胡浩然 宋顏群

一 引言與文獻(xiàn)述評

改革開放40多年來，中國經(jīng)濟(jì)年均增速達(dá)到9.06%，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長的“效率”。但是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡不充分問題凸顯，對社會穩(wěn)定、人民福利和國家治理帶來了潛在隱患(Wilkinson和Pickett，2009)［1］，成為中國當(dāng)前亟需解決的突出問題之一(Lee et al.，2012)［2］。為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的“公平”，新時期中國提出努力建設(shè)一體化要素市場、促進(jìn)城市群整合等國內(nèi)經(jīng)濟(jì)一體化戰(zhàn)略。黨的十九大報告也指出，必須切實貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放和共享“五大”發(fā)展理念，這其中一個重要方面是促進(jìn)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展和一體化。

那么，近20年來中國地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)一體化程度呈現(xiàn)怎樣的變化？統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，各省(包括省、直轄市和自治區(qū)，下文同)之間的經(jīng)濟(jì)一體化程度基本上呈現(xiàn)出波動上升趨勢，說明經(jīng)濟(jì)高速增長的同時，中國整體的經(jīng)濟(jì)一體化程度在加深。很自然的疑問是，在經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否實現(xiàn)了“公平”，即是否減小了地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)差距？從目前文獻(xiàn)來看，少有研究給出直接的答案。2018年，習(xí)近平總書記指出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”，已有研究也表明創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的動力源泉，而技術(shù)和創(chuàng)新差距是影響國家或地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)差距的重要因素(Grossman和Helpman，1991)［3］。Abramovitz(1986)［4］認(rèn)為，縮小創(chuàng)新差距可以促進(jìn)落后國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平向發(fā)達(dá)國家收斂。白俊紅和王林東(2016)［5］認(rèn)為，減小創(chuàng)新差距可以促進(jìn)中國區(qū)域間經(jīng)濟(jì)的收斂。因此，以地區(qū)間創(chuàng)新差距作為經(jīng)濟(jì)差距的代理變量具有較強的代表性(1)衡量地區(qū)間經(jīng)濟(jì)差距的指標(biāo)包括工資水平差距、人均GDP差距和勞動生產(chǎn)率差距等方面，鑒于萬眾創(chuàng)新是“雙創(chuàng)”戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，因而選取現(xiàn)有文獻(xiàn)較少研究的創(chuàng)新差距作為研究視角。。

與“經(jīng)濟(jì)一體化”具有相反經(jīng)濟(jì)含義的是“經(jīng)濟(jì)壁壘”“地方保護(hù)主義”等市場分割概念。中國地區(qū)間市場分割產(chǎn)生的根源是，市場化改革后地方政府具有更多的自主權(quán)發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)，特別是1994年分稅制改革后，地方政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展自主權(quán)和競爭程度明顯增強(劉小勇和李真，2008)［6］。Young(2000)［7］認(rèn)為，隨著要素市場放開，地方政府都試圖發(fā)展高利潤產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致地區(qū)間相同產(chǎn)業(yè)競爭加劇，彼此競爭威脅到地區(qū)產(chǎn)業(yè)的盈利能力，從而導(dǎo)致地方政府實施地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)壁壘。綜合可知，市場分割增大了地區(qū)間的貿(mào)易成本和要素流動成本，阻礙了勞動力、資本、技術(shù)或創(chuàng)新成果的充分流動(Poncet，2003［8］；陸銘，2017［9］)，進(jìn)而降低了地區(qū)間經(jīng)貿(mào)交流程度和資源配置效率。因此，打破市場分割和促進(jìn)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)一體化對于中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。

陸銘和陳釗(2009)［10］、陸銘(2017)［9］認(rèn)為，市場分割和經(jīng)濟(jì)增長之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，市場分割帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)更多是區(qū)域間貿(mào)易的轉(zhuǎn)移，盡管短期內(nèi)有利于本地經(jīng)濟(jì)增長，但由于要素不能充分流動將不利于經(jīng)濟(jì)的長期增長。張杰等(2010)［11］發(fā)現(xiàn)，市場分割雖然激勵了本土企業(yè)的出口，但市場分割程度越高的地區(qū)，企業(yè)的生產(chǎn)效率一般越低，而且造成了創(chuàng)新能力較低的本土企業(yè)才傾向于出口。由此可見，市場分割可能對本地經(jīng)濟(jì)增長有積極作用，但是一般有時間和條件限制，更多研究認(rèn)為市場分割并不利于經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。羅偉和呂越(2015)［12］研究發(fā)現(xiàn)，金融市場進(jìn)入壁壘所導(dǎo)致的民間和正規(guī)金融市場的利率分割對所有企業(yè)出口均有阻礙作用。劉毓蕓等(2017)［13］研究發(fā)現(xiàn)，相鄰縣級地區(qū)漢語方言差異造成的市場分割降低了地區(qū)之間的資源配置效率。其他研究也得出了類似的結(jié)論，例如：市場分割降低了企業(yè)出口國內(nèi)附加值率(呂越等，2018)［14］，抑制了外資的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)(趙奇?zhèn)ィ?009)［15］，甚至限制了國有企業(yè)在異地設(shè)立子公司(曹春方等，2015)［16］等。

