文/徐曉炎

科技型中小企業(yè)是國(guó)家科技創(chuàng)新的主體，也是吸納大學(xué)生就業(yè)的生力軍，科技型中小企業(yè)的發(fā)展關(guān)乎民生發(fā)展，技術(shù)升級(jí)與國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展。但是科技型中小企業(yè)的發(fā)展并不是一蹴而就，離不開(kāi)創(chuàng)新資源要素的整合和創(chuàng)新體系的建設(shè)，本文重點(diǎn)介紹創(chuàng)新體系建設(shè)的邏輯與方法。

2022 年，中國(guó)中小企業(yè)總數(shù)突破5000 萬(wàn)家，新注冊(cè)企業(yè)超過(guò)800 萬(wàn)家。中小企業(yè)的數(shù)量仍在增加，中小企業(yè)作為我國(guó)工商主體的重要組成部分，也是吸納就業(yè)的主力軍?？萍夹椭行∑髽I(yè)又是中小企業(yè)的佼佼者，更是國(guó)家科技創(chuàng)新的主體，因此，科技型中小企業(yè)的發(fā)展關(guān)乎民生發(fā)展，關(guān)乎技術(shù)升級(jí)，與國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展。筆者在多年的科技企業(yè)工作和咨詢輔導(dǎo)當(dāng)中，總結(jié)出了一套科技型中小企業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)的邏輯與方法。

為貫徹落實(shí)《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，加大對(duì)科技型中小企業(yè)的精準(zhǔn)支持力度，壯大科技型中小企業(yè)群體，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，國(guó)家和上海出臺(tái)了一系列法律法規(guī)和科創(chuàng)政策，助力科技型中小企業(yè)高效發(fā)展。本文結(jié)合上海的科技創(chuàng)新體系政策，下面從五個(gè)方面闡述科技型中小企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新要素與創(chuàng)新體系建設(shè)的邏輯與方法。

一、科技型中小企業(yè)的定義與規(guī)模

科技部 財(cái)政部 國(guó)家稅務(wù)總局印發(fā)的《科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)辦法》（國(guó)科發(fā)政〔2017〕115 號(hào)）中明確指出：“科技型中小企業(yè)是指依托一定數(shù)量的科技人員從事科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并將其轉(zhuǎn)化為高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)?！?/p>

自2018 年，上海開(kāi)啟了科技型中小企業(yè)的認(rèn)定工作，每年分8～10 批次不等，合計(jì)有6000家至17000 家中小企業(yè)入庫(kù)。截至目前，共有48 批30811 家企業(yè)入庫(kù)。在這3 萬(wàn)余家科技型中小企業(yè)中，高新技術(shù)企業(yè)有18211 家，專(zhuān)精特新企業(yè)有5938家，既是高新技術(shù)企業(yè)又是專(zhuān)精特新企業(yè)有5777 家。

二、科技型中小企業(yè)發(fā)展的核心要素

《科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)辦法》中科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)具體包括科技人員、研發(fā)投入、科技成果三類(lèi)核心要素。科技型企業(yè)長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展，僅僅擁有以上三大要素遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還需要掌握科技創(chuàng)新政策、科研管理、科技金融、科技稅收、產(chǎn)學(xué)研合作、科技成果轉(zhuǎn)化等全要素。

科技型中小企業(yè)大多數(shù)成立時(shí)間不長(zhǎng)，自身資源稟賦不高，在科技創(chuàng)新發(fā)展當(dāng)中，面臨的要素缺乏屬于正常情況。但是，企業(yè)要發(fā)展，除了自身的資源以外，需要知道如何向市場(chǎng)、向政策、向政府借力，來(lái)補(bǔ)足自己的短板，高效的推進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

