傅一旋 匡增杰

近年來,區(qū)塊鏈技術(shù)憑借其獨有的信任傳導(dǎo)機制,在促進數(shù)據(jù)共享、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提升協(xié)同效率等方面有著不可比擬的優(yōu)勢,展現(xiàn)出強大的生命力,為當今世界帶來革命性的變化。習近平總書記在主持中共中央政治局就區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢第十八次集體學(xué)習時強調(diào),要把區(qū)塊鏈作為核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要突破口,明確主攻方向,加大投入力度,著力攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù),加快推動區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。(1)央視網(wǎng):https://baijiahao.baidu.com/s?id=1648431080696317975&wfr=spider&for=pc,2019年10月26日。目前,區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用已延伸到數(shù)字金融、物聯(lián)網(wǎng)、智能制造、供應(yīng)鏈管理、數(shù)字資產(chǎn)交易等多個領(lǐng)域。(2)謝康、肖靜華:《面向國家需求的數(shù)字經(jīng)濟新問題、新特征與新規(guī)律》,《改革》2021年第10期。隨著區(qū)塊鏈技術(shù)和配套應(yīng)用的日趨完善,將其應(yīng)用于海關(guān)監(jiān)管已成為可能。世界海關(guān)組織(WCO)、世界貿(mào)易組織(WTO)、經(jīng)合組織(OECD)等國際機構(gòu)都在大力關(guān)注區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用。他們認為區(qū)塊鏈在跨境貿(mào)易領(lǐng)域有廣泛的應(yīng)用前景,在提升跨境貿(mào)易的便利化和跨境貿(mào)易的可信任度等方面發(fā)揮著重要作用。2018年,世界海關(guān)組織(WCO)專門在其發(fā)布的第45號研究報告《揭示海關(guān)區(qū)塊鏈應(yīng)用前景》中指出,海關(guān)應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)將有助于提高合規(guī)性、促進便利化和打擊走私犯罪,可以提高海關(guān)工作效率和海關(guān)監(jiān)管效能。(3)匡增杰、于倜:《區(qū)塊鏈技術(shù)視角下我國跨境電商海關(guān)監(jiān)管創(chuàng)新研究》,《國際貿(mào)易》2021年第11期?；诖?各國海關(guān)開始不斷投入和發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù),并將其逐步應(yīng)用到跨境貿(mào)易全流程,從而進一步促進全球貿(mào)易便利化。

一、區(qū)塊鏈技術(shù)在海關(guān)監(jiān)管中應(yīng)用的特點

2015年,海關(guān)總署正式開始對區(qū)塊鏈技術(shù)進行跟蹤與探索,并于2018年開始探索在海關(guān)監(jiān)管中運營和使用區(qū)塊鏈,全面啟動天津海關(guān)、上海海關(guān)等海關(guān)作為區(qū)塊鏈技術(shù)試點單位,通過同時期不同口岸的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用,探索海關(guān)應(yīng)用區(qū)塊鏈的具體模式。截至2021年底,全國共有7個已經(jīng)落地投入使用的海關(guān)監(jiān)管區(qū)塊鏈應(yīng)用,應(yīng)用主題包括港口航運物流便利措施、跨境電商和數(shù)字貿(mào)易監(jiān)管、保稅加工供應(yīng)鏈監(jiān)管、冷鏈物流監(jiān)管、邊民互市貿(mào)易監(jiān)管等,并表現(xiàn)出以下特點:

(一)發(fā)展速度快,成果顯著

海關(guān)于2015年開始對區(qū)塊鏈技術(shù)正式進行跟蹤與探索,在2016年國家將區(qū)塊鏈寫入《“十三五”規(guī)劃》之前就開始提前謀篇布局,是最早研究在政務(wù)服務(wù)中引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)的政府部門之一。自開展區(qū)塊鏈研究應(yīng)用以來,海關(guān)在理論研究和實踐探索兩方面雙管齊下,采用總署立項整體課題、口岸開展項目試點的方式,陸續(xù)開展了區(qū)塊鏈技術(shù)在進口報關(guān)單審核中的應(yīng)用研究、區(qū)塊鏈技術(shù)在海關(guān)審價業(yè)務(wù)中的應(yīng)用研究、區(qū)塊鏈平臺建設(shè)和方法論、應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)開展海關(guān)申報等內(nèi)容前沿的課題研究,同時天津海關(guān)等區(qū)塊鏈試點口岸積極開展區(qū)塊鏈應(yīng)用具體探索,不僅切實提升了海關(guān)監(jiān)管能力和企業(yè)獲得感,取得了良好的社會效益,陸續(xù)完成了“全國首個深度融合了跨境貿(mào)易中的交易、金融、物流、監(jiān)管等各環(huán)節(jié)的區(qū)塊鏈驗證試點項目”“全球第一單海關(guān)參與的區(qū)塊鏈應(yīng)用出口交易”和“國內(nèi)首單生產(chǎn)環(huán)境的大宗商品數(shù)字通關(guān)業(yè)務(wù)”等多個“全國首創(chuàng)”和“全球首創(chuàng)”項目。在較短的時間內(nèi),在理論和實踐兩方面積累了大量數(shù)據(jù)和經(jīng)驗,將自身區(qū)塊鏈應(yīng)用水平提升至我國政府部門前列,為進一步優(yōu)化發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用打下了堅實基礎(chǔ)。

