廖麗莎，殷 殷，孫天祎

（中國水利水電科學(xué)研究院，100038，北京）

國家科技進步獎作為國家科學(xué)技術(shù)獎勵五大獎項之一，授予完成和應(yīng)用推廣創(chuàng)新性科學(xué)技術(shù)成果，為推動科學(xué)技術(shù)進步和經(jīng)濟社會發(fā)展作出突出貢獻的個人及組織，獎勵范圍涉及國民經(jīng)濟各行業(yè)。因此，國家科技進步獎也是最能體現(xiàn)行業(yè)科技發(fā)展與創(chuàng)新水平的重要評價指標。近年，高質(zhì)量水利科技成果不斷涌現(xiàn)，連續(xù)獲得多項國家科技進步獎，對于鼓勵和引導(dǎo)廣大水利科技工作者潛心研究、推動行業(yè)科技進步具有重要的激勵和導(dǎo)向作用。

黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院先后出臺一系列指導(dǎo)性政策文件，對國家科技獎勵制度改革作出重要部署，“減少數(shù)量”“提名制”“調(diào)整評獎周期”等成為改革熱點。本文對2001—2020年度的水利領(lǐng)域國家科技進步獎獲獎項目進行了統(tǒng)計分析，并對近年來國家科技獎勵制度改革情況進行了梳理總結(jié)，以期為后續(xù)水利科技成果申報國家科技獎勵提供有益參考。

一、2001—2020 年度水利領(lǐng)域獲獎項目統(tǒng)計分析

1.數(shù)據(jù)來源

本文所稱水利領(lǐng)域獲獎項目，是指國家科技進步獎獲獎項目中獎勵編號以J-222開頭的通用項目。數(shù)據(jù)來源為國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室網(wǎng)站公布的獲獎項目目錄。

2.總體情況

在獲獎數(shù)量方面，2001—2020年度，水利領(lǐng)域獲獎項目共94項（見表1），年均4.7項，占國家科技進步獎通用項目總數(shù)的比重約為2.9%。其中，“十五”期間獲獎26項，“十一五”期間獲獎35項，“十二五”期間獲獎20 項，“十三五”期間獲獎13 項。水利領(lǐng)域獲獎項目數(shù)量總體呈波動式下降趨勢，與近年來國家減少獎勵數(shù)量的獎勵評價導(dǎo)向相關(guān)。

表1 2001—2020年度水利領(lǐng)域獲獎項目總體情況 單位：項

在獎勵等級方面，2001—2020 年度，水利領(lǐng)域獲獎項目中特等獎1項（占比約1%，即占94 項獲獎項目的比例，下同）、一等獎4 項（占比約4%）、二等獎89 項（占比約95%）。根據(jù)《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例實施細則》有關(guān)規(guī)定，每個獎種的特等獎項目不超過3項，一等獎項目不超過該獎種獎勵項目總數(shù)的15%，因此水利領(lǐng)域獲獎項目中特等獎、一等獎數(shù)量偏少。

2010 年度，水利部黃河水利委員會獨立完成的“黃河調(diào)水調(diào)沙理論與實踐”項目獲得國家科技進步獎一等獎；2014年度，中國水利水電科學(xué)研究院等4家單位合作完成的“流域水循環(huán)演變機理與水資源高效利用”項目獲得國家科技進步獎一等獎；2015年度，南京水利科學(xué)研究院等10家單位合作完成的“水庫大壩安全保障關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用”項目獲得國家科技進步獎一等獎；2016年度，河海大學(xué)等3家單位合作完成的“生態(tài)節(jié)水型灌區(qū)建設(shè)關(guān)鍵技術(shù)及應(yīng)用”項目獲得國家科技進步獎一等獎；值得一提的是，2019 年度中國長江三峽集團有限公司等30家單位合作完成的“長江三峽樞紐工程”項目榮獲國家科技進步獎特等獎，是近20年來水利領(lǐng)域最高等級的獲獎項目。

3.題目關(guān)鍵詞與專業(yè)領(lǐng)域

對2001—2020年度水利領(lǐng)域獲獎項目題目進行分析，結(jié)果顯示，出現(xiàn)頻率較高的關(guān)鍵詞包括：“技術(shù)”62次（占比約66%）；“應(yīng)用”“實踐”分別為43 次（占比約46%）、11次（占比約12%）；“工程”40 次（占比約43%）；“關(guān)鍵”38 次（占比約40%）；“研究”28 次（占比約30%）；“壩”25次（占比約21%）；“安全”14 次（占比約15%）；“理論”13次（占比約14%）；“混凝土”12次（占比約13%）；“水資源”9次（占比約10%）；“系統(tǒng)”9次（占比約10%）?？梢姡I(lǐng)域獲獎項目大多是相關(guān)技術(shù)在水利水電工程中進行實踐應(yīng)用的集成性成果。

