伍業(yè)鋒 李煒瓊

暨南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院 廣州 510632

當(dāng)前，隨著陸地資源的漸趨耗竭，各國對(duì)海洋資源的開發(fā)利用熱情高漲，海洋經(jīng)濟(jì)已成為國際競(jìng)爭(zhēng)的新舞臺(tái)。中國海洋經(jīng)濟(jì)實(shí)踐歷史悠久，但至1970年代后期，海洋經(jīng)濟(jì)概念才作為獨(dú)立范疇出現(xiàn)。從20世紀(jì)90 年代開始，與國家海洋戰(zhàn)略政策相呼應(yīng)，中國海洋經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高速發(fā)展期；進(jìn)入21世紀(jì)后，海洋經(jīng)濟(jì)更是“海洋強(qiáng)國”戰(zhàn)略的重要構(gòu)成，成為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的藍(lán)色引擎：2001—2019 年間全國海洋生產(chǎn)總值年均實(shí)際增速達(dá)10.54%，2019 年全國海洋生產(chǎn)總值規(guī)模達(dá)8.94萬億元人民幣，占GDP比重達(dá)9.0%。

海洋經(jīng)濟(jì)是指“開發(fā)、利用和保護(hù)海洋的各類產(chǎn)業(yè)活動(dòng)以及與之相關(guān)聯(lián)活動(dòng)的總和”[1]。各海洋產(chǎn)業(yè)的誕生和發(fā)展都直接或間接依賴海洋資源。海洋資源是海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要投入要素，也是其持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)支撐[2-3]?？梢哉f，海洋經(jīng)濟(jì)是較為典型的資源依賴型經(jīng)濟(jì)。談及資源型經(jīng)濟(jì)發(fā)展，總繞不開“資源詛咒”的話題：古典經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，自然資源作為一種投入要素，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用；但1950年代以來的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐顯示，資源匱乏地區(qū)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增速往往超過資源豐富地區(qū)。因此，Auty 首次提出了“資源詛咒”的概念，即資源豐富地區(qū)因資源優(yōu)勢(shì)引發(fā)的諸多經(jīng)濟(jì)或政治因素，反而抑制其經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展[4]。Atkinson 等也通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)自然資源的豐沛并未帶來經(jīng)濟(jì)的繁榮[5]。那么，海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否也會(huì)出現(xiàn)“資源詛咒”現(xiàn)象呢?本文利用1996—2016 年中國11個(gè)沿海地區(qū)數(shù)據(jù)，構(gòu)建計(jì)量模型來檢驗(yàn)其存在性并探究可能成因。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)“資源詛咒”效應(yīng)存在與否及可能成因還有較多爭(zhēng)議。繼Auty 提出“資源詛咒”的概念后，大量學(xué)者就“資源詛咒”的存在性展開了實(shí)證研究。在國外，Sachs 等開創(chuàng)性地引入對(duì)外開放等指標(biāo)，建立“S-W 模型”分析資源詛咒的存在效應(yīng)及其傳導(dǎo)機(jī)制，使得資源詛咒現(xiàn)象被廣泛認(rèn)識(shí)[6]。隨后學(xué)者們以石油、礦產(chǎn)、煤炭資源為研究對(duì)象，在考慮貿(mào)易環(huán)境惡化、政治腐敗、居民收入等因素的影響下，通過對(duì)區(qū)域或跨國層面的數(shù)據(jù)分析，指出豐富的自然資源反而會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增速，大體確認(rèn)了資源詛咒現(xiàn)象的存在[7-11]。然而，也有研究得出相反的結(jié)論：Elissaios 在S-W 模型框架下，引入人力資本變量后，發(fā)現(xiàn)資源詛咒消失，自然資源稟賦對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有積極的正面影響[12]；Tiago發(fā)現(xiàn)石油豐度對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入水平有顯著的促進(jìn)作用[13]； Peren 等分析發(fā)現(xiàn)石油租金對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有積極的促進(jìn)作用[14]。在國內(nèi)，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為中國各地區(qū)發(fā)展存在資源詛咒現(xiàn)象：徐康寧等構(gòu)造了以煤炭等能源為代表的省級(jí)資源充裕度指數(shù)與各地GDP 年均增速之間的簡(jiǎn)單相關(guān)關(guān)系來進(jìn)行實(shí)證[15]；鄭猛等參照區(qū)位熵方法構(gòu)建各類資源詛咒系數(shù)，從系數(shù)值是否大于1來識(shí)別資源詛咒的存在性[16-18]；邵帥等構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與自然資源稟賦的回歸方程，以回歸系數(shù)為負(fù)來證明中國部分地區(qū)出現(xiàn)了資源詛咒[19-21]效應(yīng)。

