涂 鈺

（中共中央黨校（國家行政學(xué)院） 經(jīng)濟學(xué)教研部，北京 100001）

一、引言

中共中央、國務(wù)院近期發(fā)布《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》，提出要加快建立全國統(tǒng)一的市場制度規(guī)則，打破地方保護和市場分割，加快建設(shè)高效規(guī)范、公平競爭、充分開放的全國統(tǒng)一大市場。自1978 年改革開放以來，中國市場經(jīng)濟發(fā)展具有明顯的地方分權(quán)特征，被稱之為“諸侯經(jīng)濟”。地方分權(quán)使得地方政府成為經(jīng)濟發(fā)展的積極推動者，在一定程度上促進了區(qū)域間的市場競爭，但也造成地方保護和市場分割的現(xiàn)象。各地為了爭奪市場和資源，設(shè)立各種歧視性限制和隱性障礙，阻礙了要素資源的合理配置和利用。

國內(nèi)外不少學(xué)者采用區(qū)域生產(chǎn)要素使用效率作為衡量市場一體化程度和資源配置水平指標(biāo)。如World Bank（1994）、Young(2000)、鄭毓盛(2003)、林毅夫(2004)、白重恩(2004)、鐘昌標(biāo)(2005)等國內(nèi)外機構(gòu)和學(xué)者采用了基于菲羅爾（Farmll）技術(shù)效率理論的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法 （Data Envelopment Analysis,DEA)，對中國的生產(chǎn)要素使用效率進行測度和評價，進而研究中國市場分割情況。young(2000)測度和比較了1978—1997 年中國各省市的GDP 結(jié)果和制造業(yè)產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)及變化情況，發(fā)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的趨同趨勢。鄭毓盛(2003)將中國的宏觀技術(shù)效率分解為三個部分，證明地方市場的分割確實帶來了巨大效率損失。這些文獻為我們從實證的角度研究國內(nèi)各區(qū)域市場情況和資源配置效率奠定了理論和實踐基礎(chǔ)，但仍存在可以完善的方面：其一，現(xiàn)有文獻多從宏觀角度測度和評價國內(nèi)整體要素資源使用效率的變化趨勢，但對各省市在不同時期的不同特點分析較少。其二，現(xiàn)有文獻都沒有對生產(chǎn)要素投入進行冗余分析，導(dǎo)致對省際之間要素資源的合理配置問題不夠重視。本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，通過建立合理的指標(biāo)體系，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法從靜態(tài)和動態(tài)兩方面測度和比較中國各省市生產(chǎn)要素投入的效率差異和冗余情況，為加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場提供理論和現(xiàn)實依據(jù)。

二、生產(chǎn)要素使用效率測算指標(biāo)體系及評價模型

（一）指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

根據(jù)經(jīng)典的柯布-道格拉斯（Cobb-Dougals）生產(chǎn)函數(shù)，社會總產(chǎn)出是由社會投入的資本K 和勞動力L，以及當(dāng)前的綜合技術(shù)水平At 共同決定的。本文參考Young、鄭毓盛、林毅夫等研究方法，選取了1980—2020 年中國各省、 直轄市和自治區(qū)數(shù)據(jù)，度量中國各省市的生產(chǎn)要素使用效率及冗余。具體來說，以各省市第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)年度增加值作為產(chǎn)出品，以資本和勞動力作為投入品。對于資本投入數(shù)據(jù)，本文采用單豪杰老師的永續(xù)存量法，根據(jù)各省市每年全社會固定資產(chǎn)投資推算得出。勞動力投入數(shù)據(jù)則為各省市年底從業(yè)人員。

（二）測算指標(biāo)體系及評價模型

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型對1980—2020 年中國總體及各省市生產(chǎn)要素使用效率及投入冗余進行測算。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型是由Charnes A、Cooper WW 和Rhodes E 等學(xué)者提出的，以投入產(chǎn)出的工程效率概念為基礎(chǔ)的評價決策單元（DMU）相對有效性模型，在許多學(xué)者的研究和發(fā)展下已形成一系列模型。本文采用CCR-DEA、BCCDEA 模型對同一時間國內(nèi)各省份的生產(chǎn)要素使用效率進行橫向測度，用Malmquist-DEA 對不同時期的生產(chǎn)要素使用效率進行縱向比較。

