吳要武 張成

一、引 言

回顧人類經(jīng)濟發(fā)展史，所有經(jīng)濟體在大多數(shù)時間里都處于馬爾薩斯陷阱之中。1500 年以后，隨著資本主義萌芽和地理大發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進步和世界市場擴展，帶來知識和信息的流動，生產(chǎn)率提高，部分國家抓住了機會，率先實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)增長，跳出了貧困陷阱：先是荷蘭、英國，接著是法國、德國、美國、明治維新后的日本，直到1950 年代以后的亞洲四小龍。自工業(yè)革命始，近代歷史上第一次實現(xiàn)了的經(jīng)濟可持續(xù)增長。技術(shù)變革是工業(yè)革命的動力，改良蒸汽機、紡織機和新的煉鋼技術(shù)不僅提高了生產(chǎn)效率，很多新產(chǎn)品被創(chuàng)造出來，提高了生活水平，也改變了人們的生活、工作和思維方式。工業(yè)革命以后，技術(shù)發(fā)明不再是零散的、稀少的，而是自覺的、連續(xù)的（羅伯特·艾倫，2015）。

世界經(jīng)濟最快速的增長出現(xiàn)在“二戰(zhàn)”結(jié)束后。以美國為首的資本主義國家構(gòu)造了以促進自由貿(mào)易為特征的國際經(jīng)濟秩序，打破交易壁壘，降低交易成本，促進知識和技術(shù)的擴散。安格斯·麥迪森（2003）認為，1950—1973 年是世界經(jīng)濟增長的“黃金時代”。按1990 年購買力平價（PPP）構(gòu)建的國際元計算，這一期間，世界GDP 總額年均增長4.91%，人均GDP 增長2.93%。1973 年以后，增長速度下降了一半，大多數(shù)國家的增長速度低于“黃金時代”，部分國家陷入停滯，地區(qū)間經(jīng)濟差距拉大。

麥迪森給出一個悲觀結(jié)論：經(jīng)濟增長的“黃金時代”不會再現(xiàn)，2000 年以后也不會有“知識經(jīng)濟”。他有一個重要依據(jù)：1950—1973 年的高速增長，是由1913—1973 年的技術(shù)進步推動的，而這一輪長期的技術(shù)進步根源于1900—1930 年以相對論和量子力學為代表的物理學革命，引發(fā)化學和生物學等學科的革命性發(fā)展，又帶動了應(yīng)用科學和技術(shù)的發(fā)展。經(jīng)過兩次世界大戰(zhàn)后，便形成了增長的強大動力。然而，物理學革命對技術(shù)創(chuàng)新的支持會衰退，技術(shù)進步的速度會放緩，經(jīng)濟增長也因此失去動力。二十世紀末，人們樂觀地預(yù)期二十一世紀會迎來“知識經(jīng)濟”時代時，麥迪森否認存在“知識經(jīng)濟”，認為增長速度會變得更慢。

經(jīng)驗證據(jù)并不一致，但總體上看，麥迪森的論斷是成立的：世界經(jīng)濟的整體增長速度低于1950—1973 年。在1950—1973 年增長最快的16 個發(fā)達國家，都先后降低了增長速度。曾經(jīng)增長最快的日本，1990 年以來就陷入長期衰退，其他15 個發(fā)達國家，2008 年后陷入停滯，與美國的差距持續(xù)拉大。作為世界經(jīng)濟的領(lǐng)先者，美國的增長模式是創(chuàng)新型增長，雖然速度看起來不快，但穩(wěn)健且可持續(xù)?；仡?960—2019 年各國的增長路徑，美國保持著近似直線型的增長道路，16 個發(fā)達國家先增長，接著是停滯。1973 年以后，只有新加坡、韓國等四小龍，保持接近直線型增長道路。拉美、非洲、東歐，或處在停滯的陷阱里，或出現(xiàn)社會經(jīng)濟動蕩，重新洗牌和分化。

中國是個特別成功的案例，1960 年以來的增長路徑也是直線型增長。1978—2018 年，中國經(jīng)濟的實際增長率達到9.4%，增長惠及絕大多數(shù)民眾，到2020 年，基本消除了貧困人口。印度、越南等國也實現(xiàn)了較快的經(jīng)濟增長。美國經(jīng)濟在持續(xù)增長，增速高于德國、法國、日本等國家，依舊是世界頭號經(jīng)濟強國。經(jīng)過三年的疫情沖擊，人們自然會對全球經(jīng)濟的未來發(fā)問：會持續(xù)增長，還是長期衰退？世界經(jīng)濟還會出現(xiàn)新的“黃金時代”嗎？

二、世界經(jīng)濟的發(fā)展階段

在回答上述問題前，我們首先對世界經(jīng)濟的發(fā)展階段進行考察。安格斯·麥迪森（1997）根據(jù)發(fā)展特征將1820 年以來的經(jīng)濟發(fā)展劃分為五個階段，這五個階段各有特點。

表1 梳理了1820 年以來世界以及發(fā)達資本主義國家GDP 增長狀況。從第一階段到第二階段，世界經(jīng)濟增長持續(xù)加速。第二階段的繁榮終結(jié)于第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)。世界經(jīng)濟在1913—1950年的表現(xiàn)明顯不如上一個階段，GDP 年均增長1.85%，人均GDP 年均增長率比上一個階段低0.42個百分點，這一階段的發(fā)展被兩次世界大戰(zhàn)、大蕭條和貿(mào)易保護主義政策所阻撓。