至于成因探究方面，學(xué)者們也列出了一系列清單，如：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)固化、荷蘭病、擠出效應(yīng)和制度因素等等。Richard計(jì)量分析發(fā)現(xiàn)區(qū)域金融發(fā)展水平與資源詛咒有著直接或間接的關(guān)系[10]；Dawda 實(shí)證分析表明制度腐敗、國家政策是地區(qū)存在資源詛咒的關(guān)鍵因素[11]；Daniel 研究發(fā)現(xiàn)，相較于制度腐敗、對(duì)外開放水平，地區(qū)教育水平才是導(dǎo)致資源詛咒的主要因素[22]；Nicholas 利用多國數(shù)據(jù)分析認(rèn)為制度腐敗加劇了資源詛咒[23]；徐盈之等分析認(rèn)為內(nèi)蒙古因資源開發(fā)導(dǎo)致荷蘭病效應(yīng)進(jìn)而出現(xiàn)了資源詛咒[24]；邵帥等認(rèn)為自然資源稟賦會(huì)擠出科技創(chuàng)新，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生抑制作用[25-26]。

關(guān)于海洋資源開發(fā)與海洋經(jīng)濟(jì)關(guān)系，國外學(xué)者多是研究海洋生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行特點(diǎn)來分析海洋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)資源環(huán)境的影響。如Jacob 等通過構(gòu)建生態(tài)系統(tǒng)模型[27-28]，Barange 通過構(gòu)建耦合模型[29-30]，Ma Dolore 等通過構(gòu)建投入產(chǎn)出模型[31]來分析海洋資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。國內(nèi)學(xué)者如蓋美等則主要集中在海洋資源的承載力、脆弱性、協(xié)調(diào)性、耦合性方面[32-35]。宋南奇等主要是采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型、脫鉤模型、VAR 模型、尾效模型從時(shí)空角度對(duì)不同區(qū)域進(jìn)行實(shí)證[36-39]。

綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，資源詛咒的經(jīng)典定義是指地區(qū)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增速與自然資源稟賦呈負(fù)向關(guān)系。既有實(shí)證研究中，學(xué)者們多以地區(qū)人均GDP 增長(zhǎng)率為因變量、以自然資源稟賦等為自變量構(gòu)建計(jì)量模型，但這類模型天然只能反映資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增速的偏相關(guān)關(guān)系，無法解釋二者內(nèi)在影響機(jī)理，而且“長(zhǎng)期增速”的時(shí)間跨度也實(shí)難界定。關(guān)于資源詛咒存在性及成因的研究，幾乎均以煤炭、石油、天然氣、礦產(chǎn)資源等不可再生非生物資源作為研究對(duì)象，且重心多放在陸域經(jīng)濟(jì)上。而對(duì)海洋資源的相關(guān)研究則多聚焦于其對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的影響上，對(duì)于包含生物資源在內(nèi)的海洋資源稟賦對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，鮮有研究將視角聚焦于資源詛咒效應(yīng)。所以，本文提出“廣義資源詛咒”的概念：當(dāng)?shù)貐^(qū)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中的自然資源開發(fā)利用量（資源稟賦）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（GDP 或人均GDP）產(chǎn)生負(fù)向或阻礙作用時(shí)，就意味著當(dāng)?shù)爻霈F(xiàn)了資源詛咒。實(shí)證方面將資源開發(fā)利用量（稟賦）①本文認(rèn)同黃悅等在《東北地區(qū)資源型城市資源詛咒效應(yīng)及傳導(dǎo)機(jī)制研究》（《人文地理》，2015年第6期，P122）一文中的提法，即資源只有被開發(fā)利用進(jìn)入市場(chǎng)才會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。故這里用資源開發(fā)利用量衡量資源稟賦。作為投入要素納入生產(chǎn)函數(shù)，并將其應(yīng)用于海洋經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，根據(jù)1996—2016 年的數(shù)據(jù)，構(gòu)建和計(jì)算海洋資源稟賦指數(shù)和海洋資源依賴系數(shù)，將11個(gè)沿海地區(qū)劃分為海洋資源利用低效區(qū)域和高效區(qū)域，檢驗(yàn)各區(qū)域海洋資源詛咒的存在性及其可能原因。在沿海各地紛紛出臺(tái)“海洋強(qiáng)?。▍^(qū)、市）”計(jì)劃、掀起海洋經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展熱潮的背景下，本文對(duì)于正確理解海洋資源在海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和角色，幫助制定科學(xué)政策善加利用海洋資源稟賦、促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，有著重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

1 海洋資源稟賦及海洋資源依賴系數(shù)的時(shí)空差異

1.1 海洋資源稟賦指數(shù)

1.1.1 海洋資源稟賦測(cè)量指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)來源

由于海洋資源種類豐富，難以通過單一指標(biāo)衡量，故參照徐叢春等的做法[40-41]，從當(dāng)前可利用的角度，將海洋資源分為海洋生物資源、礦產(chǎn)資源、空間資源、化學(xué)資源、海水資源和能源資源等類別，構(gòu)造綜合指標(biāo)體系來測(cè)量沿海各地海洋資源稟賦。

海洋生物資源主要包括海洋動(dòng)物類和植物類資源等。對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)主要是海洋漁業(yè)和規(guī)模尚小的海洋生物制藥業(yè)。這里主要以海洋捕撈量和海水養(yǎng)殖量來衡量各地海洋生物資源利用規(guī)模。

海洋礦產(chǎn)資源包括石油和天然氣、海底煤鐵固體礦、海濱砂礦、大洋底多金屬結(jié)核和富鈷錳結(jié)殼、熱液礦藏、可燃冰等等。目前進(jìn)入規(guī)模產(chǎn)業(yè)化開發(fā)的主要包括石油天然氣、海濱砂礦等。故這里以海洋石油天然氣產(chǎn)量、海濱砂礦產(chǎn)量來衡量各地海洋礦產(chǎn)資源利用規(guī)模。