(二)與海關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)高度融合

圍繞海關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求、流程、痛點等開展區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用研究,在實踐中探索海關(guān)區(qū)塊鏈應(yīng)用的認識論與方法論,已陸續(xù)在平行進口整車、空運快件、保稅展覽展銷、大宗能源進口等多個應(yīng)用場景實現(xiàn)技術(shù)落地,涌現(xiàn)出了保稅展示展銷海關(guān)區(qū)塊鏈輔助管理等系統(tǒng)。

(三)多方配合程度高

“開放共享”是區(qū)塊鏈的基礎(chǔ),海關(guān)在探索構(gòu)建區(qū)塊鏈應(yīng)用的過程中,無論是作為建鏈主要推動者,還是作為鏈條的參與者,都能積極主動與地方政府、企業(yè)及跨境貿(mào)易鏈條各部門開展廣泛和深入的聯(lián)動配合,在保障自身作用發(fā)揮的同時,促成上鏈各部門從鏈上獲益,用不同的身份角色完成如跨境貿(mào)易、保稅展示展銷、石化貿(mào)易等多類型區(qū)塊鏈應(yīng)用的有益探索。

二、區(qū)塊鏈技術(shù)在海關(guān)監(jiān)管中應(yīng)用存在的問題

縱觀當前區(qū)塊鏈技術(shù)在海關(guān)監(jiān)管中的應(yīng)用,雖然在探索應(yīng)用模式、提升監(jiān)管效能等方面取得了成效,積累了經(jīng)驗,但無論是從宏觀頂層設(shè)計還是到具體業(yè)務(wù)場景規(guī)劃,均存在不足,整體應(yīng)用仍然處于初級階段。

(一)海關(guān)區(qū)塊鏈建設(shè)整體規(guī)劃未明確

當前在海關(guān)總署、地方政府及相關(guān)行業(yè)的推動下,海關(guān)應(yīng)用區(qū)塊鏈的試點項目正在全國各口岸及部門如火如荼開展,相關(guān)試點項目雖“遍地開花”但也“各自為戰(zhàn)”。在缺少頂層設(shè)計和整體規(guī)劃的情況下,各地海關(guān)更多停留在根據(jù)自己現(xiàn)有的條件進行“個案式”的獨立探索,存在彼此重復(fù)勞動、缺少聯(lián)動的問題。海關(guān)作為參與者能夠掌握全鏈條的各節(jié)點數(shù)據(jù)但沒有主導(dǎo)權(quán),海關(guān)作為建設(shè)者能夠保障數(shù)據(jù)安全但是功能性不強,如何基于區(qū)塊鏈技術(shù)特點和海關(guān)實際需求定位區(qū)塊鏈技術(shù)在海關(guān)監(jiān)管中的角色,同時如何與鏈上的企業(yè)、金融部門、物流機構(gòu)等其他節(jié)點進行責權(quán)分配,都迫切需要依托頂層設(shè)計進行整體謀劃,指明符合當前海關(guān)監(jiān)管發(fā)展實際的區(qū)塊鏈治理機制發(fā)展方向。

(二)可復(fù)制推廣的應(yīng)用場景未提煉

區(qū)塊鏈之鏈式結(jié)構(gòu)決定了底層性能無法支持高并發(fā)(同時并行處理很多請求),在以區(qū)塊鏈核心平臺設(shè)計上,在業(yè)務(wù)場景設(shè)計、技術(shù)架構(gòu)設(shè)計階段,要掌握好性能效率與安全的平衡點,充分與其它技術(shù)相結(jié)合,運用綜合技術(shù)架構(gòu)解決性能瓶頸。盡管目前區(qū)塊鏈在海關(guān)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用試點如雨后春筍般涌現(xiàn),以首批試點的三個海關(guān)為例,天津海關(guān)在進口整車監(jiān)管領(lǐng)域、上海海關(guān)在展覽品監(jiān)管領(lǐng)域、廈門海關(guān)在大宗商品監(jiān)管領(lǐng)域進行了探索,但由于應(yīng)用場景太過“聚焦”,相關(guān)模式與該業(yè)務(wù)領(lǐng)域綁定程度較深,沒能依托自身案例進一步提煉規(guī)律,設(shè)計出更具有“普適性”的“中端”應(yīng)用場景模式,導(dǎo)致試點的成果和經(jīng)驗在“可復(fù)制”和“可推廣性”上有所欠缺,對其他沒有相關(guān)具體業(yè)務(wù)的海關(guān)借鑒性不強,無法“按圖索驥”地找到適合自身業(yè)務(wù)特點和技術(shù)能力的應(yīng)用場景。

(三)海關(guān)區(qū)塊鏈技術(shù)整體應(yīng)用保障體系未完善

1.區(qū)塊鏈相關(guān)硬件技術(shù)儲備不全面

區(qū)塊鏈技術(shù)還處于發(fā)展初期,本身存在局限性。除了政策和公共認知領(lǐng)域,區(qū)塊鏈技術(shù)在安全、資源效率等方面都存在著可能制約應(yīng)用和發(fā)展的問題。安全方面,區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用中面臨代碼漏洞、攻擊智能合約等諸多挑戰(zhàn)。從跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用試點來看,因為參與方較多,數(shù)據(jù)授權(quán)復(fù)雜,數(shù)據(jù)安全不僅涉及政府相關(guān)數(shù)據(jù)安全,還包括企業(yè)隱私,如何實現(xiàn)數(shù)據(jù)安全與數(shù)據(jù)互聯(lián)互通的平衡,如何構(gòu)建安全體系、防范化解區(qū)塊鏈應(yīng)用中的風險,成為目前面臨的重要問題。需要加強區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)穿透、授權(quán)、保密等技術(shù)研究,最大限度降低區(qū)塊鏈應(yīng)用風險。此外,在效率方面,區(qū)塊鏈技術(shù)屬于高能耗,以“挖礦”為代表的傳統(tǒng)模式中,需消耗大量設(shè)備與能源進行長時間數(shù)據(jù)運算才有可能找到系統(tǒng)獎勵,而具有環(huán)保節(jié)能共識算法的綠色區(qū)塊鏈仍處于探索研發(fā)階段。當前,海關(guān)對區(qū)塊鏈技術(shù)的掌握還非常薄弱,基本依靠第三方區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)公司提供技術(shù)支持,或作為單純的鏈上數(shù)據(jù)提供方不參與區(qū)塊鏈運營和管理,一旦遇到網(wǎng)絡(luò)惡意攻擊等問題,不掌握核心技術(shù)的海關(guān)將面臨較大風險和挑戰(zhàn)。

