榮兆梓, 楊仁發(fā)

(安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 安徽 合肥 230601)

中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)際貿(mào)易理論,強(qiáng)調(diào)發(fā)展利益導(dǎo)向的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。本文試圖在此基礎(chǔ)上建立國(guó)際貿(mào)易發(fā)展利益理論的初步框架。探索適應(yīng)世界“百年未有之大變局”、適合中國(guó)式現(xiàn)代化發(fā)展需要的國(guó)際貿(mào)易理論,我們發(fā)現(xiàn)不僅靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)理論不符合發(fā)展中國(guó)家實(shí)際,而且動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)理論也缺乏必要的理論自覺(jué)和方向感。發(fā)展中國(guó)家國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)發(fā)展必須有明確的目標(biāo)導(dǎo)向和理性規(guī)劃,而這正是傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論所缺失的靈魂。有學(xué)者之前已提出國(guó)際貿(mào)易的“發(fā)展利益理論”概念,〔1〕本文從批判古典和新古典國(guó)際貿(mào)易理論的錯(cuò)誤入手,結(jié)合中國(guó)實(shí)踐,進(jìn)一步梳理發(fā)展利益理論的核心要義和基本內(nèi)容,希望引起學(xué)界更多討論。

一、比較優(yōu)勢(shì)理論的延伸與深層解讀

(一)比較優(yōu)勢(shì)理論的不完備性

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)流行的國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)理論是比較優(yōu)勢(shì)理論,也稱比較利益理論。經(jīng)典的比較利益理論由李嘉圖提出,核心觀點(diǎn)是:每個(gè)國(guó)家都應(yīng)根據(jù)“兩利相權(quán)取其重,兩弊相權(quán)取其輕”的原則,集中生產(chǎn)并出口具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,進(jìn)口具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品,從國(guó)際貿(mào)易中獲利。這樣的國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易對(duì)貿(mào)易雙方都有利可圖,會(huì)促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展。假設(shè)兩個(gè)國(guó)家生產(chǎn)力存在差距,一個(gè)國(guó)家全面領(lǐng)先于另一個(gè)國(guó)家,它們會(huì)不會(huì)發(fā)生國(guó)際貿(mào)易?李嘉圖認(rèn)為,兩國(guó)從比較利益出發(fā)將會(huì)發(fā)生國(guó)際貿(mào)易。例如,葡萄牙和英國(guó)都生產(chǎn)葡萄酒和毛呢,葡萄牙生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品的效率都相對(duì)更高一些,英國(guó)的兩種產(chǎn)品生產(chǎn)效率都較低(該理論的簡(jiǎn)化模型見(jiàn)表1)。

表1 國(guó)際貿(mào)易比較利益理論的傳統(tǒng)解讀

葡萄牙作為生產(chǎn)力先進(jìn)國(guó),在毛呢和葡萄酒兩個(gè)產(chǎn)業(yè)上均具有優(yōu)勢(shì),并且生產(chǎn)葡萄酒的優(yōu)勢(shì)更大。所以葡萄牙選擇生產(chǎn)葡萄酒,英國(guó)則生產(chǎn)劣勢(shì)相對(duì)較小(比較優(yōu)勢(shì))的毛呢。結(jié)果是,兩個(gè)產(chǎn)品的總產(chǎn)出都比分工前增加。酒的產(chǎn)量從分工之前的2個(gè)單位增加到2.125個(gè)單位,毛呢的產(chǎn)量也從分工前的2單位增加到2.2個(gè)單位?？梢?jiàn),這種情況下國(guó)際分工仍會(huì)帶來(lái)好處。表1給出了兩個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)狀況都得到改善的分配結(jié)果,表明國(guó)際分工在比較利益理論下是可能發(fā)生的。

但是,這個(gè)理論模型存在兩個(gè)缺陷:第一,這里例舉的兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)力差異并不是很大,事實(shí)上理論的原型來(lái)自西方發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易。因此對(duì)于考察生產(chǎn)力差別較大的兩個(gè)國(guó)家(如發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家)之間的國(guó)際貿(mào)易并不合適。第二,這個(gè)模型并沒(méi)有從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上考慮交換比例,它給出的是一個(gè)通過(guò)分工增加產(chǎn)量的結(jié)果,至于為什么最后的分配結(jié)果是葡萄牙得到1.125個(gè)單位葡萄酒,英國(guó)得到1.2個(gè)單位的毛呢,沒(méi)有給出經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋。國(guó)際貿(mào)易一定是遵循某種交換規(guī)則的,這個(gè)模型沒(méi)有考慮交換規(guī)則,其兩利共贏的結(jié)論是不可靠的。

(二)引入國(guó)際價(jià)值的比較利益分析

修改模型的前提假設(shè)和完善模型的交易規(guī)則,可以構(gòu)建一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家根據(jù)國(guó)際價(jià)值來(lái)進(jìn)行交易的理論模型。

假設(shè)兩個(gè)國(guó)家中一個(gè)是作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó),一個(gè)是作為發(fā)達(dá)國(guó)家的美國(guó)。美國(guó)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品(酒和布匹)的用工都比中國(guó)少,并且至少一種產(chǎn)品(如布)的勞動(dòng)生產(chǎn)率超出多倍。在此前提性假設(shè)下,按照比較利益的國(guó)際分工原則、國(guó)際商品價(jià)值的等價(jià)交換原則,貿(mào)易結(jié)果會(huì)怎樣?