海洋空間資源是指可供開發(fā)利用的海岸、海面、海中和海底等空間區(qū)域的總和，主要包括灘涂、港灣、水體、海面、海底等。灘涂利用主要包括填海造地、水產(chǎn)養(yǎng)殖和旅游觀光自然保護(hù)區(qū)建設(shè)；港灣主要用來建設(shè)海港和海洋工程，發(fā)展海洋交通運(yùn)輸及相關(guān)產(chǎn)業(yè)；水體、海面、海底可提供航道等，主要發(fā)展海洋交通運(yùn)輸業(yè)。由于海洋空間開發(fā)利用形式多樣，這里以相對(duì)可比的累計(jì)確權(quán)海域面積、海岸線長(zhǎng)度、規(guī)模以上港口泊位數(shù)②港口泊位等并非一般基礎(chǔ)設(shè)施，因?qū)０兜匦?、水深、風(fēng)浪等海洋自然條件高度依賴，可以歸為海洋空間資源。、濱?；蚝Ｑ笞匀槐Ｗo(hù)區(qū)面積來衡量各地海洋空間資源利用規(guī)模。

海洋化學(xué)資源是指海水里所含的大量化學(xué)物質(zhì)，主要是以化合物形式存在的無機(jī)鹽類等。對(duì)其開發(fā)利用的產(chǎn)業(yè)主要是海洋鹽業(yè)。故這里以海鹽產(chǎn)量規(guī)模來衡量各地區(qū)對(duì)海洋化學(xué)資源的開發(fā)利用量。

海水資源主要指可供開發(fā)的海水及其所含的有用元素，雖在一定程度上與海洋化學(xué)資源相關(guān)，但對(duì)其開發(fā)利用的產(chǎn)業(yè)主要是指海水淡化和直接利用（工業(yè)冷卻、消防等）的海水利用業(yè)。由于海洋具有連通性和流動(dòng)性，因此對(duì)地區(qū)來講，海水資源總量具有一定的無限性，但對(duì)海水的利用便利條件和渠道仍與各地海岸線長(zhǎng)度和海域面積有關(guān)。所以，前述的海洋空間資源部分的這兩項(xiàng)指標(biāo)，也隱含著各地的海水資源稟賦，故不再單獨(dú)考慮。

海洋能源資源特指海洋所蘊(yùn)藏的潮汐能、波浪能、溫差能、潮流能、鹽差能等，這些能源可再生，其可利用程度與各地的海洋物理?xiàng)l件有關(guān)，但要擠占相對(duì)有限的海洋空間資源。由于無法獲得各地區(qū)海洋能源資源開發(fā)利用量的數(shù)據(jù)，加之海洋空間資源稟賦也能部分代表海洋能源資源潛力，所以這里暫不予單獨(dú)考慮。

綜合上述，基于全面性、代表性、簡(jiǎn)明性和數(shù)據(jù)可獲得性原則，得到如表1 所示的地區(qū)海洋資源稟賦測(cè)量指標(biāo)體系。相比已有研究，本指標(biāo)體系既包括了海岸線長(zhǎng)度、累計(jì)確權(quán)海域面積、港口泊位數(shù)和保護(hù)區(qū)面積等存量指標(biāo)，也包括了對(duì)生物資源、礦產(chǎn)資源、化學(xué)資源的利用流量指標(biāo)，能很好地反映各地海洋資源利用規(guī)模，有更好的理論效度。

表1 海洋資源稟賦測(cè)量指標(biāo)體系

基于數(shù)據(jù)可得性考慮，本文將研究時(shí)間定為1996—2016 年。各指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《中國海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國海洋年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)。由于大部分地區(qū)各指標(biāo)取值年度波動(dòng)不大，且呈明顯增長(zhǎng)趨勢(shì)，故對(duì)部分缺失數(shù)據(jù)采用類均值插補(bǔ)法處理。

1.1.2 沿海各地海洋資源稟賦指數(shù)

利用11 個(gè)沿海地區(qū)1996—2016 年的數(shù)據(jù)，采用灰色TOPSIS方法計(jì)算各地歷年海洋資源稟賦指數(shù)（Rit）。

（1）對(duì)原始指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化：

代表第i地的第j個(gè)指標(biāo)值；

（2）確定各指標(biāo)權(quán)重Wj；

利用熵值法確定各年各指標(biāo)的權(quán)重，為保持權(quán)重穩(wěn)定，對(duì)各指標(biāo)各年權(quán)重取算術(shù)平均作其最終權(quán)重，結(jié)果如表2所示。

表2 利用熵值法計(jì)算的各指標(biāo)的平均權(quán)重

（3）構(gòu)造加權(quán)決策矩陣Zij=WjYij并確定正負(fù)理想值；

（5）計(jì)算評(píng)價(jià)對(duì)象與正負(fù)理想解的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)：r+ij與r-ij，灰色關(guān)聯(lián)度：

