的治理模式，但前提是必須有平等的對話交流機(jī)制和兼具靈活性、包容性、透明度和制度化的行動共識。2011 年，HOLLEY 等[4]創(chuàng)新性地將第三方監(jiān)督與信息披露融入對管理與被管理之間關(guān)系的分析中，提出了涵蓋政府、企業(yè)、社會等環(huán)境相關(guān)主體在內(nèi)的對話交流機(jī)制，認(rèn)為不應(yīng)僅僅強(qiáng)調(diào)過去以政府為主導(dǎo)的治理模式。2019 年，CHU 等[5]基于公共政策過程理論，構(gòu)建了環(huán)境治理的多元主體發(fā)展和共同進(jìn)步機(jī)制框架，強(qiáng)調(diào)政府、市場、社會團(tuán)體和公眾在環(huán)境治理全過程中的參與。

我國部分學(xué)者在環(huán)境治理主體的相關(guān)問題上，對政府作用進(jìn)行了重點(diǎn)關(guān)注。2009 年，洪璐等[6]引入博弈論，對中央政府與地方政府之間的行為互動進(jìn)行分析，提出地方政府是我國環(huán)境治理的第一責(zé)任主體。盧青等[7]認(rèn)為，政府在環(huán)境治理的過程中發(fā)揮著整合、動員以及統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等綜合性作用。也有一部分學(xué)者傾向于對環(huán)境治理的多元主體參與展開研究，認(rèn)為多元主體參與有利于環(huán)境善治的實(shí)現(xiàn)，并從不同主體參與的角度進(jìn)行了論證。王名和邢宇宙[8]堅(jiān)持環(huán)境治理主體從政府依賴逐漸轉(zhuǎn)向政府、市場與社會有效協(xié)同的觀點(diǎn)，認(rèn)為政府雖然占據(jù)著主導(dǎo)性的地位，但是也離不開市場主體和社會主體的參與或者監(jiān)督。鄭石明等[9]提出，我國的環(huán)境治理不僅需要依賴更高層面的制度設(shè)計(jì)，還應(yīng)綜合考慮國家權(quán)力的支持、社會的參與以及公眾個(gè)體在環(huán)境治理中的角色與責(zé)任。相較于行政管制模式而言，環(huán)境治理的多元主體參與有助于激發(fā)不同主體參與環(huán)境治理的積極性，也有利于促成經(jīng)濟(jì)、社會與環(huán)境的協(xié)調(diào)均衡發(fā)展。栗明[10]提出，整體合力的最大化需要形成以政府為指導(dǎo)、企業(yè)為配合、公眾為基礎(chǔ)、社會組織為支撐的環(huán)境治理框架。楊立華等[11]強(qiáng)調(diào)多元主體參與在環(huán)境治理中的重要作用，并進(jìn)一步發(fā)展了多元協(xié)作的環(huán)境治理模型。作為一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，環(huán)境治理不僅受到政府、企業(yè)等主體的影響，以往容易被忽視的社會組織、公眾等社會力量也日益成為影響我國環(huán)境治理的重要主體[12]。有鑒于此，學(xué)術(shù)界對我國環(huán)境治理過程中政府、企業(yè)、社會組織、公眾之間的關(guān)系及其行為互動展開分析，不僅有利于厘清各主體在環(huán)境治理中所扮演的角色，而且有益于進(jìn)一步探明不同主體影響環(huán)境治理的作用機(jī)理。

從某種程度上而言，我國環(huán)境治理的發(fā)展既是不同參與主體自我提升、相互影響的過程，也是個(gè)體優(yōu)化與系統(tǒng)均衡的結(jié)果。在環(huán)境治理進(jìn)程中，我國政府經(jīng)歷了從主體到主導(dǎo)的角色轉(zhuǎn)變，企業(yè)經(jīng)歷了從被動治污到全過程參與治理的行為轉(zhuǎn)變，社會組織和公眾經(jīng)歷了從了解到參與的觀念轉(zhuǎn)變[13]。在各參與主體做出行為決定時(shí)，事實(shí)上他們已經(jīng)對其他主體可能做出的行為選擇及其涉及的社會制約因素進(jìn)行了多次反復(fù)的綜合考量，而后所實(shí)施的環(huán)境治理行為已然是一種博弈的結(jié)果。在由環(huán)境治理相關(guān)主體的利益訴求與行為互動組成的博弈場域中，不同主體之間往往會發(fā)生復(fù)雜的利益博弈行為[14]。這種多元主體在環(huán)境治理過程中衍生出的行為互動，本質(zhì)上就是不同主體之間進(jìn)行利益博弈與均衡的過程，而環(huán)境問題有效解決的關(guān)鍵在于如何協(xié)調(diào)好各主體之間的利益關(guān)系，進(jìn)而破解博弈均衡問題。因此，環(huán)境治理需要多元主體參與，如何構(gòu)建政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、社會組織和公眾共同參與的現(xiàn)代環(huán)境治理體系成為推動我國綠色發(fā)展、促進(jìn)人與自然和諧共生的關(guān)鍵性問題。本研究在構(gòu)建多元主體參與環(huán)境治理博弈模型的基礎(chǔ)上，使用數(shù)值模擬對我國環(huán)境治理的現(xiàn)實(shí)情境進(jìn)行模擬研究，分析多元主體參與對系統(tǒng)穩(wěn)定結(jié)果的影響、社會組織參與度和公眾參與度的變化對環(huán)境治理的具體影響，進(jìn)而探討環(huán)境治理中各主體之間呈現(xiàn)出什么樣的關(guān)系、各主體如何進(jìn)行參與策略選擇及行為互動等問題。