2.海關(guān)區(qū)塊鏈應(yīng)用相關(guān)法律框架不健全

當前,區(qū)塊鏈概念在現(xiàn)有法律體系內(nèi)尚無定義,只是出現(xiàn)于《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》等政府文件中,區(qū)塊鏈技術(shù)嚴格來說還相對處于一個法律的真空區(qū)域。區(qū)塊鏈的高度自治性和匿名性的特點,與傳統(tǒng)的法律法規(guī)核心價值沖突,與現(xiàn)行法律體系中的物權(quán)法、合同法、商法等相關(guān)規(guī)定不兼容。例如,傳統(tǒng)的政府管理模式與區(qū)塊鏈“去中心化”的本質(zhì)特點相沖突,具體到跨境貿(mào)易中,由于現(xiàn)行《海關(guān)法》相關(guān)規(guī)定是基于傳統(tǒng)的海關(guān)監(jiān)管流程制定的,區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用后必然對海關(guān)“中心化”監(jiān)管模式提出挑戰(zhàn),需要對《海關(guān)法》等法律法規(guī)作出修改,規(guī)范海關(guān)區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用。此外,區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)是記賬信息,和一般的證據(jù)記錄尚有較大差別,當鏈上數(shù)據(jù)和鏈下數(shù)據(jù)不一致時,區(qū)塊鏈存證的法律效力不夠明確。另一方面,數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素的價值日益凸顯,企業(yè)對數(shù)據(jù)隱私權(quán)保護的要求越來越高,區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)公開與企業(yè)數(shù)據(jù)私有存在矛盾,如何保護區(qū)塊鏈上的公開數(shù)據(jù)也需要法律法規(guī)的支持。

3.海關(guān)區(qū)塊鏈統(tǒng)一技術(shù)標準未打造

在標準層面,雖然我國已發(fā)布多項區(qū)塊鏈標準,但業(yè)內(nèi)尚未達成共識。隨著各部門各行業(yè)區(qū)塊鏈技術(shù)的不斷發(fā)展,缺少標準的問題會導(dǎo)致聯(lián)盟鏈之間、聯(lián)盟鏈與公共鏈之間的跨鏈互聯(lián)存在障礙,一定程度上影響了區(qū)塊鏈應(yīng)用效果。而在跨境供應(yīng)鏈領(lǐng)域,如果跨行業(yè)的通用體系架構(gòu)標準未能建立健全,勢必造成各行業(yè)的鏈條只能在自身體系和系統(tǒng)上運行,對跨區(qū)塊鏈之間的兼容性和互相操作性帶來負面的影響。此外,各國海關(guān)各自發(fā)起的區(qū)塊鏈試點項目也缺乏統(tǒng)一的標準,各方各自探索,很容易造成底層技術(shù)標準不統(tǒng)一,對今后相互對接、統(tǒng)一應(yīng)用產(chǎn)生較大影響,不利于技術(shù)安全。

4.海關(guān)區(qū)塊鏈技術(shù)人才隊伍無保障

近年來,區(qū)塊鏈技術(shù)對人才的需求急劇增長,但目前區(qū)塊鏈領(lǐng)域整體的人才規(guī)模和質(zhì)量都無法滿足行業(yè)需求,海關(guān)受體制機制和薪酬等相關(guān)限制,區(qū)塊鏈人才更為缺乏。在缺乏區(qū)塊鏈專業(yè)技術(shù)人才的背景下,海關(guān)目前區(qū)塊鏈技術(shù)的開發(fā)與落地應(yīng)用是采取政府購買服務(wù)的方式,由第三方區(qū)塊鏈技術(shù)公司具體運作,海關(guān)工作人員作為用戶錄入數(shù)據(jù)和信息,這種方式使得軟件開發(fā)過程中,必然存在溝通障礙、信息不充分等問題,同時在與鏈上其他節(jié)點數(shù)據(jù)互相交流驗證的過程中,相關(guān)難度還要上升,無法直接從海關(guān)角度挖掘和利用數(shù)據(jù),必然會影響區(qū)塊鏈應(yīng)用開發(fā)的預(yù)期效果。

三、國外海關(guān)應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)推進海關(guān)監(jiān)管的典型經(jīng)驗及啟示

(一)國外海關(guān)應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)推進海關(guān)監(jiān)管的典型經(jīng)驗