假設(shè)國(guó)際分工前中國(guó)總勞動(dòng)力為320人,美國(guó)總勞動(dòng)力為120人,兩國(guó)同樣生產(chǎn)1單位酒和1單位布,美國(guó)兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率都高于中國(guó),且布匹的勞動(dòng)生產(chǎn)率差距巨大(見(jiàn)下頁(yè)表2)。按國(guó)際價(jià)值計(jì)算,兩種產(chǎn)品的價(jià)值都是每單位110(人/年)。兩國(guó)按照比較優(yōu)勢(shì)實(shí)行國(guó)際分工,中國(guó)生產(chǎn)酒,美國(guó)生產(chǎn)布,之后總產(chǎn)出大幅提高,酒的產(chǎn)量從2個(gè)單位提高到2.67個(gè)單位,布的產(chǎn)量由2個(gè)單位提高到6個(gè)單位。如果兩國(guó)交易按國(guó)際價(jià)值進(jìn)行,根據(jù)各國(guó)對(duì)產(chǎn)品的不同需求,會(huì)有各種不同的交換結(jié)果。表2列出兩種極端情況:一種情況是括號(hào)外面的數(shù)字(假設(shè)中國(guó)人特愛(ài)喝酒),交換后中國(guó)得到1.67個(gè)單位的酒,而布的消費(fèi)量保持不變;同時(shí),美國(guó)生產(chǎn)了6個(gè)單位布,只需要用1個(gè)單位與中國(guó)交換酒,其余5個(gè)單位布為自己消費(fèi),布消費(fèi)量增加到之前的5倍。另一種情況是括號(hào)內(nèi)數(shù)字(假設(shè)美國(guó)人比中國(guó)人更愛(ài)喝酒),美國(guó)從中國(guó)把所增產(chǎn)的酒全部買走,消費(fèi)了1.67個(gè)單位的酒和4.33個(gè)單位的布,獲取了兩種產(chǎn)品增量的絕大部分。

表2 發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家按國(guó)際價(jià)值交換的結(jié)果

(三)壟斷價(jià)格與不平等交換

按照國(guó)際價(jià)值的交換結(jié)果是:國(guó)際分工有明顯好處,但兩國(guó)獲得的利益有很大差別,發(fā)達(dá)國(guó)家得到了更多利益?，F(xiàn)實(shí)情況比這更加無(wú)奈。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)生活當(dāng)中,國(guó)際交換并不是嚴(yán)格按照國(guó)際價(jià)值進(jìn)行的,有些產(chǎn)品在國(guó)際分工當(dāng)中確實(shí)是按照國(guó)際價(jià)值(國(guó)際生產(chǎn)價(jià)格)交換的,因?yàn)檫@些產(chǎn)品屬于完全競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域產(chǎn)品,交換是按照競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格進(jìn)行的,但是有些產(chǎn)品屬于壟斷或者寡頭壟斷領(lǐng)域的產(chǎn)品,發(fā)達(dá)國(guó)家能生產(chǎn),而發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)不了,勞動(dòng)生產(chǎn)率差距太大,后者自己生產(chǎn)根本不合算。這時(shí),發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中可以設(shè)定比國(guó)際價(jià)值高出許多的壟斷價(jià)格,從而持續(xù)獲取國(guó)際貿(mào)易中的超額剩余價(jià)值。例如,模型里面布匹的生產(chǎn),中國(guó)(發(fā)展中國(guó)家)沒(méi)有引進(jìn)機(jī)器技術(shù)的時(shí)候,農(nóng)村家庭手工勞動(dòng)的勞動(dòng)生產(chǎn)率與美國(guó)(發(fā)達(dá)國(guó)家)用機(jī)器生產(chǎn)的“洋布”,兩者生產(chǎn)成本的差異極大?！把蟛肌钡膬A銷把發(fā)展中國(guó)家的“土布”生產(chǎn)擠垮。發(fā)展中國(guó)家只好用洋布,但洋布在發(fā)展中國(guó)家的銷售價(jià)格是壟斷價(jià)格(如1單位180人/年),而不是國(guó)際價(jià)值(1單位110人/年)。這樣,同樣是產(chǎn)量增加,發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)的酒是按國(guó)際價(jià)值出售的,發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)的布卻是按壟斷價(jià)格出售的,這就使發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際交易中的利益極大增加。

如表3所示,假設(shè)按照1單位酒110人/年,1單位布180人/年的比例交換來(lái)計(jì)算,結(jié)果是:中國(guó)在交換后雖然可以消費(fèi)稍多一點(diǎn)的酒(1.034個(gè)單位),增加3.4%的好處;但美國(guó)在這個(gè)交換當(dāng)中,不單是自己生產(chǎn)的布匹可以從原來(lái)消費(fèi)1個(gè)單位變成5個(gè)單位,而且酒消費(fèi)比之前增加了63.6%(1.636個(gè)單位)。按照比較優(yōu)勢(shì)理論的邏輯延伸,表3展示的內(nèi)容更接近發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)。

表3 發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家按國(guó)際壟斷價(jià)格交換后的結(jié)果

按照市場(chǎng)規(guī)則,這兩個(gè)國(guó)家之間的交換最可能發(fā)生的結(jié)果大致如此。雖然國(guó)際分工對(duì)兩個(gè)國(guó)家都有好處,但是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō),其獲得的好處比發(fā)展中國(guó)家多得多。很明顯,在這樣的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則下,發(fā)展中國(guó)家是國(guó)際貿(mào)易的劣勢(shì)方,獲得的利益極小。長(zhǎng)期如此,兩國(guó)在勞動(dòng)生產(chǎn)率和消費(fèi)水平方面的差距只會(huì)越來(lái)越大。

馬克思從勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值理論出發(fā),奠定了國(guó)際貿(mào)易研究中不平等交換的理論基礎(chǔ)。他說(shuō):“兩個(gè)國(guó)家可以根據(jù)利潤(rùn)規(guī)律進(jìn)行交換,兩國(guó)都獲利,但一國(guó)總是吃虧”。因?yàn)?“利潤(rùn)可以低于剩余價(jià)值,也就是說(shuō),資本可以通過(guò)交換獲得利潤(rùn),然而并沒(méi)有在嚴(yán)格的意義上實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖”?！?〕法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊曼紐爾在馬克思勞動(dòng)價(jià)值論和利潤(rùn)率平均化理論基礎(chǔ)上,提出不平等交換理論以分析發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易,〔3〕強(qiáng)調(diào)兩類國(guó)家資本有機(jī)構(gòu)成的較大差距以及勞動(dòng)力在國(guó)與國(guó)間不能自由流動(dòng)的兩個(gè)因素,造成剩余價(jià)值從發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家的大規(guī)模轉(zhuǎn)移,〔4〕這是產(chǎn)生國(guó)與國(guó)間不平等交換的主要原因。事實(shí)上,當(dāng)今世界范圍的利潤(rùn)率平均化及全球一般利潤(rùn)率是否已經(jīng)形成,均是尚未充分論證的命題,而且,利潤(rùn)率平均化導(dǎo)致的剩余價(jià)值在國(guó)與國(guó)間轉(zhuǎn)移也并不能涵蓋發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家間不平等交換的全部?jī)?nèi)容。用工資水平的不平等來(lái)解釋國(guó)與國(guó)間的不平等交換,更有倒因?yàn)楣?。著名馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼德?tīng)柧驼J(rèn)為:不發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間工資上的不平等,并不是資本主義世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展總趨勢(shì)的原因,而是這種總趨勢(shì)的結(jié)果?！?〕