那么，市場分割或者經(jīng)濟(jì)一體化對地區(qū)創(chuàng)新水平有怎樣的影響？梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，與此直接相關(guān)的研究相對較少(楊英和林典如，2014［17］；李嘉楠等，2019［18］)。數(shù)據(jù)顯示(結(jié)合下文圖1)，各省的市場分割與創(chuàng)新水平之間存在明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系。羅小芳(2019)［19］認(rèn)為各地政府在科技研發(fā)的補貼政策、購買政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和市場準(zhǔn)入等方面設(shè)置了或明或暗的壁壘，并且發(fā)現(xiàn)市場分割對技術(shù)創(chuàng)新活動存在負(fù)向影響，地方保護(hù)主義和市場分割并不利于技術(shù)創(chuàng)新。張杰和周曉艷(2011)［20］研究發(fā)現(xiàn)，中國地區(qū)間的市場分割行為限制了“市場需求引致創(chuàng)新”功能的發(fā)揮，進(jìn)而造成本土企業(yè)自主創(chuàng)新動力缺失，最終抑制了研發(fā)創(chuàng)新活動。這些研究結(jié)論支撐了圖1數(shù)據(jù)分析的結(jié)果，下文實證部分也反向驗證了經(jīng)濟(jì)一體化可以提高各省整體的創(chuàng)新水平。但已有研究停留在單向維度，無法準(zhǔn)確判斷經(jīng)濟(jì)一體化是否可以減小地區(qū)間創(chuàng)新差距。從數(shù)據(jù)結(jié)果來看(結(jié)合下文圖2)，經(jīng)濟(jì)一體化與各省創(chuàng)新差距之間存在著基本相反的變化趨勢，說明經(jīng)濟(jì)一體化可能是促進(jìn)各省創(chuàng)新差距收斂的一個重要內(nèi)在影響因素，這也是需要重點驗證的問題。

圖1 市場分割程度與創(chuàng)新水平的年度變化趨勢圖

圖2 經(jīng)濟(jì)一體化程度與創(chuàng)新差距的年度變化趨勢圖

已有研究表明，經(jīng)濟(jì)一體化有利于地區(qū)間市場整合，進(jìn)而促進(jìn)要素交流、技術(shù)或創(chuàng)新成果溢出。一方面，出于地方保護(hù)主義的市場分割會限制本地優(yōu)質(zhì)資源向外地溢出，其中包括了受當(dāng)?shù)卣龀值漠a(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)或創(chuàng)新成果等，從而抑制地區(qū)間技術(shù)或創(chuàng)新成果的共享，最終不利于提高創(chuàng)新水平以及降低地區(qū)間創(chuàng)新差距，而經(jīng)濟(jì)一體化可以起到相反的作用。另一方面，市場分割限制了勞動力、資本等經(jīng)濟(jì)要素在地區(qū)間的流動，從而不利于地區(qū)間資源的優(yōu)化配置。而一國經(jīng)濟(jì)能夠長期增長的內(nèi)源原因在于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生于勞動力、資本等要素的配置過程(Romer，1986［21］；Lucas，1988［22］)。內(nèi)生增長理論(The Theory of Endogenous Growth)認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步包含在勞動投入過程中教育、職業(yè)培訓(xùn)、學(xué)習(xí)等方式所形成的人力資本，以及資本積累過程中的研發(fā)創(chuàng)新活動。因此，地區(qū)間勞動力、資本等傳統(tǒng)要素的再配置過程，也是技術(shù)擴(kuò)散和溢出的過程，對其有正向促進(jìn)作用的正是地區(qū)間經(jīng)濟(jì)一體化。從而可以推斷，經(jīng)濟(jì)一體化將有利于促進(jìn)地區(qū)間創(chuàng)新差距的收斂。

本文使用1998—2016年中國省級面板數(shù)據(jù)，運用固定效應(yīng)模型驗證了經(jīng)濟(jì)一體化可以減小省際創(chuàng)新差距。從單向維度來看，經(jīng)濟(jì)一體化有利于提高地區(qū)整體的創(chuàng)新水平。邊際貢獻(xiàn)主要有兩點：(1)數(shù)據(jù)顯示，省際經(jīng)濟(jì)一體化與創(chuàng)新差距具有反向變化趨勢。本文首次從創(chuàng)新差距的角度驗證了經(jīng)濟(jì)一體化可以降低地區(qū)間經(jīng)濟(jì)差距，相關(guān)結(jié)論為中國進(jìn)一步推動地區(qū)間經(jīng)濟(jì)一體化提供了積極的證據(jù)。(2)現(xiàn)有研究一般從單向維度展開，但是地區(qū)間經(jīng)濟(jì)一體化和發(fā)展差異是雙向維度的概念，因而本文將數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步拓展到雙向維度，從省份A與省份B雙向維度構(gòu)造經(jīng)濟(jì)一體化和創(chuàng)新差距指標(biāo)，將省份組合(A、B)作為研究的基本單元，經(jīng)濟(jì)一體化對省份組合的綜合作用實際上反映了對全部地區(qū)的平均作用。后文內(nèi)容結(jié)構(gòu)安排為：第二部分是典型事實，第三部分是研究設(shè)計，第四部分是實證檢驗，最后是結(jié)論與啟示。