依據(jù)題目關(guān)鍵詞，對水利領(lǐng)域獲獎項目所涉及的主要專業(yè)領(lǐng)域進行簡單分類，結(jié)果顯示：“水利工程建設(shè)與運行”54項，占比約57%；“水文水資源”16項，占比約17%；“防洪抗旱”8項，占比約9%；“農(nóng)村水利水電”8項，占比約9%；“河湖治理”6項，占比約6%；“水環(huán)境與水生態(tài)”2項，占比約2%。

4.主要完成單位

獲獎項目往往是多個單位合作攻關(guān)取得的科技成果。根據(jù)《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例實施細則》有關(guān)規(guī)定，國家科技進步獎特等獎單項授獎單位不超過30個，一等獎單項授獎單位不超過10個，二等獎單項授獎單位不超過7 個。因此，獲獎項目主要完成單位數(shù)量與獲獎等級有很大關(guān)系。

2001年以來部分完成單位名稱已發(fā)生變更，本文中的完成單位名稱與獲獎目錄保持一致。對2001—2020年度水利領(lǐng)域獲獎項目主要完成單位進行統(tǒng)計，結(jié)果顯示：

①由1 個單位獨立完成的獲獎項目有9 項，占比約10%。

②由2個、3個、4 個、5個、6 個單位合作完成的獲獎項目分別有9項、13 項、15 項、10 項、9項，占比分別為10%、14%、16%、11%、10%。

③由7個單位合作完成的獲獎項目最多，有27項，占比約29%。

④由10 個單位、30 個單位合作完成的獲獎項目各1項，占比各約1%。

對水利領(lǐng)域獲獎項目第一完成單位進行簡單分類（見表2），結(jié)果顯示：

表2 2001—2020年度水利領(lǐng)域獲獎項目第一完成單位情況 單位：項

①由高校牽頭完成的獲獎項目有37 項（占比約39%），其中數(shù)量較多的有：河海大學(xué)（10 項）、清華大學(xué)（7項）、天津大學(xué)（5 項）、武漢大學(xué)（5 項）、大連理工大學(xué)（2項）、中國海洋大學(xué)（2 項），其余高校獲獎數(shù)量均為1項。

②由水利部直屬機構(gòu)及相關(guān)單位牽頭完成的獲獎項目有32 項（占比約34%），其中數(shù)量較多的有：中國水利水電科學(xué)研究院（10 項）、水利部交通運輸部國家能源局南京水利科學(xué)研究院（7 項）、水利部水利信息中心（4 項）、長江水利委員會長江科學(xué)院（2項）、長江勘測規(guī)劃設(shè)計研究有限責任公司（2 項），其余單位獲獎數(shù)量均為1項。

③由水利行業(yè)其他相關(guān)單位牽頭完成的獲獎項目有25 項（占比約27%），其中數(shù)量較多的有：中國長江三峽集團有限公司（4 項）、中國水電基礎(chǔ)局有限公司（2 項），其余單位獲獎數(shù)量均為1項。

5.推薦/提名單位

對2001—2020年度水利領(lǐng)域獲獎項目推薦/提名渠道進行統(tǒng)計，結(jié)果顯示：

①由中央和國家機關(guān)有關(guān)部門推薦/提名的獲獎項目有51項（占比約54%），其中推薦/提名數(shù)量較多的有：水利部（32項）、教育部（16項）。

②由省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府推薦/提名的獲獎項目有35項（占比約37%），其中推薦/提名數(shù)量較多的有：湖北?。?項）、江蘇?。?項）、山東?。?項）。

③由學(xué)術(shù)組織機構(gòu)推薦/提名的獲獎項目有7項（占比約7%），包括：中國大壩工程學(xué)會3項、中國電機工程學(xué)會2項、中國水利學(xué)會和中國施工企業(yè)管理協(xié)會各1項。

④由專家學(xué)者提名的獲獎項目有1項（占比約1%）?？梢姡捎谔崦崎_始實行的時間較晚，水利領(lǐng)域獲獎項目以政府部門推薦為主要渠道。

二、國家科技獎勵制度改革近況

黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院對科技獎勵制度改革作出重要部署，科技獎勵主管部門以“提高質(zhì)量、減少數(shù)量、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、規(guī)范程序”為重點，不斷推進科技獎勵制度改革。

