劉 京,王夢(mèng)波,康曉玲,張 霞

(西安電子科技大學(xué),經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,陜西 西安 710071)

0 引言

為了實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng),需要加快推進(jìn)我國(guó)“創(chuàng)新政策的創(chuàng)新”。創(chuàng)新導(dǎo)向型公共采購(gòu) (Public Procurement of Innovation , PPI)作為需求方創(chuàng)新政策的代表性工具,對(duì)優(yōu)化我國(guó)創(chuàng)新政策組合、提升創(chuàng)新政策績(jī)效具有重要戰(zhàn)略價(jià)值。PPI是指公共組織通過(guò)購(gòu)買新的產(chǎn)品、服務(wù)或系統(tǒng)的行為,實(shí)現(xiàn)滿足自身需求和改善社會(huì)創(chuàng)新供給的雙重目標(biāo)[1, 2]。鑒于傳統(tǒng)供給方創(chuàng)新政策在單獨(dú)應(yīng)對(duì)社會(huì)挑戰(zhàn)和全球競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的欠佳表現(xiàn),以及公共采購(gòu)在總需求中舉足輕重的份額,很多國(guó)家相繼開(kāi)展了PPI政策探索和實(shí)踐。截至2017年,81%的OECD成員國(guó)已經(jīng)推出與PPI直接相關(guān)的政策或戰(zhàn)略。例如,2010年美國(guó)管理和預(yù)算辦公室發(fā)布的《改革聯(lián)邦信息技術(shù)管理的26點(diǎn)實(shí)施計(jì)劃》明確提出了具體的PPI行動(dòng)計(jì)劃[3]。以“金磚國(guó)家”為代表的新興市場(chǎng)國(guó)家積極引入PPI政策,例如,俄羅斯在法律中明確要求國(guó)有企業(yè)公布創(chuàng)新采購(gòu)計(jì)劃,并且用于創(chuàng)新產(chǎn)品采購(gòu)的金額不得少于5%[4];我國(guó)于2006年首次從科技發(fā)展戰(zhàn)略層面明確提出實(shí)施促進(jìn)自主創(chuàng)新的政府采購(gòu)。近年來(lái),我國(guó)進(jìn)一步在《中國(guó)制造2025》《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中提出加快完善和落實(shí)支持創(chuàng)新的政府采購(gòu)政策。

伴隨實(shí)踐中需求方政策的復(fù)興,PPI逐漸成為創(chuàng)新政策研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題。自2008年以來(lái),PPI相關(guān)研究文獻(xiàn)數(shù)量快速增加[5],涉及PPI的定義、原理、分類、方式和過(guò)程等[1,6-7]。以概念化成果為基礎(chǔ),相關(guān)學(xué)者采用案例研究方法,為公共采購(gòu)促進(jìn)創(chuàng)新提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[8],并進(jìn)一步探討公共采購(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系[6]。但已有研究對(duì)PPI中微觀主體行為模式及相應(yīng)機(jī)制的認(rèn)識(shí)有限,將采購(gòu)實(shí)踐中公共組織行為與供應(yīng)商創(chuàng)新決策聯(lián)系起來(lái),進(jìn)一步探討兩者內(nèi)在關(guān)聯(lián)的研究更是鮮見(jiàn)。

目前,在PPI政策實(shí)施過(guò)程中存在諸多障礙。其中,供應(yīng)商參與意愿弱是普遍現(xiàn)象[9]。供應(yīng)商作為創(chuàng)新主體,對(duì)公共采購(gòu)信息作出反應(yīng),進(jìn)而基于對(duì)公共采購(gòu)實(shí)踐和結(jié)構(gòu)的判斷制定創(chuàng)新決策,對(duì)PPI項(xiàng)目實(shí)施具有決定性影響。強(qiáng)化具有創(chuàng)新潛力的供應(yīng)商參與意愿,對(duì)于進(jìn)一步發(fā)揮PPI政策價(jià)值具有重要意義。根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新決策相關(guān)理論[10]以及對(duì)企業(yè)實(shí)踐的考察發(fā)現(xiàn),PPI中供應(yīng)商參與決策受兩個(gè)因素的影響,即供應(yīng)商能否感知到公共組織向市場(chǎng)傳遞的創(chuàng)新需求信息,以及供應(yīng)商能否提供這種創(chuàng)新并獲得足夠的回報(bào)。鑒于動(dòng)態(tài)能力這一概念在探討企業(yè)創(chuàng)新決策方面具有重要價(jià)值,Teece[11]關(guān)于動(dòng)態(tài)能力的分類可為考察供應(yīng)商參與決策提供非常合適的框架。本文基于動(dòng)態(tài)能力視角,采用面向公共采購(gòu)供應(yīng)商的專項(xiàng)調(diào)查數(shù)據(jù),就PPI項(xiàng)目實(shí)施中公共組織行為選擇對(duì)供應(yīng)商參與意愿的影響進(jìn)行實(shí)證研究,以期識(shí)別影響供應(yīng)商參與意愿的采購(gòu)方因素,進(jìn)而提出改善供應(yīng)商參與意愿的政策措施和建議。

本文基于供應(yīng)商角度,將采購(gòu)實(shí)踐與供應(yīng)商參與決策聯(lián)系起來(lái),試圖回答是什么影響了供應(yīng)商提供創(chuàng)新解決方案這一問(wèn)題,從而揭示公共采購(gòu)?fù)苿?dòng)創(chuàng)新的具體條件,深化PPI中微觀主體行為模式及相應(yīng)機(jī)制設(shè)計(jì)研究。在創(chuàng)新政策工具設(shè)計(jì)方面,揭示PPI中影響供應(yīng)商參與意愿的采購(gòu)方因素,以期為完善PPI政策機(jī)制提供有效的切入點(diǎn),強(qiáng)化具有創(chuàng)新潛力的供應(yīng)商PPI項(xiàng)目參與意愿,從而進(jìn)一步發(fā)揮PPI政策價(jià)值。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 PPI政策原理與實(shí)施

學(xué)者們對(duì)PPI政策原理進(jìn)行了廣泛探討,從4個(gè)方面闡明運(yùn)用公共采購(gòu)刺激創(chuàng)新的合理性,即彌補(bǔ)因市場(chǎng)失靈和系統(tǒng)失靈導(dǎo)致的社會(huì)創(chuàng)新不足[1]、提升區(qū)域創(chuàng)新活力和催生“領(lǐng)先市場(chǎng)”[12]、應(yīng)對(duì)社會(huì)重大挑戰(zhàn)(如老齡化、全球變暖、公共衛(wèi)生等)[13]、響應(yīng)公共部門現(xiàn)代化及革新議程的要求[14],并基于調(diào)研數(shù)據(jù)為PPI政策的有效性提供實(shí)證證據(jù)[15-16]。