2 演化博弈分析

基于下一步研究工作可以更加高效地開展及其符合實(shí)際情況的綜合考量，本研究將環(huán)境治理主體行為的相關(guān)問題設(shè)定為社會組織和公眾參與背景下的政府與企業(yè)主體之間的行為策略博弈過程。

2.1 框架搭建

本模型中環(huán)境治理的初始主體為政府和企業(yè)，兩者均是有限理性的。根據(jù)博弈理論，社會組織與公眾進(jìn)入模型之后，在不完全信息的情況之下，地方政府和企業(yè)的行為選擇集合分別為（積極監(jiān)管α，放松監(jiān)管1-α）、（積極治理δ，消極治理1-δ），該兩方主體的行為集合構(gòu)成了一個(gè)2×2 的交互矩陣。并且，利用社會組織參與度p（0＜p＜1），表示社會組織對企業(yè)環(huán)境治理行為進(jìn)行監(jiān)管的概率，在一定程度上影響著地方政府對企業(yè)的監(jiān)管成本；引入公眾參與度q（0 ＜q＜1），表示公眾參與環(huán)境治理的概率，在一定程度上影響著企業(yè)消極治理行為被曝光的概率。由此，將地方政府對環(huán)境治理的監(jiān)管擴(kuò)展為社會組織和公眾參與背景下的地方政府與企業(yè)之間的動態(tài)博弈過程。因此，地方政府與企業(yè)之間的支付矩陣隨之發(fā)生了變化。

2.2 研究假設(shè)提出與參數(shù)設(shè)定

（1）地方政府進(jìn)行積極監(jiān)管所取得的收益用I1來表示，主要涉及生態(tài)環(huán)境效益、經(jīng)濟(jì)社會效益和地方政府形象的塑造等多個(gè)方面。在本部分，地方政府積極監(jiān)管的成本為仍為C1，但是C1包括固定成本（Cf）與邊際成本[(1-p)/k]兩個(gè)部分；社會組織參與監(jiān)管的概率（p）越高，地方政府監(jiān)管的邊際成本[(1-p)/k]越低；k為常數(shù)，表示地方政府自身的監(jiān)管能力。

（2）企業(yè)選擇積極治理時(shí)，所獲得的收益為I2，提升的社會福利水平為W，享受到的稅收優(yōu)惠或者政府補(bǔ)貼為S；消極治理時(shí)，企業(yè)獲得的額外收益為ΔI2，損害到的社會福利水平為w，由于企業(yè)的消極治理而被政府查處所需支付的罰金為F2，造成的其他損失（企業(yè)形象、客戶數(shù)量等）為l2。

（3）地方政府查處企業(yè)消極環(huán)境治理行為的概率利用λ來表示。倘若考慮公眾在環(huán)境治理過程中的參與因素，企業(yè)選擇消極環(huán)境治理行為時(shí)被地方政府查處的概率則可以表示為μ=λ+q(1-λ)。同時(shí)，地方政府放松監(jiān)管時(shí)，公眾參與并曝光企業(yè)消極治理行為的概率表示為q。當(dāng)?shù)胤秸潘蓪ο嚓P(guān)企業(yè)的監(jiān)督和管理，公眾參與進(jìn)來以后對相關(guān)企業(yè)的消極環(huán)境治理行為進(jìn)行曝光之時(shí)，地方政府會遭受一定的損失（政府公信力、政府形象等），表示為l1。

本模型中環(huán)境治理的初始主體為政府和企業(yè)，兩者均是有限理性的。根據(jù)博弈理論，社會組織與公眾進(jìn)入模型之后，在不完全信息的情況之下，地方政府和企業(yè)的行為選擇集合分別為（積極監(jiān)管α，放松監(jiān)管1-α）、（積極治理δ，消極治理1-δ），該兩方的行為集合構(gòu)成了一個(gè)2×2 的交互矩陣。并且，利用社會組織參與度p（0 ＜p＜1），表示社會組織對企業(yè)環(huán)境治理行為進(jìn)行監(jiān)管的概率，在一定程度上影響著地方政府對企業(yè)的監(jiān)管成本；引入公眾參與度q（0 ＜q＜1），表示公眾參與環(huán)境治理的概率，在一定程度上影響著企業(yè)消極治理行為被曝光的概率。由此，將地方政府對環(huán)境治理的監(jiān)管擴(kuò)展為社會組織和公眾參與背景下的地方政府與企業(yè)之間的動態(tài)博弈過程。

2.3 模型的構(gòu)建與求解

2.3.1 復(fù)制動態(tài)方程

在上述研究假設(shè)的基礎(chǔ)之上，地方政府主體與企業(yè)主體雙方環(huán)境行為的交互支付矩陣，列示見表1。

表1 地方政府與企業(yè)行為互動的支付矩陣

通過表1 可知，地方政府進(jìn)行積極監(jiān)管與放松監(jiān)管的收益期望值為El(1,δ)、El(0,δ)，即：

企業(yè)進(jìn)行積極治理與消極治理的收益期望值為Eе(α,1)、Eе(α,0)，即：

根據(jù)博弈理論，可以得出地方政府行為與企業(yè)行為的復(fù)制動態(tài)方程構(gòu)成的二維動力系統(tǒng)，即：

2.3.2 均衡點(diǎn)與穩(wěn)定性分析

需要注意的是，上文可能的局部均衡點(diǎn)并非必然就是該二維動力系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略（evolutionary stable strategy，ESS）。動態(tài)系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略可以由雅可比矩陣（J）的局部穩(wěn)定分析得出[15]。首先對兩個(gè)復(fù)制動態(tài)方程分別進(jìn)行求導(dǎo)，依次求得α、δ的微分，從而得到雅可比矩陣，具體如下：