發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易“不平等交換”現(xiàn)象,可以直接從馬克思的相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)理論中引申出來(lái)。按照馬克思對(duì)相對(duì)剩余價(jià)值形成機(jī)理的分析,單個(gè)資本在競(jìng)爭(zhēng)中可以通過(guò)技術(shù)與管理創(chuàng)新獲取超額剩余價(jià)值,因?yàn)閯?chuàng)新使得單個(gè)資本的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高,其個(gè)別價(jià)值低于社會(huì)(平均)價(jià)值,二者的差額即超額剩余價(jià)值(競(jìng)爭(zhēng)中轉(zhuǎn)化為超額利潤(rùn))。馬克思同時(shí)指出,競(jìng)爭(zhēng)會(huì)迫使其他資本通過(guò)學(xué)習(xí)和模仿改進(jìn)生產(chǎn)方式,創(chuàng)新者的個(gè)別價(jià)值與社會(huì)價(jià)值的差額會(huì)逐步縮小,最終趨于消失。所以競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促進(jìn)技術(shù)與管理創(chuàng)新及其推廣,持續(xù)推進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。國(guó)際貿(mào)易的不同特點(diǎn)在于,發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)生產(chǎn)力具有系統(tǒng)性,特別是在高端產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域擁有技術(shù)壟斷地位,這種由國(guó)與國(guó)間生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系復(fù)雜結(jié)構(gòu)造成的技術(shù)壟斷現(xiàn)象,阻斷了發(fā)展中國(guó)家的學(xué)習(xí)、模仿和創(chuàng)新推廣,使得國(guó)際超額剩余價(jià)值(超額利潤(rùn))被固化,國(guó)際分工的兩極分化和國(guó)際貿(mào)易的不對(duì)稱性被固化。這里的關(guān)鍵詞有兩個(gè),一是“技術(shù)壟斷”,二是“超額剩余價(jià)值固化”。引入國(guó)際范圍的利潤(rùn)率平均化不是必要構(gòu)件,單純依靠國(guó)際利潤(rùn)率平均化解釋不平等交換甚至反而會(huì)減弱理論的解釋力。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃里克·S·賴納特將此一現(xiàn)象稱作非對(duì)稱性貿(mào)易,〔6〕認(rèn)為在發(fā)展水平差距很大的國(guó)家之間進(jìn)行的初級(jí)產(chǎn)品與高科技產(chǎn)品的貿(mào)易是非對(duì)稱性的。這種貿(mào)易格局的存在會(huì)使兩類國(guó)家之間生產(chǎn)力差距擴(kuò)大。因?yàn)槌跫?jí)產(chǎn)品生產(chǎn)力提升空間小,無(wú)法深化分工,缺乏多樣化和協(xié)同效應(yīng),具有報(bào)酬遞減的特征,對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用較小;而制造業(yè)和高端服務(wù)業(yè)與其他行業(yè)之間存在緊密的協(xié)作分工,具有報(bào)酬遞增的特征,并且領(lǐng)先行業(yè)的快速增長(zhǎng)及其伴隨的進(jìn)入壁壘不僅使本行業(yè)工人的工資提高,而且使全體國(guó)民的工資都隨著生產(chǎn)力水平的上升而得到提高。特別是,非對(duì)稱性貿(mào)易往往首先摧毀的是效率低的國(guó)家中效率最高的產(chǎn)業(yè),即所謂“凡涅克—賴納特效應(yīng)”(Vanek-Reinert effect)。當(dāng)欠發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行非對(duì)稱性貿(mào)易時(shí),來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家擁有海外大市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)者通常在高端產(chǎn)業(yè)更具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),欠發(fā)達(dá)國(guó)家的最先進(jìn)產(chǎn)業(yè)部門容易遭遇銷售市場(chǎng)萎縮而受到?jīng)_擊,往往會(huì)導(dǎo)致行業(yè)從整體上快速消失。所以,非對(duì)稱性貿(mào)易使國(guó)家間生產(chǎn)力差距擴(kuò)大,對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的損害遠(yuǎn)不止貿(mào)易本身的損失。發(fā)展中國(guó)家從自身發(fā)展利益出發(fā),必須盡早改變這種情形。

二、比較利益理論掩蓋不平等交換

比較優(yōu)勢(shì)理論強(qiáng)調(diào)國(guó)際貿(mào)易雙贏的結(jié)果,認(rèn)為應(yīng)接受和遵守這樣的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則,但實(shí)際上比較優(yōu)勢(shì)理論掩蓋了國(guó)際壟斷資本主導(dǎo)下國(guó)際貿(mào)易的不平等,以及發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易體系中處于顯著劣勢(shì)地位的事實(shí)。比較優(yōu)勢(shì)導(dǎo)向的國(guó)際貿(mào)易不一定產(chǎn)生互利共贏的結(jié)果。相反,典型情況下發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家基于比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)際貿(mào)易總是使得貿(mào)易利益向發(fā)達(dá)國(guó)家傾斜,不僅使得發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)者的剩余價(jià)值大量向發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移,而且嚴(yán)重妨礙發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和生產(chǎn)力發(fā)展,這就是所謂“比較利益陷阱”。比較優(yōu)勢(shì)理論將發(fā)達(dá)國(guó)家剝削發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易格局,描述成一個(gè)公平的、利益均沾的雙贏局面,掩蓋了“比較利益陷阱”的事實(shí),這一理論片面強(qiáng)調(diào)現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易格局的合理性,誤導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家在參與國(guó)際貿(mào)易時(shí)的政策取向。

