袁明哲

（華僑大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院，福建 廈門(mén) 361000）

一、引言

奧巴馬政府時(shí)期，中美兩國(guó)只存在科技公司之間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)摩擦， 并未上升至國(guó)家戰(zhàn)略層面，以“低強(qiáng)度、試探性”為主。 特朗普政府上臺(tái)后，美國(guó)將摩擦演變?yōu)橹忻揽萍几?jìng)爭(zhēng)， 美國(guó)利用科技霸權(quán)，以限制關(guān)鍵技術(shù)封鎖中國(guó)企業(yè)。2018 年4 月16 日，美國(guó)商務(wù)部發(fā)布聲明稱(chēng)禁止美國(guó)企業(yè)在未來(lái)七年內(nèi)向中興出售敏感產(chǎn)品。2018 年5 月17 日，美國(guó)商務(wù)部正式宣布對(duì)華為公司實(shí)施出口限制。2019 年5 月16 日，美國(guó)政府認(rèn)定華為參與了違反美國(guó)國(guó)家安全和外交政策利益的活動(dòng)，將其列入禁止出口的實(shí)體企業(yè)清單中。

拜登政府上臺(tái)后，美國(guó)政府更是將技術(shù)發(fā)展作為首要考量。 2021 年5 月21 日， 參議員羅·卡納（Ro Khanna）和查克·舒默（Chuck Schume）向美國(guó)國(guó)會(huì)正式提出《2021 美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案（“United States Innovation and Competition Act of 2021”，S.1260，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》，《無(wú)盡前沿法案》（“Endless Frontier”）擴(kuò)充條款后的產(chǎn)物）。 2021 年6月8 日，美國(guó)參議院以68 票贊成32 票反對(duì)的結(jié)果正式審核通過(guò)《創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》。 當(dāng)天美國(guó)總統(tǒng)拜登對(duì)該法案通過(guò)發(fā)表正式聲明，稱(chēng)該法案的通過(guò)改變了美國(guó)創(chuàng)新機(jī)制，為未來(lái)美國(guó)在制造業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位奠定了基礎(chǔ)，美國(guó)必須保持全球最具創(chuàng)新型生產(chǎn)力國(guó)家的地位。 該法案出臺(tái)后，美國(guó)科技發(fā)展趨勢(shì)是什么？ 會(huì)產(chǎn)生何種影響？ 中國(guó)應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)？

二、美國(guó)推動(dòng)技術(shù)發(fā)展內(nèi)在邏輯

科技霸權(quán)也稱(chēng)數(shù)字霸權(quán)，當(dāng)今美國(guó)所建立的全球性霸權(quán)，其中也包含科技霸權(quán)，是其國(guó)內(nèi)外各種因素合力的體現(xiàn)。 在各種霸權(quán)構(gòu)成要素中，科技霸權(quán)是全球性霸權(quán)的重要組成部分。 進(jìn)入21 世紀(jì)，人類(lèi)社會(huì)正在邁進(jìn)高科技時(shí)代。 在技術(shù)重塑?chē)?guó)際格局的同時(shí)，美國(guó)也塑造了集軟件、硬件、基礎(chǔ)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)的全面網(wǎng)格化科技霸權(quán)體系。 在全球化過(guò)程中， 美國(guó)科技公司所提供的科技產(chǎn)品覆蓋全球用戶(hù)，同時(shí)通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移建立了全球供應(yīng)鏈。

科學(xué)技術(shù)產(chǎn)生、發(fā)展與應(yīng)用對(duì)國(guó)家實(shí)力的塑造與國(guó)際體系的變遷有著互動(dòng)關(guān)聯(lián)影響。 科學(xué)技術(shù)通過(guò)內(nèi)化為國(guó)家權(quán)力再擴(kuò)散至國(guó)際體系，進(jìn)而推動(dòng)大國(guó)對(duì)科技權(quán)力的爭(zhēng)奪。 在新科技革命的背景下，中美是在當(dāng)今世界體系中最具科技實(shí)力的大國(guó)，隨著中國(guó)在信息通信技術(shù)和航空航天技術(shù)等領(lǐng)域的技術(shù)突破，美國(guó)開(kāi)始逐步放棄自由主義而轉(zhuǎn)向大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，以求實(shí)現(xiàn)霸權(quán)護(hù)持。 霸權(quán)護(hù)持不僅成為美國(guó)當(dāng)前的國(guó)家利益，也成為推動(dòng)技術(shù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α?/p>