上述研究在證明公共采購(gòu)促進(jìn)創(chuàng)新的有效性方面具有重要價(jià)值,但并未在揭示這一影響的性質(zhì)以及對(duì)PPI政策進(jìn)行精準(zhǔn)設(shè)計(jì)方面提供更加有效的信息。在實(shí)踐中,PPI政策面臨采用率低和政策效果不顯著等挑戰(zhàn),為此,學(xué)者們基于不同視角關(guān)注PPI在運(yùn)用過(guò)程中的障礙及解決方案。一些學(xué)者基于公共部門內(nèi)部環(huán)境視角,提出公共機(jī)構(gòu)成本節(jié)約目標(biāo)與創(chuàng)新支持目標(biāo)間的沖突[17]、組織和管理能力不足[6, 18]、風(fēng)險(xiǎn)厭惡[19]等PPI實(shí)施影響因素;一些學(xué)者基于供應(yīng)商內(nèi)部環(huán)境視角,提出企業(yè)資源有限[20]和創(chuàng)新能力不足[21]會(huì)限制PPI中的創(chuàng)新生成和擴(kuò)散。

上述兩方面的分析未能將采購(gòu)過(guò)程中公共組織行為與供應(yīng)商創(chuàng)新決策聯(lián)系起來(lái)。政策過(guò)程對(duì)政策最終效果具有決定性影響[22],甚至成為創(chuàng)新過(guò)程的重要部分[23]。有學(xué)者嘗試基于PPI政策過(guò)程視角,揭示促進(jìn)或阻礙公共采購(gòu)?fù)苿?dòng)創(chuàng)新的相關(guān)因素。例如,Uyarra等[9]通過(guò)對(duì)公共部門供應(yīng)商的調(diào)查,分析公司特征、市場(chǎng)特征和創(chuàng)新特征對(duì)PPI中被感知到的15項(xiàng)障礙的影響,但未揭示供應(yīng)商對(duì)采購(gòu)方障礙因素的態(tài)度與其創(chuàng)新行為的內(nèi)在關(guān)聯(lián);Edler&Yeow[24]、Uyarra等[13]通過(guò)案例分析指出,創(chuàng)新中介、制度企業(yè)家對(duì)于PPI項(xiàng)目的成敗具有關(guān)鍵影響。上述案例研究有助于理解PPI制度背景、結(jié)構(gòu)和實(shí)踐的重要性,但局限于特定采購(gòu)情境、公共組織和市場(chǎng),缺乏結(jié)論上的一致性。

由此可以看出,現(xiàn)有研究尚需在以下方面進(jìn)一步深化:第一,對(duì)公共采購(gòu)促進(jìn)或阻礙創(chuàng)新的具體條件或機(jī)制進(jìn)行探討;第二,基于政策過(guò)程視角,探討PPI政策效果影響因素,得到更具普遍意義的結(jié)論。鑒于此,本文基于面向供應(yīng)商的調(diào)查數(shù)據(jù),圍繞PPI項(xiàng)目實(shí)施中公共組織行為選擇如何影響供應(yīng)商參與意愿這一問(wèn)題進(jìn)行探討,以回答政策實(shí)踐中普遍存在的問(wèn)題,即為何供應(yīng)商參與意愿不足?

1.2 動(dòng)態(tài)能力與企業(yè)創(chuàng)新決策

動(dòng)態(tài)能力這一概念源于企業(yè)理論中的資源基礎(chǔ)學(xué)派,試圖解釋處在動(dòng)態(tài)商業(yè)環(huán)境中的企業(yè)如何配置資源和能力以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Teece等[25]將其定義為企業(yè)整合、建立和重構(gòu)內(nèi)外部勝任力以應(yīng)對(duì)快速變化的環(huán)境。在此基礎(chǔ)上,相關(guān)學(xué)者基于不同情境或視角,延伸或擴(kuò)展動(dòng)態(tài)能力內(nèi)涵。例如,Eisenhardt&Martin[26]將戰(zhàn)略性慣例和反復(fù)實(shí)踐引入動(dòng)態(tài)能力分析框架,分別分析動(dòng)態(tài)能力在中等動(dòng)態(tài)市場(chǎng)和高速市場(chǎng)中的不同內(nèi)涵。還有學(xué)者強(qiáng)調(diào)配置、戰(zhàn)略一致性、網(wǎng)絡(luò)化和知識(shí)流轉(zhuǎn)等在動(dòng)態(tài)能力塑造中的重要性[27-29]。隨著內(nèi)涵的豐富,動(dòng)態(tài)能力逐漸成為企業(yè)戰(zhàn)略管理、知識(shí)管理和創(chuàng)新管理中的核心概念[30]。

為了提升概念的可操作性,動(dòng)態(tài)能力被進(jìn)一步識(shí)別為多維度能力組合。Teece[11, 31]將動(dòng)態(tài)能力劃分為3種類型:①識(shí)別能力,即通過(guò)收集、評(píng)估信息了解競(jìng)爭(zhēng)者和客戶需求的能力;②利用能力,即通過(guò)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)把握感知機(jī)會(huì)的能力;③轉(zhuǎn)型能力,即通過(guò)改善、組合和調(diào)整內(nèi)外部資源/資產(chǎn)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力。此外,Wang & Ahmed[32]將動(dòng)態(tài)能力劃分為適應(yīng)能力、吸收能力和創(chuàng)新能力3個(gè)維度;Eisenhardt & Martin[26]將其分解為整合能力、獲取能力、重構(gòu)能力和釋放能力4個(gè)維度;董保寶和葛寶山[33]將其解構(gòu)為資源整合能力、資源再配置能力、學(xué)習(xí)能力、適應(yīng)能力和創(chuàng)新能力5個(gè)維度。上述觀點(diǎn)在特定情境下各具優(yōu)勢(shì),但Teece的分類因簡(jiǎn)潔性、原創(chuàng)性和綜合解釋力被廣泛接受。