（6）對(duì)第（4）、（5）步計(jì)算的歐氏距離與灰色關(guān)聯(lián)度進(jìn)行合并，得到評(píng)價(jià)對(duì)象與正負(fù)理想解的距離：

最后得到如表3所示各地歷年海洋資源稟賦指數(shù)，可見：（1）廣東和山東海洋資源稟賦最高。廣東均值最高，為0.530，但呈平穩(wěn)下降態(tài)勢(shì)；山東均值為0.524，期間時(shí)有波動(dòng)，自2012 年以來位列第一。（2）遼寧、浙江和福建均值位于0.434～0.463之間，處于第二梯隊(duì)?？v向來看，遼寧相對(duì)平穩(wěn)，浙江穩(wěn)中有升，福建波動(dòng)較大。（3）江蘇、天津、河北、廣西、海南均值位于0.327～0.394之間，處在第三梯隊(duì)?？v向來看，江蘇平穩(wěn)走低，海南和廣西跳躍性較大，河北相對(duì)平穩(wěn)，天津上升趨勢(shì)明顯。（4）上海指數(shù)一直最低，均值為0.280，歷年波動(dòng)不大。

表3 1996—2016年中國沿海各地海洋資源稟賦指數(shù)（Rit）

1.2 海洋資源依賴系數(shù)及區(qū)域劃分

借鑒蘇迅構(gòu)建的礦產(chǎn)資源貧困指數(shù)和區(qū)位熵方法[42]，構(gòu)造海洋資源依賴系數(shù)（MRC）來測(cè)量各地海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)海洋資源的依賴程度，定義為i地在t年海洋資源稟賦占全國海洋資源稟賦比重與該地海洋生產(chǎn)總值占全國海洋生產(chǎn)總值比重的比值，其實(shí)質(zhì)是反映各地海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)海洋資源的利用效率。MRCi越大，表明i地海洋資源利用效率越低，越有可能出現(xiàn)資源詛咒。公式如下：

MRCit表示i地在t年的海洋資源依賴系數(shù)，GOPit表示i地在t年的海洋生產(chǎn)總值，Rit為i地在t年的海洋資源稟賦指數(shù)。MRCit=1，表明i地在t年對(duì)海洋資源的利用效率等于平均水平；MRCit＜1，表明i地在t年對(duì)海洋資源的利用效率高于平均水平，將其劃為海洋資源利用高效區(qū)域；MRCit＞1，表明i地在t年對(duì)海洋資源的利用效率低于平均水平，將其劃為海洋資源利用低效區(qū)域。

據(jù)式（1）算得1996—2016年各地歷年MRC如表4所示。研究期間，各地MRC均值呈現(xiàn)波浪式起伏下降趨勢(shì)，說明各地海洋資源利用效率整體有改善趨勢(shì)。各地MRC的標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)雖均有先升后降的趨勢(shì)，但直至2016 年變異系數(shù)仍較大，為0.854，表明各地海洋資源利用效率差距仍較明顯。為了進(jìn)行分區(qū)域研究，根據(jù)MRC的含義，用歷年MRC均值將各地分為三類區(qū)域：Ⅰ類區(qū)域0＜MRC均值＜1，海洋資源利用效率相對(duì)較高，包括上海（0.503）、廣東（0.524）、山東（0.728）、福建（0.947）和浙江（0.986）5 個(gè)地區(qū)，簡(jiǎn)稱“高效區(qū)”；Ⅱ類區(qū)域1＜MRC均值≤2，海洋資源利用效率相對(duì)較低，包括天津（1.467）、遼寧（1.526）、和江蘇（1.614）3個(gè)地區(qū)，但江蘇自2010年以來MRC值就已小于1，進(jìn)入效率較高行列；Ⅲ類區(qū)域MRC均值＞2，海洋資源利用效率最低，包括河北（2.985）、廣西（4.754）和海南（4.852）3 個(gè)地區(qū)?？沙醪脚袛?，第Ⅱ、Ⅲ類區(qū)域（以下合稱“低效區(qū)”）出現(xiàn)了海洋資源利用低效狀況，可能已出現(xiàn)海洋資源詛咒。

表4 1996—2016年沿海各地海洋資源依賴系數(shù)（MRC）

2 海洋資源詛咒效應(yīng)存在性檢驗(yàn)

2.1 檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?/h3>

根據(jù)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，同時(shí)參考Sachs等[6]的做法，構(gòu)建如下檢驗(yàn)理論模型。為消除可能存在的異方差，對(duì)絕對(duì)量指標(biāo)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

i、t分別表示地區(qū)和年份，ε為殘差項(xiàng)，lnYit表示i地t年海洋經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)數(shù)值，Rit為i地t年海洋資源稟賦，Xit為控制變量向量。若α1顯著為負(fù)，則表明海洋資源稟賦對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了阻礙作用，即出現(xiàn)了海洋資源詛咒；反之，則沒有出現(xiàn)資源詛咒。

2.2 變量與數(shù)據(jù)