三、美國(guó)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)與影響

（一）美國(guó)科技發(fā)展方向

1.擴(kuò)大在半導(dǎo)體芯片領(lǐng)域的投入，維持半導(dǎo)體芯片技術(shù)的全球領(lǐng)先， 限制中國(guó)政府和中國(guó)企業(yè)。當(dāng)今全球芯片和半導(dǎo)體緊缺，世界芯片產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題。 根據(jù)該法案的內(nèi)容，美國(guó)政府將設(shè)立一個(gè)名為CHIPS (Creating Helpful Incentives to Produce Semi conductors)的基金，該基金將為美國(guó)研發(fā)芯片與半導(dǎo)體進(jìn)行援助。 該基金的援助行為包括： 在擁有成熟技術(shù)前提下為美國(guó)提供半導(dǎo)體制造、組裝、測(cè)試或高級(jí)封裝的設(shè)備或材料進(jìn)行援助，在擁有成熟技術(shù)前提下為美國(guó)測(cè)試半導(dǎo)體性能和提高半導(dǎo)體產(chǎn)量進(jìn)行援助。

2.增加對(duì)通信技術(shù)領(lǐng)域的投入，目的是使中國(guó)失去5G 和下一代通信技術(shù)的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)， 在未來(lái)十年失去信息通信技術(shù)優(yōu)勢(shì)。 首先，美國(guó)政府將對(duì)5G 技術(shù)研發(fā)進(jìn)行持續(xù)投入， 增加5G 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)行規(guī)模最大的信息基礎(chǔ)設(shè)施更新與改造。 其次，未來(lái)美國(guó)將持續(xù)對(duì)相關(guān)通信標(biāo)準(zhǔn)與協(xié)議制定機(jī)構(gòu)如第三代伙伴計(jì)劃協(xié)議(3GPP)、國(guó)際電信聯(lián)盟(ITU)和電氣電子工程師協(xié)會(huì)(IEEE)等權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行資助。 最后，美國(guó)將不斷加強(qiáng)對(duì)量子網(wǎng)絡(luò)、量子通信研究與下一代通信技術(shù)研究，其中包括對(duì)量子中繼器、長(zhǎng)基線糾纏和隱形傳輸?shù)韧ㄐ呕A(chǔ)設(shè)施研究。

3.加大對(duì)人工智能(AI)領(lǐng)域投入，擴(kuò)大對(duì)中國(guó)的AI 技術(shù)優(yōu)勢(shì)。美國(guó)政府希望提高自身AI 競(jìng)爭(zhēng)力，將相關(guān)研究轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用， 利用AI 技術(shù)推動(dòng)美國(guó)現(xiàn)代化商業(yè)實(shí)踐，全方位提高業(yè)務(wù)效率，服務(wù)于戰(zhàn)略目標(biāo)。 首先，將與大學(xué)和相關(guān)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，提供獎(jiǎng)學(xué)金(The Federal AI Scholarship)，用來(lái)招聘和培訓(xùn)AI 技術(shù)人員，以保證AI 技術(shù)在美國(guó)各地應(yīng)用。 這筆獎(jiǎng)學(xué)金將被用于：相關(guān)學(xué)生學(xué)習(xí)；相關(guān)學(xué)生在美國(guó)政府官方機(jī)構(gòu)的工作實(shí)習(xí)；相關(guān)學(xué)生在相關(guān)機(jī)構(gòu)就業(yè)； 將基礎(chǔ)或高級(jí)AI 培訓(xùn)與其他研究領(lǐng)域相結(jié)合；相關(guān)教育研究項(xiàng)目；培養(yǎng)相關(guān)技術(shù)研究人員和從業(yè)人員。