國(guó)內(nèi)許多院校的國(guó)際貿(mào)易課程雖然都在講授比較優(yōu)勢(shì)理論,卻不能揭露國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象背后的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。這一理論并不能掩蓋國(guó)際貿(mào)易中令人尷尬的事實(shí)——發(fā)達(dá)國(guó)家從來(lái)沒(méi)有按照比較優(yōu)勢(shì)理論出口高科技產(chǎn)品給發(fā)展中國(guó)家,相反對(duì)高科技產(chǎn)品的輸出設(shè)置眾多障礙。比較優(yōu)勢(shì)理論的假定前提——自由、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中并不總是存在。尤其是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐不能支持比較優(yōu)勢(shì)理論。例如,中美在知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易方面呈現(xiàn)出巨大差距,中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口對(duì)GDP的貢獻(xiàn)僅為0.04%,而美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率長(zhǎng)期保持在60%左右,〔7〕這不是短時(shí)間形成的差距。當(dāng)然,這里包含中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸入需求量很大的因素,但是,這個(gè)數(shù)字背后的基本事實(shí)是,中美之間在知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的數(shù)量與質(zhì)量方面存在較大差異,這個(gè)差異恰恰是中國(guó)在國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中處于守勢(shì)的主要原因。發(fā)達(dá)國(guó)家在高端產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域保持壟斷優(yōu)勢(shì),最重要的原因是發(fā)達(dá)國(guó)家能利用其在高科技產(chǎn)業(yè)中的壟斷地位,確保先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中可以維持高價(jià)格壟斷。只要這個(gè)技術(shù)的差異存在,技術(shù)壟斷沒(méi)有打破,國(guó)際貿(mào)易中的不平等交換就不能改變,有利于發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易格局就會(huì)繼續(xù)存在。為此,發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)運(yùn)用一切可能手段,包括經(jīng)濟(jì)、政治、法律、軍事和意識(shí)形態(tài)手段維護(hù)其技術(shù)霸權(quán)。發(fā)展中國(guó)家在這樣的國(guó)際貿(mào)易中總是吃虧。發(fā)展中國(guó)家從自身發(fā)展利益出發(fā),必須打破發(fā)達(dá)國(guó)家的科技?jí)艛唷?/p>

三、比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化

(一)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的要素稟賦和要素相對(duì)價(jià)格理論

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)際貿(mào)易理論拋棄古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值論,用市場(chǎng)均衡論來(lái)“拓展”比較優(yōu)勢(shì)理論,強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)源于稟賦優(yōu)勢(shì),〔8〕而稟賦優(yōu)勢(shì)在國(guó)際貿(mào)易中是動(dòng)態(tài)變化的。20世紀(jì)60年代以后,動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)因日本和亞洲四小龍的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而開(kāi)始受到關(guān)注。經(jīng)濟(jì)學(xué)的稟賦概念既指自然賦予的地理、生態(tài)和資源條件,又指社會(huì)歷史過(guò)程中逐步累積形成的人口、技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢(shì),等等,因此又可泛稱生產(chǎn)要素。稟賦優(yōu)勢(shì)要在國(guó)際貿(mào)易中發(fā)揮作用,首先要轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。例如,一國(guó)勞動(dòng)力資源豐富,只有當(dāng)勞動(dòng)力資源投入到生產(chǎn)中去,勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的低成本優(yōu)勢(shì)才會(huì)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮出來(lái),使勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的成本優(yōu)勢(shì),勞動(dòng)密集型產(chǎn)品成為該國(guó)主要的出口產(chǎn)品;發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化的先發(fā)優(yōu)勢(shì)最終表現(xiàn)在科技優(yōu)勢(shì)和品牌優(yōu)勢(shì),利用這些優(yōu)勢(shì)可以使產(chǎn)品更有競(jìng)爭(zhēng)力,因此高科技產(chǎn)品成為發(fā)達(dá)國(guó)家的主要出口產(chǎn)品。新古典國(guó)際貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)稟賦優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性。一般而言,一個(gè)成功的工業(yè)化國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)是從資源優(yōu)勢(shì)逐步向資本優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化。這就是所謂比較優(yōu)勢(shì)階梯論(也稱比較優(yōu)勢(shì)階段論)?！?〕這種理論認(rèn)為:在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際生產(chǎn)中,不同國(guó)家之間客觀上存在著比較優(yōu)勢(shì)的差別,但這種差別并不是一成不變的。每個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程,在這一過(guò)程中,包括生產(chǎn)要素稟賦在內(nèi)的一切經(jīng)濟(jì)因素都會(huì)發(fā)生變化,這種變化體現(xiàn)在物質(zhì)資本和人力資本的相對(duì)密集使用程度不斷提高的動(dòng)態(tài)中。

新古典國(guó)際貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)這個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的必然性。理由是,一個(gè)國(guó)家的稟賦結(jié)構(gòu)決定該國(guó)的資源價(jià)格,在供求規(guī)律作用下資源價(jià)格和資源供給會(huì)發(fā)生變化,并逐步改變各國(guó)的稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)。一開(kāi)始供給充裕的優(yōu)勢(shì)資源價(jià)格比較便宜,而供給不足的劣勢(shì)資源價(jià)格相對(duì)偏高,在價(jià)格機(jī)制的誘導(dǎo)下后者的供給會(huì)逐步增加,特別是在開(kāi)放貿(mào)易下,可自由流動(dòng)的資源(如資本)會(huì)向價(jià)格相對(duì)較高的國(guó)家流入。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間,該國(guó)的稟賦結(jié)構(gòu)和價(jià)格結(jié)構(gòu)逐步改變,比較優(yōu)勢(shì)也就會(huì)發(fā)生變化。薩繆爾森等人進(jìn)一步論證了,即使在生產(chǎn)要素(如勞動(dòng)力)不能跨國(guó)流動(dòng)的情況下,只要商品能自由貿(mào)易,各國(guó)的要素價(jià)格也會(huì)逐步趨于均等化。〔10〕所以,國(guó)與國(guó)間的比較優(yōu)勢(shì)差異會(huì)逐步縮小,趨于收斂,發(fā)展中國(guó)家只要全面開(kāi)放市場(chǎng),完全融入國(guó)際貿(mào)易體系,就一定能夠?qū)崿F(xiàn)稟賦的升級(jí),順利完成工業(yè)化進(jìn)程?！?1〕