1.CCR-DEA 模型和BCC-DEA 模型。為衡量每年份各省市生產(chǎn)要素的使用效率，本文首先使用產(chǎn)出導(dǎo)向的CCR-DEA 模型，測算在既定投入水平下的產(chǎn)出最大化問題。即每個決策單位在規(guī)模報酬不變的前提下，投入產(chǎn)出的線性規(guī)劃模型：

其中，Xi=(x1i，x1i，…，xmi)T,Yi=(y1i，y1i，…，ymi)T分別表示第i 個評價決策單元的投入指標(biāo)向量和產(chǎn)出指標(biāo)向量。為投入要素的冗余量，S+r為產(chǎn)出要素的冗余量，ε 在一般情況下取值10-6。由模型（1）可得到不同評價決策單元的效率值。當(dāng)θ=1 且=0、S+r=0 時，該評價決策單元為DEA 強有效，生產(chǎn)要素的投入產(chǎn)出效率達到了當(dāng)前最優(yōu)狀態(tài)。當(dāng)θ=1 且≠0、S+r≠0時，該評價決策單元為DEA 弱有效，即生產(chǎn)要素的投入量過大，未能在當(dāng)前生產(chǎn)力水平下達到最優(yōu)效率狀態(tài)。當(dāng)θ≠1 時，則判定該評價決策單元為DEA無效。

為進一步分析在規(guī)模報酬可變的情況下各評價決策單元的生產(chǎn)要素使用效率，本文同時采用Banker RD、Charnes A 和Cooper WW 等提出的規(guī)模報酬可變的BBC-DEA 模型。原理是在CCR-DEA模型的基礎(chǔ)上增加約束條件將綜合效率（TE）分解為純技術(shù)效率（PTE）和規(guī)模效率（SE）。

2.Malmquist-DEA 模型。為研究中國各省市生產(chǎn)要素使用效率的動態(tài)變化，本文使用Fare R 等提出的Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)，分析各省市生產(chǎn)要素使用效率的跨期變動情況。其公式表達為：

其中，函數(shù)Dti(xt,yt)代表第i 個省市以第t 期的生產(chǎn)可能性邊界為參照的，在第t 期的距離函數(shù)。函數(shù)(xt+1,yt+1)則表示第i 個省市以第t 期的生產(chǎn)可能性邊界為參照，在t+1 期的距離函數(shù)。根據(jù)Fare R 等的定義，生產(chǎn)效率是距離函數(shù)的倒數(shù)，因此Dti(xt+1,yt+1)的倒數(shù)可以由下述線性規(guī)劃得到：

根據(jù)Fare R 等的研究，可將Malmquist 生產(chǎn)效率指數(shù)的變動分解為技術(shù)的效率變動(TEC)與技術(shù)變動(TC)。其中，技術(shù)的效率變動是在規(guī)模報酬不變且生產(chǎn)要素自由流動的條件下，第i 省的第t 期與第t+1 期之間的相對效率變化指數(shù)，主要由區(qū)域的人才、要素、生產(chǎn)管理水平以及體制改革等引發(fā)的技術(shù)效率的提高，公式為（4）。技術(shù)變動主要是由于技術(shù)創(chuàng)新、 技術(shù)引進等原因引起的第i 省的生產(chǎn)可能性邊界外移，公式為（5）。

3.投入冗余比例計算。在BCC－DEA 模型基礎(chǔ)上，可對各省市進行投入冗余研究，方程式為(6)。

4.二維矩陣分析法。二維矩陣分析借鑒彼士頓矩陣法，將觀察樣本的兩個變量設(shè)定為直角坐標(biāo)系的兩個維度，構(gòu)造二維矩陣作為分類工具：第一步，建立二維矩陣圖，根據(jù)兩個變量確定橫軸與縱軸。第二步，把各個觀察樣本整合在二維矩陣中，樣本在矩陣中的位置由變量數(shù)值決定。第三步，計算出兩個變量的均值，在矩陣中繪制出垂直于兩軸的兩條直線，由此構(gòu)成高-高、低-低、高-低、低-高四個空間。本文基于生產(chǎn)要素投入冗余比例的計算，構(gòu)建“資本冗余比例-勞動冗余比例”二維矩陣，劃分出四種比例組合：雙高冗余省市、高資本冗余低勞動冗余省市、雙低冗余省市、高勞動冗余低資本冗余省市。