4.保持在航空航天領(lǐng)域的投入，建立更牢固和巨大的航空霸權(quán)，保證在未來(lái)中美天空或太空的戰(zhàn)爭(zhēng)中保持絕對(duì)壓制力。 太空的爭(zhēng)奪會(huì)是未來(lái)中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵領(lǐng)域。 在航空技術(shù)領(lǐng)域，美國(guó)政府將對(duì)航空勘探、太空行動(dòng)和航空科學(xué)研究等相關(guān)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域投入大量資金， 重點(diǎn)發(fā)展人工著陸系統(tǒng)、移動(dòng)發(fā)射平臺(tái)、高級(jí)太空服等，同時(shí)探索如何合理使用國(guó)際空間站，以發(fā)揮其最大價(jià)值。 在航天技術(shù)領(lǐng)域。 美國(guó)希望繼續(xù)保持軍用和民用飛機(jī)的領(lǐng)先地位，建立并延續(xù)X-Space 項(xiàng)目，為飛行器研發(fā)提供先進(jìn)的材料并提高飛行器的制造技術(shù)，建立無(wú)人駕駛航空器運(yùn)行系統(tǒng)，探索高超音速的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用。

（二）未來(lái)美國(guó)對(duì)華科技遏制重點(diǎn)

1.半導(dǎo)體芯片領(lǐng)域?qū)⑹俏磥?lái)中美核心競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域。中國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)處于全球芯片產(chǎn)業(yè)鏈中端，無(wú)論是EDA 軟件、芯片架構(gòu)、芯片制程和光刻機(jī)技術(shù)，與美國(guó)相比都較不成熟。 首先，中國(guó)缺少面向集成電路的EDA 軟件。美國(guó)EDA 產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，以掌握EDA 軟件設(shè)計(jì)核心算法和設(shè)計(jì)方案， 擁有較完整EDA 產(chǎn)業(yè)鏈。 而中國(guó)EDA 企業(yè)由于發(fā)展時(shí)間較短，無(wú)法完全突破EDA 軟件研發(fā)核心，國(guó)產(chǎn)EDA軟件參差不齊。 其次，中國(guó)沒(méi)有獨(dú)立的芯片架構(gòu)，中國(guó)企業(yè)不得不以國(guó)外技術(shù)作為產(chǎn)品核心，嚴(yán)重降低了中國(guó)科技核心競(jìng)爭(zhēng)力。 再次，中國(guó)芯片制程能力較弱，中國(guó)芯片企業(yè)與英特爾、高通和蘋(píng)果等芯片制造商，在芯片邏輯設(shè)計(jì)和邏輯制造等方面均有較大差距。 最后，中國(guó)缺少光刻機(jī)設(shè)備，光刻機(jī)核心部件全球流通存在限制。 由于中國(guó)半導(dǎo)體技術(shù)和國(guó)家基礎(chǔ)工業(yè)整體發(fā)展水平有限，重點(diǎn)工藝和技術(shù)難以突破， 為美國(guó)從國(guó)家戰(zhàn)略層面限制中國(guó)提供了條件。 該法案實(shí)施后，一方面美國(guó)會(huì)對(duì)中國(guó)實(shí)施更嚴(yán)厲的核心技術(shù)出口限制；另一方面，美國(guó)將提高芯片產(chǎn)能和集成電路技術(shù)，以大量資金為基礎(chǔ)支持芯片產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2.通信技術(shù)領(lǐng)域?qū)⑹俏磥?lái)中美重點(diǎn)科技競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域。 通信技術(shù)是連接國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，是推動(dòng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)變革和科技革命的重要驅(qū)動(dòng)力，影響社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家安全多項(xiàng)指標(biāo)，涉及國(guó)家核心利益。 在通信技術(shù)領(lǐng)域，針對(duì)中國(guó)技術(shù)挑戰(zhàn)和中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)際社會(huì)擁有主導(dǎo)權(quán)的情況，未來(lái)美國(guó)政府將加強(qiáng)對(duì)通信技術(shù)發(fā)展的干預(yù)。 在法案中特別包含《O-RAN 5G 緊急撥款法案》(“O-ran 5G Emergency Appropriation Act”)和《2021 提升美國(guó)5G國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)地位法案》(“Promoting United States International Leadership in 5G Act of2 021”)。該法案正式實(shí)施后，美國(guó)將創(chuàng)新通信技術(shù)，改進(jìn)通信技術(shù)調(diào)制解調(diào)方式，在國(guó)家的支持下大力發(fā)展以高通為首的通信企業(yè)，并加快5G 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)5G 產(chǎn)業(yè)在全美應(yīng)用。 中國(guó)通信技術(shù)和通信設(shè)備與美國(guó)相比具備領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，但并不具備絕對(duì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)在5G 開(kāi)發(fā)和商用上落后中國(guó)。未來(lái)美國(guó)將會(huì)不斷調(diào)整戰(zhàn)略導(dǎo)向， 以戰(zhàn)略遏制思維對(duì)待中國(guó)科技公司發(fā)展。 但美國(guó)對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略遏制思維不同于20 世紀(jì)90 年代日本在電器領(lǐng)域?qū)γ绹?guó)的超越，美國(guó)也無(wú)法徹底封殺以華為為代表的中國(guó)科技公司。