其 中，α11=(1-2α)(I1+ql1-δql1-C1)，α12=-α(1-α)(ql1)，α21=δ(1-δ)(μ-q)(F2+l2)，α22=(1-2δ)[S-ΔI2-(αq-q-αμ)(F2+l2)]。

然后，進(jìn)一步得出α11、α12、α21、α22在5 個(gè)局部均衡點(diǎn)處的取值。具體結(jié)果，如表2 所示。

表2 局部均衡點(diǎn)取值表

倘若可以滿足如下列示的兩個(gè)條件，那么利用復(fù)制動態(tài)方程所得到的點(diǎn)即為該系統(tǒng)的ESS。

（1）trJ=α11+α22＜0；

因此，當(dāng)α*、δ*的取值范圍發(fā)生變化時(shí)，系統(tǒng)的ESS 隨之發(fā)生變化，具體包括五種情況：①當(dāng)p＜p0且q＜q1時(shí)，系統(tǒng)的ESS 為(0,0)；②當(dāng)p＞p0且q＜q0時(shí)，系統(tǒng)的ESS 為(1,0)；③當(dāng)p＜p1且q＞q1時(shí)，系統(tǒng)的ESS 為(0,1)；④當(dāng)p0＜p＜p1且q0＜q＜q1時(shí)，系統(tǒng)的ESS 為(0,1)或者(1,0)；⑤當(dāng)p＞p1且q＞q0時(shí)，系統(tǒng)的ESS 為(1,1)。為了更加準(zhǔn)確清晰的對比不同取值情況下二維動力系統(tǒng)的均衡點(diǎn)，在此建立了一個(gè)坐標(biāo)系，橫軸所表示的是社會組織的參與程度，縱軸所表示的是公眾的參與程度。同時(shí)，將整個(gè)參數(shù)的二維空間范圍依據(jù)4 個(gè)不同的閾值點(diǎn)（分別為：p0、p1、q0、q1）分為9 份，即空間A、B、C、D、E、F、G、H、I。不同區(qū)域的系統(tǒng)均衡結(jié)果，如圖1 所示。

圖1 演化穩(wěn)定結(jié)果及參數(shù)條件的分區(qū)標(biāo)注圖

3 數(shù)值模擬分析

通過求解地方政府與企業(yè)之間的行為博弈模型，得出社會組織和公眾在差異化參與狀態(tài)之下的系統(tǒng)穩(wěn)定結(jié)果。本部分在有關(guān)參數(shù)的取值區(qū)間，參照具體情形對系統(tǒng)穩(wěn)定結(jié)果的差異化狀態(tài)逐一展開研究，同時(shí)對社會組織參與程度和公眾參與程度變化時(shí)的異常情況進(jìn)行探討，從而有利于更為清晰地把握兩者不同參與程度對地方政府監(jiān)管效果所產(chǎn)生的影響。由圖1 可知，系統(tǒng)的四個(gè)閾值分別為p0、p1和q0、q1，系統(tǒng)穩(wěn)定結(jié)果受社會組織參與度和公眾參與度這兩個(gè)重要參數(shù)的影響，而這兩個(gè)參數(shù)取值的變動將使得系統(tǒng)的穩(wěn)定結(jié)果隨之發(fā)生改變。

3.1 系統(tǒng)穩(wěn)定點(diǎn)分析

（1）(0,0)點(diǎn)模擬分析。當(dāng)p＜p0且q＜q1時(shí)，狀態(tài)(0,0)是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定結(jié)果。社會組織和公眾的參與程度都很低，政府與企業(yè)也傾向于選擇消極狀態(tài)進(jìn)行環(huán)境治理，這非常不利于環(huán)境治理工作的長遠(yuǎn)發(fā)展。此種狀態(tài)下，企業(yè)不重視對環(huán)境的治理投資，社會組織也未能積極地參與到環(huán)境治理的過程當(dāng)中，這就在一定程度上造成了單純由政府進(jìn)行治理與監(jiān)管成本的提升。而此時(shí)，由于公眾在短期內(nèi)對環(huán)境污染所造成的危害不夠敏感，對環(huán)境問題的關(guān)注度相對較低，加之諸如投訴、舉報(bào)以及上訪等相關(guān)體制機(jī)制尚不完善，直接導(dǎo)致廣大公眾在維權(quán)過程中往往遭遇挫折，進(jìn)一步影響了公眾參與環(huán)境治理的積極性。同時(shí)，當(dāng)政府放松監(jiān)管并且公眾對環(huán)境治理普遍不關(guān)心時(shí)，企業(yè)采取消極治理行為的可能性就更大了，再加上企業(yè)采取消極治理行為還可能獲得更多的收益，在利益的驅(qū)動下，企業(yè)將采取消極治理行為，此時(shí)系統(tǒng)會逐漸向(0,0)方向演化。

接下來對系統(tǒng)的不同演化情形展開數(shù)值模擬分析，從而檢驗(yàn)?zāi)Ｐ徒Y(jié)果是否準(zhǔn)確。令I(lǐng)1=1、l1=0.5、Cf=0.5、λ=0.2、ΔI2=0.6、k=0.5、F2=0.2、l2=0.2、S=0.3、p=0.3、q=0.3。然后，設(shè)定(α,δ)的初始值為(0.75,0.75)，得到了系統(tǒng)模擬圖（圖2）。