盡管動(dòng)態(tài)能力理論面臨內(nèi)涵邊界模糊、適用情境有限等質(zhì)疑[34],但其理論洞見(jiàn)可為理解以謀求持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為目標(biāo)的企業(yè)戰(zhàn)略決策提供重要依據(jù)。雖然動(dòng)態(tài)能力與除創(chuàng)新決策外的其它戰(zhàn)略決策相關(guān),但鑒于技術(shù)創(chuàng)新在打造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)中的核心地位,應(yīng)用動(dòng)態(tài)能力理論分析企業(yè)創(chuàng)新決策具有更強(qiáng)的針對(duì)性。因此,本文圍繞“企業(yè)如何滿足公共組織的創(chuàng)新需求”這一問(wèn)題,基于Teece提出的動(dòng)態(tài)能力內(nèi)在維度框架探究供應(yīng)商決策模式與影響因素。

2 理論框架與研究假設(shè)

2.1 供應(yīng)商參與意愿與影響因素

盡管在PPI項(xiàng)目中公共組織作為需求方對(duì)創(chuàng)新方向和內(nèi)容具有決定性影響,但不容忽視的是:供應(yīng)商仍是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的主體。換言之,創(chuàng)新目標(biāo)達(dá)成與否取決于供應(yīng)商的資源及其整合能力。因此,本文以如下基本假設(shè)作為邏輯起點(diǎn):對(duì)供應(yīng)商而言,公共組織的創(chuàng)新需求充滿挑戰(zhàn),故需要對(duì)相應(yīng)的資源和能力進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估,從而決定是否參與PPI項(xiàng)目。盡管本文不為上述假設(shè)提供嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撟C,但通過(guò)現(xiàn)實(shí)觀察可以為這一假定提供部分證據(jù):在PPI項(xiàng)目招標(biāo)中存在較多“流標(biāo)”情況。

如前文所述,PPI中供應(yīng)商參與決策受兩個(gè)因素的影響:一是供應(yīng)商能否感知公共組織向市場(chǎng)傳遞的創(chuàng)新需求信息;二是供應(yīng)商參與PPI項(xiàng)目是否有利可圖。更具體地說(shuō),供應(yīng)商在對(duì)自身整合能力與資源進(jìn)行識(shí)別的基礎(chǔ)上,評(píng)估自身能否提供這種創(chuàng)新,以及創(chuàng)新成功后能否獲得足夠的回報(bào)。將Teece(2007)的動(dòng)態(tài)能力分類框架置于PPI項(xiàng)目背景下,構(gòu)建供應(yīng)商參與意愿影響因素識(shí)別的3個(gè)維度,即供應(yīng)商識(shí)別能力維度、供應(yīng)商利用能力維度和供應(yīng)商轉(zhuǎn)型能力維度。其中,識(shí)別能力維度影響因素包括接收和識(shí)別公共組織創(chuàng)新需求的能力相關(guān)因素,以及識(shí)別公共創(chuàng)新需求包含的“再創(chuàng)新”期權(quán)的能力相關(guān)因素;利用能力維度影響因素包括供應(yīng)商在預(yù)期成本下整合資源生成創(chuàng)新的能力相關(guān)因素,以及供應(yīng)商利用公共組織需求信息和環(huán)境信息促進(jìn)創(chuàng)新生成的能力相關(guān)因素;轉(zhuǎn)型能力維度影響因素包括供應(yīng)商基于PPI項(xiàng)目生成的創(chuàng)新成果進(jìn)行迭代創(chuàng)新的能力相關(guān)因素,以及供應(yīng)商將創(chuàng)新成果市場(chǎng)延伸至其它公共組織和私人市場(chǎng)的能力相關(guān)因素。

將動(dòng)態(tài)能力分類框架置于PPI情景下發(fā)現(xiàn),供應(yīng)商參與意愿除受自身資源與能力的影響外,還受到公共組織創(chuàng)新友善度(對(duì)供應(yīng)商在PPI項(xiàng)目中成功實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和有效捕獲創(chuàng)新價(jià)值的支持程度)的影響。本文關(guān)注PPI政策效果和微觀機(jī)制設(shè)計(jì),故不對(duì)影響供應(yīng)商基本創(chuàng)新能力的眾多因素進(jìn)行探討,重點(diǎn)分析在PPI項(xiàng)目中影響供應(yīng)商參與意愿的公共采購(gòu)方因素,即公共組織創(chuàng)新友善度。

根據(jù)Edler等[35]、Edquist&Zabala-Iturriagagoitia[2]以及劉京等[36]的研究成果,PPI項(xiàng)目過(guò)程可以概括為兩個(gè)子過(guò)程:第一,交易過(guò)程。具體包括識(shí)別需求、收集市場(chǎng)情報(bào)、發(fā)布招標(biāo)公告、評(píng)標(biāo)與簽訂合同、管理合同。第二,創(chuàng)新過(guò)程。具體包括方案設(shè)計(jì)、原型開(kāi)發(fā)、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、創(chuàng)新應(yīng)用和創(chuàng)新擴(kuò)散。通過(guò)考察上述兩個(gè)過(guò)程中公共組織的具體行為(或能力),基于上述3個(gè)維度對(duì)公共組織創(chuàng)新友善度影響供應(yīng)商參與意愿的相關(guān)因素進(jìn)行識(shí)別。由此,本文構(gòu)建研究概念框架,如圖1所示。

圖1 公共采購(gòu)方對(duì)供應(yīng)商參與意愿影響的概念框架Fig.1 Conceptual framework: the influence of public purchasers on suppliers' participation willingness

2.2 研究假設(shè)

供應(yīng)商參與決策是權(quán)衡創(chuàng)新收益和成本的結(jié)果。如上文所述,公共組織行為可能影響供應(yīng)商參與意愿。由此,本文基于動(dòng)態(tài)能力視角,結(jié)合對(duì)PPI微觀機(jī)制的認(rèn)識(shí),提出具體假設(shè)。