1.頂層政策文件

2012年9月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，提出“建立公開提名、科學(xué)評議、實踐檢驗、公信度高的科技獎勵機制。提高獎勵質(zhì)量，減少數(shù)量，適當延長報獎成果應(yīng)用年限。重點獎勵重大科技貢獻和杰出科技人才，強化對青年科技人才的獎勵導(dǎo)向。根據(jù)不同獎項的特點完善評審標準和辦法，增加評審過程透明度。探索科技獎勵的同行提名制。支持和規(guī)范社會力量設(shè)獎”。2016年5月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出“優(yōu)化結(jié)構(gòu)、減少數(shù)量、提高質(zhì)量，逐步由申報制改為提名制，強化對人才的激勵。發(fā)展具有品牌和公信力的社會獎項”。2017年5月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化科技獎勵制度改革方案的通知》，明確實行提名制、建立定標定額的評審制度、調(diào)整獎勵對象要求、明晰專家評審委員會和政府部門的職責、增強獎勵活動的公開透明度、健全科技獎勵誠信制度以及強化獎勵的榮譽性等7個方面重點任務(wù)。其中，對于獎勵數(shù)量提出“大幅減少獎勵數(shù)量，三大獎總數(shù)由不超過400項減少到不超過300項，鼓勵科技人員潛心研究”。此外，方案還明確由科技部、國務(wù)院法制辦負責修訂《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》，由科技部負責修改完善《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例實施細則》。2020年10月，國務(wù)院印發(fā)《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》（國務(wù)院令第731號，以下簡稱《條例》），從法規(guī)制度層面貫徹落實科技獎勵制度改革精神。2021年8月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》，提出“堅持公正性、榮譽性，重在獎勵真正作出創(chuàng)造性貢獻的科學(xué)家和一線科技人員，控制獎勵數(shù)量，提升獎勵質(zhì)量。調(diào)整國家科技獎評獎周期。完善獎勵提名制，規(guī)范提名制度、機制、流程，堅決排除人情、關(guān)系、利益等小圈子干擾，減輕科研人員負擔。優(yōu)化科技獎勵項目，科學(xué)定位國家科技獎和省部級科技獎、社會力量設(shè)獎，構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、導(dǎo)向鮮明的中國特色科技獎勵體系”。

2.部門制度辦法

①國家科技獎勵：2017年10月，國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室印發(fā)《國家科學(xué)技術(shù)獎提名制實施辦法（試行）》。2018年度開始，國家科學(xué)技術(shù)獎五大獎種全面放開專家學(xué)者提名，同時取消了單位提名的數(shù)量限制。2019年11月，《國家科學(xué)技術(shù)獎提名制實施辦法（試行）》經(jīng)修訂后印發(fā)。此后，科技獎勵主管部門相繼印發(fā)《國家科學(xué)技術(shù)獎勵評審工作紀律》《國家科學(xué)技術(shù)獎勵績效評價暫行辦法》《國家科學(xué)技術(shù)獎異議處理辦法》《國家科學(xué)技術(shù)獎評審行為準則與督查規(guī)定》等制度辦法。2021—2023年度國家科技獎勵連續(xù)3年暫停評審。

②省部級科技獎勵：2023 年2 月，科技部對1999年發(fā)布的《省、部級科學(xué)技術(shù)獎勵管理辦法》進行修訂，形成修訂草案征求意見稿，向社會公開征求意見。

③社會科技獎勵：2017年7月，科技部印發(fā)《關(guān)于進一步鼓勵和規(guī)范社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎的指導(dǎo)意見》。2023年3月，科技部印發(fā)《社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎管理辦法》。在水利部科技進步獎取消之后，水利行業(yè)科研單位申報較多的社會科技獎勵主要有：大禹水利科學(xué)技術(shù)獎、水力發(fā)電科學(xué)技術(shù)獎、中國大壩工程學(xué)會科學(xué)技術(shù)獎、中國水土保持學(xué)會科學(xué)技術(shù)獎、農(nóng)業(yè)節(jié)水科技獎等。

三、對策建議

實行提名制將帶來獎勵提名數(shù)量的大幅增加，而控制獎勵數(shù)量意味著授獎數(shù)量將只降不增，今后申報國家科技獎勵將面臨更為激烈的競爭。因此，對于做好水利領(lǐng)域國家科技獎勵申報準備工作，幾點建議如下：