2.2.1 變量說明

在資源詛咒問題研究中，通常用生產(chǎn)總值或人均生產(chǎn)總值衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模，在此參考Alexeev等的做法[43-44]，用人均海洋生產(chǎn)總值（Y）③由當(dāng)?shù)睾Ｑ笊a(chǎn)總值除以當(dāng)?shù)爻Ｗ∪丝诘玫健：饬扛鞯睾Ｑ蠼?jīng)濟(jì)規(guī)模；為消除物價(jià)變動(dòng)影響，以1995年不變價(jià)進(jìn)行縮減④由于尚無各地海洋生產(chǎn)總值價(jià)格指數(shù)，這里用各地區(qū)生產(chǎn)總值縮減指數(shù)來代替。，對(duì)數(shù)化后作為因變量。解釋變量為各地歷年海洋資源稟賦指數(shù)（R）。

根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)理論，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素還包括勞動(dòng)和資本使用量，及可能影響全要素生產(chǎn)率的其他因素，故控制變量選擇如下。

（1）海洋經(jīng)濟(jì)勞動(dòng)力存量（L）：用各地涉海就業(yè)人員數(shù)目衡量。

（2）海洋經(jīng)濟(jì)物質(zhì)資本存量（K）：Kmit=分別是i地在t年的海洋經(jīng)濟(jì)資本存量、海洋生產(chǎn)總值和地區(qū)生產(chǎn)總值，Kit是i地區(qū)在t年的全社會(huì)資本存量。Kit采用永續(xù)盤存法進(jìn)行計(jì)算：Kit=( )1 -δ Kit-1+Iit。δ是固定資產(chǎn)折舊率，參考張軍的研究[45]，本文選取9.6%。Kit-1是i地上一年的地區(qū)全社會(huì)資本存量，Iit是i地在t年的新增資本，用固定資本形成總額表示。以1995 年為基期進(jìn)行計(jì)算，并對(duì)資本存量采用固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整。

（3）海洋科技創(chuàng)新（A）：科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響要素。人是科研創(chuàng)新中最能動(dòng)最重要的因素，為簡(jiǎn)化而又不失代表性，這里用海洋科研從業(yè)人員來衡量各地海洋科技創(chuàng)新水平。

（4）對(duì)外開放程度（CKU）：采用進(jìn)出口貿(mào)易總額與當(dāng)?shù)氐貐^(qū)生產(chǎn)總值比重來衡量。一般認(rèn)為，對(duì)外開放程度會(huì)正向促進(jìn)各地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但此處衡量的是經(jīng)濟(jì)整體對(duì)外貿(mào)易依存度，并非專門針對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)，這就意味著若當(dāng)?shù)赝庀蛐徒?jīng)濟(jì)占比很高，有可能擠占海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間，進(jìn)而對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)向影響。

（5）海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得分（IS）：INDijt(j= 1,2,3)為i地在t年海洋第j產(chǎn)業(yè)增加值的比重。IS分值越高表明該地海洋經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越優(yōu)。

2.2.2 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來自歷年《中國海洋年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分缺失數(shù)據(jù)采用移動(dòng)平均法補(bǔ)充。

2.3 檢驗(yàn)結(jié)果

2.3.1 基于全部地區(qū)的檢驗(yàn)

根據(jù)理論模型（2），先對(duì)全部地區(qū)進(jìn)行檢驗(yàn)。考慮到地區(qū)較少、時(shí)間較短、自變量較多，這里直接采用混合回歸模型進(jìn)行檢驗(yàn)。

結(jié)果如表5 所示：模型1 只考察海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源稟賦R之間的關(guān)系，R的系數(shù)為負(fù)，但不顯著。隨著控制變量的加入（模型2 至6），R的系數(shù)時(shí)正時(shí)負(fù)，但均不顯著。故綜合來看，中國海洋經(jīng)濟(jì)整體尚未出現(xiàn)顯著的資源詛咒現(xiàn)象。

表5 沿海地區(qū)海洋資源稟賦對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的回歸結(jié)果

2.3.2 基于低效區(qū)域的檢驗(yàn)

對(duì)低效區(qū)域6 個(gè)地區(qū)合并進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表6所示。隨著控制變量的加入，R的系數(shù)一直為負(fù)（不顯著），到模型11 和12 時(shí)分別在5%和10%的水平上顯著為負(fù)。這說明低效區(qū)域已經(jīng)出現(xiàn)了較為顯著的資源詛咒現(xiàn)象。

表6 低效區(qū)海洋資源稟賦對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的回歸結(jié)果

2.3.3 基于高效區(qū)域的檢驗(yàn)

針對(duì)高效區(qū)域5 個(gè)地區(qū)的合并檢驗(yàn)結(jié)果如表7 所示。隨著控制變量的加入，R的系數(shù)由負(fù)轉(zhuǎn)正，模型18 中在5%的水平下顯著為正。說明研究期內(nèi)高效區(qū)海洋資源稟賦積極促進(jìn)了其海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并未出現(xiàn)海洋資源詛咒。

表7 高效區(qū)海洋資源稟賦對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的回歸結(jié)果

綜合上述，可得到以下結(jié)論：全國層面雖未出現(xiàn)顯著的海洋資源詛咒現(xiàn)象，但已出現(xiàn)苗頭；高效區(qū)不僅未出現(xiàn)資源詛咒現(xiàn)象，而且還能讓海洋資源稟賦發(fā)揮顯著積極作用，促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；低效區(qū)已經(jīng)出現(xiàn)了顯著的海洋資源詛咒現(xiàn)象，需重點(diǎn)關(guān)注。