(1)基于供應(yīng)商識(shí)別能力視角的影響因素。首先,在PPI招標(biāo)中,公共采購(gòu)方清晰的創(chuàng)新需求表達(dá)和充分的招標(biāo)信息披露,能夠提升潛在供應(yīng)商所獲買方創(chuàng)新需求信息的清晰度和充分度,降低供應(yīng)商信息搜尋成本和分析成本,使其有效識(shí)別創(chuàng)新機(jī)會(huì),從而增強(qiáng)其PPI項(xiàng)目參與意愿。因此,公共采購(gòu)方創(chuàng)新需求表達(dá)越清晰、招標(biāo)信息披露越充分,供應(yīng)商參與意愿越強(qiáng)。其次,公共采購(gòu)方在招標(biāo)說(shuō)明書(shū)中對(duì)技術(shù)規(guī)定的嚴(yán)格程度影響供應(yīng)商參與意愿。根據(jù)Edquist & Zabala-Iturriagagoitia[2]的研究成果,招標(biāo)說(shuō)明書(shū)可以被分為技術(shù)導(dǎo)向型和結(jié)果導(dǎo)向型,前者對(duì)生成創(chuàng)新成果的技術(shù)線路、技術(shù)方案及技術(shù)參數(shù)具有較為詳細(xì)的規(guī)定,后者側(cè)重對(duì)成果要求的描述。盡管在特定情境下,技術(shù)導(dǎo)向型可以體現(xiàn)需求方的某些具體要求或規(guī)避某些技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),但存在因規(guī)定缺乏彈性而降低供應(yīng)商創(chuàng)新潛力的風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)而削弱潛在供應(yīng)商參與意愿[9]。再次,定標(biāo)前,供需雙方互動(dòng)是需要關(guān)注的影響因素[37]。為了確保招標(biāo)的公平性,相關(guān)法律(例如《政府采購(gòu)法》《招投標(biāo)法》)對(duì)定標(biāo)前供應(yīng)商與需求方的互動(dòng)進(jìn)行限制,但仍會(huì)提供某些互動(dòng)機(jī)制,如在競(jìng)爭(zhēng)性談判和開(kāi)標(biāo)會(huì)議中的溝通與對(duì)話。如果上述互動(dòng)機(jī)制能夠被充分利用,則有利于供應(yīng)商更清晰、更充分地理解和評(píng)估采購(gòu)方創(chuàng)新需求,識(shí)別其中的創(chuàng)新機(jī)會(huì),進(jìn)而增強(qiáng)參與意愿。最后,根據(jù)實(shí)踐考察,我國(guó)公共組織在PPI項(xiàng)目中可能存在國(guó)有企業(yè)偏好和大企業(yè)偏好,后者同樣會(huì)影響供應(yīng)商參與意愿。相較于采購(gòu)常規(guī)產(chǎn)品或服務(wù),采購(gòu)新產(chǎn)品或服務(wù)存在更大的風(fēng)險(xiǎn)。因此,公共組織可能通過(guò)選擇國(guó)有企業(yè)降低因PPI項(xiàng)目失敗導(dǎo)致的政治風(fēng)險(xiǎn)[38]。當(dāng)非國(guó)有企業(yè)識(shí)別出公共組織存在國(guó)有企業(yè)偏好時(shí),預(yù)期創(chuàng)新機(jī)會(huì)較少,進(jìn)而削弱參與意愿?；陬愃圃?公共組織可能優(yōu)先選擇資源和能力更具優(yōu)勢(shì)的大企業(yè)而非中小企業(yè)。當(dāng)中小企業(yè)識(shí)別出公共采購(gòu)方存在大企業(yè)偏好時(shí),就會(huì)認(rèn)為創(chuàng)新機(jī)會(huì)較少,進(jìn)而弱化其參與意愿。根據(jù)以上分析,本文提出如下假設(shè):

H1:公共采購(gòu)方創(chuàng)新需求表達(dá)越清晰,供應(yīng)商PPI參與意愿越強(qiáng)。

H2:招標(biāo)信息披露越充分,供應(yīng)商PPI參與意愿越強(qiáng)。

H3:公共采購(gòu)方對(duì)技術(shù)限定越嚴(yán)格,供應(yīng)商PPI參與意愿越弱。

H4:定標(biāo)前供需雙方互動(dòng)越充分,供應(yīng)商PPI參與意愿越強(qiáng)。

H5:公共采購(gòu)方的國(guó)有企業(yè)偏好越顯著,供應(yīng)商PPI參與意愿越弱。

H6:公共采購(gòu)方的大企業(yè)偏好越顯著,供應(yīng)商PPI參與意愿越弱。

(2)基于供應(yīng)商利用能力視角的影響因素。供應(yīng)商在識(shí)別到創(chuàng)新機(jī)會(huì)后,需要對(duì)創(chuàng)新成功概率進(jìn)行評(píng)估。創(chuàng)新成功的概率取決于技術(shù)創(chuàng)新難度和供應(yīng)商可整合的內(nèi)外部資源。公共組織的行為選擇可能影響上述兩個(gè)因素,進(jìn)而對(duì)供應(yīng)商PPI參與意愿產(chǎn)生影響。首先,技術(shù)創(chuàng)新難度在本文中是指公共組織的技術(shù)要求與供應(yīng)商技術(shù)創(chuàng)新能力的相對(duì)水平,直接影響供應(yīng)商參與意愿。如果公共組織的技術(shù)要求從根本上超出供應(yīng)商技術(shù)創(chuàng)新能力,則會(huì)一定程度上抑制供應(yīng)商參與意愿。其次,公共采購(gòu)方參與程度對(duì)供應(yīng)商PPI參與意愿具有重要影響。相較于常規(guī)采購(gòu),PPI具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì),即在創(chuàng)新中,公共采購(gòu)方(作為“領(lǐng)先用戶”)可以發(fā)揮其在需求信息和應(yīng)用環(huán)境信息方面的優(yōu)勢(shì)[1]。對(duì)供應(yīng)商而言,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)需要將上述兩種信息與自身?yè)碛械囊话阈越鉀Q方案結(jié)合起來(lái)。但這種結(jié)合并非易事,因?yàn)樯鲜鲂畔O具粘性,需要公共采購(gòu)方與供應(yīng)商進(jìn)行充分交流和互動(dòng)[24]。在PPI采購(gòu)實(shí)踐中,如果發(fā)生“甲方懈怠”,導(dǎo)致創(chuàng)新所需的深度互動(dòng)不足甚至缺乏,則會(huì)降低創(chuàng)新成功的概率,進(jìn)而影響供應(yīng)商參與意愿。最后,公共采購(gòu)方能力對(duì)供應(yīng)商參與意愿的影響值得關(guān)注。與常規(guī)采購(gòu)相比,PPI在技術(shù)和管理方面對(duì)公共采購(gòu)者的能力提出了一系列挑戰(zhàn)。在技術(shù)能力方面,圍繞創(chuàng)新需求相關(guān)技術(shù),公共組織需要具備技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別、技術(shù)方案選擇、技術(shù)性能評(píng)價(jià)、創(chuàng)新成果應(yīng)用的能力;在管理能力方面,公共組織需要具備PPI合同采購(gòu)能力,以及對(duì)于變革組織流程、規(guī)范、結(jié)構(gòu)和文化的適應(yīng)能力[6, 13]。上述能力是供應(yīng)商創(chuàng)新需要整合的重要外部資源。從供應(yīng)商角度看,公共采購(gòu)方能力不足可能導(dǎo)致創(chuàng)新失敗,進(jìn)而削弱供應(yīng)商PPI參與意愿。據(jù)此,本文提出如下假設(shè):