圖2 (0,0)點(diǎn)的模擬分析

（2）(1,0)點(diǎn)模擬分析。當(dāng)p＞p0且q＜q0時(shí)，狀態(tài)(1,0)是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定結(jié)果。此種狀態(tài)下，政府的最佳策略選擇是積極監(jiān)管，企業(yè)的最佳策略選擇是消極治理，這在一定程度上還原了當(dāng)前我國政府監(jiān)管企業(yè)的現(xiàn)實(shí)情況。此時(shí)，企業(yè)傾向于謀求自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化，并對其自身行為所造成的環(huán)境影響和社會影響不太重視。我國政府歷來重視對生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，制定了一系列法律、法規(guī)以及政策措施對企業(yè)的環(huán)境污染行為進(jìn)行規(guī)制，也逐漸認(rèn)識到社會組織在環(huán)境治理中的重要作用。不難發(fā)現(xiàn)，近些年越來越多的社會組織參與到環(huán)境治理的過程中，尤其是環(huán)境類社會組織的不斷發(fā)展與壯大，在很大程度上降低了政府的環(huán)境治理成本，因而地方政府愿意采取更為積極的策略。然而，受到當(dāng)前舉報(bào)、投訴等公眾參與機(jī)制及政府效率的影響，公眾在環(huán)境治理過程中的參與程度不太高，導(dǎo)致企業(yè)采取消極治理行為時(shí)被曝光的可能性降低，這就直接降低了企業(yè)選擇消極治理行為時(shí)的外在風(fēng)險(xiǎn)，從而間接增加了企業(yè)的額外利潤。同時(shí)，由于政府在積極監(jiān)管的過程中對企業(yè)的稅收優(yōu)惠或者政府補(bǔ)貼力度也不是非常高，企業(yè)選擇消極環(huán)境治理行為的預(yù)期收益高于其選擇積極環(huán)境治理行為的預(yù)期收益，那么企業(yè)勢必傾向于通過采取消極治理行為來謀求更多的經(jīng)濟(jì)利益，此時(shí)系統(tǒng)逐漸向(1,0)狀態(tài)演化。

接下來對系統(tǒng)的不同演化情形展開數(shù)值模擬分析，令I(lǐng)1=1、l1=0.5、Cf=0.5、λ=0.2、ΔI2=0.6、k=0.5、F2=0.2、l2=0.2、S=0.3、p=0.7、q=0.3。然后，設(shè)定(α,δ)的初始值為(0.75,0.75)，得到的系統(tǒng)模擬圖如圖3 所示。

圖3 (1,0)點(diǎn)的模擬分析

（3）(0,1)點(diǎn)模擬分析。當(dāng)p＜p1且q＞q1時(shí)，狀態(tài)(0,1)是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定結(jié)果。此種狀態(tài)下，社會組織的參與程度比較低，對企業(yè)環(huán)境治理行為的監(jiān)管主要取決于公眾的參與程度，這就要求公眾具備極高的社會責(zé)任感與洞悉能力，這種情況在現(xiàn)實(shí)生活當(dāng)中一般是不會出現(xiàn)的。相比于(0,0)點(diǎn)而言，社會組織的參與程度依然是比較低的，政府的監(jiān)管成本相對高昂，此時(shí)政府采取放松監(jiān)管策略的期望收益高于采取積極監(jiān)管策略的預(yù)期收益，進(jìn)而使得政府更加傾向于放松監(jiān)管。同時(shí)，公眾參與水平的進(jìn)一步提高在很大程度上增加了企業(yè)選擇消極環(huán)境治理行為被曝光的概率，致使企業(yè)選擇積極環(huán)境治理行為的期望收益高于其消極環(huán)境治理行為。因此，企業(yè)也更加傾向于采取積極治理的策略選擇，此時(shí)系統(tǒng)逐漸向(0,1)狀態(tài)演化。

接下來對系統(tǒng)的不同演化情形展開數(shù)值模擬分析，令I(lǐng)1=1、l1=0.5、Cf=0.5、λ=0.2、ΔI2=0.6、k=0.5、F2=0.2、l2=0.2、S=0.3、p=0.4、q=0.8。然后，設(shè)定(α,δ)的初始值為(0.75,0.75)，得到的系統(tǒng)模擬圖如圖4 所示。

圖4 (0,1)點(diǎn)的模擬分析

（4）(0,1)點(diǎn)或(1,0)點(diǎn)模擬分析。當(dāng)p0＜p＜p1且q0＜q＜q1時(shí)，系統(tǒng)的演化方向可能為(1,0)、也可能為(0,1)，此時(shí)系統(tǒng)沒有穩(wěn)定的演化結(jié)果。系統(tǒng)的最終演化方向由社會組織參與度和公眾參與度的取值大小所決定，且該系統(tǒng)的演化結(jié)果表現(xiàn)出某種周期性的循環(huán)往復(fù)的隨機(jī)狀態(tài)，此種隨機(jī)狀態(tài)可謂之政府環(huán)境治理行為與企業(yè)環(huán)境治理行為演化的“混沌”狀態(tài)。在這種狀態(tài)下，盡管社會組織的參與程度保持在一定水平，并有效降低了政府積極監(jiān)管所花費(fèi)的成本，然而減少的幅度較為有限，難以促使政府因此選擇積極的監(jiān)管策略。與此同時(shí)，雖然公眾的參與水平有所提升，但并不是非常高，企業(yè)也并非一定采取積極治理的行為策略?？傊?，政府與企業(yè)之間的行為策略選擇未能形成穩(wěn)定的演化結(jié)果，只有繼續(xù)賦予參數(shù)不同的數(shù)值，才有可能改變這種周期性的隨機(jī)狀態(tài)。