表1 世界以及發(fā)達資本主義國家的GDP 增長率、人均GDP：1820—2019

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，世界各地區(qū)經(jīng)濟開始恢復(fù)增長。從1950 年開始，經(jīng)濟增長速度加快。1950—1973 年，世界GDP 年均增速為4.91%，人均GDP 年均增速為2.93%（即，人均GDP 每25年翻一番），人口年均增長1.93%，比上一個階段高出1 個百分點。麥迪森將這一階段稱為世界經(jīng)濟增長的“黃金時代”，判斷這是世界經(jīng)濟增長最快的階段。

20 世紀70 年代初，世界經(jīng)濟過熱，發(fā)達資本主義國家面臨三重挑戰(zhàn)：日益嚴重的通貨膨脹、布雷頓森林體系的崩潰和OPEC 石油沖擊。在三重挑戰(zhàn)的相互作用下，最終導致產(chǎn)出下降。在麥迪森的基礎(chǔ)上，我們將1973 年后世界經(jīng)濟增長劃分為兩個階段。經(jīng)驗證據(jù)表明，世界經(jīng)濟從2000 年開始出現(xiàn)加速增長，部分年份的GDP 增速超過5%。表1 的證據(jù)表明，世界經(jīng)濟在2000—2019 年的增速要快于“黃金時代”以外的任何一個時間段，人均GDP 的增長也快于上一個階段。

表1 的數(shù)據(jù)結(jié)果，支持麥迪森的論斷，“黃金時代”的增長速度高于前后兩個時期。世界經(jīng)濟為何能出現(xiàn)1950—1973 年的“黃金時代”？對這一問題的分析能夠為世界經(jīng)濟實現(xiàn)持續(xù)增長提供相應(yīng)啟示。本文認為，這一階段高速增長的動力包括持續(xù)加速的技術(shù)進步和國際市場的擴大。

技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的重要源泉，“黃金時代”的表現(xiàn)有賴于領(lǐng)先國家不斷加速的技術(shù)進步，美國在“黃金時代”扮演了一個促進技術(shù)擴散的角色。安格斯·麥迪森（2003）認為1913—1973 年間的技術(shù)進步是有史以來最快的，這期間表現(xiàn)最為突出的是美國，以勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率測度的技術(shù)進步率比19 世紀的英國要快得多，技術(shù)前沿被推進得比以前更快。在世界經(jīng)濟的“黃金時代”，增長最快的國家和地區(qū)是西歐和日本。西歐和日本在1950—1973 年間獲得美國大量援助，勞動年齡人口的平均受教育年限也得到很大程度提升，對美國技術(shù)的模仿和創(chuàng)新為它們在經(jīng)濟增速上實現(xiàn)對美國的趕超創(chuàng)造了重要條件。在世界經(jīng)濟的“黃金時代”，西歐和日本的GDP 年均增速分別為4.79%和9.29%，日本占世界GDP 的比重從3.02%提升至7.74%。

“黃金時代”的另一個動力是國際市場的擴大。發(fā)達資本主義國家在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后創(chuàng)造了新的國際秩序，在多個框架和組織下開展經(jīng)濟合作，在資本主義國家范圍內(nèi)，形成了統(tǒng)一的大市場，為促進貿(mào)易、加快技術(shù)傳播創(chuàng)造了條件。隨著新自由秩序的建立，國際貿(mào)易大幅提高。在過去一千年中，國際貿(mào)易在人口和收入增長過程中扮演了重要角色，主導國家的自由貿(mào)易政策不僅促進了世界經(jīng)濟融合，也加快了新技術(shù)的擴散。貿(mào)易可以促進經(jīng)濟融合，正如亞當·斯密（2012）及其追隨者所強調(diào)的那樣，貿(mào)易可以通過傳播知識、提高專業(yè)化程度等渠道促進增長。

表2 列出了1870—2019 年17 個發(fā)達資本主義國家商品出口量在不同發(fā)展階段的變化情況。受兩次世界大戰(zhàn)的影響，資本主義國家商品出口量在1913—1950 年間的年均增速低于上一個階段，奧地利、德國和西班牙等國的商品出口量在這一階段出現(xiàn)倒退。關(guān)貿(mào)總協(xié)定建立后，國際貿(mào)易迅速恢復(fù)，在世界經(jīng)濟的“黃金時代”，資本主義國家商品出口量增長率不僅遠高于上一階段，也明顯高于GDP 增長率。西歐和日本在“二戰(zhàn)”后的加速增長表明，對欠發(fā)達經(jīng)濟體而言，經(jīng)濟開放是參與到國際大市場，獲取資本、技術(shù)、先進管理經(jīng)驗的重要途徑，有助于推動經(jīng)濟高速增長。

表2 1870—2019 年17 個發(fā)達資本主義國家商品出口量的變化

1973—2000 年，世界GDP 的增速比上一階段低1.88 個百分點。麥迪森將經(jīng)濟增長速度下降的原因解釋為技術(shù)進步速度放緩。按照麥迪森的觀點，在對技術(shù)進步進行分析時，根本方法是主導國—追隨國兩分法。1820 年以來，英國和美國相繼對西歐的追隨國產(chǎn)生持續(xù)影響，只有通過對主導國的觀察才能得到技術(shù)進步變化速度的某些證據(jù)，追隨國的“技術(shù)進步加速”主要是技術(shù)追趕過程。美國的勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率在1973—2000 年期間增長速度大約相當于1950—1973 年的一半。主導國生產(chǎn)率增長速度放緩首先會影響發(fā)展水平較高的追隨國，從長期看，這種影響可能會蔓延到所有國家。