H7:創(chuàng)新難度越大,供應(yīng)商PPI參與意愿越弱。

H8:公共采購(gòu)方參與創(chuàng)新的程度越高,供應(yīng)商PPI參與意愿越強(qiáng)。

H9:公共采購(gòu)方有關(guān)PPI的能力越強(qiáng),供應(yīng)商PPI參與意愿越強(qiáng)。

(3)基于供應(yīng)商轉(zhuǎn)型能力視角的影響因素。在識(shí)別創(chuàng)新機(jī)會(huì)并對(duì)創(chuàng)新成功概率進(jìn)行評(píng)估后,供應(yīng)商需要考慮能否適時(shí)轉(zhuǎn)型以獲取創(chuàng)新利潤(rùn)。公共采購(gòu)方的需求屬性及知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求可能對(duì)上述問(wèn)題產(chǎn)生影響。首先,采購(gòu)方的需求強(qiáng)度對(duì)供應(yīng)商參與意愿具有重要影響,其原因在于:在研發(fā)投資領(lǐng)域普遍存在門檻效應(yīng),關(guān)鍵需求臨界量對(duì)供應(yīng)商是否涉入某項(xiàng)技術(shù)研發(fā)具有重大影響[10]。在PPI項(xiàng)目中具體體現(xiàn)為:只有項(xiàng)目金額足夠大,供應(yīng)商才愿意參與需要研發(fā)投入的供應(yīng)行動(dòng)。換言之,項(xiàng)目金額太小可能會(huì)抑制供應(yīng)商PPI項(xiàng)目參與意愿。其次,作為上述觀點(diǎn)的自然延伸,公共采購(gòu)方需求的另一個(gè)屬性(需求代表性)也是影響供應(yīng)商參與意愿的重要因素。具體而言,如果對(duì)于某一PPI項(xiàng)目中公共采購(gòu)方提出的創(chuàng)新需求,其它公共組織與私人組織具有相同或類似的需求,即這種需求具有代表性,那么PPI創(chuàng)新成果將更容易延伸至其它公共組織甚至私人組織。這一更廣闊的市場(chǎng)前景無(wú)疑能夠強(qiáng)化供應(yīng)商參與意愿。最后,在PPI合同中,有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定會(huì)對(duì)供應(yīng)商創(chuàng)新意愿產(chǎn)生重要影響[9]。盡管我國(guó)已經(jīng)確立相對(duì)明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,但對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)在公共采購(gòu)方和供應(yīng)商間的分配而言,仍存在較大的彈性空間。公共采購(gòu)方有時(shí)不要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)或許可權(quán),有時(shí)卻要求擁有全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果公共采購(gòu)方作為資金提供者強(qiáng)調(diào)對(duì)與創(chuàng)新成果有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的占有,則會(huì)對(duì)供應(yīng)商基于創(chuàng)新成果的進(jìn)一步研發(fā)造成阻礙,進(jìn)而削弱供應(yīng)商參與意愿。據(jù)此,本文提出如下假設(shè):

H10:公共采購(gòu)方需求強(qiáng)度越大,供應(yīng)商PPI參與意愿越強(qiáng)。

H11:公共采購(gòu)方需求的代表性越強(qiáng),供應(yīng)商PPI參與意愿越強(qiáng)。

H12:公共采購(gòu)方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的要求越嚴(yán)苛,供應(yīng)商PPI參與意愿越弱。

表1 供應(yīng)商參與PPI影響因素與假設(shè)Tab.1 Influencing factors and hypothesis of suppliers' participation in PPI

3 研究方法與設(shè)計(jì)

3.1 變量設(shè)計(jì)與模型選擇

為了檢驗(yàn)相關(guān)假設(shè),基于前文概念框架與相關(guān)研究成果,設(shè)計(jì)實(shí)證研究變量和計(jì)量模型如下:

(1)變量設(shè)計(jì)。本文因變量為供應(yīng)商PPI項(xiàng)目參與意愿(以下簡(jiǎn)稱“供應(yīng)商參與意愿”),借鑒Haeussler&Colyvas[39]的研究成果,采用供應(yīng)商相關(guān)行為類型的數(shù)量度量。供應(yīng)商行為通過(guò)5個(gè)具有遞進(jìn)關(guān)系的問(wèn)題(在投標(biāo)中是否提議過(guò)創(chuàng)新性解決方案、是否中標(biāo)、是否得到成功的應(yīng)用、后續(xù)是否作進(jìn)一步開(kāi)發(fā)、后續(xù)是否再次獲得與此項(xiàng)創(chuàng)新相關(guān)的合同/訂單)進(jìn)行識(shí)別。采用上述度量方法的原因如下:由于不同行為類型存在遞進(jìn)關(guān)系,供應(yīng)商參與行為類型越多,表明其參與意愿越強(qiáng)。

自變量從供應(yīng)商識(shí)別能力維度、利用能力維度和轉(zhuǎn)型能力維度3個(gè)方面進(jìn)行設(shè)計(jì),共計(jì)12個(gè)。在供應(yīng)商識(shí)別能力維度下,設(shè)計(jì)6個(gè)變量,即需求表達(dá)、信息披露、技術(shù)限定、定標(biāo)前互動(dòng)、國(guó)有企業(yè)偏好和大企業(yè)偏好。其中,大企業(yè)偏好、國(guó)有企業(yè)偏好這兩項(xiàng)指標(biāo)僅用于中小企業(yè)樣本和非國(guó)有企業(yè)樣本分析。在供應(yīng)商利用能力維度下,設(shè)計(jì)創(chuàng)新難度、參與程度和采購(gòu)方能力3個(gè)變量。在供應(yīng)商轉(zhuǎn)型能力維度下,設(shè)計(jì)需求強(qiáng)度、需求代表性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求3個(gè)變量。

(2)計(jì)量模型。由于因變量屬于有序離散型變量,本文采用有序響應(yīng)模型進(jìn)行計(jì)量分析。目前,對(duì)有序Logit模型和有序Probit模型的優(yōu)劣沒(méi)有明確的結(jié)論[40],本文采用有序Probit模型,如式(1)(2)所示。

y*=xβ+e

(1)