接下來對系統(tǒng)的不同演化情形展開數(shù)值模擬分析，令I(lǐng)1=1、l1=0.5、Cf=0.5、λ=0.2、ΔI2=0.6、k=0.5、F2=0.2、l2=0.2、S=0.3、p=0.7、q=0.7。然后，設(shè)定(α,δ)的初始值為(0.75,0.75)，得到的系統(tǒng)模擬圖如圖5 所示。

（5）(1,1)點(diǎn)模擬分析。當(dāng)p＞p1且q＞q0時(shí)，狀態(tài)(1,1)是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定結(jié)果。政府在環(huán)境治理過程中進(jìn)行積極監(jiān)管，企業(yè)采取的是積極治理的行為策略，這種情形是環(huán)境治理的理想狀態(tài)。此種狀態(tài)下，環(huán)境治理及其監(jiān)管問題受到了全社會的高度重視，社會組織尤其是環(huán)境類社會組織發(fā)展成熟，將進(jìn)一步助力政府對相關(guān)企業(yè)的環(huán)境治理情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，進(jìn)而替政府分?jǐn)傄徊糠直O(jiān)管成本，如果政府進(jìn)行積極監(jiān)管的成本小于其所產(chǎn)生的收益時(shí)，那么政府必然會進(jìn)行積極監(jiān)管。同時(shí)，隨著公眾環(huán)境意識、維權(quán)意識的不斷提高和公眾監(jiān)督、舉報(bào)以及投訴等渠道的進(jìn)一步暢通，越來越多的人參與到環(huán)境治理的過程當(dāng)中，而高水平的公眾參與度意味著企業(yè)采取消極治理行為時(shí)被曝光的概率及其風(fēng)險(xiǎn)成本的提高，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)消極治理時(shí)的期望收益小于積極治理時(shí)的期望收益，由此企業(yè)勢必會轉(zhuǎn)向更為積極的治理，從而達(dá)到環(huán)境治理及其監(jiān)督和管理較為理想化的情形，這個(gè)時(shí)候系統(tǒng)逐漸朝著(1,1)方向演進(jìn)。

接下來對系統(tǒng)的不同演化情形展開數(shù)值模擬分析，令I(lǐng)1=1、l1=0.5、Cf=0.5、λ=0.2、ΔI2=0.6、k=0.5、F2=0.2、l2=0.2、S=0.3、p=0.8、q=0.7。然后，設(shè)定(α,δ)的初始值為(0.75,0.75)，得到的系統(tǒng)模擬圖（圖6）。

圖6 (1,1)點(diǎn)的模擬分析

以上不同情況下的系統(tǒng)穩(wěn)定點(diǎn)模擬結(jié)果和模型最終的求解結(jié)果高度一致，這充分說明了模型具有非常高的準(zhǔn)確性。同時(shí)，基于不同點(diǎn)的模擬分析能夠較為直觀地查看各個(gè)參數(shù)在不同取值范圍內(nèi)的具體演化趨勢，從而反映社會組織參與和公眾參與對政府環(huán)境治理高效監(jiān)管所發(fā)揮的重要作用。在上述幾種情形的分析過程中，社會組織和公眾的參與程度大致呈現(xiàn)出上升趨勢，系統(tǒng)也隨之向最優(yōu)穩(wěn)定結(jié)果進(jìn)行演化。需要特別關(guān)注的是第四種情形，系統(tǒng)的演化方向可能為(1,0)、也可能為(0,1)，與此種作用相反的演化結(jié)果是我國當(dāng)前政府監(jiān)管最容易處于的狀態(tài)，這就提醒政府要切實(shí)處理好社會組織和公眾參與在環(huán)境治理中的相關(guān)問題，盡可能地規(guī)避系統(tǒng)向有損環(huán)境治理健康有序發(fā)展的狀態(tài)演進(jìn)。

3.2 參數(shù)變動影響分析

通過演化穩(wěn)定結(jié)果及參數(shù)條件的分區(qū)標(biāo)注圖（圖1）不難看出，社會組織參與度和公眾參與度處于不同的取值空間時(shí)，系統(tǒng)的演化穩(wěn)定結(jié)果也會發(fā)生相應(yīng)改變。其中，有兩個(gè)重要問題需要進(jìn)一步明確：一是這兩個(gè)參數(shù)的取值范圍之間存在什么關(guān)系？二是兩兩參數(shù)的取值范圍出現(xiàn)跨越時(shí)會產(chǎn)生什么變化？鑒于社會組織參與度影響政府的相關(guān)決策，公眾參與度影響企業(yè)的相關(guān)決策，所以兩個(gè)參數(shù)的取值范圍處于空間A、C、E、G、I 的時(shí)候，不難看到該系統(tǒng)的演化穩(wěn)定結(jié)果是成立的，主體之間的關(guān)系非常明確，但是需要注意H →B 和D →F 這兩種情況的變化。具體情況分析如下：