三、中國各省市的生產(chǎn)要素使用效率測度及分析

本文按照以上方法，對全國29 個省份在1980—2020 年的生產(chǎn)要素使用效率進行分析，所用數(shù)據(jù)來源于時間窗口期各年度的《中國統(tǒng)計年鑒》和各省市統(tǒng)計年鑒。

（一）對各省市生產(chǎn)要素投入和產(chǎn)出的描述性統(tǒng)計分析

本文把各年數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成以1980 年不變價計算，以1980 年為基期（數(shù)值為1），構(gòu)建中國1980—2020 年生產(chǎn)要素投入及三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的變化趨勢（圖1、 圖2）。從生產(chǎn)要素投入情況來看，1980—2020 年資本投入的增長最為明顯。2020 年全社會固定資產(chǎn)投資是1980 年的近77 倍；勞動投入的變化相對緩慢，2020 年全社會就業(yè)人員數(shù)約為1980年的1.77 倍。從生產(chǎn)要素產(chǎn)出情況來看，從1980—2020 年三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出均有明顯的增長，2020 年總體增加值約為1980 年的6.39 倍，其中第一、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出增長幅度較大，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出增長幅度相對較小。

圖1 1980—2020 年全國生產(chǎn)要素投入情況

圖2 1980—2020 年全國生產(chǎn)要素產(chǎn)出情況

（二）BBC-DEA 和Malmquist-DEA 測算結(jié)果分析

從1980—2020 年中國各省市生產(chǎn)要素投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的BCC-DEA 分析結(jié)果（表1）可以看出，中國各省市生產(chǎn)要素使用效率的變化情況大體可以分為兩個階段：（1）從1980—1995 年，此階段各省市的生產(chǎn)要素使用效率處于上升時期。綜合效率平均值從1980 年的0.843 增長到1995 年的0.945，生產(chǎn)要素使用效率有效（TE=1）的省市從8 個增長到15 個，純技術(shù)效率有效（PTE=1）的省市從11 個增長到19 個（最高為23 個），規(guī)模效率有效（SE=1）的省市從6 個增長到15 個，全國處于規(guī)模報酬遞減的省市數(shù)量從15 個減少到8 個。生產(chǎn)要素使用效率的提高，主要得益于中國從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的成功轉(zhuǎn)型。通過經(jīng)濟體制改革，中國逐漸發(fā)揮了社會主義市場經(jīng)濟在資源配置中的重要作用，大大提高了要素資源在全國范圍內(nèi)的流通和配置效率。同時，中央與地方分稅制改革、地方政府間的競爭性關(guān)系、國有企業(yè)改革、民營經(jīng)濟的飛速發(fā)展等一系列制度和環(huán)境變化，也促進了各省市生產(chǎn)要素投入的純技術(shù)效率提高。（2）1995—2020 年，此階段中國各省市的生產(chǎn)要素使用效率處于下行時期。綜合效率平均值從1980 年的0.945 下降到2020 年的0.824，生產(chǎn)要素使用效率有效（TE=1）的省市從15個下降到8 個，純技術(shù)效率有效（PTE=1）的省市從19 個下降到15 個，規(guī)模效率有效（SE=1）的省市從15 個下降到8 個，全國處于規(guī)模報酬遞減的省市數(shù)量從8 個增加到11 個。進入90 年代以后，中國地方保護和市場分割逐漸加深，各地保護本地市場的措施已經(jīng)由原本“硬性”的分割形式（全面禁止市場準入），發(fā)展到“軟硬兼施”的地步（行政、技術(shù)、環(huán)保壁壘）。隨著各省市地方保護主義的加深，地方重復(fù)建設(shè)、投資效率低下、地方經(jīng)濟結(jié)構(gòu)趨同等現(xiàn)象日益凸顯，市場分割造成了嚴重的資源配置扭曲，降低了中國整體要素資源使用的靜態(tài)效率。