（三）對(duì)中國(guó)影響

1.沖擊全球技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)。 首先，引起中美兩國(guó)在通信技術(shù)領(lǐng)域等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的“脫鉤”。 中國(guó)在5G領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)， 引起美國(guó)對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新模式的反思。 預(yù)計(jì)該法案正式實(shí)施后，隨著美國(guó)對(duì)IEEE 等權(quán)威國(guó)際組織持續(xù)提供國(guó)際公共產(chǎn)品， 未來(lái)美國(guó)將掌握下一代通信技術(shù)國(guó)際制度的標(biāo)準(zhǔn)制定主導(dǎo)權(quán)。 其次，影響全球芯片產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。芯片與半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)全球化與貿(mào)易自由化背景下， 跨國(guó)公司相互分工與合作的結(jié)果。對(duì)于全球產(chǎn)業(yè)鏈來(lái)說(shuō)，隨著芯片原材料全球性短缺和美國(guó)政府對(duì)中國(guó)企業(yè)的限制，芯片產(chǎn)品的生產(chǎn)研發(fā)成本將會(huì)大幅增加，全球芯片產(chǎn)能不足加劇，為全球產(chǎn)業(yè)鏈帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)。

2.遏制中國(guó)技術(shù)發(fā)展。 法案的戰(zhàn)略重點(diǎn)包括使中國(guó)科技發(fā)展受挫。 對(duì)于通信技術(shù)而言，美國(guó)會(huì)不斷抹黑與丑化中國(guó)技術(shù)與中國(guó)科技公司，促使美國(guó)企業(yè)及其盟國(guó)與中國(guó)高科技公司迅速切割，阻礙其他國(guó)家與中國(guó)的科技合作，在不斷提升自身技術(shù)力的同時(shí)壓制中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)。 對(duì)于芯片半導(dǎo)體領(lǐng)域發(fā)展，中國(guó)相關(guān)企業(yè)將會(huì)遇到困難，嚴(yán)重影響中美兩國(guó)在全球電子產(chǎn)業(yè)鏈中的合作。 未來(lái)美國(guó)將在芯片領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)以“內(nèi)增外抑”的方式，拉大在半導(dǎo)體芯片領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的絕對(duì)值。

3.增加中資企業(yè)拓展海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 該法案實(shí)施后，美國(guó)將會(huì)對(duì)中國(guó)科技企業(yè)實(shí)施更嚴(yán)格的管制和限制，進(jìn)一步推動(dòng)美國(guó)國(guó)內(nèi)技術(shù)民族主義情緒上漲，增加美國(guó)社會(huì)對(duì)中國(guó)科技的歧視認(rèn)知。 如法案中包括《禁止TikTok 設(shè)備在政府中使用法案》(“No TikTok on Government Devices Act”)，規(guī)定禁止美國(guó)政府使用TikTok 或由字節(jié)跳動(dòng)有限公司或字節(jié)跳動(dòng)有限公司擁有的實(shí)體開(kāi)發(fā)或提供的任何后續(xù)應(yīng)用程序或服務(wù)，以保護(hù)美國(guó)的國(guó)家安全利益。