1.迪拜海關(guān):開發(fā)區(qū)塊鏈應(yīng)用平臺,推動跨境電子商務(wù)便利化

迪拜擁有中東和北非地區(qū)(MENA)中增長最快的電子商務(wù)市場,快速增長的電子商務(wù)交易數(shù)量,這對海關(guān)、其他相關(guān)政府機構(gòu)和私營部門利益相關(guān)者的管理產(chǎn)生了一系列挑戰(zhàn),即如何在保障管理安全風險、有效征稅和統(tǒng)計分析方面的同時,確保貨物快速放行和清關(guān)。為此,迪拜海關(guān)開發(fā)了一個基于區(qū)塊鏈技術(shù)的創(chuàng)新型跨境電子商務(wù)平臺(如圖1所示)。該平臺基于區(qū)塊鏈技術(shù),向包括快遞公司、電子商務(wù)公司和物流公司在內(nèi)的所有參與跨境進出口公司開放,允許交易中涉及的每個實體(托運人、運輸人和政府部門)獲得與電子商務(wù)交易相關(guān)的相同數(shù)據(jù),加快貨物運輸。

圖1 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的迪拜跨境電商平臺

在實施進程方面,該平臺分兩個階段展開部署。在第一階段,中外運敦豪(DHL)與三家著名的電子商務(wù)公司共同參與,它們通過使用區(qū)塊鏈平臺來促進快遞公司運輸?shù)碾娮由虅?wù)出口交易貨物。在第二階段,它們還通過該平臺處理與進口、申報合并和自動退款相關(guān)的操作。具體而言,迪拜海關(guān)與其他快遞公司和電子商務(wù)公司合作,將其流程與該平臺進行融合,并將其IT系統(tǒng)連接到該平臺。該平臺的訪問權(quán)限還將擴展到物流公司、免稅區(qū)運營商和政府利益相關(guān)者,包括國家郵政運營商。在此基礎(chǔ)上,消費用戶在線下訂單時,數(shù)據(jù)將被直接傳輸?shù)狡脚_,平臺則將自動創(chuàng)建海關(guān)申報單。因此,海關(guān)不僅可以全面了解從貨源到最終消費者的貨物運輸信息,還可以增強其執(zhí)法能力,節(jié)省審查和批準申報的時間,并在退貨后自動執(zhí)行免稅請求?？傊?該平臺能夠通過縮短申報準備時間與降低電子商務(wù)交易成本提高通關(guān)效率;通過優(yōu)化信息共享,便利清關(guān)與庫存協(xié)調(diào),向所有利益相關(guān)者提供電子商務(wù)交易的100%可見性和可追溯性;通過貿(mào)易商和海關(guān)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)來管理貨物退貨,減少從保稅區(qū)到內(nèi)陸進口的紙質(zhì)單證提交,并提供免稅和服務(wù)費降費待遇。

2.韓國海關(guān):打造跨部門聯(lián)盟鏈,探索優(yōu)化海關(guān)作業(yè)流程

基于構(gòu)建一個可以幫助跨境物流鏈的所有參與者實時分享真實可靠的物流信息的目標,韓國海關(guān)于2017年成立了海關(guān)信息通信技術(shù)部(ICT),并于次年開展“第四次工業(yè)革命與智慧海關(guān)”項目,運用區(qū)塊鏈等新興技術(shù)手段整合國際物流和跨境貿(mào)易數(shù)據(jù),建立了一個區(qū)塊鏈平臺,讓包括制造商、進出口商、政府機構(gòu)、運輸者以及消費者在內(nèi)的跨境物流鏈的所有參與者實時共享艙單、提單等數(shù)據(jù)。韓國海關(guān)還在跨境電子商務(wù)領(lǐng)域嘗試引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)。在個人通過跨境電商在線購買的商品交易中,韓國海關(guān)可得到的信息質(zhì)量不高,對其進行風險評估困難重重?；诖?韓國海關(guān)聯(lián)合兩家區(qū)塊鏈技術(shù)公司開展涉及電子商務(wù)的試驗性項目,建設(shè)了一個旨在測試韓國海關(guān)、物流企業(yè)和電商之間互相分享實時信息可行性的應(yīng)用平臺。基于智能合約技術(shù),對于必須提交完整海關(guān)申報的貨物,該平臺允許交易商或收貨人通過買賣雙方的個人信息和商品的品種與數(shù)量等近三十項信息進行申報,以實現(xiàn)當場自動完成清關(guān)和收貨。

此外,韓國海關(guān)還利用區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建國際跨境信息交換平臺。韓國海關(guān)認為,區(qū)塊鏈是最適合在各國海關(guān)之間創(chuàng)立跨境信息自動交換的技術(shù)?；诖?韓國海關(guān)與越南海關(guān)合作開展了旨在測試交換原產(chǎn)地證書方案可行性的應(yīng)用項目,該項目可將原本紙質(zhì)的原產(chǎn)地證書進行電子化,還可實時分享簽發(fā)的原產(chǎn)地證書信息。

3.美國、荷蘭海關(guān):構(gòu)建區(qū)塊鏈技術(shù)生態(tài),抗擊新冠疫情

2020-2022年,新冠疫情在世界各國蔓延擴散,該病毒具有感染力強、傳播快且具有一定隱蔽性的特點,給各國防控工作帶來很大壓力。各國海關(guān)等口岸部門紛紛嘗試各類新技術(shù)以加強疫情防控,在運用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)的同時,逐步推廣區(qū)塊鏈技術(shù),特別在防疫物資供應(yīng)鏈溯源等非常時期的應(yīng)用,并且注重在政策上培育技術(shù)生態(tài),做好將區(qū)塊鏈技術(shù)用于“較長時間”抗疫的準備。