根據(jù)全部地區(qū)的模型6、低效區(qū)的模型12 和高效區(qū)的模型18 結(jié)果顯示，雖然各模型中R的系數(shù)有正負(fù)及顯著程度之別，但海洋資本存量K、涉海勞動(dòng)人數(shù)L、海洋科技創(chuàng)新A這3 個(gè)因素均對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著正向影響，而對(duì)外開放項(xiàng)（CKU）則呈現(xiàn)一致的負(fù)向影響。控制變量作用方向和力度的高度一致，說明檢驗(yàn)結(jié)果穩(wěn)健。海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度（IS）的系數(shù)則在低效和高效兩區(qū)域的符號(hào)相反。

由上結(jié)果可見，1996—2016 年，各地區(qū)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出典型的初級(jí)階段和上升期特征：（1）資本和勞動(dòng)力，特別是勞動(dòng)力投入，能極大地促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張，此階段海洋經(jīng)濟(jì)外延式增長(zhǎng)存有較大空間；（2）海洋科技創(chuàng)新發(fā)揮積極正向作用，與海洋經(jīng)濟(jì)的技術(shù)密集型特征有關(guān)[3]；（3）對(duì)外開放程度指標(biāo)（CKU）衡量各地經(jīng)濟(jì)整體而非海洋經(jīng)濟(jì)開放程度。中國經(jīng)濟(jì)參與國際分工的主體是陸域產(chǎn)業(yè)，且初級(jí)階段的海洋經(jīng)濟(jì)大部分產(chǎn)品和服務(wù)的目標(biāo)市場(chǎng)在國內(nèi)。各地區(qū)若過度關(guān)注外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就會(huì)對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)形成擠出，即中國海洋經(jīng)濟(jì)整體參與國際分工程度較低；（4）海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度變量（IS）在低效區(qū)的系數(shù)顯著為負(fù)（模型11）或不顯著（模型12），說明低效區(qū)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能已經(jīng)被“低端”鎖定，當(dāng)?shù)氐慕Y(jié)構(gòu)優(yōu)化努力多易做傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)減法，難做新興產(chǎn)業(yè)的加法，其結(jié)果是阻礙了海洋經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張。但在高效區(qū)，海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化發(fā)揮了積極正向作用，且在全國層面也有較顯著的正向效應(yīng)。

3 資源詛咒的可能成因

3.1 成因分析模型

參考劉來會(huì)等的做法[46]，引入R與各控制變量的交叉項(xiàng)，考察R對(duì)各控制變量影響海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用，以此來探尋海洋資源詛咒現(xiàn)象的直接成因。模型如下：

式（3）中各變量的含義同前，uit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，β2反映R對(duì)控制變量影響海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效果的調(diào)節(jié)作用。具體可分為四種情形：

①β1為正、β2為負(fù)，表明R對(duì)控制變量促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極影響有負(fù)向調(diào)節(jié)作用，即R對(duì)控制變量形成抑制或擠出，此時(shí)易出現(xiàn)資源詛咒現(xiàn)象；

②β1、β2均為正，表明R對(duì)控制變量的積極影響有正向加強(qiáng)作用，此時(shí)R與控制變量形成合力促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，不會(huì)出現(xiàn)資源詛咒現(xiàn)象；

③β1、β2均為負(fù)，表明R對(duì)控制變量阻礙海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的消極影響有強(qiáng)化作用，此時(shí)最易出現(xiàn)資源詛咒現(xiàn)象；

④β1為負(fù)、β2為正，表明R對(duì)控制變量阻礙海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的消極影響有緩解作用，此時(shí)一般不會(huì)出現(xiàn)資源詛咒現(xiàn)象。

四種情形中，只要β2為負(fù)，即情形①和③，就可能或已經(jīng)出現(xiàn)資源詛咒現(xiàn)象，其中以第③種情形最糟。

3.2 成因分析回歸結(jié)果

根據(jù)式（3）分別對(duì)低效區(qū)和高效區(qū)進(jìn)行建模，結(jié)果見表8。

表8 直接成因分析回歸結(jié)果

可以看到，兩區(qū)域計(jì)量結(jié)果中各個(gè)交叉項(xiàng)系數(shù)的符號(hào)均恰好相反：低效區(qū)5個(gè)交叉項(xiàng)系數(shù)（β2）除R×IS項(xiàng)系數(shù)不顯著（但也取負(fù)值）之外，其余4個(gè)均在5%的水平下顯著為負(fù)；而高效區(qū)各交叉項(xiàng)的系數(shù)（β2）均為正，只是R×IS和R×CKU的系數(shù)尚不顯著。結(jié)合前述分析，表8再次表明低效區(qū)易出現(xiàn)資源詛咒現(xiàn)象。

具體而言，兩區(qū)域資本K、勞動(dòng)L、創(chuàng)新A的系數(shù)（β1）多顯著為正，但低效區(qū)中它們與R的交叉項(xiàng)系數(shù)（β2）均顯著為負(fù)，說明該區(qū)域海洋資源稟賦對(duì)資本、勞動(dòng)力和海洋科技創(chuàng)新促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用形成明顯抑制。同期高效區(qū)這些交叉項(xiàng)系數(shù)均顯著為正，說明高效區(qū)資源稟賦得到了良好利用，不僅未抑制反而強(qiáng)化了各要素的正向促進(jìn)作用。