(二)不平等交換與比較利益陷阱

新古典的國(guó)際貿(mào)易理論不符合數(shù)百年國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的基本事實(shí)。〔12〕一方面,發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中并不總是遵循稟賦優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)理論。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家列昂惕夫20世紀(jì)50年代利用美國(guó)投入產(chǎn)出表分析其國(guó)際貿(mào)易與資源稟賦的關(guān)系,發(fā)現(xiàn)美國(guó)凈出口最多的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,而凈進(jìn)口較多的是資本密集型產(chǎn)品,這與一般公認(rèn)的美國(guó)資源稟賦結(jié)構(gòu)恰好相反。這就是所謂“列昂惕夫反論”。另一方面,發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的非對(duì)稱性貿(mào)易始終存在,先進(jìn)國(guó)家與落后國(guó)家貿(mào)易環(huán)境的差異至今未見(jiàn)實(shí)質(zhì)性收斂;相應(yīng)地,發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家間勞動(dòng)力市場(chǎng)價(jià)格差距巨大,也看不到明顯的收斂趨勢(shì)。新古典國(guó)際貿(mào)易理論不符合長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的基本事實(shí),因?yàn)樵摾碚搾仐壛藙趧?dòng)價(jià)值論,更不兼容剩余價(jià)值理論,所以無(wú)法解釋國(guó)際貿(mào)易中的不平等交換?！?3〕

按照馬克思的“國(guó)際價(jià)值”理論,發(fā)展中國(guó)家在與發(fā)達(dá)國(guó)家的不平等交換中有巨大數(shù)量的剩余價(jià)值流向發(fā)達(dá)國(guó)家,長(zhǎng)期中發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境趨于惡化,阻礙了國(guó)家發(fā)展,這便是比較利益陷阱形成的基本原因。〔14〕本文作者之一曾撰文討論社會(huì)主義原始積累,指出發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化初期存在“低水平循環(huán)陷阱”,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平極低狀態(tài)下,剩余價(jià)值率較低,不能滿足國(guó)家工業(yè)化所需的資本積累,很容易陷入越貧窮越缺少投資、越不投資越貧窮的惡性循環(huán)。而新中國(guó)最初三十年的發(fā)展,正是通過(guò)“反市場(chǎng)”的高積累戰(zhàn)略,才成功躍出“低水平循環(huán)陷阱”?！?5〕國(guó)際貿(mào)易的不平等交換會(huì)加劇發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展困境。盡管在開(kāi)放的貿(mào)易環(huán)境下,資本可以在全球范圍流動(dòng),有可能會(huì)促進(jìn)資本在國(guó)與國(guó)間、產(chǎn)業(yè)間的均衡分布,但資本流動(dòng)不會(huì)改變各國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)價(jià)格的巨大差別,更不會(huì)改變資本的所有權(quán)歸屬。發(fā)展中國(guó)家可以引進(jìn)外資發(fā)展經(jīng)濟(jì),甚至可以發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè),但外資企業(yè)的利潤(rùn)大部分仍然按照資本所有權(quán)回流到發(fā)達(dá)國(guó)家,這種國(guó)際資本主導(dǎo)的“依附式發(fā)展”并不能改變剩余價(jià)值向發(fā)達(dá)國(guó)家集中的國(guó)際貿(mào)易格局,更不能真正改善發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展環(huán)境。最后,發(fā)達(dá)國(guó)家在初級(jí)產(chǎn)品和高科技產(chǎn)品的不對(duì)稱性貿(mào)易中持續(xù)地攫取國(guó)際超額剩余價(jià)值,進(jìn)一步將不平等交換的世界貿(mào)易格局強(qiáng)化和固化,為此不惜采取一系列非市場(chǎng)的不平等競(jìng)爭(zhēng)手段,以自己的行動(dòng)從根本上否定了新古典貿(mào)易理論的“市場(chǎng)至上論”。發(fā)達(dá)國(guó)家維持優(yōu)勢(shì)地位的殺手锏有兩個(gè):一是高端科學(xué)技術(shù)的國(guó)際壟斷,二是以美元為支柱的金融霸權(quán)。在此前提下,全球范圍內(nèi)的剩余價(jià)值以高度不對(duì)稱的方式向發(fā)達(dá)國(guó)家集中是普遍規(guī)律,發(fā)展中國(guó)家要想擺脫這種不利局面并不會(huì)如新古典理論所宣稱的那樣順風(fēng)順?biāo)?/p>

(三)基于技術(shù)創(chuàng)新的比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)發(fā)展

根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論,技術(shù)進(jìn)步主要來(lái)自三個(gè)方面:國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)自身的“干中學(xué)”、對(duì)研究開(kāi)發(fā)投入而得到的“技術(shù)創(chuàng)新”以及國(guó)外技術(shù)外溢。

克魯格曼等人在內(nèi)生增長(zhǎng)理論基礎(chǔ)上發(fā)展了基于技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。他認(rèn)為,傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論忽視生產(chǎn)的技術(shù)差異和技術(shù)變化,主張建立以技術(shù)變化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)為主要驅(qū)動(dòng)力的新國(guó)際貿(mào)易理論?！?6〕該理論強(qiáng)調(diào),所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明,在許多情況下,技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。然而,“干中學(xué)”效應(yīng)體現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生性。由于行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率隨生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累而提高,而經(jīng)驗(yàn)又來(lái)源于生產(chǎn)的“干中學(xué)”效應(yīng),所以累積產(chǎn)量的大小決定了經(jīng)驗(yàn)的多寡,進(jìn)而決定了勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低,這就是行業(yè)層次的動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這種行業(yè)層次的“干中學(xué)”機(jī)制,導(dǎo)致各國(guó)不同部門的生產(chǎn)技術(shù)優(yōu)勢(shì)(及人力資本優(yōu)勢(shì))發(fā)生相對(duì)變化,進(jìn)而使比較優(yōu)勢(shì)格局動(dòng)態(tài)改變。一般而言,技術(shù)含量相對(duì)較高的產(chǎn)業(yè)其學(xué)習(xí)效率也更高,因此,高技術(shù)產(chǎn)品出口國(guó)的“干中學(xué)”效應(yīng)相對(duì)更強(qiáng),技術(shù)進(jìn)步的速度會(huì)更快,低技術(shù)產(chǎn)品出口國(guó)的“干中學(xué)”效應(yīng)相對(duì)較弱,技術(shù)進(jìn)步緩慢。二者的比較優(yōu)勢(shì)格局有固化或“被鎖定”的傾向。