從前面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)看出：1973 年以后的增長速度低于“黃金時代”，麥迪森的論斷得到一定的支持。但1973 年以來的增長速度，高于1870—1950 年，算是一個次優(yōu)增長速度。對那些期盼高速增長以改變貧窮面貌的發(fā)展中國家來說，仍然包含著很多機會，比如，中國就是一個值得關(guān)注的案例。

三、世界經(jīng)濟發(fā)展的典型事實

（一）經(jīng)濟增長分為創(chuàng)新型增長和追趕型增長

麥迪森在分析世界經(jīng)濟增長時并未區(qū)分增長類型。今天的經(jīng)濟學家發(fā)現(xiàn)，1820 年以來，增長分為創(chuàng)新型和追趕型。技術(shù)進步是推動經(jīng)濟增長的重要動力，技術(shù)既可以通過自主創(chuàng)新獲得，也可以通過向領(lǐng)先國家學習而獲得。1913年以前，英國的技術(shù)水平和生產(chǎn)率都高于其他國家；第一次世界大戰(zhàn)期間，美國取代英國的地位，成為全球技術(shù)領(lǐng)先者，開始創(chuàng)新型增長，這種創(chuàng)新型增長一直保持到今天。表2 中除美國外的16 個發(fā)達國家，1950 年的人均GDP 為4 481.76 美元，美國為9 572.57 美元。1950 年，16 個發(fā)達國家與美國的勞動生產(chǎn)率（每工作小時GDP）存在差距，將美國的勞動生產(chǎn)率記為100，16 個發(fā)達國家的勞動生產(chǎn)率（加權(quán)平均）為44。圖1 對比了三組國家人均GDP 的歷史變化：美國一直處于最高水平；16 個發(fā)達國家在1950—1980 年期間，增長速度與美國保持基本一致，1980 年以后，美國的增長速度有所提高，與16 國的差距拉大了；2008 年以來，對16 國的領(lǐng)先優(yōu)勢進一步加大。

圖1 三組國家人均GDP 變化趨勢

中國改革開放以來，開始對美國和其他發(fā)達國家進行追趕，由于增長速度更快，中國正在縮小與領(lǐng)先國家的差距。當前，中國的人均GDP 大約為美國的1/6、16 個發(fā)達國家的1/4。2008 年金融危機對16 國產(chǎn)生了不利的影響，成為經(jīng)濟減速的轉(zhuǎn)折點，但危機對美國和中國都沒有造成長期的負面影響。

圖1 背后的經(jīng)驗事實，對中國有啟發(fā)性：16 國作為追趕者，它們先是有一個快速增長的勢頭，達到一定水平后，增長速度開始低于美國，與美國的差距又開始拉大。中國今天所處的階段，正像16 國的早期，有更快的增長速度，追趕并縮小與發(fā)達國家的差距，但也可能會在將來達到某個水平后，停止追趕，拉大與領(lǐng)先者的差距。如果那時中國已進入發(fā)達階段，這個問題就不必擔心，如果尚未進入發(fā)達階段便停止了追趕，就是跌入中等收入陷阱。這樣的可能性是存在的。

美國長期處于世界經(jīng)濟的領(lǐng)先地位，是由強大的科技創(chuàng)新能力所決定的。一方面，美國一直成功吸引全世界最優(yōu)秀的科研人員和富有冒險精神的人移民美國；另一方面，美國的國民教育水平一直領(lǐng)先于世界各國，受過良好教育的勞動者，具有更高的生產(chǎn)率和職業(yè)轉(zhuǎn)換時的適應(yīng)能力。1933 年以來，希特勒破壞了德國的科學社區(qū)，美國則積極接納逃離德國的科學家，也因此成為第一科學大國（Waldinger，2010）。美國在技術(shù)上的優(yōu)勢體現(xiàn)在，自1980 年以來，美國的服務(wù)貿(mào)易一直保持順差并呈擴大趨勢，2019 年的順差超過2 800 億美元。2010 年以來中國、日本、德國等經(jīng)濟大國，在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域均處于逆差地位。這表明美國技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域強大的競爭力。以信息和通信技術(shù)（ICT）服務(wù)出口為例，2019 年美國出口額為548 億美元，超過中國和日本的總和。與美國相比，其他國家的模仿和追趕則存在時滯性。

在技術(shù)進步方面，美國仍走在世界前列。EPS 數(shù)據(jù)庫記錄了“黃金時代”后世界主要國家同美國的勞動生產(chǎn)率差距。1973 年以來，表3 中列出的國家在不同程度上縮小了同美國的勞動生產(chǎn)率差距，反映了勞動生產(chǎn)率的進步。2017 年，日本、德國、意大利等發(fā)達國家的勞動生產(chǎn)率同美國仍有差距，中國的勞動生產(chǎn)率處于低水平。

表3 主要國家同美國的勞動生產(chǎn)率（每工作小時GDP）差距（%）

注：a 為1972 年數(shù)據(jù)，b 為2001 年數(shù)據(jù)，c 為2016 年數(shù)據(jù)。資料來源：EPS。

（二）追趕者是世界經(jīng)濟增長的最大貢獻者

麥迪森認為，1950—1973 年是世界經(jīng)濟的“黃金時代”，但另一個事實值得強調(diào)：從數(shù)量意義上，“黃金時代”首先是以西歐國家和日本為代表的其他資本主義國家的“黃金時代”。圖2 表明，在“黃金時代”，其他資本主義國家成功縮小了同美國的差距，人均GDP 占美國的比例不斷上升。16 個發(fā)達國家在此期間對世界經(jīng)濟增長的貢獻率為62.91%①1950 年，表2 中17 個資本主義國家占世界GDP 的比重接近60%，為簡單起見，假設(shè)1950—1973 年世界經(jīng)濟體僅包含這17 個資本主義國家。。