二 典型事實

(一)核心指標(biāo)的構(gòu)建

本文被解釋變量為各省之間的創(chuàng)新差距(patentg)。現(xiàn)有研究一般從投入端的研發(fā)支出和產(chǎn)出端的創(chuàng)新成果兩方面來衡量創(chuàng)新。但各省研發(fā)支出數(shù)據(jù)在2011年之前缺失較為嚴(yán)重，因而考慮從產(chǎn)出端構(gòu)造創(chuàng)新指標(biāo)，參照Aghion et al.(2005)［23］、王永進(jìn)和馮笑(2018)［24］的方法，用各省當(dāng)年申請專利項數(shù)的對數(shù)來衡量創(chuàng)新水平(lnpatent)(2)專利包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計3種類型，用3種類型專利項數(shù)的總和來衡量創(chuàng)新水平。此外，專利分為申請和獲得兩類，由于投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出具有不確定性，因而專利申請可以體現(xiàn)當(dāng)年地區(qū)的研發(fā)投入和創(chuàng)新行為(Aghion et al.，2005)［23］。。并且，借鑒Hsieh和Klenow(2009)［25］的方法，使用兩個省專利申請項數(shù)差的絕對值來衡量創(chuàng)新差距(patentg)。具體如式(1)所示，其中A、B代表不同的省級地區(qū)。

patentgAB=|lnpatentA-lnpatentB|

(1)

核心解釋變量為各省之間的經(jīng)濟(jì)一體化程度(integ)，其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義與各省之間的市場分割程度相反，地區(qū)間經(jīng)濟(jì)一體化程度越高，則市場分割程度越低。借鑒盛斌和毛其淋(2011)［26］的方法構(gòu)建經(jīng)濟(jì)一體化指標(biāo)，首先測算各省的市場分割程度。測算市場分割程度的方法主要包括：貿(mào)易流量法(Naughton，2003)［27］、經(jīng)濟(jì)周期法(Xu，2002)［28］、生產(chǎn)法(Young，2000)［7］和價格法(Parsley和Wei，2001)［29］。相較于其他方法，價格法能更直接地反映地區(qū)間的市場分割程度，也是目前使用較多的方法，因而本文使用價格法，基于1998—2016年省級地區(qū)的價格數(shù)據(jù)來測算市場分割程度(seg)。數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》，選取10種在統(tǒng)計年鑒中連續(xù)存在的商品，包括：中西藥品、家用電器、金銀珠寶、燃料、書報雜志、紡織品、服裝鞋帽、日用品、食品、飲料煙酒。由于原始數(shù)據(jù)中商品價格都是環(huán)比指數(shù)，借鑒盛斌和毛其淋(2011)［26］的方法，采用價格比對數(shù)的一階差分形式來度量價格，具體如式(2)所示。其中，A、B、t分別代表省份和年份，P為環(huán)比指數(shù)，k為商品。

(2)

為了避免因兩個省份的置放順序不同而影響到相對價格方差的計算，對相對價格取絕對值處理。

(3)

(4)

(5)

本文樣本共有29個省級地區(qū)，由于價格數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，不包括西藏和海南。由于非相鄰省份組合之間的市場分割程度已經(jīng)超出地理區(qū)位差異、地方保護(hù)主義、經(jīng)濟(jì)壁壘等傳統(tǒng)因素造成的市場分割范圍。例如，廣東和山東橘子的價格可能存在較大差異，其中既包含了傳統(tǒng)因素造成地區(qū)之間市場分割的影響，也包含了橘子生產(chǎn)地和銷售地地理距離差異造成的運輸成本差異的影響。除此之外，橘子原產(chǎn)地不同進(jìn)而造成供給不同，廣東是橘子生產(chǎn)地，而山東不是，橘子價格差異甚至品質(zhì)差異有其合理因素，并非完全因為市場分割。因此，對于省份組合的選擇，不同于有些研究中計算所有省之間的市場分割程度(盛斌和毛其淋，2011)［26］，本文主要借鑒陸銘和陳釗(2009)［10］、劉毓蕓等(2017)［13］的方法，僅保留地理位置相鄰的省份組合，最終共有64對省份組合關(guān)系。

(二)相關(guān)事實描述

通過上述方法求出市場分割程度(seg)、創(chuàng)新水平(lnpatent)、經(jīng)濟(jì)一體化程度(integ)、創(chuàng)新差距(patentg)和相應(yīng)的年度平均值，并且繪制出各變量的變化趨勢圖，如圖1和圖2所示。