格羅斯曼強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步中研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵作用,認(rèn)為北方國(guó)家和南方國(guó)家之間以交替進(jìn)行的創(chuàng)新和模仿為基本形式的競(jìng)爭(zhēng),是導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)格局變化的主要原因?！?7〕發(fā)達(dá)國(guó)家在先進(jìn)技術(shù)和人力資本方面的先發(fā)優(yōu)勢(shì)使得它在國(guó)際貿(mào)易中長(zhǎng)期處于優(yōu)勢(shì)地位,發(fā)展中國(guó)家要想擺脫不利的貿(mào)易格局必須采取目標(biāo)明確的非常手段。從企業(yè)層面而言,與無(wú)意識(shí)的“干中學(xué)”不同,研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)有意識(shí)采取的行動(dòng),是廠商理性決策的結(jié)果;從國(guó)家層面看,政府可以采取各種政策措施來(lái)鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng),幫助企業(yè)沖破研發(fā)創(chuàng)新的初始劣勢(shì)。北方國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的溢出效應(yīng)使南方國(guó)家有更多技術(shù)追趕空間,這是所謂“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的基本含義。倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授史蒂芬·瑞丁認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)不是永恒的,而是隨著時(shí)間的推移而逐漸演變?！?8〕在自由貿(mào)易體系下,比較優(yōu)勢(shì)原則導(dǎo)致一個(gè)國(guó)家根據(jù)當(dāng)前的比較優(yōu)勢(shì)或靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專業(yè)生產(chǎn),從而使長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)福利受損。為了避免這種情況,國(guó)家可以從長(zhǎng)期福利出發(fā)發(fā)展動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì),其必要條件是政府的政策干預(yù)。政府的政策可以使一個(gè)國(guó)家有選擇地逆轉(zhuǎn)靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的初始模式,從而獲得動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。瑞丁認(rèn)為,發(fā)展中國(guó)家經(jīng)常面臨這樣的選擇:在當(dāng)前低技術(shù)部門從事專業(yè)生產(chǎn),或進(jìn)入雖然缺乏比較優(yōu)勢(shì),但未來(lái)可以通過(guò)生產(chǎn)率增長(zhǎng)潛力獲得比較優(yōu)勢(shì)部門(如高科技部門);或在當(dāng)前靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)和未來(lái)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)之間作出權(quán)衡。這種權(quán)衡關(guān)系一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)期的貿(mào)易福利。

四、發(fā)展利益導(dǎo)向的比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)演化

國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)演化并非只有一條路徑,貿(mào)易差異的收斂也并不是注定會(huì)發(fā)生。發(fā)展中國(guó)家要擺脫經(jīng)濟(jì)落后的被動(dòng)局面,需要根據(jù)稟賦特點(diǎn),發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì),參與到全球經(jīng)濟(jì)的大循環(huán)中,但是不應(yīng)過(guò)分依賴世界市場(chǎng)的供求規(guī)律和價(jià)格機(jī)制的“均衡效應(yīng)”。資源稟賦與貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的演化需要有明確的發(fā)展利益導(dǎo)向,這才是發(fā)展中國(guó)家在當(dāng)今世界由國(guó)際壟斷資本主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)格局中成功突圍的核心戰(zhàn)略。

(一)國(guó)際貿(mào)易“發(fā)展利益理論”的要點(diǎn)

社會(huì)主義中國(guó)作為發(fā)展中大國(guó)在對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中堅(jiān)持發(fā)展利益導(dǎo)向,基本做法可以概括為以下幾點(diǎn)。需要強(qiáng)調(diào)的是,這些要點(diǎn)對(duì)于廣大發(fā)展中國(guó)家具有較多的普適性,存在很大的公約數(shù)。

1.國(guó)際貿(mào)易政策要符合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略,要與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)。開(kāi)放發(fā)展,即在融入經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中加快自身發(fā)展,是發(fā)展中國(guó)家的最佳選擇,也是社會(huì)主義中國(guó)從一開(kāi)始就明確的基本國(guó)策。但國(guó)家發(fā)展中內(nèi)外部環(huán)境始終在變化,國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略也不斷調(diào)整,國(guó)際貿(mào)易政策也需要跟隨國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略作相應(yīng)調(diào)整。一般而言,工業(yè)化初期產(chǎn)業(yè)體系剛剛建立,為保護(hù)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于弱勢(shì)的民族工業(yè),需要采取貿(mào)易保護(hù)政策,實(shí)施“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略。從比較優(yōu)勢(shì)理論的觀點(diǎn)看,這樣做似乎違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律,會(huì)造成效率損失。但是,幾乎所有發(fā)達(dá)國(guó)家當(dāng)年起步時(shí)都曾經(jīng)這么做,這顯然有它們的道理。如果認(rèn)同一個(gè)發(fā)展中大國(guó)建立完整工業(yè)體系的合理性,則一開(kāi)始的貿(mào)易保護(hù)主義就有其必然性。社會(huì)主義中國(guó)為突破投資不足的“低水平循環(huán)陷阱”,要在短期內(nèi)快速提高社會(huì)剩余價(jià)值率和資本積累率,優(yōu)先發(fā)展(沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)的)重工業(yè)就有其經(jīng)濟(jì)上的合理性。因此,新中國(guó)工業(yè)化初期選擇貿(mào)易保護(hù)政策就符合國(guó)家發(fā)展利益。再往后,特別是改革開(kāi)放之后,我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展大體遵循了世界市場(chǎng)的比較優(yōu)勢(shì)邏輯,貿(mào)易政策轉(zhuǎn)向“出口導(dǎo)向”,初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品一度成為主要出口產(chǎn)品,以此為國(guó)家換取外匯,進(jìn)口成套工業(yè)設(shè)備。再后來(lái),出口產(chǎn)品中的機(jī)械產(chǎn)品和電子產(chǎn)品份額逐步提高,結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化。一直到今天,我國(guó)在與發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易中,高科技產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)處于越來(lái)越重要的地位。國(guó)家發(fā)展經(jīng)歷了從“強(qiáng)制工業(yè)化”到“內(nèi)生工業(yè)化”再到“可持續(xù)工業(yè)化”的若干階段,〔19〕相應(yīng)地,國(guó)際貿(mào)易政策也經(jīng)歷了幾次轉(zhuǎn)型,貫穿其間的一條主線是:貿(mào)易政策適應(yīng)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略,符合國(guó)家發(fā)展利益。