圖2 16 個資本主義國家人均GDP 占美國的比例

圖2 還提供了一個重要信息：16 個發(fā)達國家對美國的追趕，持續(xù)到1980 年左右，其人均GDP相當于美國的75%，此后，便長期維持在70%左右。如果把16 個發(fā)達國家視為一個整體，他們并未實現(xiàn)對美國的超越，尤其是2010 年以來還在下降，應(yīng)該引起重視：在發(fā)展水平上超越美國，需要增長方式轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型，16 個發(fā)達國家并未做到。分析“黃金時代”各個國家的增長速度及其對世界經(jīng)濟增長的貢獻，發(fā)現(xiàn)主要是由追趕型國家貢獻的，深化了我們對“黃金時代”的認識：以后如果出現(xiàn)新的高速增長時期，同樣會出現(xiàn)一批追趕型國家。

“黃金時代”以后，以中國、印度為代表的追趕型國家走向高速增長道路，對世界經(jīng)濟增長的貢獻已超過美國。根據(jù)世界銀行WDI 數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)計算，1979—2019 年，中國對世界經(jīng)濟增長的貢獻率為23.62%，高于美國的21.88%。同期，新興經(jīng)濟體對世界經(jīng)濟增長的貢獻率為38.37%，高出美國16 個百分點，也比16 個發(fā)達資本主義國家高15 個百分點。無論是在“黃金時代”還是之后的階段，追趕型國家都是世界經(jīng)濟增長的最大貢獻者。

四、世界經(jīng)濟是否還有持續(xù)增長的動力

經(jīng)濟增長是社會產(chǎn)品的動態(tài)產(chǎn)出總和。它作為待解釋變量，技術(shù)進步固然是重要因素，但還受其他一系列因素的影響。如果把增長函數(shù)視為一種“木桶原理”，而技術(shù)進步在未來成為木桶的短板，經(jīng)濟增長是否會因技術(shù)創(chuàng)新的速度下降而導致全球經(jīng)濟失去動力，尚難斷言。畢竟，即使在麥迪森的模型里，增長的因素也不是只有技術(shù)，那些被他提到的貢獻因素，如市場范圍擴大、制度體系改革等，都在對未來的增長預(yù)期中，被有意無意地忽略了，好像增長只取決于技術(shù)進步。經(jīng)濟學家通過對經(jīng)濟長期發(fā)展進行考察，發(fā)現(xiàn)資本、小學入學率、高等教育入學率、經(jīng)濟體開放時長、貿(mào)易增長等因素均對經(jīng)濟增長具有影響（Lucas，1988；Sala-i-Martin，1997；Sala-i-Martin et al.，2004）。通過考察這些因素的變化可以推斷未來世界經(jīng)濟增長的基本趨勢。

（一）技術(shù)進步仍有空間

在麥迪森看來，有四個決定性因素影響長期經(jīng)濟增長：技術(shù)進步、物質(zhì)資本的積累、人力資本的改善、單個國家有效的經(jīng)濟政策。麥迪森認為，技術(shù)進步是促進經(jīng)濟增長的最基本因素，“黃金時代”最重要的影響因素是美國技術(shù)進步的持續(xù)加速。遵循這一思路，麥迪森斷言，“黃金時代”后，技術(shù)進步速度放緩，導致世界經(jīng)濟增長減速。

美國作為創(chuàng)新型國家，自身技術(shù)進步速度放緩，可能導致與美國技術(shù)水平相近的發(fā)達國家的技術(shù)進步受到負面影響。表4 中CEIC 的數(shù)據(jù)表明，“黃金時代”后，美國兩個階段全要素生產(chǎn)率和勞動生產(chǎn)率增長率均低于1955—1973 年。全要素生產(chǎn)率和勞動生產(chǎn)率增長率的變化可以佐證麥迪森的論斷：1973 年以后，技術(shù)進步速度已經(jīng)放緩。

表4 1955—2019 年美國全要素生產(chǎn)率和勞動生產(chǎn)率增長率（%）

1900—1930 年的物理學黃金時代結(jié)束后，下次會出現(xiàn)在什么時間，是不可預(yù)期的，最近20 年來，成為經(jīng)濟增長主流產(chǎn)品的新技術(shù)，都發(fā)端于1913—1973 年，因此，麥迪森的擔憂是有其合理性的：1973 年以后的新技術(shù)，通常是對原有技術(shù)的拓展或創(chuàng)新，其依據(jù)的物理學原理并沒有新突破。當馬斯克設(shè)計并制造出可回收運載火箭、建造空間星鏈時，依據(jù)的基礎(chǔ)理論也都是傳統(tǒng)物理學。