科技創(chuàng)新政策，無(wú)論是從國(guó)家層面，還是從上海市級(jí)、區(qū)級(jí)層面都制定了創(chuàng)新制度、產(chǎn)業(yè)政策、人才政策以及各類(lèi)科技創(chuàng)新扶持政策?？萍夹椭行∑髽I(yè)除了關(guān)注市場(chǎng)需求以外，還應(yīng)該圍繞科技創(chuàng)新政策對(duì)公司的研發(fā)方向、產(chǎn)品或者服務(wù)設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。上海市科委已經(jīng)匯總了各類(lèi)科技政策，見(jiàn)政策北斗平臺(tái)（https：//zcbd.stcsm.sh.gov.cn/home/individual），可以實(shí)現(xiàn)對(duì)政策進(jìn)行檢索，查看解讀，申報(bào)答疑等多項(xiàng)功能。

科研管理：科技型中小企業(yè)在科技創(chuàng)新、研發(fā)項(xiàng)目的管理上面臨的挑戰(zhàn)也不小，研發(fā)立項(xiàng)可行性研究不充分、過(guò)程監(jiān)控缺失、研發(fā)目標(biāo)不停變更，這樣導(dǎo)致本來(lái)就不多的資源浪費(fèi)嚴(yán)重，有限的資源沒(méi)有用到“刀刃”上。因此，有效的科研管理是保證科技型中小企業(yè)提升研發(fā)效率的利器。

科技金融：近年來(lái)，國(guó)家大力鼓勵(lì)金融制度創(chuàng)新，特別是針對(duì)科創(chuàng)企業(yè)，推出了一系列的科技金融產(chǎn)品。上海市發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)金融服務(wù)創(chuàng)新支持上?？萍紕?chuàng)新中心建設(shè)實(shí)施意見(jiàn)》指出：推進(jìn)多元化的信貸服務(wù)創(chuàng)新體系；發(fā)揮多層次的資本市場(chǎng)的支撐作用；增強(qiáng)保險(xiǎn)服務(wù)科技創(chuàng)新的功能；加大政策性擔(dān)保融資力度。以上科技金融政策符合不同發(fā)展階段，不同行業(yè)領(lǐng)域的科技型企業(yè)。上海市科技信息金融平臺(tái)(http：//www.shtic.com/kjjr）羅列了可供科技型企業(yè)選擇的諸多產(chǎn)品（見(jiàn)圖1）。

科技稅收：為了降低企業(yè)的研發(fā)成本，鼓勵(lì)中小企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)，國(guó)家推出了《研發(fā)加計(jì)扣除》政策，加計(jì)扣除的比例從50%提升到100%，加計(jì)扣除的范圍從科技型中小企業(yè)擴(kuò)大到全體研發(fā)企業(yè)。另外，高新技術(shù)企業(yè)、雙軟企業(yè)的稅收優(yōu)惠、技術(shù)合同登記等都能大幅降低研發(fā)成本。

產(chǎn)學(xué)研合作：產(chǎn)學(xué)研合作是政府大力推進(jìn)的科創(chuàng)措施之一，特別是鼓勵(lì)企業(yè)在重大技術(shù)攻關(guān)、核心技術(shù)突破上加大與高校院所的合作，充分利用院所的科技資源，進(jìn)行科技創(chuàng)新。上海市科委研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)（http：//www.sgst.cn）已經(jīng)匯總了上海市的科技資源和長(zhǎng)三角的共享科技資源。

除了以上的資源梳理，上海市科委還推出了《上海市科技創(chuàng)新券》政策，給予平臺(tái)資源先用后補(bǔ)50%的無(wú)償補(bǔ)貼。上海市科委還推出了《上海市科技攻關(guān)“揭榜掛帥”項(xiàng)目》，針對(duì)深化探索創(chuàng)新攻關(guān)新機(jī)制，推進(jìn)上海市產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)突破。

科技成果轉(zhuǎn)化：企業(yè)研發(fā)的成果，首先需要轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，以及有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品和服務(wù)，同時(shí)也需要申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)就可以進(jìn)一步享受更多的科技金融、科技創(chuàng)新政策。