結(jié)合表6 及表8，低效區(qū)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（IS）和區(qū)域經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放（CKU）多對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了顯著阻礙，它們與R交叉項(xiàng)的系數(shù)（β2）也為負(fù)（顯著或不顯著），說明該區(qū)資源稟賦R也強(qiáng)化了這些因素的阻礙作用。

3.3 原因探討

實(shí)際上，低效區(qū)出現(xiàn)海洋資源詛咒現(xiàn)象，深層次原因可從海洋產(chǎn)業(yè)自身特點(diǎn)及這些地區(qū)的實(shí)際情況來探尋。

其一，海洋漁業(yè)主要包括海洋捕撈、海水養(yǎng)殖、海洋漁業(yè)服務(wù)和海洋水產(chǎn)品加工等活動(dòng)，其中前3 類歸入海洋第一產(chǎn)業(yè)，海洋水產(chǎn)品加工則歸入第二產(chǎn)業(yè)。若某地高度依賴漁業(yè)且多專注前3 類活動(dòng)，就會(huì)出現(xiàn)海洋第一產(chǎn)業(yè)比重過高的情形，如此很難保證海洋經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，因?yàn)椋海?）基于生態(tài)可持續(xù)要求，各種生物資源的利用量有天然限制；（2）由于人類活動(dòng)和氣候變化影響，海洋生態(tài)環(huán)境日益惡化，近海漁業(yè)資源衰退嚴(yán)重，遠(yuǎn)海漁業(yè)資源受到海洋生物資源種群退化影響同樣面臨威脅。長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，遠(yuǎn)洋捕撈也會(huì)受限，取而代之將是近海養(yǎng)殖，發(fā)展海洋牧場(chǎng)?？紤]到生物資源本身自然條件要求，海洋生物產(chǎn)品養(yǎng)殖量也不可能快速大幅增加；另外海洋生物產(chǎn)品本身生物特性具有保鮮期短的特點(diǎn)，注定了產(chǎn)品品種的季節(jié)性和市場(chǎng)的區(qū)域性，不可能大幅增長(zhǎng)。以廣西和海南為例，兩地2016 年海洋第一產(chǎn)業(yè)比重最高，分別為16.27%和23.15%，除同屬于低效區(qū)的遼寧為12.73%外，其余地區(qū)比重均遠(yuǎn)低于10.0%；同期處于高效區(qū)的上海和廣東，比重分別僅為0.06%和1.71%。加上廣西、海南的海洋經(jīng)濟(jì)總量相對(duì)最低（2016 年分別為1 251 億元和1 150 億元）⑤詳見《中國海洋統(tǒng)計(jì)年鑒2017》。，過高的第一產(chǎn)業(yè)比重意味著兩地海洋經(jīng)濟(jì)基本上被固化在低端位置。

其二，海洋石油、天然氣、海底礦產(chǎn)、海濱砂礦和海鹽等資源進(jìn)行初級(jí)開發(fā)利用的產(chǎn)業(yè)，歸屬第二產(chǎn)業(yè)。若只關(guān)注對(duì)能源和礦產(chǎn)資源的采掘和初級(jí)開發(fā)，難帶來持續(xù)高附加值增長(zhǎng)。而且海洋能源、礦產(chǎn)采挖技術(shù)成本較高，在同類陸域產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)中處于價(jià)格劣勢(shì)，難以帶來持續(xù)的收入提升。因此，各地在大力發(fā)展海洋第二產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，也應(yīng)專注于海洋高端制造業(yè)，著眼對(duì)海洋資源進(jìn)行深度加工開發(fā)利用，拓展產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈。

其三，主要利用海洋水體及海濱空間資源的海洋交通運(yùn)輸業(yè)和濱海旅游業(yè)，都屬于服務(wù)業(yè)。服務(wù)業(yè)具有“寄生性”，須依賴服務(wù)對(duì)象而發(fā)展。從供需來看，發(fā)展海洋交通運(yùn)輸業(yè)的關(guān)鍵是港口、航線和市場(chǎng)需求，這些一方面與海洋區(qū)位自然條件有關(guān)，另一方面更與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)實(shí)力相關(guān)。研究期內(nèi)，廣西、海南等地經(jīng)濟(jì)實(shí)力始終難有耀眼表現(xiàn)，兩地港口及航運(yùn)業(yè)也未見亮點(diǎn)，2016 年兩地的沿海港口貨物吞吐量、海洋貨運(yùn)量和貨物周轉(zhuǎn)量均排在各地末位或尾端。而濱海旅游業(yè)的發(fā)展取決于供給方的吸引力和購買方的需求意愿與支付能力，這也與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和人民收入水平密切相關(guān)：經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)有能力提供更好的旅游產(chǎn)品供給，也因其經(jīng)濟(jì)勢(shì)能高而更易吸引民眾的旅游意愿。顯然，低效區(qū)域各地在這些方面均不占優(yōu)勢(shì)。