1.舉行業(yè)之力，構(gòu)建重大科技成果培育體系

①強化頂層設(shè)計。水利科技主管部門統(tǒng)籌國家科技獎勵申報工作頂層設(shè)計，以國家和行業(yè)科技計劃項目為主要抓手，有序引導(dǎo)和支持重點領(lǐng)域和優(yōu)勢學(xué)科產(chǎn)出重大科技成果。制定年度成果培育方案，加強動員和組織協(xié)調(diào)，整合行業(yè)成果，避免行業(yè)內(nèi)部的過度競爭，合理規(guī)劃獎勵申報時序。

②組建科研大團隊。水利科研機構(gòu)強化擔當意識，積極聯(lián)合高校、企業(yè)等優(yōu)勢力量，開展協(xié)同攻關(guān)，促進產(chǎn)學(xué)研用深度融合。依托各級科技計劃項目的開展，及時總結(jié)成果，注重提升產(chǎn)業(yè)影響力和經(jīng)濟社會效益，通過網(wǎng)絡(luò)、電視、展覽等多種方式加強成果宣傳。

③依托平臺支撐。充分發(fā)揮我國水利科技期刊交流平臺作用，促進學(xué)科發(fā)展，提升行業(yè)學(xué)術(shù)氛圍和原創(chuàng)性成果交流水平。學(xué)會協(xié)會等學(xué)術(shù)組織機構(gòu)，通過成果評價及社會科技獎勵評審支撐國家科技獎勵申報。

2.準確把握，提前布局水利科技創(chuàng)新重點領(lǐng)域

①與國家戰(zhàn)略規(guī)劃的相符性。選題是科技獎勵申報工作的最前端，也是影響報獎結(jié)果的重要因素之一。《條例》規(guī)定，“國家科學(xué)技術(shù)獎應(yīng)當與國家重大戰(zhàn)略需要和中長期科技發(fā)展規(guī)劃緊密結(jié)合”。把握報獎選題應(yīng)更加注重與國家戰(zhàn)略規(guī)劃及水利中心工作的相符性審查。

②布局科技創(chuàng)新重點領(lǐng)域。深入貫徹落實習(xí)近平總書記治水重要論述精神和關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述精神，圍繞全面提升水旱災(zāi)害防御能力、水資源優(yōu)化配置能力、水資源集約節(jié)約利用能力、大江大河大湖生態(tài)保護治理能力和新階段水利高質(zhì)量發(fā)展的六條實施路徑，提前布局水利科技創(chuàng)新重點領(lǐng)域，更加突出“發(fā)展”與“安全”兩大主線，更加注重“重大問題”“重大原始創(chuàng)新”“重大瓶頸制約”和“重大應(yīng)用場景”。

3.循序漸進，持續(xù)夯實科技獎勵申報基礎(chǔ)

①依托各級科技計劃項目。重大科技成果的產(chǎn)出，離不開各級科技計劃項目的長期培育?！稐l例》規(guī)定，“國家加大對自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的獎勵?！币虼?，應(yīng)增強成果培育意識，依托國家重點研發(fā)計劃、國家自然科學(xué)基金尤其是涉水專項項目的實施，加大對標志性成果的總結(jié)凝練。

②區(qū)分不同獎種評價側(cè)重點。根據(jù)《條例》有關(guān)規(guī)定，國家自然科學(xué)獎注重前瞻性、理論性，國家技術(shù)發(fā)明獎注重原創(chuàng)性、實用性，國家科技進步獎注重創(chuàng)新性、效益性。根據(jù)控制獎勵數(shù)量的政策趨勢，應(yīng)提升科技進步獎申報質(zhì)量，更加關(guān)注自然科學(xué)獎和技術(shù)發(fā)明獎成果的培育，及早謀劃高質(zhì)量論文發(fā)表、知識產(chǎn)權(quán)申請、行標國標起草、第三方評價等基礎(chǔ)積累工作。

③逐級打磨科技成果。按照“單位自設(shè)科技獎勵—省部級科技獎勵—國家科技獎勵”的申報路線，循序漸進，逐級打磨，盡可能地申報高等級省部級科技獎勵和重要社會科技獎勵。此外，積極拓展學(xué)術(shù)組織機構(gòu)、專家學(xué)者提名渠道。

四、結(jié) 語

水利領(lǐng)域國家科技進步獎獲獎項目展示了水利科技成果水平和近年來水利行業(yè)取得的成就。國家科技獎勵制度改革將持續(xù)深化，全面貫徹執(zhí)行《條例》規(guī)定、加快修訂出臺實施細則及配套文件是今后科技獎勵的工作重點，而“提高質(zhì)量”將會是重中之重。因此，建議水利行業(yè)各有關(guān)單位加強協(xié)作，合力推進國家科技獎勵申報工作，夯實獎勵申報基礎(chǔ)。