暫時擱置麥迪森關(guān)于技術(shù)進步放緩的斷言，通過觀察近年來技術(shù)進步的特征，前景依然樂觀的：19 世紀的技術(shù)進步更多以能量為驅(qū)動力，而20 世紀以后的技術(shù)進步則是以信息為中心。新增長理論認為，技術(shù)進步并非外生給定，而是由經(jīng)濟活動過程本身帶來的，Romer（1986）將技術(shù)進步內(nèi)生于經(jīng)濟體的知識積累，認為知識的存量有賴于投資和經(jīng)濟規(guī)模的大小。20 世紀80—90 年代，在信息技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)的變革掀起了規(guī)?？涨暗目萍几锩?。信息技術(shù)不僅自身會成為大的產(chǎn)業(yè)，在改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)效率方面，也表現(xiàn)出明顯優(yōu)勢。信息技術(shù)滲透并改造了制造業(yè)和建筑業(yè)等第二產(chǎn)業(yè)，金融保險、旅游業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)在引入信息技術(shù)后，也徹底改變了面貌。

另一個事實是，信息技術(shù)降低了溝通成本，使知識的傳遞更便捷。互聯(lián)網(wǎng)使中國科研人員能便利地使用國際研究資源和文獻，也能隨時瀏覽發(fā)達國家學術(shù)同行的網(wǎng)頁，查看他們最新的研究進展。這樣的“開放”，在1998 年以前幾乎是不可想象的。中國科研人員與發(fā)達國家的同行直接建立合作關(guān)系，既是最有效率的能力建設(shè)，也推動中國學術(shù)進步。近年來，中國高等教育進入普及階段，青年科研人員深度融入國際學術(shù)體系，學習和創(chuàng)造新知識，邁向國際學術(shù)的前沿，成為無法阻擋的洪流。從中國人力資本快速積累達到的程度，我們就可以樂觀地看待未來：雖然中國人均GDP 剛達到1.2 萬美元，但不會跌入中等收入陷阱，中國年輕勞動力的人力資本稟賦，已接近于美歐發(fā)達國家，成為中國經(jīng)濟的重要支撐。

美國作為科技強國，仍然在引領(lǐng)全球科技創(chuàng)新。2002—2020 年間，美國專利商標局授權(quán)近500萬項專利，遠超2002 年以前近200 年專利授權(quán)量的總和①參見美國專利商標局網(wǎng)站：https://www.uspto.gov/。。新古典增長理論認為經(jīng)濟落后國家一旦獲得經(jīng)濟發(fā)展所需資金和技術(shù)，就可以獲得“后發(fā)優(yōu)勢”，實現(xiàn)比發(fā)達國家更快的經(jīng)濟增長。對所有發(fā)展中國家而言，在到達技術(shù)進步瓶頸之前，有著巨大的追趕空間，可以充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，與相似稟賦結(jié)構(gòu)的發(fā)達經(jīng)濟體競爭（Lin，2012）。全球的研發(fā)投入在持續(xù)增加，越來越多的追趕者在加大投入力度，努力實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，由追趕者變成創(chuàng)新者。對世界而言，只要模仿的速度快于創(chuàng)新者，追隨者就會縮小與創(chuàng)新者的差距，推動創(chuàng)新型國家向知識技術(shù)的邊界探索，推動全球技術(shù)前沿向前移動。人類理性地運用知識和努力，改善自身生活、生產(chǎn)條件，像本能一般強大，這是增長的根本動力（亞當·斯密，2012）。探求新知識和發(fā)明新技術(shù)不會停止，增長的動力也不會消失。馬斯克的技術(shù)革新也給追趕者一個啟迪：現(xiàn)有的科學原理在支撐技術(shù)創(chuàng)新方面仍有巨大空間，并未出現(xiàn)“邊際收益遞減”而達到天花板。因此，對科學原理的創(chuàng)新與發(fā)現(xiàn)，不應(yīng)采取悲觀主義態(tài)度。

即使美國真能做到市場上的脫鉤斷鏈，中國自身積累起來的人力資本稟賦，與發(fā)達國家建立起來的學術(shù)聯(lián)系，也很難被切斷。很難想象，哈佛大學、斯坦福大學教授的網(wǎng)頁，禁止中國同行去瀏覽；他們公開發(fā)表的學術(shù)成果，中國同行無法看到。

（二）要素稟賦持續(xù)改善

資本和勞動力都是影響經(jīng)濟增長的基本要素。圖3 反映了要素結(jié)構(gòu)稟賦和25 歲及以上人口平均受教育年限的變化。自1995 年以來，資本形成總額與勞動力人數(shù)整體呈上升趨勢，每個勞動力可支配的資本量對經(jīng)濟增長具有重要影響，要素投入為經(jīng)濟增長提供持久動力。21 世紀初，每個勞動力可支配的資本量開始上升，在國際金融危機期間受到影響出現(xiàn)下降，其后便穩(wěn)步上升。在過去30 年內(nèi)，25 歲以上人口平均受教育年限從不足6 年增加至8.5 年以上，安格斯·麥迪森（1997）認為教育水平的提高有助于使技術(shù)進步“具體化”。根據(jù)世界銀行WDI 數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，小學入學率和高等院校入學率分別從1970 年的71.68%和10.07%提升至2018 年的89.41%和38.43%，這顯示出人力資本的巨大積累，未來仍有進一步提升空間。

圖3 要素稟賦結(jié)構(gòu)和平均受教育年限的變化資料來源：要素稟賦結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)根據(jù)世界銀行WDI 數(shù)據(jù)庫資本形成總額數(shù)據(jù)和勞動力人數(shù)數(shù)據(jù)計算得到；平均受教育年限數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國開發(fā)計劃署人類發(fā)展報告。