在海關(guān)認證方面,隨著各國醫(yī)療物資跨境流通規(guī)模擴大,海關(guān)快速放行需要參考電子化、可信賴的檢測數(shù)據(jù)。醫(yī)療物資隨附單證繁多、發(fā)證機關(guān)和機構(gòu)多樣,通過區(qū)塊鏈技術(shù)的在線溯源和驗證,能夠減少海關(guān)放行時間。目前,美國等國家已經(jīng)開始應(yīng)用基于區(qū)塊鏈技術(shù)的海關(guān)認證,用于規(guī)范藥物和動植物貿(mào)易等眾多需要海關(guān)認證的產(chǎn)品出口。在供應(yīng)鏈跟蹤方面,基于區(qū)塊鏈技術(shù)可在全球范圍安全跟蹤產(chǎn)品供應(yīng)路徑,向海關(guān)提供可信數(shù)據(jù)鏈,提高供應(yīng)鏈透明度。由于區(qū)塊鏈交易對于鏈上各方高度可見,借助區(qū)塊鏈技術(shù)在托運人與承運人之間建立智能合約,配合物流各參與方的信息上鏈,可以很大程度上規(guī)避虛假發(fā)貨等欺詐行為。

區(qū)塊鏈技術(shù)還可用于打造公共衛(wèi)生區(qū)塊鏈聯(lián)盟,實現(xiàn)對接口岸和入境后人員蹤跡。預(yù)防和控制具有流行潛力的新疾病是一項重大的公共衛(wèi)生活動,很多國家的海關(guān)都通過大數(shù)據(jù)技術(shù)開發(fā)了入境人員監(jiān)控系統(tǒng),用于跟蹤潛在的病毒攜帶者,控制現(xiàn)有確診病例。不過,對于其他機構(gòu)而言,此類監(jiān)控系統(tǒng)通常難以訪問,而且只能在口岸進出境環(huán)節(jié)生效,難于銜接入境后的流行病學(xué)傳播數(shù)據(jù)。如今,區(qū)塊鏈提供了一種改善許多與疾病偵防和控制相關(guān)的公共衛(wèi)生活動的方法。海關(guān)可以將口岸檢疫環(huán)節(jié)采集的生物數(shù)據(jù)上鏈,這些數(shù)據(jù)對于入境后追蹤感染病例、預(yù)防和控制疾病十分重要,用區(qū)塊鏈而不是常規(guī)信息系統(tǒng)對接的方式,通過公鑰加密體系,能確保鏈上數(shù)據(jù)可追溯、可驗證但不可篡改、不可鏈外讀取。如果海關(guān)與國內(nèi)各社區(qū)(地區(qū)、部門)共同作為節(jié)點加入?yún)^(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò),鏈上共享和報告重要數(shù)據(jù),就可以使相關(guān)人員入境后繼續(xù)受到政府監(jiān)管,同時這些敏感的個人醫(yī)療數(shù)據(jù)也不會被用于非道德目的?？偛课挥诤商m海牙的公共衛(wèi)生區(qū)塊鏈聯(lián)盟(PHBC)由海關(guān)、衛(wèi)生部門、大學(xué)、衛(wèi)生保健提供者和創(chuàng)新者組成,目前該聯(lián)盟已發(fā)布了名為病毒區(qū)塊鏈(Virus Block-chain)的平臺,目的是促進加盟成員收集和存儲有關(guān)醫(yī)療保健的數(shù)據(jù),同時更有效保護未感染者。病毒區(qū)塊鏈將來自參與社區(qū)的實時信息與地理信息相結(jié)合,通過人工智能算法自動識別人員有無經(jīng)過已知感染區(qū),口岸監(jiān)管部門可以將旅檢口岸的位置信息上鏈,并將其作為入境人員的監(jiān)控起點。

(二)國外海關(guān)應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)推進海關(guān)監(jiān)管對我國的經(jīng)驗啟示

1.找準應(yīng)用場景,推動示范落地

國外海關(guān)在依托區(qū)塊鏈技術(shù)的同時,結(jié)合自身工作實際,結(jié)合遇到的監(jiān)管困難,明確提出了運用區(qū)塊鏈的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和需要達到的目標,并全程跟進應(yīng)用系統(tǒng)的優(yōu)化與落地。區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用不能單純基于技術(shù)因素,更要與應(yīng)用場景進行有機結(jié)合,一個成熟的區(qū)塊鏈應(yīng)用需要技術(shù)方和需求方的共同構(gòu)建。我國海關(guān)在與提供區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)的軟件開發(fā)企業(yè)合作時要進一步加強參與的深度,加強溝通銜接,基于數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、業(yè)務(wù)需要和技術(shù)可行性提出業(yè)務(wù)需求,重點攻克核心應(yīng)用場景,在此基礎(chǔ)上力爭使區(qū)塊鏈服務(wù)平臺化,推出定制化的區(qū)塊鏈應(yīng)用。

2.推進通關(guān)流程再造,打造信任監(jiān)管新模式

海關(guān)監(jiān)管在引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)后,基于“信任管理”的可行性,海關(guān)將默認報關(guān)數(shù)據(jù)能夠反映貿(mào)易真實性,無需在通關(guān)過程中采用干預(yù)手段來檢驗數(shù)據(jù)、貨物真?zhèn)?通過實時從區(qū)塊鏈調(diào)取與交易相關(guān)的信息即可進行風險分析,企業(yè)辦理完必要手續(xù)后即可放行貨物。國外海關(guān)及時根據(jù)區(qū)塊鏈技術(shù)將對原有海關(guān)通關(guān)流程帶來的巨大影響,對原有海關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和通關(guān)流程進行再造,以此成功吸引更多的跨境貿(mào)易行業(yè)上鏈,助推區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用更進一步做大做強,并推動整個監(jiān)管體系變革。我國海關(guān)在面對區(qū)塊鏈帶來的變革時,應(yīng)該跳出傳統(tǒng)監(jiān)管視角,堅持合作開放的態(tài)度,構(gòu)建一種基于海關(guān)、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)等多中心的強信任體系,推動建立新型互認互信、互通互證的合作關(guān)系,在行業(yè)的融合發(fā)展過程中順勢而為,在融入中完成高效監(jiān)管。