圖1表明，2000年以來中國各省之間的市場分割程度整體上處于下降趨勢，但在2007—2009年國際金融危機期間有所提升，之后處于下降趨勢，測算結(jié)果與現(xiàn)有研究較為一致(呂越等，2018)［14］。各省創(chuàng)新水平自1998年以來處于上升趨勢，這可能與改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長有關(guān)。圖2表明，各省之間的創(chuàng)新差距由較小逐漸增大，在2010年左右達(dá)到最大，之后下降?？梢酝茢啵诮?jīng)濟(jì)發(fā)展初期，受到改革開放等政策支持的沿海地區(qū)率先發(fā)展起來，形成與內(nèi)陸省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距，但是隨著落后地區(qū)學(xué)習(xí)沿海地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗和模式，逐步追趕進(jìn)而減小了經(jīng)濟(jì)發(fā)展(包括創(chuàng)新水平)的差距，各省之間的經(jīng)濟(jì)一體化程度整體呈現(xiàn)上升趨勢，細(xì)看呈現(xiàn)出先輕微降低后上升的變化趨勢，與創(chuàng)新差距的變化趨勢大致呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系。

從數(shù)據(jù)上看，市場分割程度與創(chuàng)新水平呈相反的變化趨勢，下文實證部分也證實經(jīng)濟(jì)一體化程度越高，地區(qū)的創(chuàng)新水平越高。更重要的是，各省之間的經(jīng)濟(jì)一體化與創(chuàng)新差距大致呈現(xiàn)反向關(guān)系，宏觀數(shù)據(jù)層面表明，經(jīng)濟(jì)一體化或許是促進(jìn)省際創(chuàng)新差距收斂的原因之一。

三 研究設(shè)計

(一)計量模型設(shè)定

本文核心解釋變量為省份組合的經(jīng)濟(jì)一體化程度(integ)，被解釋變量為創(chuàng)新差距指標(biāo)(patentg)，在回歸方程中加入了雙省份的控制變量。為了排除地區(qū)層面和時間層面潛在不變因素的干擾，回歸方程控制了省份A、省份B和年份層面的固定效應(yīng)，為了排除樣本個體相關(guān)而造成異方差的潛在影響，在省份A-省份B雙向維度層面加聚類處理，固定效應(yīng)計量模型如式(6)所示：

(6)

其中，A和B分別代表兩個省級地區(qū)，t代表年份，ε代表殘差項，α表示固定效應(yīng)，X、Y分別代表省份A、B層面的控制變量，C為省份A、B雙向維度層面的控制變量。β的符號和顯著性是本文關(guān)注的重點，如果β<0且通過了顯著性檢驗，說明經(jīng)濟(jì)一體化可以減小地區(qū)間的創(chuàng)新差距。數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局網(wǎng)站，樣本期間為1998—2016年。

核心解釋變量和被解釋變量的設(shè)定方式都在省份A-省份B的雙向維度層面，因而數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)屬于雙向維度。對于省份組合(A、B)的定義，為了避免重復(fù)，數(shù)據(jù)中僅保留一組省份組合。例如，省份A對省份B可以看作一對省份組合，那么將不會再出現(xiàn)省份B對省份A的組合。

(二)控制變量

為了控制各省經(jīng)濟(jì)、人口等規(guī)模因素的影響，引入各省的人口規(guī)模(lnscale，用各省常住人口總數(shù)的對數(shù)來衡量)和各省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lnpgdp，用各省人均不變GDP的對數(shù)來衡量，GDP用各省以1998年為基期的GDP平減指數(shù)進(jìn)行折算)。由于科技和創(chuàng)新的發(fā)展離不開教育投入，因而設(shè)置教育程度(edubili)變量，用各省教職工總數(shù)與人口總數(shù)的比值來衡量。

內(nèi)生增長理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新來源于勞動投入過程中教育、職業(yè)培訓(xùn)等形成的人力資本，以及資本積累過程中的研發(fā)活動(Romer，1986)［21］。由于各省的勞動力、資本等要素稟賦存在差異，故使用各省不變?nèi)司Y本量(lnpk)的對數(shù)來衡量，其中資本用各省的固定資產(chǎn)投資額表示，并使用以1998年為基期的固定資產(chǎn)價格指數(shù)進(jìn)行平減。除此之外，勞動力資源在區(qū)域間配置和投入與各地區(qū)交通狀況密切相關(guān)，越是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的客運流量越大。因此，設(shè)置客運交通(kybi)變量，用各省公路、鐵路、水路的客運總?cè)舜纬缘貐^(qū)人口總數(shù)來衡量。

從外部來看，市場越是開放的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對越高，本地創(chuàng)新水平可能也更高。因此，設(shè)置經(jīng)濟(jì)開放程度(open)變量，用進(jìn)出口總額除以本地GDP來衡量。此外，本地市場化程度(market)不僅與對外開放程度有關(guān)，還與本地的政府行為、法律制度、產(chǎn)品和要素市場等綜合因素有關(guān)，借鑒已有研究，使用王小魯?shù)?2017)［30］的市場化指數(shù)來衡量。