如果生產(chǎn)要素從低附加值的產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到高附加值的部門，即使要素投入不增加，經(jīng)濟也可以實現(xiàn)增長（林毅夫，2018）。2020 年，中國15—44 歲人口的城鎮(zhèn)化水平為71%，但0—14 歲人口只有61%。中國仍處于完成城鎮(zhèn)化進程中，并有較大的進步空間，這是勞動力資源提高配置效率的保證。18—22 歲適齡人口中，接受高等教育者占60%，進入高等教育普及階段。

（三）經(jīng)濟全球化仍可深入發(fā)展

經(jīng)驗事實表明，國際貿(mào)易有助于加快技術(shù)進步擴散，對世界經(jīng)濟有積極影響。安格斯·麥迪森（1997）認為，在技術(shù)進步擴散方面，主導國家的影響力部分取決于自身經(jīng)濟規(guī)模，部分則取決于世界經(jīng)濟一體化程度。1913 年，美國的經(jīng)濟總量已是世界第一，技術(shù)進步處于加速階段，但在1913—1950 年間，由于“大蕭條”和兩次世界大戰(zhàn)的影響，美國在這一階段的技術(shù)擴散程度十分有限。這一階段的經(jīng)濟增長狀況表明，技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的必要條件，而非充分條件。

關(guān)貿(mào)總協(xié)定在1948 年開始生效，參加協(xié)定的國家相互開放市場，減讓關(guān)稅，移除非關(guān)稅壁壘，國際貿(mào)易成本下降，帶來國際貿(mào)易量的迅速上升。經(jīng)濟實現(xiàn)快速增長的國家有一個共同點，即實行經(jīng)濟開放，積極尋求新市場。1973 年后，技術(shù)進步速度放緩，冷戰(zhàn)格局下國際貿(mào)易受到負面影響。世界的轉(zhuǎn)變始于20 世紀90 年代。20 世紀90 年代以來，中國進一步擴大開放，改革外貿(mào)管理體制，從1992 年12 月到1999 年底，先后四次自主降稅，關(guān)稅總水平由43.2%降至15.3%。同一時期，印度、越南等新興市場國家也逐步擴大對外開放，積極參與全球產(chǎn)業(yè)鏈分工。

1995 年1 月1 日，世界貿(mào)易組織正式開始運作，關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定被取代，當年世界貿(mào)易組織成員國已達112 個，此后，更多的發(fā)展中國家加入世界貿(mào)易組織，世界貿(mào)易壁壘進一步降低，越來越多國家轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟，成為開放經(jīng)濟體。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，世界經(jīng)濟基本上是封閉的，1960 年，大約只有20%的人口生活在開放經(jīng)濟體中，到1993 年，這一比例剛好超過50%；中國和俄羅斯經(jīng)過貿(mào)易改革于1995 年符合了開放經(jīng)濟體的標準，此時，生活在開放經(jīng)濟體的人口比例達到87%左右（Sachs & Warner，1995）。人口規(guī)模較大的國家經(jīng)濟體量也相對較大，參與世界市場對世界經(jīng)濟增長具有積極作用。

發(fā)展中國家參與全球分工，不僅使自身得到了發(fā)展，而且具有非常重要的世界意義。圖4 顯示了1960 年以來美國向地區(qū)外發(fā)展中經(jīng)濟體商品出口占比的變化。從1990 年開始，美國向北美地區(qū)以外發(fā)展中經(jīng)濟體出口的商品占比穩(wěn)步提升，到2016 年已接近40%；自2000 年以來，向東亞和太平洋地區(qū)的發(fā)展中國家出口的商品占比增速加快。這些事實表明，美國是經(jīng)濟全球化的受益者，發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展為美國開拓全球市場提供了契機。但由于美國的貿(mào)易保護主義措施，美國向北美地區(qū)以外發(fā)展中經(jīng)濟體出口的商品占比在2018 年和2019 年明顯下降。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議報告顯示，受中美貿(mào)易戰(zhàn)及英國脫歐等因素影響，2019 年全球服務(wù)貿(mào)易增幅均大幅下降，商品貿(mào)易則出現(xiàn)負增長，全球貿(mào)易整體上呈停滯狀態(tài)。亞當·斯密、安格斯·麥迪森等經(jīng)濟學家均強調(diào)市場范圍擴大對經(jīng)濟增長的重要作用，經(jīng)濟發(fā)展過程也證明了世界經(jīng)濟一體化的重要性。世界市場的擴大是世界經(jīng)濟增長的重要動力之一，因此，世界各國有充分理由來維護并擴大世界市場，促進世界經(jīng)濟一體化。

圖4 美國向發(fā)展中經(jīng)濟體出口商品的變化資料來源：世界銀行WDI 數(shù)據(jù)庫。

追趕者是世界經(jīng)濟增長速度的主要貢獻者，世界經(jīng)濟在下一階段的持續(xù)增長需要更多的國家加入追趕者行列。表5 列出的12 個發(fā)展中國家人口占全球總?cè)丝诘谋戎亟咏?0%，這些國家大多在本世紀實現(xiàn)了快速增長。但與發(fā)達國家相比，這些發(fā)展中大國所處的階段仍較落后，以印度為例，2019 年，其人均GDP 大致為美國的1/31，有很大的追趕空間。隨著教育水平的提高、R&D 投入的持續(xù)增加，這些國家有望保持高速增長，經(jīng)濟全球化仍有深化發(fā)展空間。孤立、封鎖發(fā)展中大國不符合全球的共同利益。

表5 發(fā)展中大國人均GDP 與GDP 增速

（四）中國面對的挑戰(zhàn)