表1 1980—2020 年全國生產(chǎn)要素使用效率變化情況

為進一步分析中國宏觀生產(chǎn)要素使用效率變化趨勢，本文再根據(jù)各省市的生產(chǎn)要素投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運用DEAP2.1 軟件分析得出中國1980—2020年逐年的Malmquist 生產(chǎn)率及其分解的變化情況（表2）。根據(jù)累乘結(jié)果可知，1980—2020 年生產(chǎn)要素使用效率、生產(chǎn)要素配置效率、管理效率等均得到很大的改善。

表2 1980—2020 年逐年全國Malmquist 生產(chǎn)效率指數(shù)分解變化情況

綜上所述，從BBC-DEA 和Malmquist-DEA 模型結(jié)果來看，1980 年以來，隨著中國在經(jīng)濟體制改革中對要素和產(chǎn)品市場的逐步開放，中國要素資源的配置和利用效率得到了巨大的改善，為中國經(jīng)濟持續(xù)和高速發(fā)展貢獻了重要力量。從90 年代中期開始，地方保護和市場分割對中國資源配置效率的負面影響逐漸顯露，在過去20 多年來日益嚴重地阻礙中國要素資源的正常流通和配置，已經(jīng)成為制約中國經(jīng)濟進一步發(fā)展的突出問題。打破地方保護和市場分割,建設(shè)高標(biāo)準、高水平的全國統(tǒng)一大市場，是中國當(dāng)前市場經(jīng)濟體制建設(shè)的一個重大任務(wù)。

（三）各省市的生產(chǎn)要素投入冗余分析

為進一步掌握各省市對兩種生產(chǎn)要素的不同使用效率，本文根據(jù)DEA 分析結(jié)果，采用二維矩陣分析法，分析各省市的勞動、資本要素等相關(guān)情況，并分別做同權(quán)處理。根據(jù)測算結(jié)果，1980—2020 年以來，中國整體勞動綜合冗余比例為11.45%，資本綜合冗余比例為13.86%。同時，本文以29 個省市資本和勞動要素冗余比例均值為臨界點，根據(jù)各省市的兩類生產(chǎn)要素投入的冗余比例大小劃分為2 組（表3）。

將29 個省市的資本冗余比例和勞動冗余比例呈現(xiàn)在直角坐標(biāo)系中（圖3），可以看出，中國大部分省市都存在生產(chǎn)要素投入冗余的問題，其中資本綜合冗余較勞動冗余情況更為凸出。根據(jù)冗余情況，可以把各省市分為零冗余省市、 雙低冗余省市、高資本冗余低勞動冗余省市、高勞動冗余低資本冗余省市、雙高冗余省市五類。其中，廣東、海南、江蘇、山東、上海等5 個省市是零冗余省市（未在圖中標(biāo)出）；遼寧、青海、寧夏、福建、內(nèi)蒙古、河南、四川、湖北、北京等9 個省市屬于雙低冗余省市；黑龍江、吉林是高資本冗余低勞動冗余省市；河北是高勞動冗余低資本冗余省市；浙江、新疆、湖南、天津、廣西、江西、云南、陜西、陜西、甘肅、安徽、貴州屬于雙高冗余省市。

四、結(jié)論及建議

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型利用1980—2020年中國29 個省市生產(chǎn)要素投入和產(chǎn)出的相關(guān)數(shù)據(jù)，運用CCR-DEA、BBC-DEA、Malmquist-DEA 模型對各省市的生產(chǎn)要素使用效率進行靜態(tài)和動態(tài)評價分析。從BCC-DEA 生產(chǎn)要素使用綜合效率值看，改革開放以來，中國生產(chǎn)要素使用綜合效率曾經(jīng)大幅提升。但從九十年代中期以來，由于地方保護和市場分割的負面影響，生產(chǎn)要素的使用綜合效率逐漸下降，2020 年全國生產(chǎn)要素使用效率有效的省份僅有8 個，約占全國總數(shù)的27.59%，中國總體生產(chǎn)要素配置和使用效率還有極大的提升潛力。從Malmquist 全要素生產(chǎn)率變動看，40 年來中國生產(chǎn)要素使用Malmqusit 生產(chǎn)率上升了92.0%。其中，技術(shù)進步指數(shù)增加95.6%； 但技術(shù)效率變化指數(shù)下降了2.1%。生產(chǎn)要素使用效率的提高主要來源于技術(shù)進步指數(shù)的增加。