上述變量設(shè)定方式為單向維度，需要在回歸方程中加入雙省份(A、B)的控制變量。此外，考慮到省份間雙向維度的關(guān)系，控制各省之間地理距離(lnpdist)的影響，使用實際地理距離的對數(shù)來衡量。參考Martincus和Molinari(2007)［31］的方法，實際地理距離按照經(jīng)緯度數(shù)據(jù)測算各省幾何中心之間的距離，數(shù)據(jù)由Googe Earth軟件讀取。設(shè)置區(qū)域虛擬變量，將處于相同區(qū)域的省份組合設(shè)置為1，其他設(shè)置為0(4)區(qū)域具體指東部、中部和西部地區(qū)，區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)參照國家統(tǒng)計局行政區(qū)劃標(biāo)準(zhǔn)，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。。

表1 主要經(jīng)濟(jì)變量的描述性統(tǒng)計

四 實證檢驗

本部分主要使用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型檢驗經(jīng)濟(jì)一體化是否可以降低地區(qū)間創(chuàng)新差距?；舅悸窞椋菏紫?，在不加入控制變量的情況下，通過不斷增加固定效應(yīng)的控制條件和加入聚類調(diào)整，得出基本結(jié)論；其次，通過不斷加入控制變量、更換固定效應(yīng)、聚類標(biāo)準(zhǔn)、控制變量、解釋變量和被解釋變量等方法，驗證結(jié)論的穩(wěn)健性；最后，考慮潛在內(nèi)生性的影響和進(jìn)行相關(guān)異質(zhì)性檢驗。

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

本文主要控制省份A、省份B和年份層面的固定效應(yīng)，并且在省份A-省份B維度進(jìn)行聚類調(diào)整(5)其中，省份固定效應(yīng)可以控制地理特征、文化等不隨地理位置變化的潛在因素的影響，年份固定效應(yīng)可以控制不隨時間變化的潛在因素的影響，聚類調(diào)整可以控制樣本間可能存在相關(guān)的影響。。表2列(1)為隨機效應(yīng)模型，列(2)控制了省份A層面的固定效應(yīng)，列(3)在列(2)的基礎(chǔ)上加入了省份B層面的固定效應(yīng)，列(4)進(jìn)一步控制了年份固定效應(yīng)，列(5)則進(jìn)一步加入了省份A-省份B維度的聚類標(biāo)準(zhǔn)誤。結(jié)果顯示，經(jīng)濟(jì)一體化程度(integ)的系數(shù)為負(fù)，且逐步變得顯著，這說明經(jīng)濟(jì)一體化有利于減小地區(qū)間的創(chuàng)新差距。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

對于解釋變量integ系數(shù)的解釋：一方面，經(jīng)濟(jì)一體化有利于弱化地方保護(hù)主義的限制，促進(jìn)地區(qū)間先進(jìn)技術(shù)、創(chuàng)新成果以及管理經(jīng)驗的擴(kuò)散，在學(xué)習(xí)效應(yīng)和追趕效應(yīng)的作用下，最終有利于地區(qū)整體創(chuàng)新水平的提升和地區(qū)間創(chuàng)新差距的收斂。另一方面，經(jīng)濟(jì)一體化可以降低地區(qū)間貿(mào)易成本和要素流動成本(Young，2000)［7］，進(jìn)而有利于勞動力、資本等傳統(tǒng)要素流動和資源優(yōu)化配置。根據(jù)內(nèi)生增長理論，技術(shù)進(jìn)步來源于勞動力教育、培訓(xùn)所形成的人力資本，以及資本投入過程中產(chǎn)生的研發(fā)活動(Lucas，1988)［22］。因此，要素優(yōu)化配置的過程也是技術(shù)進(jìn)步和溢出的過程，最終將有利于減小地區(qū)間創(chuàng)新差距。

(二)穩(wěn)健性檢驗

1.加入控制變量

在表2列(5)的控制條件基礎(chǔ)上逐步加入省份A和省份B層面的控制變量，可以控制其他潛在因素的影響，驗證基本結(jié)論的穩(wěn)健性。回歸結(jié)果如表3所示，控制變量的系數(shù)方向基本上不變，且與已有研究和理論一致，說明控制變量是有效的。integ的系數(shù)顯著為負(fù)，與前文基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。

表3 穩(wěn)健性檢驗：逐步加入控制變量

2.更換固定效應(yīng)

通過控制固定效應(yīng)、進(jìn)行聚類調(diào)整和加入控制變量可以看到基本結(jié)論的穩(wěn)健性，但依然需要在表3列(6)的基礎(chǔ)上做進(jìn)一步的穩(wěn)健性檢驗，回歸結(jié)果如表4所示。表4列(1)更換了地區(qū)層面的固定效應(yīng)，考慮到地區(qū)間可能存在潛在不變因素的干擾，因而將省份A和省份B層面的固定效應(yīng)更換為省份A-省份B維度的聯(lián)合固定效應(yīng)，可以看出integ的系數(shù)顯著為負(fù)，系數(shù)方向和顯著性并沒有發(fā)生變化，說明本文結(jié)論通過了穩(wěn)健性檢驗。