P(y≤j)=Φ[αj-(Sβ+Lγ+Zδ)]

(2)

其中,y*為模型潛變量,e(|x服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布,y在{1,2,3,4,5}中取值,P(y≤j)為y的累積概率,αj為模型第j個(gè)割點(diǎn),S為供應(yīng)商識(shí)別能力維度的自變量向量,L為供應(yīng)商利用能力維度的自變量向量,Z為供應(yīng)商轉(zhuǎn)型能力維度的自變量向量,β、γ、δ為對(duì)應(yīng)的系數(shù)向量。

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與樣本特征

(1)數(shù)據(jù)來(lái)源。本文通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查獲取數(shù)據(jù),調(diào)查對(duì)象為參與過(guò)PPI項(xiàng)目的供應(yīng)商,由供應(yīng)商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或其他了解情況的供應(yīng)商進(jìn)行問(wèn)卷填寫(xiě)。盡管調(diào)研對(duì)象為供應(yīng)商,但在采購(gòu)實(shí)踐中,公共采購(gòu)方通常委托當(dāng)?shù)卣型稑?biāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)。因此,借助當(dāng)?shù)卮笮驼型稑?biāo)機(jī)構(gòu)向供應(yīng)商發(fā)放調(diào)研問(wèn)卷可以有效獲取全國(guó)甚至全球供應(yīng)商相關(guān)信息。本文選取西安市四家大型招標(biāo)機(jī)構(gòu),即陜西采購(gòu)招標(biāo)有限責(zé)任公司、陜西龍寰招標(biāo)有限公司、陜西永明項(xiàng)目管理有限公司和西北(陜西)國(guó)際招標(biāo)有限公司進(jìn)行問(wèn)卷發(fā)放。以西安為取樣地,除成本因素外,主要出于如下3個(gè)方面的考量:第一,西安作為國(guó)家中心城市,政府、大學(xué)、科研院所、公立醫(yī)院等公共機(jī)構(gòu)眾多,公共采購(gòu)規(guī)模較大,供應(yīng)商樣本較為豐富;第二,西安市政府十分重視公共采購(gòu)在促進(jìn)創(chuàng)新中的作用,圍繞高新技術(shù)產(chǎn)品、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品等出臺(tái)了較為系統(tǒng)的政策;第三,西安作為國(guó)家發(fā)改委確定的第二批創(chuàng)新型試點(diǎn)城市和科技部確定的第一批創(chuàng)新型試點(diǎn)城市,其創(chuàng)新活躍度不斷提升,2020年、2021年位居國(guó)家創(chuàng)新型城市前十強(qiáng)。

圍繞以上變量,設(shè)計(jì)20題項(xiàng)問(wèn)卷,其中封閉式題項(xiàng)19個(gè),開(kāi)放式題項(xiàng)1個(gè)。通過(guò)5個(gè)二項(xiàng)選擇題對(duì)因變量進(jìn)行測(cè)度,采用李克特7級(jí)量表對(duì)因變量進(jìn)行測(cè)度。為了確保問(wèn)卷的信度和內(nèi)容效度:首先,參考已有相關(guān)研究的題項(xiàng)設(shè)置;其次,邀請(qǐng)3位專家對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行審核,并根據(jù)反饋進(jìn)行修改;最后,在正式調(diào)研前進(jìn)行預(yù)調(diào)研,并根據(jù)調(diào)研結(jié)果對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行微調(diào)。在正式調(diào)研中,以隨機(jī)抽樣方式選擇樣本,通過(guò)線下面談和線上“問(wèn)卷星”兩種途徑發(fā)放問(wèn)卷。本次調(diào)研共回收370份問(wèn)卷,剔除無(wú)效問(wèn)卷4份,最終獲得有效問(wèn)卷366份。

(2)樣本特征。從被調(diào)查供應(yīng)樣本基本特征看(見(jiàn)表2),供應(yīng)商規(guī)模在300人以下的樣本數(shù)為142,占比38.8%,300～1 000人的供應(yīng)商占比37.2%,1 000人以上的供應(yīng)商占比24.0%。所有權(quán)性質(zhì)方面,國(guó)有企業(yè)占比38.5%,非國(guó)有企業(yè)占比61.5%。成立年限方面,成立5年以下的供應(yīng)商占比32.0%,成立5～15年的供應(yīng)商占比44.3%,成立15年以上的供應(yīng)商占比23.8%。樣本中,參與PPI項(xiàng)目1～3次及以上的供應(yīng)商占比分別為42.3%、37.2%、20.5%。

表2 供應(yīng)商樣本統(tǒng)計(jì)特征(n=366)Tab.2 Statistical characteristics of supplier samples (n=366)

本文基于3個(gè)維度,使用SPSS 25.0軟件對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行信度與效度分析,結(jié)果如表3所示。由表3可知:首先,識(shí)別能力維度、利用能力維度、轉(zhuǎn)型能力維度的Cronbach's α值均大于0.8,表明問(wèn)卷具有良好的信度。其次,3個(gè)維度的KMO值分別為0.809、0.728和0.669,且Bartlett球形檢驗(yàn)均顯著,因而適合作因子分析。所有題項(xiàng)的因子載荷值均大于0.8,且每個(gè)因子所解釋的方差百分比均大于70%,表明變量具有良好的結(jié)構(gòu)效度。最后,所有維度的平均方差萃取量AVE值和CR值均大于0.7,表明聚合效度良好,AVE的平方根值大于其它相關(guān)系數(shù)值,表明區(qū)分效度良好。

表3 調(diào)研問(wèn)卷信度與效度指標(biāo)Tab.3 Questionnaire reliability and validity indicators

表4為因變量和自變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。需要特別說(shuō)明的是:第一,S3、L1、Z1和Z3在題項(xiàng)表達(dá)上為反向題;第二,S5僅針對(duì)非國(guó)有企業(yè)設(shè)問(wèn),樣本量為210,S6僅針對(duì)中小企業(yè)設(shè)問(wèn),樣本量為216;第三,通過(guò)觀察樣本最小值,部分印證國(guó)有企業(yè)偏好和大企業(yè)偏好的存在;通過(guò)觀察樣本最大值發(fā)現(xiàn),創(chuàng)新難度不是抑制供應(yīng)商參與意愿的關(guān)鍵障礙。

表4 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果與說(shuō)明Tab.4 Variable descriptive statistics and explanations