四、應(yīng)對(duì)措施

（一）統(tǒng)籌國(guó)際和國(guó)內(nèi)兩大層面

鑒于拜登政府的行事體現(xiàn)出技術(shù)政治時(shí)代的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)邏輯，全面提升技術(shù)權(quán)力，中國(guó)需要統(tǒng)籌國(guó)際和國(guó)內(nèi)兩個(gè)層面戰(zhàn)略。 在國(guó)際層面，中國(guó)應(yīng)持續(xù)提供國(guó)際公共產(chǎn)品并與相關(guān)國(guó)際組織密切合作，在國(guó)際話語(yǔ)制定中占據(jù)主動(dòng)。 在國(guó)內(nèi)層面，中國(guó)應(yīng)在人才培養(yǎng)、科技發(fā)展戰(zhàn)略?xún)?yōu)化，深化國(guó)際科技合作等方面做好準(zhǔn)備，加速技術(shù)與裝備自主化進(jìn)程。

（二）促進(jìn)相關(guān)學(xué)科發(fā)展時(shí)合理使用國(guó)內(nèi)外人才

技術(shù)人才是科技發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。 一方面，國(guó)家應(yīng)該重視技術(shù)人才培養(yǎng)并為之打造良好的培養(yǎng)環(huán)境。 如鼓勵(lì)高校新增大數(shù)據(jù)、信息技術(shù)、芯片與半導(dǎo)體、人工智能等新課程與學(xué)科，同時(shí)提高課程建設(shè)質(zhì)量。 以科研促進(jìn)教學(xué)，在教學(xué)中融入科研，從而更專(zhuān)業(yè)地培養(yǎng)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的本國(guó)科技人才。另一方面，中國(guó)也需要注意制定合理人才引進(jìn)和任用機(jī)制，推動(dòng)全球科技人才移民中國(guó)，為我國(guó)高科技發(fā)展服務(wù)。

（三）優(yōu)化科技發(fā)展戰(zhàn)略，確定科技發(fā)展核心領(lǐng)域，加速技術(shù)與裝備自主化進(jìn)程

中國(guó)應(yīng)在多方面以更加靈活而全面的方式統(tǒng)籌設(shè)計(jì)科技戰(zhàn)略以提高國(guó)家技術(shù)實(shí)力。 集中發(fā)展通信領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)， 為相關(guān)技術(shù)與企業(yè)提供政策扶持。進(jìn)一步提高中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的5G 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、運(yùn)營(yíng)維護(hù)設(shè)備和移動(dòng)終端等產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。 同時(shí)，大力扶植芯片與半導(dǎo)體等集成電路弱勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域，推動(dòng)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高芯片與半導(dǎo)體前端和后端技術(shù)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（四）不斷拓展科技合作領(lǐng)域

法案明確指出未來(lái)美國(guó)將在信息通信與芯片等技術(shù)領(lǐng)域與中國(guó)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)以維持其領(lǐng)先地位。 首先，中國(guó)應(yīng)對(duì)外開(kāi)展廣泛的合作與良性競(jìng)爭(zhēng)。 不斷深化科技合作，改變美國(guó)對(duì)全球科技市場(chǎng)的壟斷局面，實(shí)現(xiàn)全球科技產(chǎn)業(yè)去美國(guó)壟斷化發(fā)展，推動(dòng)國(guó)際科技治理體系變革。 其次，中國(guó)應(yīng)不斷拓展與相關(guān)國(guó)家科技合作的廣度與深度。 這樣不僅能破解美國(guó)技術(shù)戰(zhàn)略，也能吸引更多有實(shí)力和志同道合的國(guó)家建立合理、公正、有效的國(guó)際技術(shù)體系和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)秩序。