表4 穩(wěn)健性檢驗

3.調(diào)整聚類標(biāo)準(zhǔn)

前文在省份A-省份B維度對回歸系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行聚類調(diào)整。進(jìn)一步更換為在省份A或者省份B單向維度的地區(qū)層面進(jìn)行聚類調(diào)整?；貧w結(jié)果如表4列(2)和列(3)所示，integ的系數(shù)顯著為負(fù)，與基本結(jié)論一致。

4.更換控制變量構(gòu)造方法

核心解釋變量和被解釋變量為雙向維度，回歸方程盡管控制了雙省份的特征變量，但是屬于單向維度。借鑒前文創(chuàng)新差距指標(biāo)(patentg)的構(gòu)造方法，將單向維度的人口規(guī)模(lnscale)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lnpgdp)、人均資本量(lnpk)、教育程度(edubili)、客運交通(kybi)、經(jīng)濟(jì)開放程度(open)和市場化指數(shù)(market)構(gòu)造成雙向維度的地區(qū)層面控制變量。例如，人口規(guī)模差距(scaleg)用省份A和省份B人口規(guī)模差的絕對值來表示，scalegAB=|lnscaleA-lnscaleB|，其他變量構(gòu)造方法相同。回歸結(jié)果如表4列(4)所示，integ的系數(shù)顯著為負(fù)，與基本結(jié)論一致，通過了穩(wěn)健性檢驗。

5.替換解釋變量

由于市場分割與經(jīng)濟(jì)一體化的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是反向關(guān)系，因而使用市場分割程度指標(biāo)(seg)反向替代經(jīng)濟(jì)一體化程度指標(biāo)(integ)?；貧w結(jié)果如表4列(5)所示，seg的系數(shù)顯著為正，與前文基本回歸結(jié)果相反，通過了穩(wěn)健性檢驗。

6.替換被解釋變量

前文使用各省的專利申請項數(shù)作為創(chuàng)新的代理變量，屬于產(chǎn)出端的衡量方法，進(jìn)一步從投入端構(gòu)造創(chuàng)新指標(biāo)，使用各省研發(fā)資金投入(rd)與地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)的比值來衡量單向維度的創(chuàng)新(rdbi)，并構(gòu)造雙向維度的創(chuàng)新差距指標(biāo)(rdbig)，rdbigAB=|rdbiA-rdbiB|?；貧w結(jié)果如表4列(6)所示，integ的系數(shù)顯著為負(fù)，與基本結(jié)論一致。但需要注意的是，由于數(shù)據(jù)缺失，研發(fā)資金投入(rd)數(shù)據(jù)僅有2004年、2008—2009年、2011—2016年，因而不適合作為核心指標(biāo)使用。

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的核心動力，縮小地區(qū)間創(chuàng)新差距是中國實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的重要途徑(白俊紅和王林東，2016)［5］?？梢酝茢啵S著地區(qū)間創(chuàng)新差距縮小，地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距也將縮小。因此，本文進(jìn)一步檢驗經(jīng)濟(jì)一體化對地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距的影響。具體地，用不變?nèi)司鵊DP差距pgdpgAB=|lnpgdpA-lnpgdpB|衡量地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距，由于不變?nèi)司鵊DP與前文中的控制變量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lnpgdp)指標(biāo)屬于同類，為了避免變量相關(guān)，方程中不再加入經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lnpgdp)指標(biāo)?；貧w結(jié)果如表4列(7)所示，integ的系數(shù)依然顯著為負(fù)，與基本結(jié)論一致。

7.控制非線性關(guān)系

考慮到解釋變量(integ)與被解釋變量(patentg)之間可能并不是簡單的線性關(guān)系，而是存在著非線性關(guān)系。本文進(jìn)一步在回歸方程中加入經(jīng)濟(jì)一體化指標(biāo)的平方項(integ2)，進(jìn)而控制潛在的非線性關(guān)系。回歸結(jié)果如表4列(8)所示，integ的系數(shù)顯著為負(fù)，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。同時，integ2的系數(shù)沒有通過顯著性檢驗，說明解釋變量和被解釋變量之間并不存在非線性關(guān)系。

(三)內(nèi)生性檢驗

盡管上文通過了多重穩(wěn)健性檢驗，可以保證基本結(jié)論的穩(wěn)健性和客觀性，但是依然需要考慮潛在內(nèi)生性的影響。遺漏變量、核心解釋變量與隨機誤差項相關(guān)以及反向因果關(guān)系都可能導(dǎo)致內(nèi)生性問題。上文回歸方程通過嚴(yán)格控制固定效應(yīng)、聚類調(diào)整和加入控制變量，基本上可以排除遺漏變量的影響。那么，是否解釋變量與被解釋變量存在反向因果關(guān)系的可能？變量相關(guān)的基本邏輯為：經(jīng)濟(jì)一體化可以減小地區(qū)間的創(chuàng)新差距，通過技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)帶動地區(qū)間經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，但是地區(qū)間經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展也可能進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化。