三、創(chuàng)新體系概念與邏輯

創(chuàng)新體系是一個(gè)大的概念，從國(guó)家層面來(lái)看；國(guó)家科技創(chuàng)新體系主要由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、外界互動(dòng)等要素組成，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020 年）》中指出：國(guó)家科技創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類(lèi)科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動(dòng)的社會(huì)系統(tǒng)，我國(guó)基本形成了政府、企業(yè)、科研院所及高校、技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系四角相倚的創(chuàng)新體系。

從企業(yè)層面來(lái)看，創(chuàng)新體系就是基于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的技術(shù)要素、人才要素、資金要素、創(chuàng)新資源要素和管理要素。我們總結(jié)為如下的創(chuàng)新體系要素結(jié)構(gòu)圖（見(jiàn)圖2）。

無(wú)論市場(chǎng)如何變化，科技型中小企業(yè)處于什么行業(yè)、發(fā)展階段，創(chuàng)新體系其核心邏輯就是圍繞創(chuàng)新資源集聚，創(chuàng)造創(chuàng)新成果，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值。

創(chuàng)新資源：企業(yè)的創(chuàng)新資源主要包括創(chuàng)新人才、技術(shù)基礎(chǔ)、硬件資源、創(chuàng)新資金。創(chuàng)新人才既包括企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新技術(shù)人才和管理人員，也包括聘請(qǐng)的技術(shù)顧問(wèn)、外部專(zhuān)家和攻關(guān)團(tuán)隊(duì)，內(nèi)外結(jié)合可以使科技型中小型達(dá)到資源利用最大化，效率最高。技術(shù)基礎(chǔ)包括企業(yè)已有的技術(shù)平臺(tái)，以及外部的技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，都可以作為自身的技術(shù)基礎(chǔ)充分利用起來(lái)，硬件資源對(duì)于硬科技研發(fā)企業(yè)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，充分利用高校院所、研發(fā)公共平臺(tái)的硬件設(shè)備，無(wú)論在成本上，還是在效率上都是極其經(jīng)濟(jì)的。創(chuàng)新資金支持，包括利用科技創(chuàng)新政策，比如科技稅收減免政策、科技項(xiàng)目的無(wú)償補(bǔ)貼、優(yōu)質(zhì)的科技金融貸款政策、不同階段的資本市場(chǎng)資金，構(gòu)成了科技型中小企業(yè)創(chuàng)新資金的全要素市場(chǎng)。

創(chuàng)造創(chuàng)新成果：創(chuàng)新資源要素的整合，創(chuàng)新過(guò)程的管理，就會(huì)產(chǎn)生一定的創(chuàng)新成果，包括新技術(shù)、新產(chǎn)品、新服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這些創(chuàng)新成果既可以到市場(chǎng)上獲得經(jīng)濟(jì)價(jià)值，也可以到政府機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取相應(yīng)的各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)和補(bǔ)貼。

實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值：創(chuàng)新價(jià)值體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值，經(jīng)濟(jì)價(jià)值比較好理解，為公司帶來(lái)新的營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)，成為公司新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。社會(huì)價(jià)值體現(xiàn)在多方面：可以是實(shí)現(xiàn)單項(xiàng)技術(shù)突破，打破國(guó)際壟斷，實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)替代，也可以是彎道超車(chē)，比如新能源汽車(chē)。還有我們通過(guò)創(chuàng)新可以培養(yǎng)更多的創(chuàng)新人才，為產(chǎn)業(yè)鏈或者地區(qū)發(fā)展貢獻(xiàn)中堅(jiān)力量。

四、創(chuàng)新體系建設(shè)的方法

科技型中小企業(yè)了解了創(chuàng)新體系的構(gòu)成后，如何通過(guò)自身能力的提升和方法改進(jìn)建立一套適合自己的企業(yè)創(chuàng)新體系，值得探討。