實(shí)際上，資源型產(chǎn)業(yè)在海洋三次產(chǎn)業(yè)中均有分布，但其產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)[47]則既可是集中在附加值低的產(chǎn)品初級(jí)的低級(jí)業(yè)態(tài)（如海洋捕撈業(yè)、海洋采礦業(yè)），也可是聚焦于附加值高的深加工產(chǎn)品的高級(jí)業(yè)態(tài)（如海洋水產(chǎn)品深加工業(yè)、海洋生物制藥業(yè)），所以單純的三次產(chǎn)業(yè)劃分并不能完全反映海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的真實(shí)優(yōu)化程度，各地應(yīng)將重點(diǎn)放在海洋產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)的高級(jí)化努力之上。由于海洋產(chǎn)業(yè)高級(jí)業(yè)態(tài)的發(fā)展對(duì)資本、科技創(chuàng)新、管理水平和勞動(dòng)力素質(zhì)要求更高，所以，實(shí)力相對(duì)較弱的地區(qū)往往只能遵循當(dāng)?shù)刭Y源稟賦發(fā)展業(yè)態(tài)較為低級(jí)的海洋產(chǎn)業(yè)。一旦海洋產(chǎn)業(yè)中低級(jí)業(yè)態(tài)占據(jù)主導(dǎo)時(shí)，就會(huì)形成增長(zhǎng)路徑依賴，反過來對(duì)資本、科技創(chuàng)新以及高素質(zhì)勞動(dòng)力進(jìn)一步形成擠出：資本無法得到正常的利潤率回報(bào)而遠(yuǎn)離，高素質(zhì)勞動(dòng)力和科技創(chuàng)新人才找不到合適報(bào)酬的崗位而流失，海洋經(jīng)濟(jì)就會(huì)進(jìn)入惡性循環(huán)，走入資源詛咒的陷阱。

4 結(jié)論與啟示

本文構(gòu)建海洋資源稟賦測(cè)量指標(biāo)體系，計(jì)算各地海洋資源稟賦指數(shù)和海洋經(jīng)濟(jì)資源依賴系數(shù)，劃分出海洋資源利用高效區(qū)域和低效區(qū)域，分區(qū)域檢驗(yàn)了海洋資源詛咒現(xiàn)象的存在性并分析其原因，主要結(jié)論和啟示如下。

（1）1996—2016 年間，沿海各地海洋資源利用效率差異較大，呈現(xiàn)出不平衡發(fā)展態(tài)勢(shì)：上海、廣東、山東、福建、浙江5 個(gè)地區(qū)屬于海洋資源利用高效區(qū)域；遼寧等其余6個(gè)地區(qū)屬于海洋資源利用低效區(qū)域，其中河北、廣西和海南3 個(gè)地區(qū)效率最低。為實(shí)現(xiàn)全國海洋經(jīng)濟(jì)的高效發(fā)展，沿海各地需要在區(qū)域和全國層面加強(qiáng)合作，促進(jìn)海洋科技、人才和資金的流動(dòng)和共享，促成海洋產(chǎn)業(yè)區(qū)域分工協(xié)同發(fā)展，以改善部分地區(qū)海洋資源利用效率偏低的局面。

（2）計(jì)量結(jié)果顯示，全國層面海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展已出現(xiàn)海洋資源詛咒的苗頭，但尚不顯著；上海等海洋資源利用高效區(qū)域未出現(xiàn)海洋資源詛咒，且能善加利用海洋資源稟賦，促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展；而天津等海洋資源利用低效區(qū)域已出現(xiàn)明顯的海洋資源詛咒現(xiàn)象。這意味著海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，海洋資源詛咒現(xiàn)象的出現(xiàn)不存在必然性，因此要正確認(rèn)識(shí)海洋經(jīng)濟(jì)的資源依賴型特征。由于許多資源特別是海洋生物資源、海洋空間資源不僅具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，更具有重要的生態(tài)價(jià)值，故各地需積極行動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)海洋資源性質(zhì)和利用模式的科學(xué)研究，夯實(shí)對(duì)海洋資源高效可持續(xù)利用的科技基礎(chǔ)，力爭(zhēng)讓海洋資源稟賦為各地海洋經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展助力。

（3）海洋資源利用效率低效區(qū)域出現(xiàn)海洋資源詛咒現(xiàn)象的直接原因是該區(qū)域海洋資源稟賦抑制了資本、勞動(dòng)力和科技創(chuàng)新對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用，強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和區(qū)域?qū)ν忾_放對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)向作用；深層原因則是該區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力和海洋科技創(chuàng)新能力偏弱造成海洋資源型產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)低端鎖定所致。因此低效區(qū)除了要繼續(xù)提高二三產(chǎn)業(yè)所占比重優(yōu)化海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)外，更應(yīng)重視各次產(chǎn)業(yè)中具體發(fā)展模式或資源開發(fā)利用模式即產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)的升級(jí)。這就需要各界加大對(duì)海洋科技、教育、環(huán)保等方面的持續(xù)投入，通過更高的資本投入、更高素質(zhì)的人力資源投入，提升海洋科技創(chuàng)新水平，發(fā)展技術(shù)含量和附加值高的海洋產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)，實(shí)現(xiàn)海洋產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)的高級(jí)化，以規(guī)避“海洋資源詛咒”的陷阱。