2.當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益兼顧,在發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)中采取適度超前的產(chǎn)業(yè)升級(jí)戰(zhàn)略。比較優(yōu)勢(shì)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然要求,有優(yōu)勢(shì)才有分工,有分工才有利益的提升。但是,單純依靠市場(chǎng)的自發(fā)力量,比較優(yōu)勢(shì)并不能使得一個(gè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超,相反,在完全市場(chǎng)調(diào)節(jié)下,發(fā)展中國(guó)家高端產(chǎn)業(yè)的劣勢(shì)會(huì)被強(qiáng)化和固化。從短期經(jīng)濟(jì)效益看,造不如買,買不如租,因此大飛機(jī)可以停產(chǎn),芯片產(chǎn)業(yè)也沒(méi)有必要花太多力氣。而如果一個(gè)國(guó)家沒(méi)有飛機(jī)制造業(yè),不發(fā)展芯片產(chǎn)業(yè),又哪來(lái)的飛機(jī)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)積累、芯片產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新呢?沒(méi)有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就沒(méi)有產(chǎn)業(yè)的知識(shí)積累,這是完全市場(chǎng)調(diào)節(jié)的必然結(jié)果。按照比較優(yōu)勢(shì)理論,中心—外圍的國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易格局就永遠(yuǎn)不可能改變。因此,發(fā)展中國(guó)家需要發(fā)展戰(zhàn)略與長(zhǎng)期規(guī)劃,需要國(guó)家發(fā)展利益導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策,這個(gè)戰(zhàn)略與這種政策并不否定靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)機(jī)制的作用,但一定不能完全依賴于此。盡管從短期來(lái)看,生產(chǎn)自己不擅長(zhǎng)的產(chǎn)品得不償失,但是一個(gè)國(guó)家不能目光短淺,要有長(zhǎng)遠(yuǎn)視野,雖然短期內(nèi)似乎得益不大,但從長(zhǎng)期發(fā)展看這是不能不做的事情。國(guó)家發(fā)展要兼顧當(dāng)前利益與長(zhǎng)期利益,當(dāng)然不能不發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用,不能不重視比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易中的作用,但也不能過(guò)于依賴市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)力量,忽視了從長(zhǎng)遠(yuǎn)看對(duì)國(guó)家發(fā)展有前導(dǎo)性意義的高端產(chǎn)業(yè)。政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的導(dǎo)向作用與調(diào)控作用必須充分發(fā)揮。政府作用的核心是適度超前地規(guī)劃和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,包括制定工業(yè)化初期的貿(mào)易保護(hù)政策、進(jìn)口替代政策,以及之后的出口導(dǎo)向、自主創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略,等等,所有這些政府行為,都包含著對(duì)市場(chǎng)自發(fā)機(jī)制或多或少的校正,其中貫穿始終的主線就是國(guó)家的發(fā)展利益導(dǎo)向。確立發(fā)展目標(biāo),逐步改變現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì),通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)發(fā)展提升本國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的地位,逐步縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)差距,改變?cè)趪?guó)際貿(mào)易中的不利地位,特別是防止這種不利地位被鎖定。為此需要建立完整工業(yè)體系,以擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)選擇空間,保存產(chǎn)業(yè)拓展?jié)撃?增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展韌性。

3.利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)加快創(chuàng)新發(fā)展,逐步提高自主創(chuàng)新能力。發(fā)展中國(guó)家被廣為關(guān)注的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)內(nèi)生性形成機(jī)制是所謂“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。一個(gè)發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化早期主要依靠豐富的勞動(dòng)力資源,生產(chǎn)技術(shù)相當(dāng)落后。落后當(dāng)然是劣勢(shì),且應(yīng)該是“后發(fā)劣勢(shì)”。只要技術(shù)落后國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中始終處于被動(dòng)局面,處于國(guó)際價(jià)值鏈的低端,這種不利局面就應(yīng)該稱作后發(fā)劣勢(shì)。但后發(fā)劣勢(shì)是可以轉(zhuǎn)換的,基本的轉(zhuǎn)換因素在于因?yàn)槁浜蠖軌蛲ㄟ^(guò)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù),降低創(chuàng)新成本以加快追趕;發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)引進(jìn)資本、先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)來(lái)提高生產(chǎn)力,關(guān)鍵是要消化吸收,善于學(xué)習(xí)。從這個(gè)意義上講,差距越大學(xué)習(xí)空間越大,提升空間越大,這就是后發(fā)優(yōu)勢(shì)。后發(fā)優(yōu)勢(shì)是落后國(guó)家縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家差距的重要條件,但不是充分條件。具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)并不一定就能夠縮小差距。要實(shí)現(xiàn)趕超,產(chǎn)業(yè)知識(shí)的積累和市場(chǎng)規(guī)模的形成、教育與科研事業(yè)的發(fā)展、創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)等都是不可缺少的條件。中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的工業(yè)化進(jìn)程充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。中國(guó)實(shí)現(xiàn)超常增長(zhǎng),一個(gè)很重要的原因就是不斷地通過(guò)國(guó)際貿(mào)易、引進(jìn)外資,學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和管理方式,在消化、吸收國(guó)外先進(jìn)的工藝、技術(shù)和管理中學(xué)習(xí)創(chuàng)新,促進(jìn)生產(chǎn)力進(jìn)步。在國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的消化吸收中不僅有知識(shí)的積累,而且有適應(yīng)性技術(shù)的“小改小革”,即所謂“邊際創(chuàng)新”;這是一個(gè)持續(xù)的“干中學(xué)”過(guò)程,在邊際創(chuàng)新的日積月累中提升自主創(chuàng)新能力,知識(shí)產(chǎn)權(quán)劣勢(shì)逐步轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢(shì),促進(jìn)生產(chǎn)方式的變革和社會(huì)生產(chǎn)力的整體躍升。