（1）H →B。從演化穩(wěn)定結(jié)果及參數(shù)條件的分區(qū)標(biāo)注圖（圖1）可以發(fā)現(xiàn)，在社會組織參與度和公眾參與度的取值處于二維空間范圍H 內(nèi)的情形下，該系統(tǒng)演化的穩(wěn)定結(jié)果是(1,0)，政府通常會采取積極監(jiān)管的行為策略，企業(yè)傾向于消極治理。接下來，在社會組織參與度保持不變的情況下提高公眾的參與度，待這兩個(gè)參數(shù)的取值移動到二維空間范圍B 內(nèi)的時(shí)候，系統(tǒng)的演化穩(wěn)定結(jié)果變化為(0,1)，政府會采取放松監(jiān)管的行為策略，企業(yè)傾向于積極治理。公眾參與水平的不斷提高會促使企業(yè)從消極治理轉(zhuǎn)向積極治理，而政府由積極監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)榉潘杀O(jiān)管的行為策略選擇可能不太符合人們的客觀認(rèn)知，接下來將對這一情況進(jìn)行簡要分析。

從實(shí)踐邏輯而言，公眾參與水平的進(jìn)一步提高在一定程度上增加了企業(yè)進(jìn)行消極環(huán)境治理被曝光的概率，致使其采取積極環(huán)境治理行為的預(yù)期收益高于采取消極環(huán)境治理行為的預(yù)期收益。因此，企業(yè)將在環(huán)境治理中更加傾向于采取積極治理的行為策略。政府由積極監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)榉潘杀O(jiān)管的行為策略選擇，主要源于兩個(gè)方面：一是高水平的公眾參與度使得企業(yè)不得不自覺地、主動地采取積極治理的行為，從某種程度上來看政府可以選擇放松監(jiān)管的行為策略；二是高水平的公眾參與對政府的環(huán)境治理監(jiān)管具有一定的替代作用，但是也容易造成政府“懶政”現(xiàn)象的出現(xiàn)。

在保持其他參數(shù)數(shù)值不變的情況下，令p=0.7，q的數(shù)值從二維空間范圍H 中的0.3 逐步提高到二維空間范圍B 中的0.8 時(shí)，系統(tǒng)的動態(tài)模擬圖形變化過程如圖7 所示。

圖7 公眾參與度的模擬演變過程

從圖7 可以看出，隨著q數(shù)值的不斷增大，政府進(jìn)行積極監(jiān)管、企業(yè)采取消極治理行為的演化趨勢逐漸放緩，但系統(tǒng)的穩(wěn)定結(jié)果仍然向(1,0)點(diǎn)演化。當(dāng)q的數(shù)值達(dá)到0.7 時(shí)，系統(tǒng)的演化結(jié)果產(chǎn)生了某種周期性的變化，此時(shí)p和q的取值落在了二維空間范圍E 內(nèi)，政府不總是選擇積極的監(jiān)管策略，企業(yè)也不總是采取消極治理行為，從而佐證了上述第四種情形。當(dāng)q的數(shù)值繼續(xù)增大，參數(shù)的取值將落在二維空間范圍B 內(nèi)，系統(tǒng)的穩(wěn)定結(jié)果逐漸向(0,1)點(diǎn)演進(jìn)。由此，公眾在環(huán)境治理中參與水平的不斷提高，將引起系統(tǒng)本身的演化穩(wěn)定結(jié)果從狀態(tài)(1,0)經(jīng)過渡期轉(zhuǎn)變?yōu)闋顟B(tài)(0,1)具備一定的理論基礎(chǔ)。

（2）D →F。從演化穩(wěn)定結(jié)果及參數(shù)條件的分區(qū)標(biāo)注圖（圖1）可以看出，當(dāng)p和q的取值處于二維空間范圍D 時(shí)，系統(tǒng)的演化穩(wěn)定結(jié)果為(0,0)，即政府選擇放松監(jiān)管，企業(yè)采取消極治理的行為策略。接下來，在公眾參與度保持不變的情況下提高社會組織的參與程度，當(dāng)兩個(gè)參數(shù)的取值移動到二維空間范圍F 內(nèi)的時(shí)，系統(tǒng)的演化穩(wěn)定結(jié)果是(1,1)，此時(shí)政府傾向于積極監(jiān)管，企業(yè)傾向于積極治理。隨著社會組織參與水平的提高，政府逐漸從放松監(jiān)管轉(zhuǎn)向積極監(jiān)管，企業(yè)的行為策略選擇也由消極治理轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極治理，可以認(rèn)為社會組織的參與能夠同時(shí)作用于政府與企業(yè)兩個(gè)行為主體，下面將對此情況進(jìn)行分析。

從實(shí)踐邏輯而言，社會組織參與水平的進(jìn)一步提升在一定程度上緩解了政府與企業(yè)之間的信息不對稱現(xiàn)象，使得政府積極監(jiān)管的成本大幅度降低，因此，政府傾向于積極監(jiān)管。企業(yè)由消極治理轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極治理的行為策略選擇，主要源于兩個(gè)方面：一方面，高水平的社會組織參與有效減少了政府積極監(jiān)管環(huán)境治理過程的相關(guān)支出，而政府的積極監(jiān)管又將顯著增加企業(yè)消極治理時(shí)的外在風(fēng)險(xiǎn)，從而迫使企業(yè)進(jìn)行積極治理；另一方面，社會組織確立的某些內(nèi)部規(guī)章制度、行規(guī)、行約以及行業(yè)自律性機(jī)制等對相關(guān)企業(yè)將產(chǎn)生一定的約束作用，那么企業(yè)的策略選擇將從消極治理行為向積極治理行為轉(zhuǎn)變。相較于對系統(tǒng)不同演化穩(wěn)定點(diǎn)的結(jié)果分析，進(jìn)一步討論不同閾值空間范圍內(nèi)社會組織和公眾的參與對政府與企業(yè)所產(chǎn)生的不同影響，促進(jìn)政府深入了解并掌握不同參與主體對環(huán)境治理及其監(jiān)管效果的影響，有利于更加充分地利用和發(fā)揮多元主體監(jiān)管模式在環(huán)境治理過程中的優(yōu)勢。