4 實(shí)證結(jié)果分析

首先,以供應(yīng)商參與意愿為因變量,單獨(dú)將不同維度下的影響因素納入模型進(jìn)行回歸;然后,將所有影響因素納入模型進(jìn)行回歸,結(jié)果由Stata15計(jì)算得出,具體見(jiàn)表5。

表5 全樣本模型回歸結(jié)果Tab. 5 Regression results of full sample model

模型1中,需求表達(dá)(S1)、信息披露(S2)、技術(shù)限制(S3)、定標(biāo)前互動(dòng)(S4)4個(gè)自變量顯著,且各變量符號(hào)與預(yù)期影響方向一致;模型4中,在控制利用能力維度和轉(zhuǎn)型能力維度影響因素的情景下,信息披露(S2)和定標(biāo)前互動(dòng)(S4)顯著,需求表達(dá)(S1)的顯著性水平雖有所下降,但仍在5%水平上顯著,而技術(shù)限制(S3)不再顯著。以上結(jié)果表明:信息披露、定標(biāo)前互動(dòng)和需求表達(dá)正向影響供應(yīng)商參與意愿。技術(shù)限制沒(méi)有出現(xiàn)預(yù)期的顯著性,可能原因在于:公共采購(gòu)方的技術(shù)能力較差,難以提出專業(yè)技術(shù)要求。這種解釋可以從開(kāi)放性問(wèn)題的答案中找到部分證據(jù),有受訪者抱怨:“公共采購(gòu)方通常不能就技術(shù)方案進(jìn)行有效溝通”。

模型2中,參與程度(L2)和采購(gòu)方能力(L3)顯著,而創(chuàng)新難度(L1)雖然影響方向與預(yù)期一致,但沒(méi)有出現(xiàn)預(yù)期的顯著性;模型4中,采購(gòu)方能力(L3)顯著,參與程度(L2)的顯著性水平雖有所下降,但仍在5%水平上顯著,創(chuàng)新難度(L1)仍不顯著。以上結(jié)果表明:參與程度和采購(gòu)方能力對(duì)供應(yīng)商參與意愿具有正向影響。創(chuàng)新難度不顯著的可能原因在于:第一,公共采購(gòu)方由于技術(shù)知識(shí)有限,所提需求的創(chuàng)新難度不高;第二,近年來(lái),隨著我國(guó)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略持續(xù)推進(jìn),企業(yè)創(chuàng)新能力得到提高[41]。

模型3中,需求代表性(Z2)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求(Z3)較為顯著,且影響方向符合預(yù)期;模型4中,需求代表性(Z2)仍十分顯著,但知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求(Z3)不再顯著。以上結(jié)果表明:需求代表性影響供應(yīng)商參與意愿。模型3和模型4中,需求強(qiáng)度(Z1)沒(méi)有出現(xiàn)預(yù)期的顯著性,可能原因在于:我國(guó)公共采購(gòu)規(guī)模巨大,供應(yīng)商參與意愿對(duì)初始需求強(qiáng)度不敏感。模型4中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求沒(méi)有出現(xiàn)預(yù)期的顯著性,可能原因在于:第一,公共采購(gòu)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求的影響主要產(chǎn)生在成果交付的后續(xù)階段,距供應(yīng)商參與決策的時(shí)間較遠(yuǎn),相對(duì)于其它因素,供應(yīng)商對(duì)其敏感度較低;第二,我國(guó)公共組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較弱。上述解釋可以從開(kāi)放性問(wèn)題的答案找到部分證據(jù),有受訪者提出:“公共采購(gòu)方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的態(tài)度通常比較模糊”。

為了檢驗(yàn)國(guó)有企業(yè)偏好與大企業(yè)偏好對(duì)供應(yīng)商參與意愿的影響,采用非國(guó)有企業(yè)樣本和中小企業(yè)樣本進(jìn)行回歸,結(jié)果見(jiàn)表6。模型5中,國(guó)有企業(yè)偏好(S5)顯著,且影響方向符合預(yù)期。上述結(jié)果表明:公共采購(gòu)方的國(guó)有企業(yè)偏好對(duì)非國(guó)有企業(yè)參與意愿具有負(fù)向影響。模型6中,大企業(yè)偏好(S6)顯著,影響方向符合預(yù)期,表明公共采購(gòu)方的大企業(yè)偏好對(duì)中小企業(yè)參與意愿具有負(fù)向影響。此外,模型5和模型6進(jìn)一步佐證信息披露、參與程度和需求代表性等因素對(duì)供應(yīng)商參與意愿的影響。

表6 子樣本模型回歸結(jié)果Tab.6 Regression results of sub-sample model

5 結(jié)語(yǔ)

5.1 結(jié)論

基于動(dòng)態(tài)能力框架和PPI微觀機(jī)制研究,本文立足中國(guó)情境,從供應(yīng)商參與意愿視角,對(duì)制約PPI政策價(jià)值發(fā)揮的關(guān)鍵問(wèn)題(供應(yīng)商對(duì)公共采購(gòu)方在PPI項(xiàng)目中提出的創(chuàng)新需求響應(yīng)不足)進(jìn)行實(shí)證研究,得出如下結(jié)論:

(1)識(shí)別能力視角下,影響供應(yīng)商參與意愿的采購(gòu)方因素主要包括需求表達(dá)、信息披露、定標(biāo)前互動(dòng)、國(guó)有企業(yè)偏好和大企業(yè)偏好。清晰的需求表達(dá)、詳細(xì)披露的招標(biāo)信息、定標(biāo)前充分的雙方互動(dòng)有助于供應(yīng)商清晰、充分地理解和評(píng)估采購(gòu)方的創(chuàng)新需求,進(jìn)而識(shí)別其中的創(chuàng)新機(jī)會(huì),增強(qiáng)PPI參與意愿。但公共采購(gòu)方的國(guó)有企業(yè)偏好和大企業(yè)偏好會(huì)導(dǎo)致非國(guó)有企業(yè)與中小企業(yè)識(shí)別的創(chuàng)新機(jī)會(huì)較少,從而削弱其參與意愿。

(2)利用能力視角下,影響供應(yīng)商參與意愿的因素是參與程度和采購(gòu)方能力。采購(gòu)方參與創(chuàng)新活動(dòng)的程度越高,公共采購(gòu)方與PPI相關(guān)的技術(shù)和管理能力越強(qiáng),供應(yīng)商能夠整合利用的內(nèi)外部資源越豐富,創(chuàng)新成功概率越大,PPI參與意愿就越強(qiáng)。