從引進(jìn)、消化、吸收,到創(chuàng)新發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)提升,再到生產(chǎn)方式的全面躍升,構(gòu)成了連續(xù)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)框架——一個(gè)漸進(jìn)的升級(jí)過(guò)程。中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)政策毫無(wú)疑問(wèn)利用了對(duì)外貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì),但其關(guān)鍵優(yōu)勢(shì)在于它能夠迅速而廣泛地在全社會(huì)范圍內(nèi)傳播、積累與創(chuàng)新知識(shí)?，F(xiàn)代科技和管理經(jīng)驗(yàn)的引入給中國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的長(zhǎng)期影響遠(yuǎn)超過(guò)比較優(yōu)勢(shì)理論所強(qiáng)調(diào)的范疇。中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程是一個(gè)全民學(xué)習(xí)的波瀾壯闊的群眾運(yùn)動(dòng),充分利用了發(fā)展中國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì),充分發(fā)揮了勞動(dòng)者的智慧和創(chuàng)造力,這是中國(guó)實(shí)現(xiàn)高增長(zhǎng)的重要原因。中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)表明,單純依靠所謂后發(fā)優(yōu)勢(shì)并不能保證經(jīng)濟(jì)趕超,關(guān)鍵是要利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)提升創(chuàng)新能力,實(shí)現(xiàn)從后發(fā)優(yōu)勢(shì)到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)型。差距是追趕的空間,但追趕的目的在于超越,因此,從跟跑到并跑再到領(lǐng)跑是發(fā)展的必然趨向。新時(shí)代中國(guó)國(guó)際貿(mào)易政策必須適應(yīng)這一國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略及時(shí)作出調(diào)整,將科技發(fā)展的主動(dòng)權(quán)牢牢掌握在自己手里。

4.充分發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)是中國(guó)特色國(guó)際貿(mào)易發(fā)展利益理論的核心要義。2019年習(xí)近平總書(shū)記在黨的十九屆四中全會(huì)第二次全體會(huì)議上指出:“制度優(yōu)勢(shì)是一個(gè)國(guó)家的最大優(yōu)勢(shì),制度競(jìng)爭(zhēng)是國(guó)家間最根本的競(jìng)爭(zhēng)?！敝袊?guó)特色社會(huì)主義制度最大的優(yōu)勢(shì)是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)。中國(guó)共產(chǎn)黨引導(dǎo)國(guó)家發(fā)展方向,帶領(lǐng)中國(guó)人民一步步向著中華民族偉大復(fù)興的目標(biāo)靠近;社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度是黨領(lǐng)導(dǎo)這一偉大進(jìn)程的鎮(zhèn)殿法寶,是實(shí)現(xiàn)國(guó)家發(fā)展目標(biāo)的基本保障。世界上發(fā)展中國(guó)家很多,能夠在發(fā)展中達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家水平的很少,而保持獨(dú)立自主實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的更是少之又少。中國(guó)正朝著這一偉大目標(biāo)迅猛前進(jìn)。我們的決心和自信從哪里來(lái)?是因?yàn)槲覀冇歇?dú)特的制度優(yōu)勢(shì),黨領(lǐng)導(dǎo)的人民政權(quán)堅(jiān)持以人民為中心的根本立場(chǎng),不妥協(xié)地堅(jiān)持獨(dú)立自主,因此能夠數(shù)十年如一日地始終堅(jiān)持以國(guó)家發(fā)展利益為導(dǎo)向的國(guó)際貿(mào)易政策,即使是“摸著石頭過(guò)河”,也總能夠及時(shí)糾偏,使國(guó)際貿(mào)易的航路回到正確方向。公有制為主體,特別是國(guó)有制為主導(dǎo),多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制經(jīng)濟(jì)制度,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制和國(guó)家以發(fā)展利益為導(dǎo)向的宏觀調(diào)控,保障了國(guó)家當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展利益之間有張力的平衡;在黨的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展全民層面的創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新活動(dòng),開(kāi)展創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè),使國(guó)家自主創(chuàng)新能力持續(xù)提升。

(二)新結(jié)構(gòu)主義理論的缺陷

以林毅夫?yàn)榇淼男陆Y(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)主張以歷史唯物主義為指導(dǎo),用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)研究一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的決定因素及其變遷;主張發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)從其自身要素稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā),發(fā)展其具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè),在“有效市場(chǎng)”和“有為政府”的共同作用下,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展?！?0〕

新結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)肯定和歸納中國(guó)經(jīng)驗(yàn),從要素稟賦與比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性出發(fā),強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)與政府共同作用實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí),自然有其合理性。但根本問(wèn)題是,這個(gè)理論仍然以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為方法論基礎(chǔ),不可避免地產(chǎn)生理論邏輯與實(shí)踐主張的自相矛盾。新古典貿(mào)易理論的自然結(jié)論是國(guó)與國(guó)間貿(mào)易差異趨于收斂,政府作用、產(chǎn)業(yè)政策都是不必要的,甚至是有害無(wú)益的。這與全球貿(mào)易的長(zhǎng)時(shí)間實(shí)踐相背離。即使引入“市場(chǎng)失效”對(duì)該理論修修補(bǔ)補(bǔ),其基本結(jié)論和傾向性并不會(huì)改變?！?1〕新結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于發(fā)展中國(guó)家從其自身要素稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的核心主張仍然是“市場(chǎng)至上論”,必然對(duì)“前三十年”采取完全否定態(tài)度,明顯具有理論與實(shí)踐的片面性。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么一定要堅(jiān)持已經(jīng)被實(shí)踐證明千瘡百孔的新古典理論呢!?新結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)既然已經(jīng)決心皈依歷史唯物主義,就應(yīng)該了解,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡價(jià)格理論只見(jiàn)價(jià)格現(xiàn)象,不問(wèn)價(jià)值本質(zhì),是建立在歷史唯心主義基礎(chǔ)之上的。歷史唯物主義具體到資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究,便產(chǎn)生了馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值理論,這些理論在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中仍然適用。要想將新結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史唯物主義銜接,就必須通過(guò)勞動(dòng)價(jià)值論這座連接二者的獨(dú)一無(wú)二的橋梁。