有研究認(rèn)為，核心解釋變量的滯后項可以減弱內(nèi)生性(郭家堂和駱品亮，2016)［32］，主要因為被解釋變量可能對當(dāng)期解釋變量產(chǎn)生反向關(guān)系，但是對解釋變量滯后項的影響相對較弱。即經(jīng)濟(jì)一體化可以減小創(chuàng)新差距，創(chuàng)新差距也可能進(jìn)一步影響當(dāng)期和以后的經(jīng)濟(jì)一體化，但是創(chuàng)新差距對地區(qū)間過去的經(jīng)濟(jì)一體化的影響微乎其微。因此，使用integ的滯后一期替代integ進(jìn)行檢驗，表(5)列(1)顯示，integ滯后一期的系數(shù)顯著為負(fù)，與基本結(jié)論一致。

進(jìn)一步使用兩階段最小二乘法(2SLS)進(jìn)行內(nèi)生性檢驗，工具變量(IV)為integ的滯后一期，回歸結(jié)果見表5列(2)和列(3)。第一階段回歸結(jié)果顯示，integ滯后一期的系數(shù)顯著為正，說明工具變量與解釋變量具有顯著的正相關(guān)關(guān)系；第二階段回歸結(jié)果顯示，integ的系數(shù)顯著為負(fù)，與基本結(jié)論一致。此外，弱工具變量檢驗的Wald F值為2651.36，遠(yuǎn)大于臨界值10，說明integ滯后一期并不是弱工具變量。

表5 內(nèi)生性檢驗

(四)微觀基礎(chǔ)和相關(guān)異質(zhì)性檢驗

1.單向維度檢驗

前文數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)一體化與地區(qū)創(chuàng)新水平之間具有相對一致的正相關(guān)關(guān)系，Spearman相關(guān)系數(shù)為0.34。因此，可以推斷，經(jīng)濟(jì)一體化減小地區(qū)間創(chuàng)新差距的基礎(chǔ)應(yīng)該是提高地區(qū)整體創(chuàng)新水平，進(jìn)而通過技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)減小省際創(chuàng)新差距。

表6 微觀基礎(chǔ)和指標(biāo)分解

2.專利異質(zhì)性

前文主要使用專利數(shù)據(jù)來衡量創(chuàng)新，但是專利包括了發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利，那么經(jīng)濟(jì)一體化對用不同類型專利衡量的創(chuàng)新差距的影響是否存在差異？按照不同類型專利的數(shù)據(jù)分別構(gòu)造創(chuàng)新差距指標(biāo)，構(gòu)造方法與前文相同。分別用patentgi、patentgp、patentgd表示使用發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利數(shù)據(jù)構(gòu)造的創(chuàng)新差距指標(biāo)。將4種創(chuàng)新差距指標(biāo)的年度變化趨勢繪制如圖3所示，可以看出創(chuàng)新差距及其分解指標(biāo)的平均數(shù)值盡管存在差異，但是變化趨勢基本一致。說明分解指標(biāo)能夠反映總體創(chuàng)新差距的變化，也可以作為創(chuàng)新差距的替代指標(biāo)?；貧w結(jié)果如表6列(3)—列(5)所示，integ的系數(shù)顯著為負(fù)，與基本結(jié)論一致。此外，列(3)、 列(4)的發(fā)明專利和實用新型專利組估計系數(shù)的絕對值要小于列(5)，原因可能在于，不同類型專利背后技術(shù)創(chuàng)新成果溢出效應(yīng)程度不同。說明相對于發(fā)明專利和實用新型專利，外觀設(shè)計專利更容易被鄰近地區(qū)模仿和吸收，因而帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)更強，對創(chuàng)新差距的影響也更顯著。

圖3 創(chuàng)新差距及其分解指標(biāo)的年度變化趨勢圖

3.區(qū)域異質(zhì)性

如前文表3所示，區(qū)域虛擬變量的系數(shù)顯著為負(fù)，表明處于相同區(qū)域的各省之間的創(chuàng)新差距更小。從經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實來看，處于相同區(qū)域的各省之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相差不大，這與我國沿海地區(qū)開放時間較早、開放程度較高以及其他區(qū)域呈階梯式開放和發(fā)展等因素密切相關(guān)。處于臨界位置的各省之間，盡管區(qū)位較為相似，但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在較大差異，例如北京與河北、山東與河南、江蘇與安徽、四川與西藏等。因此，本文將研究樣本分為處于相同區(qū)域的省份組合樣本和處于不同區(qū)域的省份組合樣本，然后重新進(jìn)行檢驗。

回歸結(jié)果如表7列(1)和列(2)所示，integ的系數(shù)為負(fù)，但僅在相同區(qū)域樣本通過了顯著性檢驗，且列(1)系數(shù)的絕對值比列(2)更大?？赡艿脑蛟谟?，處于相同區(qū)域的省份組合的初始經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距一般較小，經(jīng)濟(jì)一體化程度也高，故表現(xiàn)為顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。但是，處于不同區(qū)域的省份組合一般初始經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距較大，經(jīng)濟(jì)一體化程度也較低。因此，不同區(qū)域的各省之間更應(yīng)當(dāng)加強經(jīng)貿(mào)交流與合作。