3.發(fā)揮大企業(yè)資源優(yōu)勢,鼓勵開展先行先試

區(qū)塊鏈技術(shù)在海關(guān)監(jiān)管領(lǐng)域的發(fā)展離不開企業(yè),特別是跨境貿(mào)易中的大型企業(yè)作為創(chuàng)新主體所發(fā)揮的作用。國外海關(guān)積極與大型航運公司、商務(wù)公司開展合作,主動參與企業(yè)搭建的實驗室平臺或應(yīng)用系統(tǒng),通過行業(yè)區(qū)塊鏈聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會等形式共同推進相關(guān)項目的發(fā)展。我國海關(guān)在探索區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用時,應(yīng)積極聯(lián)合跨境貿(mào)易中的不同主體,支持或引導(dǎo)他們同海關(guān)一道積極開展區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新,以其自身在聯(lián)盟鏈中的業(yè)務(wù)需求為切入點,以小見大,形成可推廣可復(fù)制的成功案例,做到“政府搭臺,企業(yè)唱戲”,加速區(qū)塊鏈創(chuàng)新成果的共商、共建、共治、共享,不斷推進區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用成熟穩(wěn)定發(fā)展。

四、我國海關(guān)利用區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新海關(guān)監(jiān)管的實施路徑

區(qū)塊鏈獨有的技術(shù)優(yōu)勢可幫助各參與方建立數(shù)字互信,建立可傳遞的數(shù)字信任關(guān)系和監(jiān)管鏈條。因此,我國海關(guān)應(yīng)大力推進區(qū)塊鏈技術(shù)的深度融合應(yīng)用,進一步創(chuàng)新海關(guān)監(jiān)管模式,從分業(yè)監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管進一步提升為穿透式監(jiān)管,為數(shù)字海關(guān)建設(shè)提供更加廣泛、有效的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和技術(shù)手段,從而更好地引領(lǐng)未來數(shù)字海關(guān)的發(fā)展方向。

(一)加強區(qū)塊鏈技術(shù)的海關(guān)監(jiān)管應(yīng)用頂層設(shè)計

進一步落實《“十四五”海關(guān)發(fā)展規(guī)劃》,將推動海關(guān)監(jiān)管區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用與“智慧海關(guān)、智能邊境、智享聯(lián)通”新模式相結(jié)合,加強頂層設(shè)計,制定區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展規(guī)劃,明確區(qū)塊鏈技術(shù)海關(guān)應(yīng)用的內(nèi)容,推出相關(guān)細則,整體謀劃、分階段分步驟實施“三步走”規(guī)劃:近期組織試點示范,在更多場景中應(yīng)用試點;中期總結(jié)試點情況,擴大區(qū)塊鏈的伙伴,同步調(diào)整相關(guān)法律法規(guī),重構(gòu)和固化監(jiān)管流程;遠期謀劃對接“一帶一路”倡議和開放型世界經(jīng)濟發(fā)展,推進更廣范圍內(nèi)的應(yīng)用。具體而言,主要包括:

1.近期(試點期):以“主導(dǎo)建設(shè)、主導(dǎo)管理”為思路,以海關(guān)為建鏈主體,進一步擴大試點海關(guān)范圍。一是以提升鏈條完整性為首要目標,實現(xiàn)區(qū)塊鏈覆蓋面的“前推后移”,進一步推動海關(guān)、港務(wù)、稅務(wù)、銀行、市場監(jiān)管等政府部門數(shù)據(jù)上鏈,同時進一步推動生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)、上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)、物流倉儲配套企業(yè)、原材料供應(yīng)企業(yè)、產(chǎn)品銷售企業(yè)等貿(mào)易鏈多節(jié)點參與主體數(shù)據(jù)上鏈,并逐步建立完善跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)鏈條,實現(xiàn)鏈上數(shù)據(jù)在全球范圍內(nèi)可接入、可追溯。二是進一步深化關(guān)企互動合作,建立海關(guān)和企業(yè)信息共享合作機制,打造公開透明的信息渠道,通過提高與國際鏈條的標準信息匹配對碰水平,運用各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)來全方位驗證企業(yè)數(shù)據(jù)的真實性,打造貿(mào)易互信生態(tài)圈,從而提升貿(mào)易便利化水平。三是豐富區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用場景,進一步擴大區(qū)塊鏈建設(shè)主體的參與規(guī)模,在深化應(yīng)用現(xiàn)有“聯(lián)盟鏈”形式的基礎(chǔ)上,探索擴大試點范圍,根據(jù)企業(yè)實際需求給予上鏈企業(yè)在認證等方面的鼓勵措施,激勵跨境貿(mào)易企業(yè)主動了解、積極參與,提升區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)覆蓋率,形成規(guī)模效應(yīng)。