首先，創(chuàng)業(yè)者以及老板需要宏觀了解創(chuàng)新體系的構(gòu)成和邏輯；從戰(zhàn)略上重視創(chuàng)新體系建設(shè)的重要性，特別是現(xiàn)在國(guó)內(nèi)外形勢(shì)快速變化的今天，只有系統(tǒng)地建立創(chuàng)新體系，才能更高效地獲得創(chuàng)新成果。

其次，我們需要了解自身的不足和公司產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域、發(fā)展的階段，來(lái)匹配有效的創(chuàng)新資源，建立一個(gè)動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)更新的創(chuàng)新體系。隨著公司的發(fā)展階段和創(chuàng)新要素的積累，不斷調(diào)整創(chuàng)新體系重點(diǎn)加強(qiáng)的部分，使創(chuàng)新體系適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展，而不是一成不變的套路和空架子。

再者，科技型中小企業(yè)在爭(zhēng)取創(chuàng)新資源的過(guò)程當(dāng)中，無(wú)不需要提供各種的創(chuàng)新資質(zhì)，比如是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)、是否是高新技術(shù)企業(yè)、是否有產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)。在科技政策的評(píng)價(jià)體系內(nèi)有及格線就可以獲得支持的，比如：高新技術(shù)企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。但有些科技項(xiàng)目是需要優(yōu)中選優(yōu)的，評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)是什么，如：企業(yè)財(cái)務(wù)的增長(zhǎng)率、項(xiàng)目技術(shù)的創(chuàng)新性、項(xiàng)目投資的可行性等，這些指標(biāo)就需要企業(yè)未雨綢繆，從長(zhǎng)計(jì)議。

事在人為：創(chuàng)新管理團(tuán)隊(duì)是創(chuàng)新活動(dòng)的守護(hù)神，創(chuàng)新活動(dòng)不僅需要優(yōu)秀的尖端技術(shù)人員，更需要好的創(chuàng)新活動(dòng)的管理者和資源整合者。在一個(gè)大型的創(chuàng)新項(xiàng)目中，創(chuàng)新管理者會(huì)從項(xiàng)目的調(diào)研、規(guī)劃、資金支持、外部資源的整合、風(fēng)險(xiǎn)控制等多方面給創(chuàng)新活動(dòng)給予有力的支持。

創(chuàng)新的管理機(jī)制：創(chuàng)新活動(dòng)受內(nèi)部資源，資金和外部大環(huán)境的影響。創(chuàng)新人員會(huì)遇到各種問(wèn)題，需要設(shè)計(jì)新的創(chuàng)新管理機(jī)制，穩(wěn)定和激發(fā)創(chuàng)新者克服困難，逆難而上。同時(shí)，需要利用數(shù)字化手段加強(qiáng)創(chuàng)新體系的管理，包括：研發(fā)管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，產(chǎn)學(xué)研合作管理以及科技政策與項(xiàng)目的管理等等。利用數(shù)字化的手段讓創(chuàng)新活動(dòng)可視化，優(yōu)化資源配置，創(chuàng)新成果價(jià)值最大化。

五、思考與建議

科技創(chuàng)新不能一蹴而就，科技型中小企業(yè)的發(fā)展任重道遠(yuǎn)，21 世紀(jì)已經(jīng)不是單打獨(dú)斗的時(shí)代，科技型中小企業(yè)要想在市場(chǎng)中拼出自己的創(chuàng)新成果、特色，需要掌握創(chuàng)新體系的宏觀構(gòu)成，去組織創(chuàng)新要素，為科技創(chuàng)新賦能，同時(shí)熟悉更新創(chuàng)新發(fā)展的體系邏輯，在瞬息萬(wàn)變的環(huán)境中發(fā)展定力，穩(wěn)健發(fā)展。

科技型中小企業(yè)企業(yè)主需要根據(jù)企業(yè)自身的行業(yè)特征、發(fā)展階段、資源要素、進(jìn)行系統(tǒng)的分析，達(dá)到知己知彼，建立適合自己的科技創(chuàng)新體系，定期更新迭代，創(chuàng)造更多的創(chuàng)新價(jià)值。