那么，處于相同區(qū)域的省份組合，由于東部、中部和西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與資源稟賦的差異，經(jīng)濟(jì)一體化對創(chuàng)新差距的影響是否存在差異？在回歸方程中引入?yún)^(qū)域虛擬變量，具體設(shè)置東部地區(qū)虛擬變量(east)，將東部地區(qū)省份設(shè)置為1，其他設(shè)置為0，中部地區(qū)虛擬變量(mid)用類似方法設(shè)置。分別將east、mid乘以integ，并放入回歸方程中，將西部地區(qū)作為對照組，具體如式(7)所示：

(7)

回歸結(jié)果如表7列(3)所示，integ×east與integ×mid的系數(shù)為負(fù)，但是僅integ×east通過了顯著性檢驗，并且系數(shù)的絕對值更大。這說明即使處于相同區(qū)域，東部地區(qū)省份組合樣本中經(jīng)濟(jì)一體化減小創(chuàng)新差距的作用更大，中部和西部之間并沒有顯著差異。原因可能在于，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平更高，經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程也相對更早、更快。例如，長江三角洲附近上海、江蘇和浙江之間的經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展程度較高，并且區(qū)域合作相對更早。因此，需要引導(dǎo)中西部地區(qū)加強經(jīng)濟(jì)合作和協(xié)調(diào)發(fā)展，注重留住并用好人才、資本等要素，避免經(jīng)濟(jì)要素過度地“孔雀東南飛”。

五 結(jié)論與啟示

經(jīng)濟(jì)一體化是促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和減小地區(qū)間經(jīng)濟(jì)差距的重要手段，而創(chuàng)新差距是造成地區(qū)間經(jīng)濟(jì)差距的核心因素。本文使用1998—2016年中國省級層面數(shù)據(jù)，實證檢驗各省之間雙向維度的經(jīng)濟(jì)一體化對創(chuàng)新差距收斂的影響。結(jié)果顯示：(1)經(jīng)濟(jì)一體化可以減小各省之間的創(chuàng)新差距，并且通過了多重穩(wěn)健性檢驗。從宏觀數(shù)據(jù)層面看，經(jīng)濟(jì)一體化與創(chuàng)新差距之間呈現(xiàn)相反的變化趨勢。(2)從單向維度來看，經(jīng)濟(jì)一體化有利于提高整體創(chuàng)新水平，說明經(jīng)濟(jì)一體化促進(jìn)創(chuàng)新差距收斂具有比較完美的基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)一體化不但實現(xiàn)了創(chuàng)新發(fā)展的“效率”，更重要的是實現(xiàn)了創(chuàng)新差距收斂的“公平”。(3)從異質(zhì)性檢驗結(jié)果來看，經(jīng)濟(jì)一體化對發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利省際創(chuàng)新差距都有減小作用，對外觀設(shè)計專利創(chuàng)新差距的影響更大；處于相同區(qū)域的省份組合經(jīng)濟(jì)一體化促進(jìn)創(chuàng)新差距收斂的作用更大，并且這種作用在東部地區(qū)更為顯著。

由此得到的啟示為：(1)本文研究結(jié)論基本上肯定了中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化有利于在實現(xiàn)創(chuàng)新水平提升的同時，實現(xiàn)地區(qū)間創(chuàng)新差距的收斂，即同時實現(xiàn)了“效率”和“公平”。面對地區(qū)間發(fā)展不平衡不充分的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實，中央政府和地方政府積極推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化具有重要意義。應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)地方政府促進(jìn)地區(qū)間要素、技術(shù)和創(chuàng)新成果的交流，進(jìn)而逐步打破地區(qū)間市場分割對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)向影響，通過區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化縮減地區(qū)間的發(fā)展差距。(2)異質(zhì)性檢驗中發(fā)現(xiàn)，省際經(jīng)濟(jì)一體化在相同區(qū)域和東部地區(qū)的作用相對更為明顯，但是也反向提醒了跨區(qū)域以及中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r可能并不理想。盡管中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)起步較晚且發(fā)展水平較低，進(jìn)而造成區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在差異，但是依然可以通過學(xué)習(xí)效應(yīng)和追趕效應(yīng)減小彼此之間的經(jīng)濟(jì)差距和創(chuàng)新差距。中西部地方政府可積極學(xué)習(xí)東部先進(jìn)經(jīng)驗，摒棄地方保護(hù)主義思維，吸收東部地區(qū)前沿技術(shù)和創(chuàng)新成果。(3)地區(qū)間市場分割或者經(jīng)濟(jì)一體化的影響因素包括了區(qū)位、地理距離、要素的比較優(yōu)勢、地方保護(hù)主義、產(chǎn)業(yè)政策等國內(nèi)經(jīng)濟(jì)大環(huán)境中的各個層面。因此，應(yīng)積極從地方產(chǎn)業(yè)政策、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、互聯(lián)網(wǎng)信息高速公路建設(shè)等方面尋求促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的路徑，從而縮小地區(qū)間創(chuàng)新差距。