2.中期(優(yōu)化期):對試點海關(guān)的經(jīng)驗及成果進行總結(jié)歸納,提煉出可推廣可復(fù)制的做法和機制,面向全國海關(guān)推廣,同時積極參與其他部門、企業(yè)為主導(dǎo)的區(qū)塊鏈建設(shè)。在充分總結(jié)海關(guān)自身區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用成果的基礎(chǔ)上,進一步提高站位,從經(jīng)濟社會發(fā)展大局出發(fā),同人民銀行、財政部、稅務(wù)總局、外匯管理局等跨境貿(mào)易監(jiān)管部門,以及國內(nèi)外大型貿(mào)易企業(yè)、金融企業(yè)、物流企業(yè)和科技企業(yè),針對物流、貿(mào)易流、資金流、監(jiān)管流共同設(shè)計面向全鏈條主體的“政務(wù)+商務(wù)”的一體化區(qū)塊鏈平臺。

3.遠期(推廣期):開拓國際視野,推動國際間區(qū)塊鏈技術(shù)交流合作與區(qū)塊鏈平臺跨境聯(lián)通,為跨境貿(mào)易領(lǐng)域區(qū)塊鏈應(yīng)用貢獻中國智慧、中國方案,以建設(shè)“一帶一路”為重要著力點,聚焦“一帶一路”重點領(lǐng)域、重點國家、重要平臺和重要基礎(chǔ),充分發(fā)揮區(qū)塊鏈平臺互聯(lián)互通支撐效果,集中開展一批聚焦“一帶一路”的區(qū)塊鏈應(yīng)用落地和推廣活動,力爭在國際國內(nèi)平臺對接、境外應(yīng)用示范、區(qū)域平臺聯(lián)盟建設(shè)等方面實現(xiàn)突破,帶動政務(wù)、商務(wù)、規(guī)則、標準整體聯(lián)通。

(二)構(gòu)建基于區(qū)塊鏈技術(shù)的海關(guān)監(jiān)管應(yīng)用場景

海關(guān)監(jiān)管從運輸方式而言包羅了“海陸空郵”等多種渠道,從監(jiān)管方式而言又包含一般貿(mào)易、展覽品、暫時進出口多種門類,同時在守護國門安全的背景下,協(xié)同口岸人、物、環(huán)境共同監(jiān)管也是海關(guān)監(jiān)管的重要職能。因此,在構(gòu)建海關(guān)監(jiān)管的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用場景時,必須將區(qū)塊鏈技術(shù)特點與海關(guān)業(yè)務(wù)實際相結(jié)合,選取的場景不能是太過宏觀的一個“面”,應(yīng)選取具有“普適性”和“可復(fù)制性”的“業(yè)務(wù)條塊”,同時為盡量提升應(yīng)用產(chǎn)出的效益,也不能是太過具體的某個“點”?；诖?本文選取“海關(guān)新冠疫情防控”和“海關(guān)貨運監(jiān)管”進行區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用場景設(shè)計。

1.區(qū)塊鏈技術(shù)在海關(guān)新冠疫情防控的應(yīng)用場景設(shè)計

構(gòu)建“入境人員-航空公司-海關(guān)管理部門-公安出入境部門-運輸部門-隔離點-地方醫(yī)院-檢測機構(gòu)-地方疫情防控工作機構(gòu)”全流程區(qū)塊鏈,打通入境前后涉及的各個節(jié)點數(shù)據(jù)流,減少因跨系統(tǒng)造成的數(shù)據(jù)共享難點。若發(fā)現(xiàn)確診病例,可快速溯源密接人員、次密接人員等重要信息,并通過區(qū)塊鏈形成的大數(shù)據(jù)基礎(chǔ),建立深度學(xué)習模型,實現(xiàn)對相關(guān)重點國家、重點航班的風險預(yù)判和風險的自動智能提示。通過區(qū)塊鏈技術(shù)實現(xiàn)科學(xué)、精準的防控,進一步提升新冠疫情防控工作的效率。(如圖2所示)

圖2 區(qū)塊鏈技術(shù)在海關(guān)新冠疫情防控的應(yīng)用場景設(shè)計

2.區(qū)塊鏈技術(shù)在海關(guān)貨運監(jiān)管的應(yīng)用場景設(shè)計

構(gòu)建“國內(nèi)外貿(mào)易商-銀行等金融機構(gòu)-海關(guān)等口岸管理部門-船公司-國內(nèi)外下游生產(chǎn)商-國內(nèi)外上游原料生產(chǎn)商”的貨運監(jiān)管鏈條,使上鏈各主體可及時獲得每一步交易和物流信息,減少因“互信缺失”造成的不必要交易成本,進一步提升成交率和貿(mào)易時效。通過對進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)驗證比對,可有效防止企業(yè)偽瞞報等走私違規(guī)風險,提高海關(guān)監(jiān)管效能。以大宗資源類貨物監(jiān)管為例,打造基于物聯(lián)技術(shù)為基礎(chǔ)的區(qū)塊鏈倉單服務(wù)平臺,通過對接大宗商品產(chǎn)業(yè)鏈的業(yè)務(wù)系統(tǒng),動態(tài)評估價格、品質(zhì)、安全等信息,形成可信倉單,從而為鏈上主體提供全周期的倉單數(shù)據(jù)共享、存證、追溯及驗證服務(wù),解決大宗散貨倉儲物流環(huán)節(jié)信息不準確的問題。(如圖3所示)