(3)轉(zhuǎn)型能力視角下,影響供應(yīng)商參與意愿的因素是需求代表性。若某一PPI項(xiàng)目中,公共采購(gòu)方提出的創(chuàng)新需求或類似需求在其它公共組織及私人組織中同樣存在,則PPI創(chuàng)新成果更易延伸至其它公共組織甚至私人組織,進(jìn)而有利于供應(yīng)商成功轉(zhuǎn)型,強(qiáng)化其PPI參與意愿。

5.2 理論貢獻(xiàn)

本文從微觀層面為理解PPI政策作用機(jī)理和優(yōu)化政策實(shí)施機(jī)制提供了新的研究視角。與Georghiou等[6]基于“框架條件”“組織與能力”“識(shí)別、描述和傳遞需求”及“激勵(lì)創(chuàng)新方案”4個(gè)維度識(shí)別PPI項(xiàng)目實(shí)施障礙不同,本文基于動(dòng)態(tài)能力分類框架的供應(yīng)商決策視角,分析采購(gòu)方因素對(duì)供應(yīng)商參與意愿的影響。與Uyarra等[9]的研究相比,本文不僅識(shí)別了供應(yīng)商對(duì)采購(gòu)方障礙因素的態(tài)度,而且進(jìn)一步探討了這種態(tài)度與其創(chuàng)新行為的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。此外,本文識(shí)別了兩個(gè)與中國(guó)情境相關(guān)度較高的特殊因素,即國(guó)有企業(yè)偏好和大企業(yè)偏好。

5.3 政策啟示

本文對(duì)于強(qiáng)化供應(yīng)商PPI參與意愿、改善PPI政策實(shí)施效果,進(jìn)而提升PPI這一工具在我國(guó)創(chuàng)新政策組合中的戰(zhàn)略價(jià)值具有重要啟示。

(1)公共采購(gòu)方在PPI供應(yīng)商選擇過(guò)程中,應(yīng)克服國(guó)有企業(yè)偏好和大企業(yè)偏好。因此,在公共采購(gòu)實(shí)踐中,應(yīng)加快推進(jìn)公共采購(gòu)文件標(biāo)準(zhǔn)化,統(tǒng)一和規(guī)范采購(gòu)文件制作與使用,避免采購(gòu)文件中的歧視性和限制性條款對(duì)非國(guó)有企業(yè)、中小企業(yè)參與PPI項(xiàng)目造成阻礙。加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)參與公共采購(gòu)措施落實(shí)情況的監(jiān)管,并制作中小企業(yè)創(chuàng)新型產(chǎn)品(服務(wù))目錄,在同等條件下鼓勵(lì)優(yōu)先采購(gòu)目錄內(nèi)的產(chǎn)品與服務(wù)。

(2)為了進(jìn)一步發(fā)揮我國(guó)公共采購(gòu)在推進(jìn)創(chuàng)新過(guò)程中的作用,提升公共組織相關(guān)技術(shù)和管理能力至關(guān)重要。面向公共組織編制PPI實(shí)施手冊(cè)、指南、政策說(shuō)明等,就如何實(shí)施PPI項(xiàng)目提供政策解讀,并針對(duì)相關(guān)工具的使用給出相關(guān)建議;由各部門獨(dú)立或聯(lián)合制定PPI專項(xiàng)培訓(xùn)計(jì)劃,為特定PPI項(xiàng)目的公共采購(gòu)方提供所需技能培訓(xùn);發(fā)布PPI項(xiàng)目成功案例,為公共采購(gòu)者提供良好行為示范;加快發(fā)展創(chuàng)新中介,發(fā)揮其在彌補(bǔ)公共組織能力不足、促進(jìn)公共采購(gòu)方與供應(yīng)商間互動(dòng)等方面的積極作用。

(3)在PPI實(shí)施過(guò)程中,作為領(lǐng)先用戶的公共采購(gòu)方應(yīng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行選擇和管理,這對(duì)于提高創(chuàng)新成功概率,實(shí)現(xiàn)合作共贏,從而達(dá)成PPI政策目標(biāo)具有關(guān)鍵作用。具體而言,從潛在創(chuàng)新能力、資源和能力的互補(bǔ)性、合作意愿、創(chuàng)新目標(biāo)一致性等方面對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià),精準(zhǔn)選擇供應(yīng)商;在創(chuàng)新方案的技術(shù)指標(biāo)和目標(biāo)設(shè)定方面,賦予供應(yīng)商更大的設(shè)計(jì)責(zé)任,為其充分發(fā)揮專業(yè)知識(shí)優(yōu)勢(shì)提供空間;采取額外獎(jiǎng)勵(lì)、增加采購(gòu)規(guī)模和次數(shù)、分階段多輪篩選供應(yīng)商等方式,增強(qiáng)供應(yīng)商創(chuàng)新動(dòng)力,從而促使其增加R&D投入;構(gòu)建供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估機(jī)制,推動(dòng)供應(yīng)商迭代創(chuàng)新,持續(xù)挖掘其創(chuàng)新潛力。

(4)PPI作為創(chuàng)新政策工具的潛在優(yōu)勢(shì)在于,能夠?yàn)樾枨蠓降男枨笮畔⒑蛻?yīng)用環(huán)境信息與供應(yīng)方的一般解決方案信息融合提供路徑機(jī)制。因此,進(jìn)一步提升PPI在整個(gè)創(chuàng)新政策組合中的戰(zhàn)略價(jià)值,需要克服“甲方懈怠”,通過(guò)增加互動(dòng)促進(jìn)供需雙方信息深度融合。具體而言,公共采購(gòu)方應(yīng)盡早與供應(yīng)商展開(kāi)互動(dòng),充分利用供應(yīng)商的技術(shù)知識(shí),進(jìn)一步明確創(chuàng)新需求,提升需求清晰度;公共采購(gòu)方應(yīng)設(shè)計(jì)規(guī)范的互動(dòng)流程,分階段進(jìn)行內(nèi)容管理,提高互動(dòng)效率與執(zhí)行敏捷性;政府應(yīng)加快推進(jìn)創(chuàng)新采購(gòu)線上互動(dòng)平臺(tái)建設(shè),打造采購(gòu)方、供應(yīng)商、中介組織互聯(lián)協(xié)同、可持續(xù)發(fā)展的采購(gòu)生態(tài)體系。

最后,需要指出的是:受成本等因素制約,本文采樣區(qū)域和樣本量可能對(duì)結(jié)論在全國(guó)范圍內(nèi)的適用性存在一定影響。