如果世界市場被人為地分割成小塊，那無疑是退回到1947 年關(guān)貿(mào)總協(xié)定建立以前。中美兩國的增長動力都會因國際市場縮小而減弱，世界各國的潛在增長速度也會因此而降低。幫助鄰居生活得更好才能讓自己受益，是市場經(jīng)濟和全球化下的基本倫理。美國脫鉤斷鏈的行為，是全世界的有識之士不愿意看到的，尚未見到美國主流經(jīng)濟學家支持這樣的政策。但是，由于美國是領(lǐng)先者，中國作為追趕者，主動權(quán)在美國手里，那么，中國怎么選擇？放慢增長速度是被迫接受的結(jié)果，但中國已經(jīng)多次宣示：改革開放的步伐不會放慢，走向世界的決心也不會變。

我們回顧16 個發(fā)達國家和東亞四小龍對美國的追趕，它們都是在比較順利的發(fā)展環(huán)境里，保持了長期的高速增長，人均GDP 順利突破了1 萬美元和2 萬美元，中間幾乎沒有停頓。相反，巴西和阿根廷等拉美國家，人均GDP 都沒有順利地發(fā)展到2 萬美元，不少拉美國家曾經(jīng)達到了1.5萬美元，卻沒有邁過2 萬美元的門檻。從拉美國家的教訓中，我們推測，人均GDP 超過2 萬美元，是真正跳出中等收入陷阱的最后門檻。

中國的人均GDP 剛剛達到1.2 萬美元，要把5%的增長速度至少保持10 年，才能邁過2 萬美元的門檻。2013 年，中央政府就宣布進入增長的新常態(tài)階段。觀察一下中國的資源稟賦：勞動力成本持續(xù)提高，失去了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢；勞動力和人口都在減少，消費也難以快速提高；資本邊際產(chǎn)出遞減，投資率只有5%左右，顯著低于2012 年以前；出口雖然保持較大的規(guī)模，但增長速度只有5%；國外對中國的直接投資，也是增長緩慢的。可以說，這些傳統(tǒng)的增長動力都在消失。我們能依靠的增長動力，是年輕人口受教育水平的提高、巨大的國內(nèi)市場、政府承諾改革開放的方向不動搖等。最終結(jié)果如何，還要看經(jīng)濟的實際表現(xiàn)。

中美兩國關(guān)系在本質(zhì)上是互利共贏的，兩國在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)上具有很強的互補性，美國也從中受益。中國加入世界貿(mào)易組織后，貿(mào)易政策不確定性顯著下降，降低了美國制造業(yè)產(chǎn)品的價格（Amiti et al.，2020），美國增加對華進口有效降低了價格指數(shù)，從而改善了美國消費者的福利。Jaravel and Sager（2019）的估計結(jié)果表明，來自中國的進口滲透率每增加一個百分點會使美國消費者價格下降1.91%。反事實分析表明，如果美國單方面放棄貿(mào)易協(xié)定并提高關(guān)稅，美國消費者成本將因此而增加（Handley & Lim?o，2017）。中美貿(mào)易對美國非制造業(yè)就業(yè)產(chǎn)生了積極影響，并在整體上改善了勞動力市場狀況（Bloom et al.，2019）。同時，中國的進口競爭使發(fā)達國家企業(yè)內(nèi)部技術(shù)變革加速，促進生產(chǎn)率的提升，使其轉(zhuǎn)向技術(shù)更先進的企業(yè)。與中國等新興國家的貿(mào)易可能是發(fā)達國家技術(shù)變革和經(jīng)濟增長的一個重要因素，降低貿(mào)易壁壘能夠增加競爭強度，并通過市場擴張效應(yīng)來促進創(chuàng)新（Bloom et al.，2016）。當然，中美經(jīng)濟關(guān)系的范圍不僅局限于貿(mào)易，還包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資、宏觀政策協(xié)調(diào)等。

開放市場下形成了有利于美國的國際分工，讓美國能長期保持其創(chuàng)新能力和技術(shù)優(yōu)勢。美國擁有全球最高水平的研究生教育，正是因為美國的開放，吸引全世界的科技精英的聚集，為美國經(jīng)濟的持續(xù)增長提供了強大的智力支持。國際移民在美國的創(chuàng)新中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，從1960 年到2016年，國際移民占美國所有發(fā)明家的16%，并且創(chuàng)造了約23%的專利（Bernstein et al.，2022）。根據(jù)美國國際教育協(xié)會發(fā)布的《2022 年美國門戶開放報告》，2021/22 學年，中國留學生約占美國國際學生的31%，連續(xù)13 年成為美國最大的國際生源地。在科學、技術(shù)、工程和數(shù)學（STEM）四門學科中，54%的學生來自美國以外的國家①參見：https://opendoorsdata.org/data/international-students/。。

從這個意義上，美國作為創(chuàng)新型國家，是借助全世界最優(yōu)秀的科技人才，GDP 才實現(xiàn)了2%的可持續(xù)增長②2000—2019 年，美國GDP 年均增速為2%，2%的增速使美國延續(xù)了直線型的增長道路。相比之下，16 個發(fā)達資本主義國家經(jīng)濟增長表現(xiàn)不如美國，日本、意大利等國陷入停滯。。如果美國制造了國際市場分割，人才流動也勢必受到阻斷，就像希特勒上臺后打破了國際學術(shù)社區(qū)一樣，那時，美國的經(jīng)濟增長也會因缺少高端人才和創(chuàng)新成果而失去動力。人為分割國際市場會讓美國首先成為受害者，也不會把美國因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整失去的就業(yè)機會重新找回來。