圖3 區(qū)塊鏈技術(shù)在海關(guān)貨運監(jiān)管的應(yīng)用場景設(shè)計

(三)完善海關(guān)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用保障體系

1.加強科技研究,提供技術(shù)保障

一是加強基礎(chǔ)研究。鼓勵開展對區(qū)塊鏈技術(shù)的原始創(chuàng)新研究,有條件的海關(guān)可以建立區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新工作室,加強與研究機構(gòu)、高科技企業(yè)合作,通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化再創(chuàng)新,提升區(qū)塊鏈技術(shù)儲備能力和供給能力。二是推進業(yè)務(wù)與技術(shù)融合研究、共同創(chuàng)新。破除業(yè)務(wù)部門的執(zhí)行性思維、風險規(guī)避性思維,樹立新技術(shù)應(yīng)用意識,在技術(shù)部門支持下主動探索用科技手段推動監(jiān)管模式創(chuàng)新和海關(guān)制度創(chuàng)新。三是推動新技術(shù)融合發(fā)展。推動區(qū)塊鏈與“云大物智移”等新技術(shù)相互銜接融合,建立各項新技術(shù)貫通一體、綜合應(yīng)用的智慧海關(guān)體系,發(fā)揮統(tǒng)籌集成的綜合效應(yīng)。

2.完善法律法規(guī),提供法治保障

一是明確區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的法律效力。對上鏈數(shù)據(jù),視同企業(yè)為了提升信用等級,主動配合海關(guān)監(jiān)管而申報的輔助數(shù)據(jù)。海關(guān)對區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的驗證結(jié)果,視同為執(zhí)法輔助系統(tǒng)計算的結(jié)果。對于鏈上數(shù)據(jù)的修改更正,更有利于海關(guān)監(jiān)管的,可參考企業(yè)“主動披露”給予信用管理上的便利。二是構(gòu)建更加便利優(yōu)惠的措施體系。對上鏈企業(yè),在信用認證、通關(guān)便利、實際監(jiān)管等方面出臺一攬子優(yōu)惠措施。三是加強數(shù)據(jù)驗證和數(shù)據(jù)保護。通過企業(yè)稽查等方式對鏈上數(shù)據(jù)進行審核驗證,確保鏈上數(shù)據(jù)的真實性和可靠性。按照“最大公約數(shù)”原則明確上鏈數(shù)據(jù)目錄,最大限度地保護參與方數(shù)據(jù)隱私。

3.構(gòu)建標準體系,提供應(yīng)用環(huán)境保障

一是實現(xiàn)字段級可授權(quán)加解密功能。有效解決信息共享與數(shù)據(jù)隱私、數(shù)據(jù)所屬權(quán)之間的矛盾,保證數(shù)據(jù)所有方對自有數(shù)據(jù)擁有完全的擁有權(quán)和掌控權(quán),無數(shù)據(jù)隱私之憂。二是加速國密算法的應(yīng)用。加密方法需采用國家密碼局制定的國密算法,并保證區(qū)塊鏈系統(tǒng)在使用國密算法的基礎(chǔ)上高效實現(xiàn)。三是打造國密標準CA體系,依照國家密碼局CA規(guī)范打造海關(guān)區(qū)塊鏈應(yīng)用CA體系。四是建立行業(yè)標準API。結(jié)合ISO20022提出的金融行業(yè)通用標準及聯(lián)合國貿(mào)易便利化與電子業(yè)務(wù)中心(UN/CEFACT)發(fā)布的UN/CEFACT標準,梳理數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)標準。

4.強化隊伍建設(shè),提供人才保障

一是加強海關(guān)復(fù)合型區(qū)塊鏈人才的培養(yǎng)。海關(guān)業(yè)務(wù)專家是最熟悉海關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)的人,深知海關(guān)監(jiān)管中的痛點,要在海關(guān)監(jiān)管隊伍中通過內(nèi)部挖潛培養(yǎng)區(qū)塊鏈人才,由人事部門和科技部門牽頭開展人才篩選和人才培養(yǎng),并給予技術(shù)專家的相應(yīng)待遇。二是建立人才引進機制。通過人才交流、引進等措施,引進區(qū)塊鏈相關(guān)的計算機專業(yè)、統(tǒng)計專業(yè)等對口人才,幫助海關(guān)在數(shù)據(jù)歸集分析、系統(tǒng)平臺開發(fā)等發(fā)揮專業(yè)作用。三是促進海關(guān)與高校、科研機構(gòu)和區(qū)塊鏈企業(yè)合作。與高校共同制定區(qū)塊鏈人才培養(yǎng)計劃,與科研機構(gòu)和企業(yè)深入探討交流區(qū)塊鏈技術(shù)的研發(fā)。

五、結(jié)語

當前,我國海關(guān)提出要持續(xù)深化海關(guān)改革,緊扣全面建成智慧海關(guān),加快海關(guān)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,統(tǒng)籌運用數(shù)字化思維和數(shù)字化技術(shù)提升海關(guān)整體智能化治理水平。因此,探索區(qū)塊鏈技術(shù)與海關(guān)監(jiān)管的有機結(jié)合,充分發(fā)揮區(qū)塊鏈的技術(shù)特點和優(yōu)勢,促進關(guān)企雙方進一步構(gòu)建足夠穩(wěn)固的互信機制,打通關(guān)企之間的信息壁壘,讓海關(guān)掌握企業(yè)真實的生產(chǎn)、物流、貿(mào)易等信息,是破解海關(guān)監(jiān)管面臨的傳統(tǒng)模式下監(jiān)管信息不對稱、監(jiān)管缺乏合力、監(jiān)管手段單一等一系列難題,實現(xiàn)“低干預(yù)、高效能”式智慧監(jiān)管的有力嘗試。未來,我國海關(guān)將通過持續(xù)推進區(qū)塊鏈技術(shù)的深度融合應(yīng)用,打造覆蓋跨境貿(mào)易全鏈條的平臺,降低跨境貿(mào)易監(jiān)管合作中的信任成本,構(gòu)建新型貿(mào)易監(jiān)管模式,助力我國跨境貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。