在保持其他參數(shù)數(shù)值不變的情況下，令q=0.7，p的數(shù)值從二維空間范圍D 中的0.3 逐步提高到二維空間范圍F 中的0.8 時(shí)，系統(tǒng)的動態(tài)模擬圖形變化過程如圖8 所示。

圖8 社會組織參與度的模擬演變過程

從圖8 可以看出，隨著p數(shù)值的逐步增大，政府進(jìn)行消極監(jiān)管、企業(yè)選擇消極環(huán)境治理行為的趨勢逐步緩和，但是系統(tǒng)的穩(wěn)定結(jié)果仍然向(0,0)點(diǎn)演化。當(dāng)p的數(shù)值達(dá)到0.7 時(shí)，系統(tǒng)的演化結(jié)果產(chǎn)生了某種周期性的變化，此時(shí)p和q的取值落在了二維空間范圍E 內(nèi)，政府不總是選擇消極監(jiān)管策略，企業(yè)不總是選擇消極治理策略，從而佐證了上述第四種情形。當(dāng)p的數(shù)值繼續(xù)增大，參數(shù)取值將會落在二維空間范圍F 內(nèi)，系統(tǒng)的穩(wěn)定結(jié)果逐漸向(1,1)點(diǎn)演化。因此，社會組織參與程度的不斷提升，會引起系統(tǒng)演化穩(wěn)定結(jié)果從狀態(tài)(0,0)經(jīng)過渡期轉(zhuǎn)變?yōu)闋顟B(tài)(1,1)具備一定的理論依據(jù)。

通過對以上H →B 和D →F 兩種情況的分析，發(fā)現(xiàn)如下。

第一，作為環(huán)境污染的直接受害者，公眾比其他主體更能敏銳地察覺到環(huán)境問題。一方面，倘若公眾具有強(qiáng)烈的環(huán)境意識和維權(quán)意識，能夠積極配合政府并主動曝光企業(yè)的污染行為，不僅有助于增加企業(yè)選擇消極環(huán)境治理行為時(shí)被曝光的概率，進(jìn)而迫使企業(yè)自發(fā)地實(shí)施主動積極的環(huán)境治理行為；另一方面，公眾的積極參與對政府的環(huán)境治理監(jiān)管具有一定的替代作用，能夠在一定程度上緩解政府的監(jiān)管壓力，從而有利于協(xié)助政府對環(huán)境污染進(jìn)行治理。該結(jié)論也提醒政府應(yīng)該盡量重視并適度激發(fā)公眾在環(huán)境治理過程中的積極作用，建立健全公眾參與環(huán)境治理的相關(guān)體制機(jī)制，切實(shí)將廣大公眾內(nèi)化為環(huán)境治理的參與主體。

第二，社會組織在環(huán)境治理過程中發(fā)揮著舉足輕重的作用。社會組織相比于政府而言，可以更加便捷和準(zhǔn)確地獲取企業(yè)的環(huán)境信息，社會組織對信息的收集與分享可以有效地減少政府監(jiān)管企業(yè)的成本，政府也就更加傾向于對企業(yè)的環(huán)境治理情況采取更為積極的監(jiān)管策略。同時(shí)，社會組織與生俱來的監(jiān)督作用可以在一定程度上提升企業(yè)的社會責(zé)任感，這就有利于從源頭上減少企業(yè)污染行為所造成的環(huán)境影響。該結(jié)論也提醒政府要進(jìn)一步鼓勵、引導(dǎo)和支持社會組織的發(fā)展與壯大，尤其是環(huán)境類社會組織，從而更好地助力于政府監(jiān)管效果的提升。

第三，參數(shù)的取值落在二維空間范圍E 內(nèi)的情況下，系統(tǒng)的演化結(jié)果表現(xiàn)出了某種周期性的循環(huán)往復(fù)的隨機(jī)狀態(tài)。需要注意的是，盡管這種隨機(jī)狀態(tài)是系統(tǒng)演化的過渡階段，然而卻是我國政府監(jiān)管最容易處于的狀態(tài)。與二維空間范圍E 相鄰的分別是B、D、F、H，這四個(gè)二維空間范圍分別對應(yīng)著4 種完全不同的演化穩(wěn)定結(jié)果，這也說明，在我國環(huán)境治理實(shí)踐的過程中，政府應(yīng)當(dāng)尤其注重社會組織參與和公眾參與對環(huán)境治理及其監(jiān)管所產(chǎn)生的重要作用，否則系統(tǒng)將有可能朝著不利于環(huán)境治理高效、有序發(fā)展的方向演進(jìn)。

第四，在環(huán)境治理的過程中，加入社會組織參與度和公眾參與度可以很好地促進(jìn)系統(tǒng)朝著理想狀態(tài)演化。社會組織參與水平的高低會對政府環(huán)境治理監(jiān)管的成本產(chǎn)生一定影響，公眾參與水平的高低會對企業(yè)由于選擇消極環(huán)境治理行為而被曝光的概率產(chǎn)生一定影響，它們在助力政府對環(huán)境治理相關(guān)問題進(jìn)行監(jiān)督和管理的過程中，盡管各自發(fā)揮著其應(yīng)有作用，然而在政府行為與企業(yè)行為交互影響的過程中，社會組織參與度和公眾參與度這兩個(gè)參數(shù)之間會互相影響，僅改變其中一個(gè)參數(shù)的取值，很難使系統(tǒng)順利地演化到理想狀態(tài)。因此，要全面把握這兩者對環(huán)境治理及其監(jiān)管效果的具體影響，探討社會組織參與度和公眾參與度如何影響系統(tǒng)的演化方向，從而助力政府環(huán)境治理及其監(jiān)管效果的提升。