對中國而言，應(yīng)當理性認識到，中國同美國在諸多方面仍然存在差距。當前，中國的人均GDP 約為美國的1/6，按照安格斯·麥迪森（2016）的預(yù)測，中國的人均收入將在2030 年達到西歐和日本1990年前后的水平。中國的科技水平仍然落后于美國，2019 年，每百萬人中，中國R&D 研究人員數(shù)量不足美國的1/3，研發(fā)支出占GDP 的比重與美國相差約1 個百分點，美國的研發(fā)支出費用約為中國的2倍。長期以來，中國經(jīng)濟處于技術(shù)發(fā)展的追趕階段，對先進技術(shù)的吸收是獲取技術(shù)進步的主要方式，自主創(chuàng)新能力不足（陳彥斌和姚一旻，2012）。從追趕型盡快轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型國家，是中國面臨的挑戰(zhàn)。

五、結(jié)論與建議

2008 年全球金融危機后，大多數(shù)發(fā)達國家增長乏力，引發(fā)世界范圍內(nèi)對經(jīng)濟發(fā)展是否會陷入長期停滯的擔憂。麥迪森對未來增長的預(yù)期是悲觀的，即世界經(jīng)濟增長的“黃金時代”不會再來。本文對19 世紀以來世界經(jīng)濟增長狀況的分析顯示，1973—2019 年的世界增長速度，確實沒有超過“黃金時代”。麥迪森的技術(shù)進步放緩的論斷似乎難以撼動。面對未來，我們不輕易接受任何悲觀結(jié)論，因為明天是不可確知的。從中國改革開放以來的表現(xiàn)，還是能看到樂觀的事實：中國在1973—2019 年的增長速度，可以媲美“黃金時代”的16 國。印度、越南和眾多東南亞國家，也開始走向高速增長路徑。1973 年以來的增長速度，在最近200 年來屬于一個次優(yōu)增長階段。發(fā)展中國家如果能像中國那樣，一個接一個走向騰飛之路，那么，人類福祉的改善也是可以預(yù)期的。如果全球各國都能擺脫貧困陷阱，增長速度的快慢，僅僅意味著用時的長短而已。

將增長劃分為創(chuàng)新型和追趕型。作為曾經(jīng)的追趕者，16 個發(fā)達資本主義國家在1950—1973 年間對世界經(jīng)濟增長的貢獻大于美國。20 世紀70 年代末，以中國、印度為代表的人口大國開始高速增長，對世界經(jīng)濟增長的貢獻已超過美國。新的“黃金時代”的到來需要更多發(fā)展中大國加入追趕者行列。在1950—1973 年，中國、印度等國尚未找到高速增長路徑，開放經(jīng)濟體包含的人口規(guī)模較小，因此，“黃金時代”的增長速度并未達到潛在最優(yōu)。當前，同發(fā)達國家相比，廣大發(fā)展中國家在教育、資本、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)進步等方面仍然存在較大的差距，從保守的角度看，即使廣大發(fā)展中國家僅學習和接受現(xiàn)有的先進技術(shù)，也有機會在經(jīng)濟增速上實現(xiàn)趕超，世界經(jīng)濟有充分的余地來進行帕累托改進。

從帕累托最優(yōu)、帕累托改進等概念里，很容易引申出對過去經(jīng)濟增長的評判：無論是創(chuàng)新者還是追隨者，都是世界經(jīng)濟增長的貢獻者，提高了人類的福利水平，也都是現(xiàn)行國際分工體系的受益者。人為限制貿(mào)易，基于分工的優(yōu)勢會減弱。經(jīng)濟持續(xù)增長是每個國家追求的目標。當市場規(guī)模變小時，每個國家面臨的不確定性都將增大。亞當·斯密將那些阻撓自由貿(mào)易的行為斥之為“卑鄙邪惡”。在市場經(jīng)濟的倫理下，建立全球大市場、共同繁榮才是符合道德的。16 個發(fā)達國家與美國的差距在拉大，統(tǒng)一的國際大市場才會給它們提供更大的增長空間，找到向創(chuàng)新型國家轉(zhuǎn)變的機遇。美國分割國際市場的政策，不會給它帶來更好的結(jié)果。那些處于發(fā)展階段低于中國的發(fā)展中國家，更是盼望有一個穩(wěn)定開放的國際市場。

基于以上分析，首先，維護國際大市場的統(tǒng)一，與各國加強協(xié)作，共同探索新技術(shù)前沿，為全球經(jīng)濟尋找新的增長動力，也積極承擔自己的國際責任，幫助更多發(fā)展階段低的國家實現(xiàn)增長。其次，努力轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型國家。美國和16 個發(fā)達資本主義國家的事例表明，只有創(chuàng)新型增長才是可持續(xù)的。走創(chuàng)新型增長道路，與中國政府改革開放以來的方法論是一致的：做好自己的事情，向前看。最后，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)要積極融入國際分工鏈條。各國要素稟賦和產(chǎn)業(yè)能力不同，在特定產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。一國的產(chǎn)業(yè)鏈不可能完全獨立于世界而存在，中國應(yīng)在保障產(chǎn)業(yè)鏈自主可控的同時，推動優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)融入國際分工鏈條，維護國際產(chǎn)業(yè)鏈的韌性與穩(wěn)定。不可因擔心產(chǎn)業(yè)安全而追求完整的工業(yè)體系，以免走到閉關(guān)鎖國的老路上去。