從分省市的勞動和資本投入冗余情況來看，中國整體資本投入冗余略高于勞動投入冗余，具體到不同的省市，可以分為五類：廣東、海南、江蘇、山東、上海等5 個省市是零冗余地區(qū)；遼寧、青海、寧夏、福建、內(nèi)蒙古、河南、四川、湖北、北京等9 個省市屬于雙低冗余地區(qū)。這14 個省市的要素資源利用效率較好，說明市場分割情況不算嚴重。浙江、新疆、湖南、天津、廣西、江西、云南、陜西、陜西、甘肅、安徽、貴州等12 個省市屬于雙高冗余地區(qū)，說明當(dāng)?shù)厥袌龇指钋闆r較為嚴重，要素資源的配置和利用效率較差。黑龍江、吉林是高資本冗余低勞動冗余地區(qū)，需要進一步完善資本市場，提高資本的流通和配置效率。河北是高勞動冗余低資本冗余地區(qū)，政府應(yīng)該更加重視建設(shè)完善勞動力市場，促進和幫助人力資源流通。為了提高中國要素資源的流通及利用效率，本文結(jié)合分析結(jié)果，從要素資源配置的角度提出以下建議：

從宏觀層面來看，建設(shè)高效規(guī)范、公平競爭、充分開放的全國統(tǒng)一大市場，是中國現(xiàn)階段生產(chǎn)力發(fā)展的內(nèi)在要求，是構(gòu)建新發(fā)展格局的堅強支撐。建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的關(guān)鍵，在于打破長期以來形成的市場分割，清理廢除各省市顯形或隱形的地方保護政策，建立全國統(tǒng)一的市場制度規(guī)則，加快打造市場化、法制化、國際化營商環(huán)境。要加強宏觀調(diào)控的主體功能，在全國范圍內(nèi)進行生產(chǎn)、分配、流通和消費調(diào)控，促進商品和要素資源的合理配置和利用。在勞動市場方面，要加快健全統(tǒng)一規(guī)范的勞動市場，促進勞動力跨區(qū)域流動，加強對人才流動的宏觀調(diào)控，引導(dǎo)不同類型的勞動力資源向國家最需要的地方轉(zhuǎn)移。要推動各區(qū)域資本市場的互聯(lián)互動，推動資本在合法合規(guī)的前提下自由流動，防止資本無序擴張。

從區(qū)域?qū)用鎭碇v，勞動要素使用效率不高的省市應(yīng)率先加大力度建立完善的人力資源市場體系，加快建設(shè)體制健全、服務(wù)高效、規(guī)范合法、監(jiān)督有力的人力資源市場，發(fā)揮市場在勞動力資源配置中的基礎(chǔ)性作用。各級政府要提高對市場規(guī)律的重視，發(fā)揮用工單位和人才的市場主體功能，實現(xiàn)企業(yè)通過市場自主擇人，人才通過市場自主擇業(yè)。針對特殊和稀缺的勞動力資源，政府應(yīng)根據(jù)市場供求情況調(diào)整人才培養(yǎng)方針，使之契合趨勢市場的宏觀需求，從而解決特殊行業(yè)勞動力短缺的問題。

資本要素使用效率不高的省市，應(yīng)著力完善資本市場建設(shè)，提高區(qū)域資金配置效率。首先，加快構(gòu)建多層次的資本市場體系, 擴大資本市場對實體經(jīng)濟服務(wù)的覆蓋面，讓不同類型的企業(yè)，尤其是中小微企業(yè)能夠享受到資本市場的支持。其次，培育專業(yè)機構(gòu)投資者，引導(dǎo)企業(yè)年金、保險公司、社保基金和投資基金等機構(gòu)投資者參與資本市場，在資本市場中營造長期投資和理性投資的風(fēng)氣。最后，完善法律和監(jiān)管體系，防范金融風(fēng)險，根據(jù)企業(yè)和投資者的不同特點，實行風(fēng)險分層管理，建立能夠應(yīng)對各類金融風(fēng)險和外部沖擊的快速反應(yīng)機制，維護資本市場的穩(wěn)健運行。