4 總結(jié)

本研究在構(gòu)建多元主體參與環(huán)境治理博弈模型的基礎(chǔ)之上，使用數(shù)值模擬對我國環(huán)境治理的現(xiàn)實(shí)情境進(jìn)行了模擬研究，通過系統(tǒng)穩(wěn)定點(diǎn)模擬研究驗(yàn)證了多元主體參與環(huán)境治理的必要性與重要性，厘清了相關(guān)主體在參與環(huán)境治理過程中展開行為互動的作用機(jī)理及具體實(shí)踐邏輯，求解出了環(huán)境治理成效最大化時(shí)各主體的參與策略，揭示了社會組織參與度和公眾參與度的變化對系統(tǒng)演化結(jié)果的影響機(jī)制，從而佐證了多元主體參與我國環(huán)境治理的準(zhǔn)確性和有效性。

4.1 結(jié)論

（1）社會組織與公眾的參與有利于環(huán)境治理系統(tǒng)達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，且社會組織參與的貢獻(xiàn)更大。社會組織參與度的不斷提升有效緩解了政府與企業(yè)之間的信息不對稱，從而使得政府選擇積極監(jiān)管時(shí)所需付出的成本大幅度降低，因此政府更傾向于選擇積極監(jiān)管。這就增加了企業(yè)采取消極治理行為時(shí)的外在風(fēng)險(xiǎn)，從而迫使企業(yè)選擇采取積極治理行為作為自己的最優(yōu)策略選擇?？傊鐣M織的參與可以有效減少政府監(jiān)管企業(yè)的成本，其對環(huán)境治理系統(tǒng)達(dá)到最優(yōu)情形具有更大貢獻(xiàn)。

（2）公眾參與度的適度提升，增加了企業(yè)采取消極治理行為時(shí)被曝光的風(fēng)險(xiǎn)，使得企業(yè)采取消極治理行為時(shí)的預(yù)期收益低于采取積極治理行為時(shí)的預(yù)期收益，因此，企業(yè)的策略選擇會從消極治理向積極治理轉(zhuǎn)變。然而，公眾的過多參與可能造成政府“懶政”現(xiàn)象的出現(xiàn)，因此，政府應(yīng)處理好其與公眾之間的關(guān)系。尤其需要注意，與以往研究結(jié)論有所不同，本研究并未強(qiáng)調(diào)公眾的過多參與，而是提倡公眾在環(huán)境治理中的適度參與。

（3）在政府與企業(yè)行為交互影響的過程中，社會組織的參與和公眾的參與會互相影響，僅關(guān)注其中任何一個(gè)主體的參與，很難使環(huán)境治理系統(tǒng)順利地演化到理想狀態(tài)。

4.2 討論

隨著我國現(xiàn)代環(huán)境治理體系的不斷建構(gòu)與完善，以政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、社會組織和公眾共同參與的環(huán)境治理體制機(jī)制格局日益成熟。從理論層面而言，雖然環(huán)境治理方面的相關(guān)理論和成果日漸豐富，但是現(xiàn)有研究過多著墨于如何更好地實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理，未能從理論層面解釋環(huán)境治理為什么需要多元主體的參與等諸多基本問題。從實(shí)踐層面而言，政府在處理現(xiàn)實(shí)環(huán)境問題時(shí)有必要吸納社會組織和公眾等多元化主體的力量來展開高效有序的監(jiān)督和管理，并進(jìn)一步解構(gòu)兩者在參與環(huán)境治理過程中的理論邏輯及其對政府監(jiān)管效果的具體影響，從而助力政府更加審慎地制定多元主體參與環(huán)境治理的相關(guān)政策。研究結(jié)果有助于政府明晰社會組織和公眾參與環(huán)境治理的作用機(jī)理及其對環(huán)境治理效果所產(chǎn)生的影響，提醒政府要充分發(fā)揮社會組織在專業(yè)、技術(shù)等方面的優(yōu)勢以及公眾對政府監(jiān)管職能的替代作用，為研究我國環(huán)境治理中的多元主體參與問題夯實(shí)理論基礎(chǔ)，進(jìn)一步為今后更好地制定和落實(shí)多元主體參與相關(guān)政策，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理的多元主體參與模式創(chuàng)新提供參考與借鑒。

雖然有一些創(chuàng)新性的研究推進(jìn)和發(fā)現(xiàn)，但是仍然存在一些有待完善的地方，這就需要對部分問題展開進(jìn)一步研究。在未來的研究中，一方面可以考慮對現(xiàn)有的理論模型進(jìn)行拓展，并尋找有效的調(diào)節(jié)變量或者將其他中介變量納入模型分析過程，通過結(jié)構(gòu)方程模型等方法豐富多元主體參與對環(huán)境治理影響機(jī)制的相關(guān)內(nèi)容，進(jìn)而充實(shí)環(huán)境治理多元主體參與的相關(guān)研究；另一方面可以考慮采用追蹤研究的方式分析多元主體參與對環(huán)境治理的具體影響，通過案例分析充實(shí)實(shí)證內(nèi)容，并嘗試從單案例研究過渡到多案例研究，提高理論聯(lián)系實(shí)際的效果，進(jìn)一步完善我國環(huán)境治理的多元主體參與體系。